Vol. 7 - Notarius International

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INTERNATIONAL
Vol. 7
1-2/2002
Articles and Notes
1
Alternate Dispute Resolution in England – a general View
R. A. D. Urquhart
National Reports
8
39
National Report: The Netherlands
K.M.M. de Wit/A.A. Tomlow
National Report England
Andrew J. Claudet
Legal Developments
69
Schuldrechtsreform in Deutschland
Christian Hertel
Comparative Law
85
Aperçu sur le régime matrimonial légal de différents pays
Rembert Süß
Notarial Practice
96
Certification de Signature – Certification de Copie
Book Review
103
DNotI
Deutsches Notarinstitut
notarius@dnoti.de
ISSN 1385 - 1209
Conference on Authenticity and Informatics 2000
A.L.G.A. Stille
NOTARIUS
INTERNATIONAL
1–2/2002
Articles and Notes
Comparative Law
1
Alternate Dispute Resolution in England
– a general View
85
4
La Resolución alternativa de controversias en
Inglaterra - Consideraciones generales
R A D Urquhart
Aperçu sur le régime matrimonial légal
de différents pays
87
Matrimonial Property Regimes – International
Overwiew
Überblick über die gesetzlichen Güterstände
im ausländischen Recht
Aspectos generales del régimen legal económico matrimonial en diferentes países
Tableau de régimes matrimoniaux
Rembert Süß
89
National Reports
91
8
94
17
27
37
Rapport National des Pays-Bas
Länderbericht Niederlande
Bibliographie des Pays-Bas
K.M.M. de Wit/A.A. Tomlow
39
National Report: England
45
53
61
68
Rapport National d’Angleterre
Länderbericht England
Informe Nacional Inglaterra
Short Bibliography England
Andrew J. Claudet
Legal Developments
69
72
75
78
Germany: Reform of the Law of Obligations
Allemagne: Reform du Droit des Obligations
Germania: Riforma del Diritto degli Obbligazioni
Alemania: Reforma de Derecho de Obligaciones
Christian Hertel
81
Notarial Practice
96
Certification de Signature – Certification
de Copie
Certificate veryfing Signature – Certificate of a
true Copy
Book Review
103
Conference on Authenticity and
Informatics 2000
A.L.G.A. Stille
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Quelques aspects de la vente d'un bien immobilier en France par un
mineur anglais, Notar. Int'l 1996, p. 11 (vol. 1 no. 1) - or short: Urquhart, Notar. Int'l 1996, 11.
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ISSN 1385-1209
Notarius International 1-2/2002
R. Urquhart, Alternate Dispute Resolution in England
1
ARTICLES and NOTES
Alternate Dispute Resolution in England – a general View
La Resolución alternativa de controversias en Inglaterra - Consideraciones generales
R. A. D. Urquhart, Scrivener Notary, London
Summary
Zusammenfassung
The Centre for Dispute Resolution in England
(CEDR) in June 2000 published its results for the number of commercial mediations it had conducted in the
year since the Woolf Reforms. The number of mediations
handled by the CEDR had risen by 141%. The group’s
Chief Executive claimed the results signified “a real
change in culture” towards Alternate Dispute Resolution (ADR).
From April 1999 to March 2000, CEDR mediated in
462 commercial disputes (compared to 192 for the previous twelve months) with an average value of 3.2 million
Euros, giving a total of 2 billion Euros approximately.
The merits of ADR over traditional litigation have always been compelling. It is probably faster, it enables
disputes to be “ring-fenced” and commercial relationships to be maintained after the dispute. It is confidential. It gives the parties their “day in Court”, without the
delay of procedural restrictions. Above all, it is cheaper.
Mediation will continue to play an ever growing part in
the resolution of disputes.
Das Zentrum für Streitschlichtung in England
(CEDR) veröffentlichte im Juni 2000 die Ergebnisse der
Mediationsverfahren in Wirtschaftssachen, die es in dem
Jahr seit der Woolf-Reform durchgeführt hatte. Die Zahl
der Mediation beim CEDR stieg um 141 %. Der Geschäftsführer bezeichnete die Ergebnisse als “echte Einstellungsänderung” gegenüber alternativen Streitschlichtungsmethoden (ADR).
Zwischen April 1999 und März 2000 führte CEDR 462
Wirtschaftsmediationen durch (gegenüber 192 in den
vorhergegangenen 12 Monaten) mit einem durchschnittlichen Wert von 3,2 Mio. Euro, also insgesamt von ca. 2
Mrd. Euro.
Die Vorzüge von ADR gegenüber einem herkömmlichen Rechtsstreit liegen auf der Hand. ADR sind wahrscheinlich schneller, sie ermöglichen, Streitpunkte zu begrenzen und die Geschäftsbeziehungen auch nach der
Streitbeilegung fortzusetzen. Sie sind vertraulich. Sie
geben den Beteiligten ihren “Auftritt vor Gericht”, aber
ohne Verzögerung durch prozessuale Vorgaben. Und
nicht zuletzt sind sie billiger.
Mediation wird daher eine immer stärkere Bedeutung
bei der Streitbeilegung spielen.
Sommaire
Le centre pour la résolution des conflits en Angleterre
(Centre for Dispute Resolution -CEDR) a publié en
juin 2000 les résultats des procédures de médiation en
matière économique qu'il avait engagé depuis la réforme
Woolf. Le nombre de procédures de médiation auprès du
CEDR est augmenté de 141 %. Le directeur du centre a
qualifié ces résultats de "véritable volte-face" par rapports aux méthodes alternatives de résolution des conflits.
Entre avril 1999 et mars 2000, la CEDR a engagé 462
procédures de médition en matière économique (par rapport aux 192 procédures engagées durant les dernières
douze mois écoulés) d'une valeur moyenne de 3,2 millions d'Euro, voir de 2 milliards d'Euros au total.
Les avantages des méthodes alternatives de résolution
des conflits sont claires. Ils sont plus rapideset ils permettent de limiter les conflits et de continuer les relations
commerciales après la résolution du conflit. Ils sont
confidentiels Ils permettent aux parties de comparaître
pardevant un tribunal tout en évitant des délais procéduraux. Finalement, ils sont moins chers.
La médiation sera de plus en plus importante pour la résolution de litiges.
Sommario
Il centro per la risoluzione delle controversie in Inghilterra (Centre for Dispute Resolution -CEDR) ha pubblicato in giugno 2000 i risltati delle procedure di mediazione in materia economica che ha condotte dopo la riforma Woolf. Il numero delle procedure di mediazione ha
aumentato del 141 %. Il direttore ha sottolineato che questi risultati costituiscono un "vero cambiamento nell'opinione" per quanto riguarda la risoluzione alternativa
delle controversie.
Tra il mese di aprile 1999 e il mese di marzo 2000, il
CEDR ha condotto 462 procedure di mediazione (nei dodici mesi prima, il numero era di 192) di un valore medio
di 3,2 millioni di Euro, vale a dire una somma totale di 2
milliardi di Euro.
I vantaggi della risoluzione alternativa delle controversie sono chiari. La mediazione è più rapida et permette
di limitare i conflitti e di continuare le relazioni commerciali dopo la risoluzione della controversia. E' confidenziale. Inoltre, permette alle parti di comparire dinanzi al tribunale senza termini procedurali. Finalmente è
meno costosa.
Per queste ragioni la mediazione sarà sempre più importante per la risoluzione delle controversie.
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Sumario
El Centro para la Resolución de Conflictos (CEDR)
en Gran Bretaña publicó en Junio de 2000 los resultados
de los procedimientos de mediación relativos a asuntos
comerciales en los que intervino en el año tras la reforma
de Wolf. La cifra de las mediaciones en el CEDR aumentó un 141%. El Director del centro calificó los resultados
de verdadero cambio de actitud frente a los métodos de
resolución alternativa de conflictos (ARD). Entre abril
de 1999 y marzo de 2000, el CEDR llevó a cabo 462 mediaciones comerciales (frente a 192 en los 12 meses anteriores) con un valor medio de 3,2 millones de euros y un
total de 2 mil milliones de euros.
Las ventajas de la ARD frente a litigios tradicionales
son evidentes : las ARD son probablemente más rápidas,
posibilitan limitar los puntos de conflicto y continuar las
relaciones comerciales incluso tras la resolución del litigio; son confidenciales ; ofrecen a los implicados su
“comparecimiento ante el tribunal” sin delación a causa
de obtáculos procesales ; y no por último, son más económicas.
Por ello, la mediación jugará un papel cada vez más importante en la resolución de conflictos.
Alternate Dispute Resolution in England
– a general View
This new system was introduced with a new procedural code, with a new set of Rules, Practice Directions
and Pre-Action Protocols, was designed to remedy the
perceived defects with the existing English litigation system, which was:
- Too expensive
- Too slow
- Too unequal
- Incomprehensible, and above all
- Too adversarial, with cases being run by the parties
not by the Court.
To counter these defects, Lord Woolf recommended:
- Removal of party-driven litigation and the introduction of case management
- Replacement of confrontation with co-operation
- Refocus of rules
- Reform of procedure and practice
- Reduction of costs.
We have now had three years of implementation of the
new rules, and as with any new initiative, results have
been patchy. There is no doubt however, that the new
rules have led to the growth of an analogue procedure,
that of alternate dispute resolutions (“ADR”). Common
to all ADR procedures is the word alternate – each ADR
procedure is an alternative to court adjudication.
2. Methods of Alternate Dispute Resolution
1. Woolf Reforms of 1999
There have been changes to the English civil justice
system introduced by the Woolf Reforms on the 26th
April 1999. The Rules are an entirely new procedural
code, governing the conduct of civil litigation in England
and Wales.
The Rules have an overriding objective of enabling the
Court to deal with cases “justly”, a concept which includes:
- ensuring the parties are on an equal footing;
- saving expense;
- having regard to the principle of proportionality;
- ensuring the case is dealt with expeditiously and fairly.
The Rules introduce statements of truth, which are intended to ensure that a party has a genuine belief in its
case.
Cases will be allocated to one of three tracks: a small
claim track; a fast track or multi-track. The multi-track is,
broadly for any claim over £15,000. Trial tracking is an
important part of case management.
Another feature is the introduction of a case management conference, at which key decisions may be made
which could significantly affect the outcome of a case
and the Court may require parties to attend such a conference.
There is now a system for streamlined disclosure –
‘relevance’ of documents is no longer the test and preaction disclosure may be ordered.
Some of the more common ADR procedures include
the following:
2.1. Arbitration
In arbitration, a dispute is submitted to an arbitrator for
a decision. Arbitration may be binding or non binding
(advisory).
Binding arbitration involves having a neutral person
(or a panel of neutral persons) decide a dispute, after
hearing each parties’ presentation of evidence and argument. The parties agree in advance that the decision
(award) of the neutral person is to be final. Generally,
there are no appeals from an arbitrator’s award, though
parties may seek judicial relief from binding arbitration if
the arbitrator exceeds the authority conferred under the
parties’ agreement to arbitrate, or if the arbitrator denies
a party a fair hearing, or demonstrates bias or prejudice.
Also, parties may sometimes seek judicial relief if there
is an obvious mistake in an award.
Non binding arbitration (sometimes called advisory
arbitration) operates in much the same fashion, except
that the award of the arbitrator is not intended to be final
or binding. Rather, the award is intended to provide guidance to the parties so that the parties can consider the
persuasive influence of their positions, as reflected by the
advisory arbitrator’s award.
Arbitration may be court-ordered, for example, under
court rules which mandate that certain disputes be submitted to arbitration. Or, arbitration may be mandatory,
under the terms of rules or agreements to which the parties have agreed in advance of any dispute.
In contrast, arbitration may be voluntary. Voluntary arbitration refers to the arbitration of a dispute submitted to
an arbitrator by agreement of the parties. Typically, parties to a dispute submit their dispute to arbitration in order to minimise the expense, delay, or publicity which
they perceive will accompany litigation before the
Courts. Voluntary arbitration is consensual. Parties enter
into an agreement to arbitrate or a submission agreement.
The Agreement to arbitrate may be entered into in advance of any dispute, and may, for example, be included
in a dispute resolution clause of a contract. Or parties
may agree to arbitrate a dispute at the time a dispute arises, or at any time before a final judgment is entered in a
court proceeding.
Arbitration is commonly used to resolve disputes that
arise under collective bargaining agreements. Such collective bargaining agreements typically provide for binding arbitration of disputes which arise in the workplace
during the life of the collective bargaining agreement.
Such arbitration is commonly referred to as grievance
arbitration. It is to be distinguished from interest arbitration. Interest arbitration refers to a process for resolving what the terms of a contract will be. Interest arbitration is therefore a means of breaking a deadlock in contract negotiations.
2.2. Mediation
Mediation is a process for resolving disputes with the
aid of a neutral. The neutral’s role involves assisting
parties, privately and collectively, to identify the issue in
dispute and to develop proposals to resolve the dispute.
Unlike arbitration, the mediator is not empowered to decide any disputes; accordingly, the mediator may meet
privately and hold confidential and separate discussions
with either or both the parties to a dispute.
Mediation may be compulsory, under the terms of laws
or court rules, or may be voluntary, by agreement of the
parties. Some jurisdictions have rules requiring mediation of disputes at some point in the litigation process.
Voluntary arbitration may be undertaken under terms of a
mediation clause by which parties to an agreement agree
in advance to submit any disputes to mediation. Such mediation clauses are common in agreements in which the
parties seek to resolve their disputes in a manner which
avoids hostility and preserves an ongoing relationship.
Mediation agreements also may be made at the time a
dispute arises.
Mediation may differ depending on the mediator selected. Some mediators view their roles as passive, responsible for assisting the parties to negotiate their own
resolution of their disputes. Others take a more active
role. Some mediators provide evaluations of each parties’
position, some view their roles as assisting the parties to
determine their genuine interests and to understand the
other parties’ genuine interests, so that rational settlement
proposals can then be generated and exchanged. Parties
considering mediation would do well to enquire from a
prospective mediator how that mediator would structure
the mediation session, and how the mediator views his or
her role in the mediation process.
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A typical mediation might involve allowing each party to submit pre-mediation briefs which succinctly set
forth the essence of the dispute, and each parties’ position. At mediation, the mediator will typically conduct
introductions, explain the mediation process, provide assurances of confidentiality, and give each party an opportunity to explain the dispute and the reasons behind the
party’s position. Many mediators will then meet privately with each party, and provide an evaluation of the dispute, pointing out the strengths and weaknesses of each
party’s position. The mediator may then, again in private,
assist each party to determine both parties’ genuine interests, and encourage each party to identify settlement proposals intended to address those interests. Typically, the
mediator communicates settlement proposals to each party, and helps each party determine how best to respond to
a settlement proposal.
Parties to disputes may find it desirable to select a mediator with experience in the subject matter of the dispute, or with a background in the industry involved in the
dispute. Others may prefer to use the services of mediation organisations whose panels of mediators are comprised of former jurists.
2.3. Other Forms of ADR
One example is early neutral evaluation. Under early
neutral evaluation, parties to litigation are required to
make presentations to a neutral evaluator. The evaluator
is engaged to provide both parties with an assessment of
the strengths and weaknesses of their respective positions, and to facilitate disputes.
3. Benefits of Mediation
The benefits of mediation can be summarised as follows:
- Effective Process: Mediation generally enjoys an
80%-85% success rate.
- Better Results: the resolution of disputes is created
by the parties themselves and is therefore tailored to
their specific needs. This tends to result in a lower incidence of breach of the agreement reached.
- Speed: Mediation can be arranged in a relatively
short period of time and has the effect of bringing settlement negotiations “to a head” much more quickly
than negotiations directly between parties.
- Cost: Time, money and emotion can be saved through
early resolution of the dispute. Furthermore, the cost
of mediation can be included with taxable costs and
disbursements payable to the successful party.
- Choice of Mediator: A mediator can be chosen who
has expertise in negotiation, effective dispute resolution and in the particular areas of dispute, which expertise may be of assistance to the parties in resolving
the dispute.
- Problem Centred: The mediation process focuses on
the interests and underlying concerns of the parties as
opposed to their legal rights and remedies in searching for a resolution.
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R. Urquhart, Resolución alternativa de controversias en Inglaterra
Control: Each of the parties maintains control of the
dispute and its resolution as they design the settlement
and agree to live by it only if it is acceptable to the
parties.
Privacy: Mediation takes place in private and therefore the details of the dispute and its resolution need
not be publicly disclosed.
Freedom to Negotiate: Because the process is confidential and takes place on a without prejudice basis,
the parties have the freedom to develop and consider
innovative settlement ideas.
Enhanced Negotiations: The focus of a mediator on
the negotiation process can help keep the negotiations
on track and moving forward.
Informal Atmosphere: The informal setting and atmosphere of mediation is conducive to effective communication between the parties on what each needs in
the agreement.
Improved Relationship: Can preserve or enhance
the relationship between the parties.
4. The Case against Mediation
What can mediation achieve which the experienced and
able litigation solicitor cannot, simply by speaking to his
opponent? An experienced lawyer who has achieved settlements cost effectively for his clients over many years
may see little point in recommending that his client take
part in the process especially if the lawyer is unfamiliar
with it. By way of example, a lawyer of 20 years’ experience, but who has never taken part in a mediation, may
be reluctant to do so where the other party’s lawyer is not
so experienced in the world of litigation or unassisted settlement but has a substantial body of mediation experience. The experienced lawyer may consider, not unreasonably, that he will achieve a more satisfactory outcome
for his client outside the mediation process.
As already indicated, the commitment in time and energy in mediation is often intensive. If the parties can
achieve an unassisted settlement without this kind of
commitment it is not surprising that they choose to do so.
The commitment required may be what the clients have
sought to avoid. The role of the lawyer may be to conduct
the brunt of the work without requiring substantial commitment from the clients, whose efforts are being devoted to the running of a business. An experienced lawyer
may be able to achieve a cost effective, satisfactory resolution for the clients without unnecessary demands being
placed upon them. If a lawyer can achieve such a settlement for his client without going through the mediation
process, it is understandable that he does so.
Mediation would be inadequate in a situation where a
party to a dispute may urgently require an Order compelling another party to do or desist from doing a particular act. Whereas it is of course possible for the parties to
a settlement, and therefore ADR, to agree to do or desist
from doing something, this may be too slow and unenforceable. In those circumstances it may be inappropriate
to expect the parties first to take part in some kind of mediation process.
Mediation smacks of compromise and is that not a sign
of weakness? If the mediation fails then you will have
disclosed your hand and will be at a considerable disadvantage if litigation then ensues. This is particularly perceived as a problem for some claimants in personal injury cases, where the Defendant’s advisers will have had an
opportunity of seeing and possibly hearing the Claimant.
The Defendant’s insurers will have been able, therefore, to make their own evaluation of the Claimant’s
problems and may even, additionally, have secured some
concessions.
Also, there is no precedent factor. The mediation
process is entirely confidential and any deal struck is idiosyncratic to the case in hand. Why mediate, if you feel
that there are strong legal arguments which are likely to
prevail at the end of the day in a Court of Law?
5. Conclusion
The answer to most of the points, however, is likely to
be cost. Is any legal argument or case so watertight that
you are guaranteed to win?
Is trying to find a sensible commercial solution which
at the end of the day may avoid a pyrrhic victory and be
to the financial advantage of your client, really a sign of
weakness?
Furthermore, the distinguishing feature between mediation and simple negotiation is that when the two parties
disagree there is an independent conciliator present
whose sole aim is to prevent them walking away. Instead
he will try and facilitate a means of bringing them back
together so as to maintain a dialogue at the negotiating
table. As long as you keep talking there is always a
prospect that agreement can be secured at the end of the
day.
La Resolución alternativa de controversias en Inglaterra - Consideraciones generales
1. Reformas Woolf el 1999
Se han producido cambios en el sistema de justicia civil inglesa, introducidos a raíz de las Reformas Woolf el
26 de abril de 1999. Las Normas constituyen un código
de procedimiento totalmente nuevo, que rige la conducción de los litigios civiles en Inglaterra y Gales.
Las Normas tienen el objetivo primordial de permitir
que el Tribunal trate los casos “con justicia”, concepto
que incluye:
- asegurar que las partes se encuentren en igualdad de
condiciones;
- ahorrar gastos;
- tener en cuenta el principio de proporcionalidad;
- asegurar que el caso se trate expeditiva y justamente.
Las Normas introducen declaraciones de veracidad,
cuyo objetivo es asegurar que una parte tiene una creencia genuina en su caso.
Los casos serán asignados a una vía, de tres posibles:
una vía para reclamaciones de pequeña cuantía; una vía
rápida o una multivía. La multivía se utiliza, en general,
para cualquier reclamación superior a 15.000 libras esterlinas. El seguimiento de las vistas es una parte importante de la gestión de las causas.
Otra característica es la introducción de una conferencia de gestión de causas, en la que se puedan tomar decisiones clave que podrían afectar notablemente al resultado de una causa, y el Tribunal puede exigir a las partes
que asistan a dicha conferencia.
Existe ahora un sistema modernizado para la divulgación de información: la “pertinencia” de los documentos
deja de ser la prueba y se puede ordenar que se den a conocer antes de la causa.
Este nuevo sistema, que se introdujo con un nuevo código de procedimiento, con un conjunto nuevo de Normas, Directrices y Protocolos previos a la causa, se diseñó para subsanar los defectos percibidos en el sistema
existente de litigios en Inglaterra, que era:
- demasiado caro
- demasiado lento
- demasiado desigual
- incomprensible y, sobre todo
- demasiado basado en el principio de contradicción, siendo los casos llevados por las partes, no por
el Tribunal.
Para contrarrestar estos defectos, Lord Woolf recomendó:
- la eliminación de los litigios llevados por las partes y
la introducción de la gestión de las causas
- la sustitución de la confrontación por la cooperación
- el replanteamiento de las normas
- la reforma de los procedimientos y la práctica
- la reducción de costes.
Levamos ahora dos años desde la implantación de las
nuevas normas y, como sucede con cualquier iniciativa
nueva, los resultados han sido desiguales. No existe ninguna duda, sin embargo, de que las nuevas normas han
llevado al crecimiento de un procedimiento análogo, el
de las resoluciones alternativas a las controversias
(“ADR”). Todos los procedimientos ADR tienen en común la palabra “alternativa”, pues cada uno de ellos representa una alternativa a la adjudicación a los tribunales.
2. Metodos de resolución de conflictos
Entre algunos de los procedimientos ADR más comunes se encuentran los siguientes:
2.1. Arbitraje
En el arbitraje, una controversia se somete a un árbitro
en busca de una decisión. El arbitraje puede ser vinculante o no vinculante (consultivo).
El arbitraje vinculante comporta el que exista una
persona neutral (o un panel de personas neutrales) que
5
decidan en una controversia, después de haber oído la
presentación de pruebas y argumentos de cada una de las
partes. Las partes acuerdan previamente que la decisión
(laudo) de la persona neutral será definitiva. En general,
no se formulan recursos a los laudos arbitrales, si bien las
partes pueden solicitar el amparo de los tribunales contra
el arbitraje vinculante si el árbitro se excede en la autoridad que le ha sido conferida al amparo del acuerdo de las
partes de someterse a arbitraje, o si el árbitro deniega a
una parte un trato justo, o demuestra parcialidad o prejuicios. Asimismo, las partes pueden solicitar ocasionalmente el amparo de los tribunales si existe un error obvio
en el laudo.
El arbitraje no vinculante (denominado a veces arbitraje consultivo) funciona de un modo muy similar, aunque el laudo del árbitro no pretende ser definitivo ni vinculante. Antes bien, la finalidad del laudo es proporcionar directrices a las partes de manera que éstas puedan
considerar la influencia convincentes de sus posiciones,
según se refleje en el laudo del árbitro asesor.
El arbitraje puede venir ordenado por los tribunales,
por ejemplo, a tenor de normas de los tribunales que exijan que ciertas controversias se sometan a arbitraje. O
puede ser obligatorio, según los términos de normas o
acuerdos que las partes hayan pactado previamente a la
controversia.
Por otro lado, el arbitraje puede ser voluntario. El arbitraje voluntario es un arbitraje de una controversia sometida a un árbitro por acuerdo de las partes. Normalmente, las partes de una controversia someten la misma a
arbitraje a fin de minimizar gastos, retrasos o la publicidad que, en su opinión, acompañará a un litigio ante los
Tribunales. El arbitraje voluntario es consensual. Las partes formalizan un acuerdo de arbitraje o un acuerdo de sometimiento. El acuerdo de arbitraje puede formalizarse
antes de una controversia y, por ejemplo, puede incluirse
en una cláusula de resolución de controversias en un contrato. Igualmente, las partes pueden acordar someter una
diferencia a arbitraje en el momento en que surja, o en
cualquier momento antes de que se pronuncie una sentencia en un caso judicial.
El arbitraje se usa normalmente para resolver controversias que surjan en la negociación de convenios colectivos. Tales convenios colectivos suelen estipular el arbitraje vinculante de controversias que surjan en el lugar de
trabajo durante la validez del convenio colectivo. Dicho
arbitraje se conoce habitualmente por la denominación de
arbitraje de agravios. Debe diferenciarse del arbitraje
de intereses. El arbitraje de intereses se refiere a un proceso para resolver cuáles serán las condiciones de un contrato. El arbitraje de intereses, por lo tanto, es un medio
para salir de un punto muerto en negociaciones de contratos.
2.2. Mediación
La mediación es un proceso para resolver controversias con la ayuda de un tercero neutral. El papel del
tercero neutral comporta ayudar a las partes, particular y
colectivamente, a que identifiquen la cuestión controver-
6
tida y desarrollen propuestas para resolverla. A diferencia de lo que sucede en el arbitraje, el mediador no está
facultado para tomar decisiones respecto a la controversia; por lo tanto, el mediador puede reunirse en privado y
celebrar conversaciones confidenciales y por separado
con una cualquiera o ambas partes de una controversia.
La mediación puede ser obligatoria, según los términos
de leyes o normas judiciales, o puede ser voluntaria, por
acuerdo de las partes. Algunas jurisdicciones tienen normas que exigen la mediación de controversias en algún
momento del proceso litigioso. El arbitraje voluntario
puede emprenderse según los términos de una cláusula de
mediación, en virtud de la cual las partes de un contrato
acuerdan previamente someter a mediación sus posibles
diferencias. Tales cláusulas de mediación son comunes
en los contratos en que las partes tratan de resolver sus diferencias de una manera que evite la hostilidad y conserve una buena relación constante. Los acuerdos de
mediación también se pueden realizar en el momento en
que surge una controversia.
La mediación puede diferir en función del mediador seleccionado. Algunos mediadores consideran que su papel
es pasivo, y que son responsables de ayudar a las partes a
negociar la resolución de sus diferencias por sí mismas.
Otros asumen un papel más activo. Algunos mediadores
proporcionan evaluaciones de la posición de cada una de
las partes, algunos ven su papel como de asistencia a las
partes en la determinación de sus auténticos intereses y la
comprensión de los auténticos intereses de las otras partes, de manera que se puedan generar e intercambiar propuestas de resolución racionales. Las partes que estén
pensando en recurrir a una mediación harían bien en indagar con el mediador potencial sobre cómo estructuraría
dicho mediador la sesión de mediación, y cómo ve el mediador su papel en el proceso de mediación.
Una mediación típica comportaría permitir a cada parte que presente informes previos a la mediación, que expongan sucintamente la esencia de la controversia, y la
posición de cada una de las partes. En la mediación, el
mediador normalmente hará una introducción, explicará
el proceso de mediación, proporcionará garantía de confidencialidad, y dará a cada parte la oportunidad de explicar
la controversia y las razones que respaldan sus respectivas
posiciones. Muchos mediadores se reunirán en privado
con cada parte, y proporcionarán una evaluación de la
controversia, señalando los puntos fuertes y los puntos débiles de la posición de cada parte. Después, y de nuevo en
privado, el mediador puede ayudar a cada parte a que determine los intereses genuinos de ambas partes, y puede
animar a cada parte a que identifique propuestas de resolución encaminadas a atender dichos intereses. Normalmente, el mediador comunica las propuestas de resolución
a cada parte, y ayuda a cada una de ellas a determinar la
mejor forma de responder a una propuesta de resolución.
Las partes de las controversias pueden considerar deseable seleccionar a un mediador con experiencia en la
materia objeto de la controversia, o con antecedentes en
el sector al que corresponde la controversia. Otras pueden
preferir usar los servicios de organizaciones de media-
ción cuyos paneles de mediadores estén compuestos por
ex juristas.
2.3. Otras formas de ADR
Un ejemplo es la evaluación neutral inicial. En la evaluación neutral inicial, las partes litigantes vienen obligadas a hacer presentaciones a un evaluador neutral. Se
contrata al evaluador para que proporcione a ambas partes una evaluación de los puntos fuertes y los puntos débiles de sus respectivas posiciones, y facilite el proceso
de resolución.
3. Ventajas de la Mediación
Las ventajas de la mediación pueden resumirse como
sigue:
- Proceso eficaz: por lo general, la mediación goza de
una tasa de éxito de un 80%-85%.
- Mejores resultados: la resolución de controversias es
creada por las propias partes y, por lo tanto, está diseñada conforme a sus necesidades específicas. Esto
tiende a dar lugar a menos casos de violación de los
acuerdos alcanzados.
- Rapidez: la mediación puede organizarse en un período de tiempo relativamente corto y tiene el efecto
de llevar las negociaciones a un punto decisivo mucho
más rápidamente que las negociaciones directas entre
las partes.
- Coste: se puede ahorrar tiempo, dinero y tensión
emocional con una pronta resolución de la controversia. Además, el coste de la mediación se puede incluir
en los costes fiscales y los desembolsos pagaderos a la
parte ganadora.
- Elección de Mediador: se puede elegir a un mediador que tenga experiencia en negociaciones, resolución eficaz de diferencias y en las áreas concretas de
la controversia, pudiendo tal experiencia ser de ayuda
a las partes en la resolución de la controversia.
- Concreción del problema: el proceso de mediación
se centra en los intereses e inquietudes subyacentes de
las partes, en vez de centrarse en sus derechos y recursos legales, para buscar una solución.
- Control: cada una de las partes mantiene el control de
la controversia y su resolución a medida que diseñan
el arreglo y acuerdan ceñirse al mismo sólo si es aceptable para ellas.
- Privacidad: la mediación se desarrolla en privado y,
por lo tanto, no es necesario divulgar públicamente
los detalles de la controversia y su resolución.
- Libertad para negociar: dado que el proceso es confidencial y tiene lugar sobre una base de ausencia de
prejuicios, las partes tienen libertad para desarrollar y
estudiar ideas innovadoras para la resolución.
- Negociaciones mejoradas: la atención de un mediador al proceso de negociación puede ayudar a mantener las negociaciones encarriladas y avanzando.
-
-
Atmósfera informal: el marco y el ambiente informales de la mediación conducen a una comunicación
efectiva entre las partes sobre lo que necesita cada una
en el acuerdo.
Mejores relaciones: puede preservar o mejorar las relaciones entre las partes.
4. Argumentos en contra de la Mediación
¿Qué puede lograr una mediación que no pueda lograr
un abogado de pleitos experimentado y capacitado, hablando simplemente a su contrario? Un abogado experimentado que haya logrado un coste de resoluciones eficaz para sus clientes durante muchos años puede ver poco sentido en recomendar que su cliente tome parte en el
proceso, especialmente si el abogado no está familiarizado con el mismo. Por ejemplo, un abogado con 20 años
de experiencia, que nunca haya tomado parte en una mediación, puede mostrarse reacio a hacerlo si el abogado
de la otra parte no tiene tanta experiencia en el mundo de
los litigios o la resolución judicial, pero tiene una gran
experiencia en mediaciones. El abogado experimentado
puede considerar, y no sin fundamento, que logrará un resultado más satisfactorio para su cliente fuera del ámbito
de la mediación.
En la mediación, como ya se ha indicado, el compromiso de tiempo y energía suele ser intensivo. Si las partes pueden lograr una resolución no asistida (judicial) sin
este tipo de compromiso, no es raro que opten por ello. El
compromiso requerido puede ser lo que los clientes han
tratado de evitar. El papel del abogado puede ser realizar
la mayor parte del trabajo sin exigir un compromiso sustancial de los clientes, cuyos esfuerzos se dedican a la llevanza de un negocio. Un abogado experimentado puede
ser capaz de lograr una resolución rentable y eficaz para
sus clientes sin plantearles exigencias innecesarias. Si un
abogado puede lograr este tipo de resolución para su
cliente sin pasar por el proceso de mediación, es comprensible que lo haga.
La mediación sería inadecuada en una situación en que
una parte de la controversia pueda necesitar con urgencia una Orden que obligue a la otra parte a hacer o desistir de hacer un acto concreto. En tanto que, por supues-
7
to, es posible que las partes de una resolución, y por lo
tanto de una ADR, acuerden hacer o desistir de hacer algo, esto puede resultar demasiado lento e inejecutable.
En esas circunstancias, puede no ser apropiado esperar
que las partes tomen parte en algún tipo de proceso de
mediación.
La mediación huele a concesión recíproca, y ¿no es eso
un signo de debilidad? Si la mediación fracasa, el interesado ya habrá revelado su jugada y estará considerablemente en desventaja si después hay un pleito. Éste es un
problema que perciben especialmente los demandantes
en casos de daños personales, en que los asesores de los
Demandados habrán tenido la oportunidad de ver, y posiblemente de oír, al Demandante.
Los aseguradores del Demandado, por lo tanto, habrán
podido hacer su propia evaluación de los problemas del
Demandante e incluso, además, haberse asegurado algunas concesiones.
Asimismo, no existe el factor de precedentes. El proceso de mediación es enteramente confidencial y los pactos logrados son idiosincrásicos del caso en cuestión.
¿Por qué recurrir a mediación, si se opina que hay sólidos
argumentos legales que previsiblemente prevalecerían en
definitiva en un Tribunal de Justicia?
5. Conclusiónes
La respuesta a la mayoría de los puntos, sin embargo,
seguramente será el coste. ¿Existe algún argumento o caso legal tan perfecto que se tenga la garantía de ganar?
Intentar encontrar una solución comercial sensata que,
en definitiva, evite una victoria pírrica y represente una
ventaja financiera para un cliente ¿es realmente un signo
de debilidad?
Además, la característica que diferencia la mediación
de una simple negociación es que, cuando las dos partes
están en desacuerdo, existe un conciliador independiente
presente, cuyo único objetivo es impedir que abandonen
las conversaciones. En cambio, tratará de facilitar un medio para volver a reunirlas a fin de que mantengan un
diálogo en la mesa de negociación. Siempre que se siga
hablando, existe una posibilidad de que al fin se pueda
llegar a un acuerdo.
8
K. de Wit/A. Tomlow, National Report: The Netherlands
NATIONAL REPORTS
Rapport National des Pays-Bas – Länderbericht Niederlande
K.M.M. de Wit, candidate civil law notary, Amsterdam (Netherlands)
A.A. Tomlow, candidate civil law notary, Amsterdam (Netherlands)
This report covers changes in the law up to 1 January
2003.
1. History
Charles V, whose empire extended across most of civilised Europe, as it was then, announced the first general
provisions for notaries in The Netherlands on 21 March
15241.
Modern notarial practice is however largely based on
the French act on notaries of 1803, the Ventôse Act, introduced during the Napoleonic occupation of The Netherlands, and the Dutch legislation based on that Act,
which was implemented in 1842, and which principally
organised the structure of notarial practice. This Act was
not reviewed and re-adopted until 1999.
2. Notarial Law “Notariswet”
2.1. Professional conduct
The Netherlands has more than 1,400 civil law notaries and approximately 2,125 candidate civil law notaries.
The statutory provisions on the duties of notaries are
recorded in the ‘Wet op het Notarisambt’, (the Notaries
Act) which was re-adopted on 1 October 19992.
A notary has the power to execute authentic deeds in
the cases in which he is charged with this in law or when
a party so requests, but the law also charges him with other duties.
A notary practices independently and is required to
safeguard the interests of all the parties involved in a
transaction, impartially and with the greatest possible degree of due care. A notary has what is known in German
as a ‘Belehrungspflicht’ which entails that he is required
to explain the consequences of the deed, and in particular
to clarify it more carefully for a weaker than for a professional party.
In order to be appointed as notary, a candidate must
have:
- Dutch nationality;
- an academic title as graduate of law;
- completed a ‘practical’ of at least six years;
- passed the professional examinations organised by
the Royal Dutch Notaries Society (the ‘KNB’);
- discharged notarial duties or deputised as candidate
notary under the supervision of a notary or a deputy,
or must have practised as notary over a period of
twenty-four months (in total or in an uninterrupted period) within the three years preceding his application
for appointment as notary. If the candidate works parttime, these periods are extended accordingly);
- have a business plan providing evidence that he has
sufficient financial means to run a practice and that
there are reasonable grounds to assume that the practice will be cost-effective within three years;
- submit a certificate of good conduct;
- undertake to train and update his professional skills
by continuing legal education, so that he will always
have the know-how necessary for properly discharging his professional services.
The supervision of notaries entails supervision of the compliance with the Notaries Act, with the general orders in council issued on the basis thereof and with other regulations laid down by
the ‘KNB’, in particular those concerning good professional practice and the honour and reputation of the notarial profession. Notaries are subject to disciplinary rules concerning any act or omission
in breach of the Notaries Act.
2.2. Notarial deeds
The notary is required to confirm the identity of the parties to a
deed and the witnesses on the basis of a valid identification document (passport, driving license or identity card).
There are two types of deed in The Netherlands: party
deeds and official records.
Party deeds record statements made by the parties, observations by the notary and the confirmation thereof by
witnesses, if applicable. Official records only contain
the notary’s observations and the confirmation thereof by
the witnesses, if present.
The law stipulates that a notary is furthermore required
to read certain key passages of the deed out loud, and
that if a deed is executed in the presence of witnesses,
that he is required to read it out in full.
1
A notary is a confidential third party who provides his services
independently and impartially while exercising the greatest possible degree of care. The powers granted to a notary in law are designed to permit him to serve the public and not himself. In fact,
service to the public is an official duty, and the law prohibits a notary from refusing his professional services if an interested party
requests his assistance.
2
The Notarial Order of Emperor Charles V, first edited in 1512, was
applied to the whole German Empire. For a modern edition and English translation see e.g. Grziwotz, Kaiserliche Notariatsordnung von
1512, C.H. Beck, Munich, 1995 (Latin and German text with French,
Spanish, Italian and English translation).
See the article by W.G. Huijgen, La nouvelle Loi sur le Notariat des
Pays-Bas in Notarius International 2001, 6 for more information on
the new Notaries Act.
9
Deeds can furthermore be private instruments or authentic deeds. An authentic deed or authentic act can
be defined as a deed drawn up in the required manner by
the public official charged in or under the law with providing evidence of his observations or procedure. Any
other deeds are private instruments.
Both private instruments and authentic deeds are designed to provide binding evidence of the accuracy of the
parties’ statements. An authentic deed however goes one
step further, as this official statement by the notary constitutes binding evidence vis-à-vis all third parties of all
the matters he recounts in connection with his observations and procedure, provided that this is within the scope
of the notary’s powers.
Ministerial regulations also became applicable for
family law procedures as of the above date, giving lower incomes (in the sense of the Wet op de Rechtsbijstand
the legal aid act) the opportunity to request the Notarial
Supervisory council to designate a notary within a certain
jurisdictional territory to draw up a certain deed, for
which that notary can charge no more than the fee fixed
as maximum in the regulations. These regulations are applicable to wills, pre-nuptial settlement agreements, registered partnerships and co-habitation agreements.
Notaries are at liberty to fix their own fees and rates for
other notarial procedures.
It is also important to note that an authentic deed lacks authenticity and no longer complies with the formal requirements prescribed for notarial deeds, if it does not record the place, year,
month and day: absolute confirmation of the date is one of the
cornerstones of an authentic deed, and is essential for any document which could serve as evidence.
Books 1 to 8 of the Netherlands Civil Code (Het Burgerlijk Wetboek), which contain provisions on civil law,
were completely revised in 1992.
In the Netherlands, a notarial deed is required in the
following cases:
- the transfer and partition of registered property
(real estate, ships, aircraft) and the transfer and partition of the restricted real rights (easements, usufruct
and qualitative obligations) created on such property;
- the public auction of registered property;
- the sub-division of property into condominiums or
apartments5;
- the creation of a mortgage on registered property;
- an official record of a lottery;
- the incorporation of legal entities; such deeds must
record the Articles of Association and any amendment thereof for the following legal entities: public
and private limited liability companies; associations
and co-operative societies; foundations
- the merger or spin-off of legal entities;
- the transfer of shares in a private limited liability
company and the unlisted shares in a public limited liability company6;
- the creation of restricted rights (pledge or usufruct) on
shares;
- the gift of property to named individuals;
- pre-nuptial settlement and registered partnership
agreements;
- wills;
- the appointment of a guardian;
- the partition of a deceased’s estate involving minors
or persons placed under a guardianship order;
- a declaration of admissibility to a succession;
- a notarial declaration for the Land and Public Registry Agency.
The originals of authentic deeds which are executed in
The Netherlands can be used for enforcement throughout The Netherlands. Official records can not be used for
enforcement, but party deeds can.
A notary is required to keep a repertorium (or inventory) recording the notarial deeds he draws up on a day. Both procedural deeds
and party deeds, i.e. all notarial deeds, are part of the notarial protocol and are retained by the notary.
Private instruments are not entered in this inventory but are
handed over to the parties. Notarial deeds must be registered within ten days, while private instruments can, but do not need to be
registered.
2.3 Koninklijke Notariële Beroepsorganisatie (KNB)
The Koninklijke Notariële Beroepsorganisatie (KNB)
(Royal Order of Dutch Notaries)3 is the central organisation for notaries in The Netherlands. It became a public
law body in 1999, and can impose mandatory rules on its
members. The law prescribes that every notary and candidate notary must be a member.
The KNB has an executive, a members’ council, a general meeting and sections in each arrondissement, (a jurisdictional area), referred to as a ‘ring’. The KNB has certain tasks with which it is
charged in law, which it can pay from the annual subscription
which it can require from its members.
2.4. Notarial Fees
The implementation of the new Notaries Act as of 1
October 19994 introduced Ministerial regulations for the
fees payable for practically all real property procedures,
something which used to bound by fixed rates. These regulations dictate an upper and a lower band, or maximum
and minimum fee, within which the notary must fix his
fees.
Later in 2003, the legislature will decide whether a fixed
system will remain applicable or whether fees will be left
entirely up to individual notaries. The government wishes
to leave fees and rates within the notarial practice to market forces, but the KNB believes that this will heighten the
risk of loss of impartiality and loss of quality.
3. Civil law
3
4
5
6
Internet: www.notaris.nl
See note 2.
see below under 4.4.
see below under 7.
10
4. Real Property in the Netherlands
4.1. Introduction
Dutch civil law distinguishes between legal acts which
only have an obligatory effect (‘rights in personam’, i.e.
rights which are only enforceable between the parties to
an agreement) and acts with a proprietary effect (‘rights
in rem’, i.e. rights which are also enforceable vis-à-vis all
third parties).
This means that the Netherlands Civil Code contains
provisions on ownership (eigendom), other rights in rem
– e.g. leasehold (erfpacht), easements (erfdienstbaarheden) and mortgage (hypotheek) – and rights in personam –
e.g. the rights of a buyer or a lessee.
ted standards. A binding agreement for the sale of real property
does not qualify for registration in the Netherlands.
4.3. Economic ownership
Ownership is the right to have full enjoyment of property and
the absolute right to dispose of it, provided this does not conflict
with the rights of third parties and/or the statutory restrictions or
provisions of unwritten law. It is therefore the greatest possible interest one can have in real property, and all other rights in rem are
derived from ownership. The creation of a right in rem other than
ownership is governed by the same rules as the rules for the transfer of the ownership itself.
The Netherlands has a system of economic (or beneficial) ownership (economische eigendom), although it does not exist in so
many words in Dutch legislation, having been developed entirely
in practice via case law and literature. In plain words, this entails
that a person pays the seller the purchase price on the basis of an
agreement, and is authorised to act as if he were the owner of the
property, despite the fact that this is not, or not yet, the case. Although the buyer is not the owner, he accepts all the benefits and
costs arising from the real property as well as the risks. In view of
the above, it will be clear that the buyer/economic owner would be
running enormous risks if no further arrangements are made, and
he must protect himself against the danger that the seller/owner
may refuse to transfer the property in due course, or that he will die
or go bankrupt. Such agreements include a mortgage to secure the
owner’s obligations under the contract of sale and the seller’s irrevocable power of attorney to transfer the property to the buyer. In
the past, one of the main reasons for the transfer of economic rather than the full ownership was that it meant that no transfer duty
was payable. The government however closed this loophole in
1995, and the transfer of economic ownership is now also subject
to transfer duty.
4.2. Sale of real property
4.4. Condominiums (appartementsrechten)
In the Netherlands, real property is normally sold and
transferred in three stages: Stage 1: A binding agreement becomes effective as soon as the buyer and the seller have agreed on the sale of a real property. This agreement does not need to be in writing, and is binding even
if concluded orally.
This first stage only leads to two main obligations: the
obligation by the seller to transfer the ownership of the
real property to the buyer and the obligation by the buyer to pay the purchase price and to accept the ownership
of the property.
Stages 2 (notarial deed) and 3 (registration): The
property is transferred by means of the registration of an
authentic copy of the deed of transfer executed before a
Dutch notary (BW 3: 89) at the Land and Public Registry
Agency. The notary must therefore ensure that the deed is
registered as soon as possible after it is executed. Title is
not guaranteed by the State, so that registration does not
remedy any defect in title and, theoretically, even a prudent buyer is subject to some risk. In the main, the buyer
of real property has no more security than the notary’s integrity, knowledge and skill, and the notary is therefore
bound by a strict code of professional ethics and must
have insurance against errors. A notary is a conveyancing
lawyer acting on behalf of both the seller and the buyer
and is responsible for ensuring that a transfer is in order.
Only a notary can make inquiries at the Land and Public Registry Agency concerning the legal title to a property, in writing, by
telephone or on-line.
As described above, a contract for the sale of real property does
not need to comply with any formal requirements, and ownership
will not pass to the buyer until the point at which the property is
transferred. If the parties do not agree otherwise (which is possible
within certain limits), real property must be transferred free of any
special charges and restrictions, other than those which the buyer
explicitly accepts. It is therefore the seller’s duty to disclose all
special charges and restrictions, barring those which the buyer
could have discovered for himself, according to generally-accep-
The basic problem of the horizontal sub-division of a property is
how to provide for the rights and obligations of the apartmentowners in relation to the ownership of the parcel of land on which
the building stands. Who owns the communal parts of the property, the stairs and the lifts, the roofs and the floors, not to mention
the land on which the building stands? How must the building be
maintained structurally and how should its communal services be
maintained? How should the maintenance costs be distributed
amongst, and collected from, the owners? Who should represent
the owners in legal proceedings in respect of the entire building, either against or on behalf of the owners, and who should take action
if the building is threatened by, say, construction work on an adjacent site?
The Netherlands has solved all these problems by including legislation on this subject in Book 5 of the Netherlands Civil Code. Under this legislation, upon the
transfer of the property, the buyer of a condominium automatically:
- becomes joint owner of the entire building, and the
land on which it stands;
- acquires the exclusive use of his own apartment; and
- becomes a member of an owners’ association.
These three elements form one integral whole under all
circumstances, and the issues raised above should in principle be provided for in law or in the standard Articles of
Association drawn up by the KNB.
A building is itself sub-divided into apartment rights
(appartementsrecht) and the association of owners (vereniging van eigenaars) is incorporated by registering an
authentic copy of a notarial deed of division at the Land
and Public Registry Agency, annexing a drawing indicating the communal and the private parts of the building.
4.5. Leasehold
As stated above, Dutch law distinguishes between
‘rights in rem’ and ‘rights in personam’.
Leasehold (erfpacht) is a ‘right in rem’: it grants an
exclusive right to use and occupy real property either for
a definite or an indefinite period. Again, this right comes
into being as a result of the registration of an authentic
copy of a deed in which that leasehold is created, which
is executed before a notary at the Land and Public Registry Agency. This right may be transferred or mortgaged,
although this is sometimes subject to the prior consent of
the property’s owner. The leaseholder is usually required
to pay an annual ground rent (canon) but it is also possible for the parties to agree on the lump sum payment of
a capital sum instead.
4.6. Mortgage
The most common means of financing residential property is a loan secured by a mortgage. This right is created
as a result of the registration of an authentic copy of a notarial mortgage deed at the Land and Public Registry
Agency. A mortgage is effective vis-à-vis any subsequent
third parties. A mortgagee (usually the bank) will retain
its rights if property is transferred without a discharge of
any mortgage obtained by the seller. This means that a
buyer could find himself in the unpleasant situation of
having acquired a property which is subject to a loan
granted to the seller and of which the buyer is unaware,
but, because of the aforementioned public registration
and the compulsory involvement of a notary, this is likely to be very rare.
A feature of Dutch law on mortgages is the dependence of the mortgage on the loan it secures: it is impossible to transfer a mortgage without the debt. In Dutch
law, a mortgage is not an independent affair. If the debt is
fully repaid, the mortgage remains registered in the public registers even though it has faded into nothingness. It
remains recorded there until it is cancelled by the registration of an authentic copy of a deed of cancellation executed before a notary. On the other hand, if the mortgagor assigns his claim, the mortgage which was granted
for the security of this claim will automatically pass to
the assignee.
Another important feature of Dutch legislation on
mortgages is the mortgagee’s power to enforce its legal
rights under the mortgage without judicial intervention.
5. Family law
Family law is provided for in Book 1 of the Netherlands Civil Code.
5.1. Matrimonial property law
A general community of property (algehele gemeenshap van goederen – BW 1: 93) is the statutory system
which is applicable if couples marry: the couple’s respective assets become their joint property, at any rate in
principle. This also includes any assets which are acquired in the future, but not gifts and any property acquired via succession, if the testator or the person making the gift explicitly provided that it would not be included in the community of property.
11
Under the statutory martrimonial property regime,
each spouse may dispose of the property which he has
acquired, even though it has become common property
(BW 1:90). However dispositions concerning the marital
home are valid only with the consent of the other spouse
(BW 1:88).
Couples are also at liberty to draw up a settlement
agreement before or in the course of their marriage. The
spouses may modify or change the statutory matrimonial
property regime. As elective regime, they may choose either the joint ownership of subsequently acquired property (gemeenshap van vruchten en inkomsten, BW 1:124 ff)
or the community of gains and losses (gemeenshap van
winst en verlies).
An agreement changing or modifying the statutory
regime, is valid only if it is contained in a notarial deed
(BW 1:115). If the agreement is made not before, but during the marriage, the judicial authorization (homologisation) is also required (BW 1:119).
Chapter 9 of Book 1 of the Netherlands Civil Code deals with
the dissolution of a marriage, in particular as a result of a divorce.
Only an irretrievable breakdown of the marriage is grounds for divorce. After divorce, former spouses are entitled to alimony until
they remarry, enter into a registered partnership, or if they co-habit
as if married. In principle, the right to alimony also elapses
after 12 years.
5.2. Registered partnership
Registered partnership was introduced as a marital status in 1998 (Chapter 5A of Book 1 of the Netherlands
Civil Code). Registered partnership is characterised by
the fact that, in principle, it has all the legal consequences of a marriage, barring the consequences for the
law of descent.
Registered partnership is available to persons of the opposite or the same sex, and it is available for all Dutch
nationals, EU subjects with a valid title to reside in the
Netherlands and for the subjects of a state which has ratified the Agreement concerning the European Economic
Area (Liechtenstein, Norway and Iceland), with a valid
title to reside in The Netherlands. Persons with a valid title to reside in The Netherlands, but not in one of the
above categories, can also register as partner.
Any persons wishing to enter into a registered partnership must notify the civil registers in the place where they
or their partner resides of that fact.
5.3. Gay marriages
The ‘Wet Openstelling Huwelijk’ (the Same-Sex Marriage Act)
making marriage possible for persons who were previously excluded from marriage, which stipulates that two persons of the same
sex can also marry, came into force on 1 April 2001. This new legislation is based on the principle that heterosexual and homosexual couples are equal, as there is no objective or reasonable justification for prohibiting marriages between persons of the same sex.
5.4. The Law of Descent
It is important to establish whether there is a family law relationship between a parent and a child. If a man and a woman are married, there is an automatic family law relationship between any
child born out of that marriage and both the parents. If the parents
12
are not married, there is no family law relationship until the father
has recognised the child.
5.5. Adoption
Chapter 12 of Book 1 of the Netherlands Civil Code deals with
adoption. A child can be adopted as a result of a legal judgement
requested by a couple or an individual, which can only be granted
if the adoption is in the obvious interests of the child, and if there
is no doubt that, at the time of the petition for the adoption and in
the foreseeable future, the child has no reasonable prospects of being returned to the care of its natural parents.
An act allowing for adoption by same sex-couples became effective on the same date, making it possible for same-sex couples
to adopt a child, so that a family law relationship is created.
6. The law of succession
6.1. Introduction
The current law of succession is set out in Book 4 of
the Netherlands Civil Code, but new legislation on succession came into force on 1 January 2003.7
6.2. The law of succession until 31 December 2002
6.2.1. The heirs designated in law
Upon his death, all the testator’s assets and liabilities
are transmitted to the heirs. If a testator had made no will,
the law will designate the potential heirs and will distribute the assets amongst them, according to four categories.
Only if there are no relatives in group 1 will persons from
group 2 qualify as heir, and so on.
Group 1 is the spouse (or registered partner) and the
testator’s descendants: children, grandchildren or greatgrandchildren. Each of these inherit an equal portion, so
that a man who died leaving a widow and three children
will leave four heirs, who – under the old law up to 31
December 2002 – were each be entitled to a quarter of the
estate. If the testator had been married in a general community of matrimonial property, his estate will consist of
half of that dissolved community.
Group 2 consists of the testator’s parents and siblings
and the latter’s descendants. Parents always inherit at
least a quarter of the estate each. This means that if a person dies leaving both parents and three siblings, the parents will each inherit 1/4 of the estate, and the siblings
1/6th each. Half-sisters and brothers can also inherit, but
for a smaller portion than full siblings.
Groups 3 and 4: if there are no heirs in groups 1 and 2, the law
dictates that the estate must be divided into two equal portions: the
mother’s side of the family and the father’s. In principle, the
closest relative in both sides inherits half the estate, firstly the
grandparents (group 3) and subsequently the rest of the family, up
to the sixth degree (group 4). If one side of the family has no heirs,
everything goes to the other side.
If there are no blood relatives whatsoever, the entire estate will
revert to the State of The Netherlands.
testator’s death. Under the old law, the size of that portion depended on the number of children inheriting: if the testator left
one child, it was half of the portion that statutory heir would have
received if there had been no will, if there were two, it was twothirds each and in the case of three or more children, they could
each claim three-quarters of that portion. The legitime portion must
be free and unencumbered, which means that a statutory heir was
not required to accept any restrictions on his portion of the estate.
6.2.3. Survivorship clause for unmarried co-habitees
If co-habitees wish all their property to go to the surviving partner after death, but if they have children who could invoke their legitime portion, a will offers insufficient safeguards that all their
joint property will go to the surviving partner. One way of getting
around this is including a ‘survivorship clause’: an agreement between the partners in which they stipulate that, in the event of the
death of either, the communal property will revert to the surviving
partner. If the partners are the same age, this is not deemed to be a
gift. If co-habitees wish the private property to go to the surviving
partner, they must draw up a will.
6.2.4. Wills
Any person over 16 can draw up a will to derogate
from the statutory regulations. A will must be drawn up
in the presence of a notary, but has legal effect only if it
is read out in full in the presence of two witnesses and
the testator, and if it is signed by the notary, the testator
and the witnesses.
6.2.4.1. Allocation of property between the parents
Under the previous law, a common type of will for married couples and registered partners with children was for one parent to allocate their property to the other parent (‘parental allocation’),
which entaild that for example the father (the first to die) leaves all
the assets and liabilities to the mother. Because the mother was
then allocated more than her share (and the children too little), the
mother owed the children the value of their portion of the estate,
i.e. each child acquires a claim against the mother equivalent to the
value of their portion of the estate. This claim was not payable, barring a number of instances described in the will, for example in the
event of the mother’s death or if she remarries without entering into a pre-nuptial settlement agreement.
6.2.4.2. An exclusion clause
Many people want their heirs to inherit from them, but
they do not want to leave property to former spouses or
to their heirs’ partners, for example if these heirs are divorced or married under the terms of a general community of matrimonial property. One way of avoiding this is
including an exclusion clause in the will.
6.2.4.3. Bequests
An heir acquires the entire inheritance or a portion of it, in other words all the assets and liabilities constituting a part of the estate. It is also possible for a testator to leave a certain item of property or a certain sum to a person or a charity by including a bequest
in a will. The heirs are then required to make the bequest available
to the designated person or body.
6.2.2. The ‘legitime’ portion
The law provides that the deceased’s children and grandchildren
are entitled to at least a fixed portion of the estate – referred to as
the ‘legitime’ portion. The deceased can draw up a will to stipulate
that a child (hereinafter: the statutory heir) inherits nothing, but a
statutory heir can nevertheless claim his legitime portion after the
7
A comparison of the old and the new law of successions may be
found in the internet on the KNB-homepage: www.notaris.nl (in
Dutch language)
13
6.2.4.4. Codicils
6.3.3. Disinheriting a spouse
A testator does not need to record all his bequests in a
notarial will: a codicil – a hand-written, dated and signed
statement which describe such items in detail – will suffice
for leaving household effects, jewellery and clothing.
Under the current law of succession, a testator can disinherit his spouse, and the spouse can do nothing about it.
It is also possible to disinherit a spouse, in whole or in
part, under the new act of succession, but the disinherited spouse can now claim upkeep, which, in theory, consists of a usufruct on the home and the household effects. This means that the surviving spouse can not be
turned out of their home. If that is necessary for their upkeep, a disinherited spouse can furthermore claim a usufruct on property other than the home and the household
effects, for example a stock portfolio. The testator cannot
derogate from this in a will.
6.2.4.5. Executor
A testator can appoint an executor in his will or in a codicil and
charge him with the task of liquidating the estate in conjunction
with the heirs, and arranging the funeral or cremation. In order to
enable the executor to properly discharge this task, it is recommended that the executor be granted the right to take possession of
the estate for the period necessary for liquidating it. In that case the
executor must render account for his management. The executor
must draft a description of the estate, and is authorised to submit a
return for inheritance tax.
6.3. The new Act on succession8
1 January 2003, the new act an succession came into
force.
6.3.1. The statutory allocation
If a testator leaves a spouse and children and has not
drawn up a will, the new act of succession stipulates that
all the property jointly constituting a part of the estate
will be allocated to the surviving spouse. The testator’s
children will acquire a cash claim against this spouse
equivalent to their portion of the estate, which can be
paid out only in the event of that spouse’s death or bankruptcy.
This system is called the “statutory allocation” and is
designed to ensure that the surviving spouse can continue to have the entire estate at their disposal. The statutory allocation is very similar to the allocation between the
parents described above.
6.3.2. The right to claim property from an estate
The system of statutory allocation can be derogated
from if the surviving parent remarries. If there is a
chance that property will be transferred to the step-family, a child can invoke its right to claim property from the
estate. This entails that, in some cases, children can also
demand the transfer of money or certain items of property which are in danger of being or which have already
been allocated to the step-family, for example if the surviving parent announces their re-marriage. But, in view
of the fact that the concept of statutory allocation is designed to ensure that the surviving parent will continue
to have the entire estate at their disposal, that parent can,
in their turn, require that a usufruct is created on that
money or those items of property. A child has similar
rights to claim property upon the death of a surviving parent who had re-married.
A testator can derogate from the law in a will, and
therefore also from the statutory allocation.
If the surviving spouse does not wish the statutory allocation to be applicable, he can undo this in a notarial
deed within three months. This will result in an undivided estate, which must be allocated according to the rules
which are also applicable under the current Act of succession.
6.3.4. The ‘legitime’ portion
Under the new law on succession, a child or grandchild
can be disinherited, and a child who objects to this, is only entitled to the legitime portion, which is still always
half of what it would have inherited if no will had been
drawn up. A child who has been disinherited is only entitled to a certain sum in cash, and is no longer an heir.
In principle, a child can claim its legitime portion within
six months of the testator’s death (although this may be
derogated from in the will, so that this portion will for example not become payable until the death of the spouse).
6.3.5. The Executor
Under the new act of succession, the statutory heirs can
no longer object to an executor whom the testator appointed in his will. An executor’s powers are clearly set
out in the new act: he must manage the estate, pay debts,
pay out legacies and pay inheritance tax. In order to generate funds for this, he is entitled to sell property from the
estate. The testator can also grant the executor more farreaching powers in the will, for example the power to allocate the estate amongst the heirs.
6.4. The Register of Wills
The central register of wills (Centraal Testamentenregister) in The Hague9 records whether a deceased person had drawn up a will in the Netherlands. This register
records which person drew up which will before which
notary, but does not include any information on the contents of the will, and neither does it record any codicils.
7. Company Law
7.1. Introduction
An entrepreneur is a person who, or a legal entity which, operates an enterprise for its own account and in its own name. The
question whether, and if so, to which extent, an entrepreneur is personally liable for any debts largely depends on the legal form of his
enterprise. The type of legal form also depends on things such as
whether an entrepreneur wishes to operate alone or to collaborate
with others, his financial position and whether he wishes to attract
outside capital.
8
9
see note 7.
compl. Weyts, Central Register for Wills: A successful European Experiment, Notarius International 2001, 16.
14
7.2. Enterprises without legal personality
If an enterprise has no legal personality, the entrepreneur is personally liable, and it is not possible to distinguish between the business assets and the entrepreneur’s private property. See also, general partnerships (vennootschap onder firma) and limited partnerships (commanditaire vennootschap with one or more managing
partners), to be discussed below.
7.2.1. Sole traders
If a natural person operates a business for his own account and
risk, he is deemed to be a sole trader. There is no distinction between the business assets and the trader’s private property, and the
entrepreneur himself is personally liable.
7.2.2. Partnerships, general partnerships (vennootschap onder firma) and limited partnerships (commanditaire vennootschap)
All of these are forms of collaboration, in which two or
more persons or legal entities (hereinafter partners) undertake to contribute labour and/or capital in order to
make a joint profit by operating a business or undertaking a profession. Book 7A of the Netherlands Civil Code
includes a number of provisions (both mandatory and
regulatory) concerning partnerships, while the Netherlands Commercial Code sets out further provisions on
general partnerships (vennootschap onder firma).
The collaboration agreed between the partners does not
need to be recorded in writing, although the Netherlands
Commercial Code stipulates that the partners of a general partnership must record their agreements in writing, in
a private instrument or a notarial deed.
It is possible to make a civil law distinction between an
ordinary partnership and a general partnership (vennootschap onder firma, hereinafter: “VOF”) for example
as follows:
- the partners in a partnership (whether public or not)
are not jointly and severally liable for the partnership’s debts, while the partners in a VOF are;
- a partnership has no separate business capital (which
means that its creditors have no priority over the partners’ creditors in connection with their private assets
when recovering a claim from the partnership’s capital). A VOF does have a separate capital;
- profits and losses are allocated according to the proportion of each partners’ contribution, both for partnerships and a VOF, unless the agreement provides
otherwise.
A limited partnership (commanditaire vennootschap,
hereinafter: a “CV”) is a special type of VOF. The managing partners in a CV manage the partnership and are
jointly and severally liable, while the dormant or sleeping
partner simply provides capital, and has no liability other
than the capital he contributes. Dormant partners are not
authorised to undertake any acts of management or control, and their name may not be recorded in any transaction or in the name of the partnership. If these rules are
breached, the dormant partner also becomes jointly and
severally liable. If there are two or more managing partners, these form a VOF within the CV, creating a separate
capital, but this is impossible if there is just one managing partner.
7.3. Enterprises with legal personality
A legal enterprise is an independent bearer of rights and obligations, which means that it can participate in commercial practice
independently, and can therefore undertake legal acts and transactions. By incorporating a legal entity, an entrepreneur can restrict
the risk that his private assets will be liable. Book 2 of the Netherlands Civil Code provides for legal entities.
7.3.1. Associations
An association (vereniging) may not be incorporated
with the object of disrupting the peace or prejudicing
moral standards, nor may it be in breach of the law. The
law furthermore stipulates that an association may not be
incorporated with the object of making profit for distribution amongst its members. An association may be profitmaking, but this must benefit its objects.
All associations have a legal personality, but the following distinction is made between:
- associations with full legal powers (and with Articles
of Association recorded in a notarial deed), which has
the same rights and obligations as any citizen;
- associations with restricted legal powers (which are
set up by means of an oral agreement or by means of
a private instrument: such an association can not acquire registered property, can not be an heir, and its
officers are jointly and severally liable in addition to
the association itself for any debts).
If an association is incorporated in a notarial deed, section 2:27
of the Netherlands Civil Code provides that its Articles of Association must at any rate include: the association’s name and its place
of domicile, the object, the members’ obligations vis-à-vis the association, the procedure for convening general meetings, how officers are appointed and dismissed and the appropriation of any surplus left after the association has been wound up.
An association incorporated in a notarial deed must be registered
at the Commercial Registry kept by the Chamber of Commerce
(to be discussed below).
7.3.2. Foundations
A ‘stichting’ (foundation) differs from a ‘vereniging’
(association) in that the law prohibits a foundation from
having members. If a foundation has been incorporated
with the object of making payments, these can only be
made to charities and the non-profit sector. The objects
may not entail that payments are made to its founders or
to any persons constituting a part of the bodies within the
foundation.
A foundation can only be incorporated by means of a
notarial deed or in a will. The deed of incorporation
must include the foundation’s Articles of Association,
which must at any rate provide for: the foundation’s name
(which must include the word “stichting”), its place of
domicile, the objects, the procedure for appointing and
dismissing officers, and the appropriation of any surplus
left after winding up. The Executive can resolve to
amend the foundation’s Articles of Association only if
the Articles provide the scope for this.
Foundations must be registered in the Commercial
Registry kept by the Chamber of Commerce (to be discussed below).
7.3.3. Private Limited Liability Companies (Besloten
Vennootshap – B.V.)
One or more persons or legal entities can incorporate a
private limited liability company (Besloten Vennootshap; hereinafter: a “B.V.”). Upon incorporation, a B.V.
must have a minimum capital of Euro 18,000 in cash or
assets. This capital is divided into shares, for which no
share certificates can be issued.
A B.V. is incorporated by means of a notarial deed setting out the Articles of Association, which must record
the name, the objects, the registered offices, the nominal
value of the shares, the maximum sum for which shares
may be issued, and provisions restricting the scope to
transfer shares to third parties.
The shares in a B.V. are not freely transferable. The
deed of incorporation must furthermore provide how
many shares are issued to each incorporator, who will act
as the executive director or directors, and whether the executive director is authorised to represent the B.V. independently.
7.3.4. Public Limited Liability Companies (Naamloze
Vennotshap – N.V.)
A B.V. is not the best vehicle for a large enterprise
wishing to attract large sums of capital from third parties,
and a public limited liability company is in fact the recommended legal form for such enterprises, (Naamloze
Vennotshap; hereinafter: N.V.). An N.V. must have a
minimum capital of Euro 45,000 in cash or assets.
This capital is divided into shares. In addition to registered shares, an N.V. can also issue “bearer shares” which
can be traded on the stock market. The shares in an N.V.
are freely transferable, in principle, and can therefore be
easily bought and sold. An N.V. must also be incorporated in a notarial deed, which must record its Articles of
Association.
7.4. The Commercial Registry
The Commercial Registry keeps a record of the enterprises with registered offices or a branch in The Netherlands, or with an agent representing it in The Netherlands. The register includes N.V.s, B.V.s, foundations
and associations with a full legal personality. The person
who owns an enterprise or the executive director(s) of a
legal entity are required to register it with the Commercial Registry. Usually the notary arranges for the registration at the Commercial Registry after incorporation, on
behalf of the above.
The Commercial Registry is public and is valid vis-àvis all third parties. It is not possible to invoke a fact
which must be made public by means of registration or
filing at the Commercial Registry vis-à-vis third parties
who were unaware of this, as long as these facts have not
been registered or filed.
15
8. International private law
8.1. Recognition of the Place of Performance
In The Netherlands, the law of conflict distinguishes
between the material and formal validity of international
legal transactions: material or internal validity is governed by the system of law which is applicable according
to the ordinary rules of referral, but formal validity is determined by the law of the place where the act is performed. This special rule of conflict concerning the formal requirements for legal transactions – locus regit actum – is recorded in section 10 of the ‘Wet Algemene Bepalingen’ (the General Provisions Act).
8.2. The Law of Property
Property issues concerning both chattels and real property are
governed by the law of the country where the property is located,
the lex rei sitae. This rule of referral concerning real property is
based on section 7 of the General Provisions Act, and on unwritten
law in respect of chattels.
8.3. Matrimonial property law
The traditional rules for conflict in respect of marriageability refer to the national legislation of each of the prospective spouses
(section 6 of the General Provisions Act). The Hague Convention
on the Celebration and Recognition of the Validity of Marriages of
14 March 1978 (ratified in 1989)10 and the Wet Conflictenrecht
Huwelijk (the Marriages (Conflict of Laws) Act) has changed this.
Article 3 of the Convention stipulates that the national law of the
state where the marriage is to be solemnised is decisive for the marriageability of each of the prospective spouses, provided that one of
the two has links with that state because of their nationality or because it is their normal place of residence. If this legal system does
not acknowledge the marriageability of either of the prospective
spouses, they are offered a fresh opportunity, in terms of conflict of
law, in the legal system which is applicable according to the ordinary rules of referral in the state where the marriage is solemnised.
The Hague Convention of 14 March 1978 on the Law
Applicable to Matrimonial Property Regimes11 regulates
which law is applicable on matrimonial property for all
marriages concluded on or after 1. September 1992. If the
spouses have a common nationality, then the matrimonial property regime is governed by the internal law of
the State of their common nationality - provided the state
of their common nationality has made the declaration
provided for in Article 5 of the convention (that applies
to the Netherlands itself) - or, if that state is not a Party to
the Convention, but if its rules of private international
law also provide for the application of the law of their nationality (that applies e.g. to Germany or Spain).
Otherwise, their matrimonial property regime is governed by the internal law of the State in which both
spouses establish their first habitual residence after
marriage (Art. 4). Otherwise, their matrimonial property
regime is governed by the internal law of the State with
which it is most closely connected.
The spouses may also choose the law of the nationality or of the residence of either spouse as the applicable
law (Art. 3 und 6).
10
11
Internet: http://www.hcch.net/e/conventions/menu25e.html
Internet: http://www.hcch.net/e/conventions/menu 25e.html.
16
8.4. The Law of Succession12
8.7. Legalisation and Apostille
The Hague Convention of 1 August 1989 on the Law
Applicable to Succession to the Estates of Deceased
Persons13 has been ratified so far only by the
Netherlands. Therefore, it has not yet come into force.
However, the Dutch private international law regulates
that the convention has to be applied nonetheless (Art. 1
Law concerning the conflicts of laws in successions - Wet
Conflictenrecht Erfopvolging)14.
As a basic rule, the succession is governed by the law
of the State in which the deceased at the time of his death
was habitually resident, if he was then a national of that
State or if he was habitually resident there for a period of
no less than five years immediately preceding his death.
Otherwise, succession is governed by the law of the State
of which at the time of his death the deceased was a national (unless at that time the deceased was more closely
connected with another State) (Art. 3 Convention). Under
the convention, renvoi normally is not applied.
The testator may also designate the law of his nationality or habitual residence to govern the succession to the
whole of his estate (Art. 5). Thus changes to the system
of applicable law can be prevented by opting for a particular legal system in the will.
There is no special rule for immovables.
The Netherlands has signed the Convention of 5 October 1961 Abolishing the Requirement of Legalisation for
Foreign Public Documents16. This reduces all legalisation formalities to the simple handing over of a certificate
issued by the authorities in the state where the document
originates in a prescribed form, known as an ‘Apostille’.
8.5. Company law
The transfer and lease of real property are exempt from value
added tax (omzetbelasting) (‘VAT’), barring the following:
- the transfer of newly-developed property before or within two
years of its first occupation, i.e. newly-constructed property, or
land which has been prepared for development;
- the transfer of property for which the buyer and the seller have
opted for a transfer subject to VAT, which is only possible if the
property is used for supplying VAT-related goods or services
which are at least 90% subject to VAT, or which is leased for a
rent on which VAT is payable, to a lessee which supplies goods
or services of which at least 90% are subject to VAT.
According to Dutch international private law, the legal
system under which a company, association, foundation
or other body was incorporated is conclusive for deciding
whether it qualifies for legal personality. The same piece
of legislation, the Incorporation Act, governs the incorporation procedure, the structure and formation, the relationship between the bodies corporate, and the winding
up and liquidation of a legal entity. The doctrine of incorporation is also known as the law of the registered offices.
An important consequence of the incorporation doctrine is that The Netherlands is required to recognise a legal entity which has been incorporated in conformity
with foreign law as such, even if that entity has no links
(or no longer has links) with the country of its incorporation and has relocated its executive or the focus of its activities to The Netherlands or to any other country.
8.6. No Renvoi
In principle, renvoi is not provided for in Dutch law.
Article 11 of the Uniform Benelux Act on international
private law accepted renvoi in certain cases and it is also
permitted in the Hague Convention on conflicts between
national law and the law of the place of residence15
which has been ratified by the Netherlands, but which has
not yet come into force in this country.
Renvoi has no established status in case law. Onward
referral is practically never accepted, while a case can be
referred back in incidental cases, but only if referral has
already appeared to be impossible for other reasons.
9. Tax law
9.1. Transfer duty / value added tax
Barring certain exceptions, transfer duty (overdrachtsbelasting) is payable upon the acquisition of real
property (ownership or leasehold) in the Netherlands, and
is levied on the deed of transfer or, if property is issued
on leasehold, on the deed in which that leasehold is created. Transfer duty is for account of the buyer, unless the
parties agree otherwise. Transfer duty is six per cent of
the purchase price (or the actual value of the property, if
this is higher). The Tax on Legal Transactions Act (Wet
op Belastingen van Rechtsverkeer) also levies tax on the
transfer of shares in companies of which the objects are –
or of which the actual activities consist of – the acquisition, disposal or development of real property, and companies of which 70% or more of the assets consist of real property.
VAT is currently levied at a rate of 19 per cent.
9.2. Inheritance tax / gift tax
Tax is payable over any property which is acquired by
succession as a result of the death of a person who resided within the Kingdom of The Netherlands at the time of
his death (hereinafter: inheritance tax). A Dutch national
who had formerly resided within the Kingdom and who
dies within ten years of leaving the Kingdom is deemed
to have resided within the Kingdom at the time of his
death.
The principal rule is that the more distant the blood relative, the higher the tax. Inheritance tax and gift tax are
fixed in a number of bands, and the more an heir inherits,
the more tax is payable in the highest band. For spouses,
12
13
14
15
16
Internet: http://www.hcch.net/e/conventions/menu32e.html.
Internet: http://www.hcch.net/e/conventions/menu32e.html.
Dutch text and German translation in: van Mourik/Schols/Schmellenkamp/Tomlow/Weber, Deutsch-Niederländischer Rechtsverkehr in der
Notariatspraxis, Würzburg, DNotI, 1997, S. 160.
15 June 1955, Trb. 1955, 84 – in Internet: http://www.hcch.net/e/
conventions/menu06e.html.
Internet: www.hcch.net/e/status/statt12e.html.
K. de Wit/A. Tomlow, Rapport National des Pays-Bas
registered partners and co-habitees (who have co-habited
for at least five years), and for children death duty is at
least 5% and at most 27%. The rate for parents, brothers and sisters is between 26% and 53%. For other heirs,
the rate varies between 41% and 68%. There is a fixed
rate of 11% for legal entity-charities.
Spouses, registered partners and co-habitees who have
co-habited for at least five years are entitled to an exemption of € 467,848 for inheritance tax in 2002. Children
under the age of 23 are entitled to an exemption of €
3,999 for each year by which they fall short of the age of
23, with a minimum of € 7,996. Children over the age of
23 are entitled to an exemption of € 7,996, on condition
that they do not acquire more than € 23,978. Parents who
inherit from their children are entitled to an exemption of
€ 39,978. These heirs are required to pay inheritance tax
at the rates described above over any sums in excess of
the sums described above.
Other blood relatives in the direct line of ascent or descent (grandparents, grandchildren) qualify for an exemption if they do not acquire more than € 7,996. In any
other cases (including brothers and sisters), the exemption is: € 1,732, and if such heirs acquire more, they are
required to pay inheritance tax over the excess.
The heirs (or the executor) are required to submit the inheritance
tax return at the latest within eight months of the death.
The debts which existed at the time of death are deductible, as
are the funeral or cremation expenses. The costs of liquidating and
settling the estate are however not deductible for inheritance tax.
Similarly, tax is payable over any property which is
gifted, if the donor resided within the Netherlands at
the time of their death (hereinafter: gift tax). The only
difference with the above is the exemption: if a child is
given a gift by its parents: € 3,999 is exempt. It is also
possible for parents to give a child aged between 18 and
35 a once-only gift of a maximum of € 19,991 over which
the child is not required to pay gift tax. There is an exemption in all other cases, if the gift does not exceed a
sum of € 2,399.
2. La loi sur le notariat
2.1. Droit de la profession notariale
Les Pays-Bas comptent plus de 1.400 notaires et environ 2.125 candidats-notaires.
Les règlements légaux régissant la profession notariale
sont fixés dans la Loi sur la Profession Notariale, modifiée à nouveau le 1er octobre 1999.2
La profession notariale confère au notaire la compétence de passer des actes authentiques dans les cas où la loi
le lui impose et dans ceux où une partie le lui demande,
et de remplir les autres missions incluses dans le cadre de
la loi.
Le notaire exerce sa profession en toute indépendance
et défend avec impartialité et la plus grande diligence les
intérêts de toutes les parties concernées par l’acte juridique. Le notaire est tenu à ce que l’on appelle le ‘Belehrungspflicht’, c’est à dire le ‘devoir d’enseignement’. Il
devra expliquer les conséquences de l’acte et informer
plus amplement la partie la plus faible que la partie experte.
Les personnes comparant à l’acte et les témoins doivent être
connus du notaire. Il établit leur identité au moyen d’une pièce
d’identité valable (passeport, permis de conduire ou carte d’identité).
En outre, la loi exige que le notaire lise certains passages de l’acte. Si l’acte est passé en présence de témoins, la lecture intégrale est exigée.
Le notaire est une personne de confiance qui exerce sa profession de façon indépendante et impartiale en y apportant le plus
grand soin. Les compétences notariales lui ont été accordées par la
loi pour répondre aux besoins du public et non pour son propre profit. Ce sont là des devoirs professionnels. La loi lui interdit de refuser ses services lorsqu’un intéressé fait appel à l’exercice de sa
fonction.
-
Rapport National des Pays-Bas
Ce rapport contient les modifications jusqu’à 1 Janvier
2003.
1. Un peu d’histoire
Le premier règlement général sur le notariat fut pris
aux Pays-Bas par Charles Quint le 21 mars 1524.1
Le notariat moderne est principalement basé sur une loi
française, la Loi Ventôse sur le notariat datant de 1803.
L’introduction de la Loi Ventôse et les nouvelles lois néerlandaises de 1842 qui en ont découlé n’ont apporté que
des changements superficiels au notariat. Cette législation a été remplacée en 1999.
17
1
2
Conditions requises pour la nomination de notaire :
nationalité néerlandaise;
titre universitaire de maître en Droit;
stage minimum de 6 ans;
avoir réussi à l’examen de l’enseignement professionnel notarial organisé par l’organisation professionnelle notariale KNB;
en qualité de candidat-notaire avoir accompli des activités notariales dans un délai de trois ans précédant
sa demande de nomination et sous la responsabilité
d’un notaire ou d’un remplaçant pendant une période
ininterrompue ou non de deux ans, ou avoir occupé la
fonction de remplaçant de notaire, ou avoir rempli
pendant cette période la fonction de notaire, à condition que dans le cas où les activités ont été remplies à
mi-temps, ces délais soient prolongés en proportion;
L'ordonnance notariale de l'empereur Charles V, donnée prémiement
en 1512, s'appliquait à tout l'empire allemand. Une édition moderne
et une traduction française se trouvent dans: Grziwotz, Kaiserliche
Notariatsordnung von 1512, C.H. Beck, Munich, 1995 (texte latin et
allemand avec une traduction française, espagnole, italienne et anglaise).
Voir pour plus de détails, l’annexe de W.G. Huijgen, La Nouvelle Loi.
sur le Notariat aux Pays-Bas, Notarius International 2001, 6.
18
-
-
un plan d’entreprise d’où il ressort: que le demandeur dispose de suffisamment de moyens financiers
pour tenir un office, que sur des bases raisonnables,
l’on puisse s’attendre à ce qu’après trois ans l’office
couvre ses dépenses;
un certificat de bonne conduite;
obligation de se former et de participer à une formation continue dans le domaine de la profession de façon à ce qu’il dispose toujours des connaissances qui
lui sont nécessaires pour exercer sa profession au
mieux.
Le contrôle de l’exercice de la profession se fait au moyen du
contrôle du respect de la Loi sur le Notariat, des mesures générales
d’administration décrétées en vertu de cette loi et d’autres décisions
de la KNB, en particulier celles qui concernent l’honneur et le bon
exercice du notariat. Les notaires sont soumis au droit disciplinaire
s’ils se trouvent avoir agi de quelle façon que ce soit en contrariété
avec la Loi sur le Notariat ou s’être abstenu d’appliquer celle-ci.
Les actes sous seing privé ne sont pas transcrits dans le répertoire mais ont été dressés pour être à la disposition des parties. L’acte notarié doit être enregistré dans les dix jours. Les actes sous
seing privé, par contre, peuvent être enregistrés.
2.3. Chambre de Notaires des Pays Bas (KNB)
La Koninklijke Notariële Beroepsorganisatie (KNB)
(Organisation Royale Professionnelle du Notariat)3
est l’organisation de coordination du notariat aux PaysBas. Depuis 1999, c’est une organisation de droit public
qui impose des règles de droit impératives légales aux
membres de l’organisation. Tous les notaires et les candidats-notaires sont membres de plein droit.
La KNB a un conseil d’administration, un conseil des membres,
une assemblée générale ainsi que des sections dans chaque arrondissement, dénommées cercles. La KNB supporte tous les frais qui
découlent de l’exécution des tâches qui lui sont confiées par la loi.
Pour couvrir ces frais, elle prélève des contributions annuelles sur
ses membres.
2.2. L’acte notarié
2.4. Tarifs
Aux Pays-Bas, l’on distingue les actes des parties et les
procès-verbaux.
Les actes des parties contiennent des déclarations des
parties, des observations du notaire et éventuellement la
confirmation de celles-ci par des témoins.
Les procès-verbaux ne contiennent que des observations du notaire et éventuellement la confirmation de celles-ci par des témoins.
En outre, les actes sont subdivisés en actes sous-seing
privé et actes authentiques. L’acte authentique est acte
dressé dans les formes requises et sous la compétence
d’un officier public qui, de par la loi ou en vertu de celle-ci, est chargé de faire la preuve d’une façon déterminée des observations ou des opérations faites par lui. Les
autres actes sont des actes sous seing privé.
Aussi bien les actes sous seing privé que les actes authentiques revêtent dans une mesure comparable la même
force probante : entre les parties, il y a la preuve impérative de la vérité de leurs déclarations. Les actes authentiques vont même encore plus loin dans ce sens. La déclaration officielle du notaire apporte contre tout tiers la
preuve impérative de ce qui est relaté par lui dans le cadre de sa compétence en ce qui concerne ses observations
ou les opérations qu’il a effectuées.
Avec la nouvelle Loi sur le Notariat4, des modifications
dans le domaine des tarifs ont également été introduites.
Pour pratiquement toutes les activités dans le domaine de
l’immobilier, pour lesquelles jusqu’au 1er octobre 1999
des tarifs fixes étaient en vigueur, un règlement ministériel est actuellement appliqué : Le Règlement Temporaire sur les tarifs notariaux concernant l’Immobilier
2001(MR-o.g.). Sur la base de ce règlement, pour diverses activités concernant l’immobilier, une fourchette (un
tarif minimum – et un tarif maximum) a été fixée à
l’intérieur de laquelle le notaire établit ses honoraires.
Plus tard, dans le courant de l’année 2003, le législateur
déterminera si le règlement sur les tarifs doit être maintenu ou si les tarifs doivent être complètement libérés.
L’enjeu du gouvernement était de remettre la formation
des prix au sein du notariat à la liberté du marché. La
KNB voit une perte d’impartialité et une perte de qualité
comme les deux risques principaux d’un système où les
tarifs sont libres.
Également à la date mentionnée ci-dessus, un règlement ministériel pour les affaires concernant la famille
est entré en vigueur : Règlement sur les tarifs notariaux
dans les affaires concernant la famille pour les personnes
dont les moyens financiers sont peu élevés 2001 (MRfam). Ce règlement ouvre aux personnes dont les moyens
financiers sont peu élevés la possibilité, qui va dans le
sens de la Loi sur l’Assistance Judiciaire, de demander au
président de la chambre du Conseil de l’ordre à ce qu’un
notaire du ressort de l’arrondissement de cette chambre
dresse un acte pour lequel le notaire ne sera pas en droit
de demander plus d’honoraires que le tarif maximum fixé
dans le Règlement en question. Ce Règlement s’applique
aux testaments, aux contrats de mariage, aux contrats de
partenariat enregistré et aux contrats de vie commune.
Pour les autres activités notariales, le notaire peut appliquer librement ses tarifs.
Il est également important de remarquer que lorsque l’acte authentique ne mentionne pas le lieu, l’année, le mois et le jour, il
perd son authenticité et ne satisfait plus aux prescriptions exigées
à la forme des actes authentiques. La certitude de la date est l’une
des caractéristiques de l’acte authentique et est obligatoire pour
tout écrit devant servir de preuve.
En ce qui concerne la force exécutoire des actes, les
grosses des actes authentiques passés aux Pays-Bas
peuvent être exécutées partout aux Pays-Bas. Les procèsverbaux n’ont pas de force exécutoire. Par contre les actes des parties en ont une.
Le notaire a le devoir de tenir un répertoire dans lequel il doit
transcrire quotidiennement les actes notariés dressés par ses soins.
Aussi bien les procès-verbaux que les actes des parties, donc tous
les actes notariés font partie du protocole notarial et sont conservés
par le notaire.
3
4
Internet: www.notaris.nl.
comp. note 2.
3.
Droit civil
Les dispositions du droit civil sont contenues dans le
Code civil (Livres 1 à 8) qui a été entièrement revu en
1992.
L’acte notarié est exigé aux Pays-Bas dans les cas suivants :
- transfert et partage de biens immatriculés (biens
immobiliers, navire, aéronef) et biens (réels) démembrés afférents (servitude, usufruit, obligations liées à
la qualité d’une personne)
- vente publique de biens immatriculés
- démembrement en copropriété5
- établissement d’une hypothèque sur des biens immatriculés
- procès-verbal d’un tirage au sort
- constitution de personnes morales, fixation des statuts et modification de ceux-ci, et ce pour les personnes morales suivantes: les sociétés anonymes et les
sociétés à responsabilité limitée; les associations et
les coopératives; les fondations
- fusions juridiques et scissions de personnes morales
- transfert de parts dans une société à responsabilité
limitée et transfert d’actions non cotées en bourse
dans une société anonyme6
- établissement de droits démembrés (droit de gagenantissement/d’usufruit) sur des parts/actions
- donations de biens à personne dénommée
- contrats de mariage et contrats de partenariat enregistré
- testaments
- désignation de tuteur
- partage d’une succession où sont impliqués des mineurs ou des personnes sous curatelle
- déclaration de succession
- déclaration notariales pour les besoins du catastre.
4. Propriété immobilière aux Pays-Bas
4.1 Introduction
Le Code civil néerlandais distingue les actes juridiques
qui ne produisent que des effets obligatoires (‘droits in
personam’, personnels, qui sont des droits seulement exécutoires entre les parties à une convention) de ceux qui
ont pour effet la propriété (‘droits in rem’, réels, qui sont
les droits exécutoires envers tout le monde).
Ainsi la propriété (eigendom) et d’autres droits in rem,
réels– comme par exemple l’emphytéose (erfpacht), les
servitudes (erfdienstbaarheden) et l’hypothèque (hypotheek) – et les droits in personam, personnels – comme
par exemple les droits d’un vendeur ou d’un locataire –
se trouvent dans le Code civil.
La propriété est le droit d’avoir la pleine jouissance de biens et
d’être capable d’en disposer de façon absolue, ce qui ne doit pas
entrer en conflit avec les droits de tiers et / ou de restrictions légales ou de dispositions de lois non écrites. Ceci consiste donc le plus
grand intérêt que quelqu’un peut avoir dans la propriété immobilière. Les autres droits in rem, réels, sont tous dérivés de ceux de la
19
propriété. Pour créer un droit in rem, réel, autre que celui de la propriété, les mêmes règles sont appliquées que pour le transfert de
propriété elle-même.
4.2. L’acquisition d’un bien immobilier aux Pays-Bas
La convention qui lie le parties sur la vente et láchat
dún bien immobilier (pur et simple) ne peut pas éter enregistrée aux Pays-Bas:
Étape 1 : Dès que le vendeur et l’acquéreur arrivent à
un accord sur la vente et l’achat d’un bien immobilier,
une convention qui les lie a été crée. Il n’est pas nécessaire que cette convention soit écrite : la convention peut
même être faite oralement.
Cette première étape ne mène qu’à deux obligations
principales : celle du vendeur de transférer la propriété du
bien immobilier à l’acquéreur et celle de l’acquéreur à
payer le prix de l’achat et à accepter la propriété du bien
immobilier.
Étapes 2 et 3: Le transfert de propriété du bien immobilier vendu a lieu au moyen de l’immatriculation sur les
registres publics du Service du Registre Foncier d’une
copie certifiée conforme de l’acte notarié de transfert
passé par-devant un notaire néerlandais de droit civil (le
‘Notaire’) (BW 3:89). En conséquence, le Notaire se
chargera de l’immatriculation de l’acte notarié le plus
rapidement possible après sa signature. Le titre n’est pas
garanti par l’État. Ainsi, une telle immatriculation ne retire aucun défaut au titre et théoriquement même un acquéreur prudent encourt des risques. Dans les grandes lignes, la sécurité de l’acquéreur d’un bien immobilier repose sur la probité, les connaissances et des compétences
du Notaire, celui-ci étant lié à un stricte code de déontologie et devant être assuré contre les erreurs. Le Notaire
est un juriste chargé des actes translatifs de propriété et sa
responsabilité est d’en surveiller la bonne procédure et il
doit veiller à ce que le transfert se passe selon les exigences requises, agissant aussi bien dans l’intérêt du vendeur
que de l’acquéreur.
Toutes les investigations transmises au Service du Registre
Foncier sur le titre légal doivent être effectuées par le Notaire, que
ce soit par écrit, par téléphone ou par internet.
Comme cela a déjà été mentionné plus haut, la convention sur la
vente et l’achat d’un bien immobilier n’a pas besoin de se conformer à quelque exigence formelle que ce soit et la propriété ne passera à l’acquéreur qu’au moment où le transfert de propriété du
bien immobilier vendu aura été effectué. Lorsque les parties impliquées n’en conviennent pas autrement (ce qui est possible dans
certaines limites), le bien immobilier devra être transmis sans autres charges spéciales ni restrictions que celles qui ont été explicitement acceptées par l’acquéreur. C’est pourquoi le vendeur a le
devoir de révéler toutes les charges spéciales et les restrictions,
hormis celles qui, conformément aux principes généralement admis, auraient dû être découvertes par l’acquéreur.
La convention qui lie les parties sur la vente et l’achat d’un bien
immobilier (pur et simple) ne peut pas être enregistrée aux PaysBas.
5
6
voir plus loin sous 4.4.
voir plus loin sous 7.
20
4.3. La propriété économique
4.5. L’emphytéose
Aux Pays-Bas, nous connaissons une notion dite de propriété
économique ou bénéficiaire (economische eigendom). Cette notion
n’existe pas en toutes lettres dans la législation néerlandaise. Elle
s’est développée entièrement dans la pratique de la jurisprudence
et dans la doctrine. Cette notion signifie dans les grandes lignes
qu’à la base de la convention une personne paye le prix de l’achat
au vendeur et qu’elle se comporte elle-même comme si elle était le
propriétaire du bien immobilier, bien qu’elle ne le soit pas, ou pas
encore le propriétaire véritable. Bien que l’acquéreur ne soit pas le
propriétaire, il accepte tous les bénéfices et les frais en relation
avec le bien immobilier et tous les risques sont également à son
compte. En considération de ces remarques, il est clair que l’acquéreur/propriétaire économique courrait de grands risques si des dispositions supplémentaires n’étaient pas prises et qu’il s’appauvrirait lui-même au regard de certains dangers comme ceux du refus
du vendeur/propriétaire de lui transférer le bien immobilier en
temps voulu, de son décès ou de sa faillite. De telles dispositions
peuvent constituer, entre autres, en une hypothèque pour garantir
les obligations du propriétaire découlant de la convention de vente
et d’achat et par un pouvoir irrévocable de mandat accordé par le
vendeur à l’acquéreur pour transférer le bien immobilier.
Comme ceci a déjà été mentionné plus haut, la loi néerlandaise distingue les droits in rem, réels, des droits in
personam, personnels.
L’emphytéose (erfpacht) est un droit in rem, réel. Il
accorde un droit exclusif d’usage et d’occupation du bien
immobilier de quelqu’un soit pour une certaine période
soit ou pour une période indéfinie. Le droit est créé par
l’inscription sur les registres publics du Service du Registre Foncier de la copie certifiée conforme de l’acte de création passé par-devant Notaire. Le droit peut être transféré ou hypothéqué, quelquefois sujet au consentement préalable du propriétaire du bien immobilier. D’ordinaire,
l’emphytéote paye un canon annuel mais il est également
possible que les parties conviennent du payement d’un
seul capital en une seule fois.
On avait l’habitude d’utiliser fréquemment le transfert de propriété économique pour la raison principale qu’aucun impôt sur le
transfert de propriété n’était dû sur le transfert de propriété économique. Cependant, en 1995, le Gouvernement a empêché le public
d’utiliser la notion de propriété économique pour autant qu’elle
soit en relation avec le fait d’éviter l’impôt sur le transfert de propriété en décrétant que ce genre de transfert était soumis à l’impôt
sur le transfert de propriété.
4.4. Droit de copropriété
La base du problème de la subdivision de la propriété est de définir les droits et les devoirs des propriétaires en copropriété par
rapport à la propriété de la parcelle ou du terrain sur lequel se trouve le bâtiment. À qui appartient les parties communes de l’immeuble, les escaliers et les ascenseurs, le toit et les paliers, sans parler
du terrain sur lequel se trouve le bâtiment. Comment sont entretenus les murs portants du bâtiment et payés les services communs.
Comment ces frais sont-ils répartis et prélevés sur les propriétaires? Qui représente les propriétaires dans les procédures légales en
rapport avec le bâtiment, que ce soit contre ou au nom des propriétaires, et qui agira si le bâtiment est menacé, par exemple, par une
construction avoisinante?
Aux Pays-Bas, toutes ces questions ont trouvé leur réponse en incluant la législation à ce sujet dans le Code civil, Livre 5. Dans cette législation, l’acquéreur d’un appartement avec transfert de propriété :
- devient le co-propriétaire de tout le bâtiment et de la
parcelle de terrain (“système unitaire”);
- obtient l’usage exclusif de son appartement ;
- devient membre de l’association des propriétaires.
Ces trois éléments ne peuvent sous aucune circonstance être séparés les uns des autres et tous les articles de
portée générale sur l’association rédigés par
l’Organisation Royale Professionnelle du Notariat
fournissent - avec la loi – une réponse à toutes les questions mentionnées ci-dessus.
La copropriété (appartementsrecht) elle-même et la
création de l’association de propriétaires (vereniging van
eigenaars) se fait au moyen de l’enregistrement sur les
registres publics du Service du Registre Foncier d’une
copie certifiée conforme d’un titre de copropriété passé par-devant Notaire. Un dessin indiquant les parties
communes du bâtiment et les parties qui ne le sont pas
doit être annexé à cet acte.
4.6. Hypothèque
La méthode la plus couramment utilisée pour le financement de l’habitation principale est un emprunt garantit
par une hypothèque. Ce droit est créé par l’inscription sur
les registres publics du Service du Registre Foncier
d’une copie certifiée conforme de l’acte d’hypothèque
passé par-devant Notaire. L’hypothèque est effective envers les tiers ultérieurs. Après le transfert de propriété du
bien immobilier, sans paiement d’un emprunt hypothécaire obtenu par le vendeur, le créancier hypothécaire
conserve tous ses droits. Ainsi l’acquéreur pourrait être
confronté à la fâcheuse situation d’avoir acquis un bien
immobilier soumis à un emprunt concédé au vendeur,
mais du fait de l’enregistrement publique mentionné plus
haut et de l’intervention obligatoire du Notaire, ceci ne se
produira cependant que très rarement sans que l’acquéreur en ait eu connaissance.
La caractéristique de la loi néerlandaise en ce qui concerne les hypothèques est la dépendance de l’hypothèque sur l’emprunt qu’elle garantit: il est impossible de
transférer une hypothèque sans la dette. L’hypothèque
dans la loi néerlandaise n’est pas une chose indépendante. Si la dette a été entièrement remboursée, l’hypothèque
s’éteint complètement, même si elle est toujours enregistrée sur les registres publics. Elle y reste enregistrée jusqu’à ce qu’elle soit éteinte par enregistrement d’un copie
conforme de l’acte d’extinction passé par-devant Notaire.
D’autre part, lorsque le prêteur cède sa créance, l’hypothèque en sûreté de cette créance passe automatiquement
au cessionnaire.
Une autre qualité importante de la loi néerlandaise en
ce qui concerne les hypothèques est la compétence du
créancier hypothécaire pour faire respecter et exécuter
ses droits légaux sur l’hypothèque sans intervention du
tribunal.
5. Droit de la famille
Les dispositions du droit de la famille sont contenues
dans le Livre 1 du Code civil.
21
5.1. Droit matrimonial
5.3. Le mariage des homosexuels
La communauté universelle de biens (algehele gemeenshap van goederen – BW 1: 93) est le régime légal
lorsque l’on se marie. En principe, les deux patrimoines
se fondent l’un dans l’autre pour créer un patrimoine
commun. Également ce qui est acquis par la suite appartient à la communauté. Ceci ne vaut pas pour les donations et pour ce qui est hérité, si le donateur ou le défunt a exprimé explicitement que cela ne doit pas entrer
dans la communauté.
Sous le régime matrimonial légal, chaque époux peut
disposer des biens qu'il a acquis, même si ces biens font
partie de la propriété commune (BW 1:90). Toutefois, l'époux ne peux disposer du domicile conjugal que si son
conjoint y a donné son consentement (BW 1:88).
En outre, il est possible d’établir un contrat de mariage
pour la durée de celui-ci. Les époux peuvent modifier le
régime matrimonial par contrat de mariage. Il peuvent
choisir soit la communauté d'acquêts (gemeenshap van
vruchten en inkomsten, BW 1:124 ss.) soit une communauté des gains et des pertes (gemeenshap van winst en
verlies).
Le contrat de mariage n'est valable que s'il est fait par
acte notarié (BW 1:115). Si le contrat est conclu non pas
avant mais durant le mariage, il faut également une homologation du tribunal (homologisation) (BW 1:119).
La loi permettant le mariage des homosexuels est en vigueur depuis le 1er avril 2001. Cette loi dispose que deux personnes du
même sexe peuvent (aussi) se marier. La nouvelle législation est
basée sur le principe de l’égalité de traitement des couples hétérosexuels et des couples homosexuels. Il n’existe pas de justification
objective et raisonnable pour interdire le mariage de personnes de
même sexe.
Le Titre 9 du Livre 1 du Code civil traite de la dissolution du
mariage, en particulier du divorce. Seule la rupture irrémédiable
forme le fondement du divorce.
Après le divorce, l’ex-époux peut avoir droit à une pension alimentaire. L’obligation du versement de celle-ci s’éteint avec le remariage de l’ex-époux ayant droit à cette pension alimentaire ou si
ce dernier conclut un contrat de partenariat enregistré, ou si également ce dernier vit en “vie commune avec une autre personne comme s’ils étaient mariés”. Le droit à la pension alimentaire
s’éteint en principe après 12 ans.
5.2. Partenariat enregistré (Titre 5A du Livre 1 du
Code civil)
En 1998, le partenariat enregistré a été introduit, ce qui
est aux Pays-Bas un état civil. La caractéristique du partenariat enregistré est d’être un régime où en principe
toutes les conséquences juridiques du mariage ont été
déclarées devoir s’appliquer de la même façon au partenariat enregistré, à l’exception des conséquences de la
filiation.
Le partenariat enregistré est ouvert aux personnes de
même sexe ou de sexe différent. La possibilité de conclure un contrat de partenariat enregistré vaut pour les
Néerlandais, pour les citoyens de l’Union Européenne
qui séjournent dans notre pays valablement, ainsi qu’aux
citoyens d’un État qui était partie à l’accord sur l’Espace
Économique Européen (le Liechtenstein, la Norvège et
l’Islande), qui sont en possession d’un titre de séjour valable. Les personnes en possession d’un titre de séjour
valable aux Pays-Bas et qui ne tombent pas dans les catégories précédemment mentionnées peuvent également
conclure un contrat de partenariat enregistré. Les personnes qui désirent conclure un contrat de partenariat enregistré doivent en faire la déclaration auprès de l’officier
de l’état civil du lieu de domicile de l’un d’entre eux.
5.4. Filiation
Il est important de considérer si des rapports de droit familial
existent entre un parent et un enfant. Lorsqu’il est question de mariage entre un homme et une femme, il existe automatiquement des
rapports de lien familial entre l’enfant né de leur mariage et ses
deux parents. Si le père et la mère ne sont pas mariés, des rapports
de lien familial existeront envers le père que si celui-ci reconnaît
l’enfant.
5.5 Adoption
Les dispositions sur l’adoption sont contenues dans le Titre 12
du Livre 1 du Code civil. L’adoption se fait par la décision d’un juge à la requête de deux personnes conjointement ou d’une seule
personne. La requête ne peut être accueillie que si l’adoption est
dans l’intérêt manifeste de l’enfant et qu’au moment de la requête
d’adoption il est établi que l’enfant n’a plus rien à attendre de ses
parents et que cela est raisonnablement prévisible pour l’avenir
également.
Le 1er avril 2001, est également entrée en vigueur la Loi sur
l’adoption par des personnes du même sexe. Il est ainsi possible
que deux hommes mariés ou deux femmes mariées adoptent un enfant et qu’ainsi des rapports de lien familial soient créés.
6. Droit successoral
6.1. Introduction
Les dispositions du droit successoral sont contenues
dans le Livre 4 du Code civil. Le 1er janvier 2003, les
nouvelles dispositions du droit successoral sont entrées en vigueur.7
6.2. Droit successoral jusqu’au 31 décembre 2002
6.2.1. Les héritiers selon la loi antérieure
Au moment du décès, tous les avoirs et les dettes du défunt passent aux héritiers. La Loi définit qui sont les héritiers au cas où le défunt n’aurait pas fait de testament.
La Loi divise les héritiers possibles en quatre groupes. Ce
n’est que si un certain groupe ne comporte pas de membre de la famille que les personnes du groupe suivant
pourront être prises en compte en tant qu’héritiers.
Le groupe 1 se compose de l’époux (il faudra comprendre plus loin également le partenaire enregistré) et
les descendants: enfants ou (arrière-)petits-enfants. Chacun hérite d’une part égale, donc si un homme décède et
s’il laisse une épouse et 3 enfants, selon la loi anterieur
(jusqu’au 1er janvier 2003) chacun hérite ait de 1/4 de la
succession. Si cet homme était marié sous le régime de la
communauté universelle de biens avec son épouse, la
succession de cet homme se compose de la moitié de la
communauté universelle de biens.
7
Une comparaison de l’ancien et du nouveau droit des successions se
trouve sur Internet sur le site de la KNB: www.notaris.nl (en néerlandais).
22
Le groupe 2 se compose des parents, des frères et
sœurs du défunt, et de leurs descendants. Les parents héritent toujours au minimum de 1/4. Si quelqu’un décède
et laisse ses deux parents et trois frères, les parents héritent alors chacun de 1/4 et les frères chacun de 1/6e. Les
demi-frères et demi-sœurs comptent également mais pour
une part moindre que celle des frères et sœurs germains.
Les groupes 3 et 4: s’il n’y a pas d’héritiers dans le groupe 1 ou
le groupe 2, la Loi divise alors la succession en deux parts égales:
la part de la mère et la part du père. En principe, le parent le plus
proche dans chacune des deux branches requiert la moitié. En premier viennent les grands-parents (groupe 3) et ensuite le reste de la
famille jusqu’au sixième degré inclus (groupe 4). S’il n’y a personne dans l’une des branches, tout revient à l’autre branche.
S’il se trouve qu’il n’y a pas du tout de parents, toute la succession revient à l’État des Pays-Bas.
6.2.2. Part réservataire
La loi donne aux (petits) enfants du défunt le droit à au moins
une part fixe de la succession, ce que l’on appelle la part réservataire. Le défunt peut disposer par testament qu’une personne avec
un enfant (ci-après : l’héritier réservataire ) n’héritera rien, mais cet
héritier réservataire peut après le décès du défunt exiger sa part réservataire. Selon la loi antérieure, l’importance de la part réservataire dépendait dait du nombre d’enfants qui héritent : au cas d’un
seul enfant, cela était la moitié ; au cas de deux enfants, cela était
chacun 2/3 ; au cas de trois enfants ou plus, cela était chacun 3/4
de la part qu’ils auraient obtenue s’il n’y avait pas eu de testament.
La part réservataire devait être “franche et quitte”, ce qui signifie
que l’héritier réservataire n’a pas à souffrir de restrictions sur sa réserve. Selon la loi antérieure, c’étaient des héritiers forcés.
6.2.3. Clause d’attribution pour le concubinage
Si des personnes vivant en concubinage désirent qu’au moment
du décès de l’un d’entre eux tous leurs biens reviennent au dernier
vivant, un testament offrira une solution efficace s’il y a des enfants qui font appel à leur part réservataire. La solution à ce problème peut constituer en une clause d’attribution: c’est une convention entre les deux partenaires dans laquelle ils déterminent qu’en
cas du décès de l’un d’entre eux, les biens communs reviennent à
l’autre. Si les partenaires ont pratiquement le même âge, il n’est
alors pas question de donation. Si les concubins désirent que les
biens privés aillent au dernier vivant, ils doivent faire un testament.
6.2.4.2. Clause testamentaire
Nombreux sont ceux qui désirent que leurs héritiers héritent d’eux, mais ils ne veulent pas qu’à la suite d’un divorce l’ex-époux de leurs héritiers ait droit à la moitié de
leur héritage si cet héritier était marié par exemple sous
le régime de la communauté universelle de biens. La solution à ce problème est d’inclure une clause testamentaire dans le testament.
6.2.4.3. Legs
Un héritier obtient tout l’héritage ou une partie de celui-ci, ou
tous les avoirs et les dettes qui font partie de cette succession. En
outre, le défunt a la possibilité de léguer un bien particulier ou une
somme d’argent déterminée à quelqu’un ou à de bonnes oeuvres,
et ceci au moyen d’un legs dans un testament. Les héritiers doivent
délivrer ce legs aux personnes habiles à succéder.
6.2.4.4. “Codicille”
Le défunt n’est pas obligé de fixer certains legs dans un
testament notarié. Un codicille suffit pour léguer des effets mobiliers, des bijoux et des vêtements. Un codicille
est une déclaration écrite de la main du disposant, datée
et signée par lui. Les biens légués doivent être décrits
précisément.
6.2.4.5. Exécuteur testamentaire
Le défunt peut désigner par testament ou par “codicille” un exécuteur testamentaire qui a pour tâche de liquider la succession en
coopération avec les héritiers et de se charger de l’enterrement ou
de la crémation. Pour permettre à l’exécuteur testamentaire de faire son travail, il est recommandé de lui accorder le droit de disposer de la succession aussi longtemps que cela sera nécessaire pour
liquider la succession. En ce cas, il doit rendre compte et répondre
de la gestion de cette succession. L’exécuteur testamentaire fait
l’inventaire de la masse successorale et est habilité à faire la déclaration de succession.
6.3. Nouveau droit des successions8
Le 1er janvier 2003, les nouvelles dispositions du
droit successoral sont entrées en vigeur.
6.2.4. Testament
6.3.1. Partage légal
Pour déroger aux règles légales, toute personne âgée de
16 ans ou plus peut faire un testament. Les testaments
sont passés par-devant notaire. Le testament n’a force de
droit que lorsqu’il a été lu intégralement en présence de
deux témoins et qu’il a été signé par le testateur, les témoins et le notaire.
Si une personne à son décès laisse une épouse et des
enfants sans qu’un testament n’ait été fait, selon le nouveau droit successoral, tous les biens qui forment ensemble la succession restent à l’époux dernier vivant. Ses enfants reçoivent une créance pécuniaire envers cet époux
de la valeur de la part de chacun. Cette créance n’est exigible qu’en cas de faillite de l’époux ainsi qu’à son décès.
Cette disposition s’appelle : de wettelijke verdeling, le
partage légal. Elle a pour but de permette à l’époux dernier vivant de continuer à vivre paisiblement. Le partage
légal ressemble au ouderlijke boedelverdeling, le partage
parental de la masse.
6.2.4.1. Partage de la masse parentale
Sous la loi anterieure, un testament très courant entre personnes
mariées (ou entre partenaires enregistrés) qui ont des enfants était
celui dit du “partage de la masse parentale”. Le partage de la masse parentale signifie que par exemple le père (le prémourant) attribue tous ses avoirs et ses dettes à la mère. Comme la mère reçoit
alors trop (et les enfants trop peu), la mère est redevable aux enfants de la valeur de la part héréditaire de ceux-ci. Chaque enfant
avait une créance envers sa mère de la valeur de la part héréditaire
de chacun. Cette créance n’était pas exigible, sauf dans certains cas
mentionnés dans le testament, par exemple au moment de son décès ou de son remariage sans qu’elle ait fait de contrat de mariage.
8
pour une comparaison de l’ancien et du nouveau droit, comp. note 7
6.3.2 Dispositions de volonté
Le droit successoral fait dérogation lorsque le parent
dernier vivant se remarie avec un nouveau partenaire.
S’il y a des chances que des biens reviennent à la bellefamille, un enfant peu faire appel à ce que l’on appelle les
“wilsrechten”, les dispositions de volonté, qui impliquent
que dans certains cas les enfants peuvent demander la
cession soit de l’argent soit de certains biens qui pourraient entrer dans la belle-famille ou qui y sont entrés, par
exemple lorsque le parent dernier vivant fait connaître
son mariage subséquent. Mais étant donné que le partage
légal tend à laisser vivre le parent dernier vivant paisiblement, ce dernier peut à son tour désirer qu’un usufruit
soit constitué sur cet argent ou sur ces biens. De telles
dispositions de volonté sont liées à la créance d’un enfant
qui est crée par le décès du parent dernier vivant remarié.
Le défunt peut s’écarter de la loi par testament, il en
est de même pour le partage légal.
Si l’époux dernier vivant ne souhaite pas le partage
légal, il pourra le rendre non avenu dans les trois mois par
acte notarié. Il existe alors une indivision, qui doit être
partagée selon les règles du droit successoral actuel.
6.3.3. Exhérédation de l’époux
Selon le droit successoral actuel, une personne peut
déshériter son époux. À cela, le déshérité ne peut rien faire. Même dans le nouveau droit successoral, un époux
peut être déshérité tout ou partie. Mais le déshérité peut
réclamer des soins, lesquels consistent en principe en un
usufruit de l’habitation et des effets mobiliers. Le dernier vivant ne peut donc pas être expulsé de la maison. Si
cela est nécessaire pour ses soins, l’époux déshérité peut
réclamer l’usufruit d’autres biens que l’habitation et les
effets mobiliers, par exemple un portefeuille d’actions.
Le testateur ne pourra pas y déroger par testament.
6.3.4. La part réservataire
Dans le nouveau droit successoral, un (petit-)enfant
peut être déshérité irrévocablement. L’enfant, qui s’y oppose, a droit a une part réservataire. Celle-ci s’élève toujours à la moitié de ce que l’enfant aurait hérité s’il n’y
avait pas eu de testament. Un enfant déshérité n’a plus
droit qu’à une certaine somme d’argent, et n’est par conséquent plus héritier forcé (comme selon la loi antérieure). Un enfant peut exiger sa part réservataire en principe
dans les six mois après le décès (on peut ici y déroger par
testament, par exemple que celle-ci ne sera exigible
qu’au décès de l’époux).
6.3.5. Exécuteur testamentaire
Dans le nouveau droit successoral, le défunt peut désigner par testament un exécuteur testamentaire. Les héritiers réservataires ne peuvent plus s’opposer à la désignation de l’exécuteur testamentaire. Les compétences de
l’exécuteur testamentaire sont définies clairement dans la
nouvelle loi: il doit assurer la gestion de la succession,
payer les dettes, acquitter les legs et payer les droits de
succession. Pour avoir assez d’argent pour satisfaire à ces
obligations, il a le droit de vendre des biens de la succes-
23
sion. Le testateur peut dans son testament accorder des
compétences supplémentaires à l’exécuteur testamentaire, par exemple de partager la succession entre les héritiers.
6.4. Registre des testaments
Aux Pays-Bas, pour savoir si un défunt a fait un testament, on a créé le Registre Central des Testaments.9 Ce
Registre à La Haye, tient à jour les personnes qui ont fait
un testament, la date de celui-ci et par-devant quel notaire il a été passé. Le contenu du testament n’est pas connu. Les “codicilles” ne sont pas enregistrés au Registre
Central des Testaments.
7. Droit des entreprises
7.1. Introduction
Un entrepreneur est une personne (morale) qui exploite à son
propre compte et en son propre nom une entreprise. La question de
savoir si, et dans quelle mesure, l’entrepreneur engage dans sa responsabilité son patrimoine propre, dépend pour une grande part de
la forme juridique de son entreprise. D’autre part, le choix de la
forme juridique dépend de la question de savoir si l’entrepreneur
désire travailler seul ou en coopération, de sa position financière et
s’il a l’intention de faire entrer dans l’entreprise des capitaux appartenant à des tiers.
7.2. Entreprises sans personnalité morale
Dans une organisation sans personnalité morale, l’entrepreneur
est responsable sur son patrimoine personnel. On ne peut pas faire
de distinction entre le patrimoine de l’entreprise et le patrimoine
personnel de l’entrepreneur (Il en est autrement de la société en
nom collectif et la société en commandite gérée par plusieurs associés, décrites plus loin).
7.2.1 L’entreprise individuelle
Lorsqu’une personne physique exploite à son propre compte et à
ses propres risques une entreprise, il est question d’une entreprise
individuelle. Il n’y a pas de distinction entre le patrimoine de l’entreprise et le patrimoine personnel. L’entrepreneur est en tant que
personne responsable lui-même.
7.2.2. Société civile, société en nom collectif et société
en commandite
Il s’agit ici de contrats de collaboration où deux ou plus
personnes (morales) - ci-après les “associés” - s’engagent
à apporter leur travail et / ou leur patrimoine pour réaliser ensemble un bénéfice, et ce par l’exercice d’une profession ou l’exploitation d’une activité. Livre 7A du Code civil contient quelques articles (aussi bien des règles
impératives que des règles organisatrices) de droit sur la
société civile et le Code de commerce contient également
quelques dispositions sur les sociétés en nom collectif.
Le contrat de collaboration de la société civile n’a pas
besoin d’être constaté par écrit. Le Code de commerce
détermine qu’en ce qui concerne la société en nom collectif, le contrat de collaboration doit être constaté par
écrit, par acte sous seing privé ou notarié.
9
comp. Weyts, Central Register for Wills, A successful European Experiment, Notarius International 2001, 16.
24
Les différences de droit civil entre une société civile et
une société en nom collectif (vennootskap onder firma –
VOF) sont entre autres :
- les associés d’une société civile (actifs ou occultes) ne
sont pas responsables solidairement des dettes de la
société civile ; par contre, les associés d’une société
en nom collectif le sont ;
- la société civile ne détient pas de patrimoine de l’entreprise distinctif (donc les créanciers de la société civile ne sont pas préférables dans leur recours sur le
patrimoine de la société civile par rapport aux créanciers des associés en raison de leurs dettes personnelles). Par contre, la société en nom collectif a bien un
patrimoine distinctif.
- la répartition des bénéfices et des pertes est aussi bien
pour la société civile que pour la société en nom collectif déterminée en fonction de l’apport de chacun,
sauf stipulation contraire dans le contrat.
La société en commandite (commanditaire vennootshap – CV) est une forme particulière de la société en
nom collectif. Les associés commandités dans une société en commandite exerce la gestion de la société en commandite et sont responsables solidairement. Les associés
commanditaires détiennent la position d’un prêteur qui
n’a pas d’autre responsabilité que l’apport de ses fonds.
Les associés commanditaires n’ont pas le droit d’effectuer des actes de gestion et leur nom ne doit pas être nommé non plus. Si ces règles sont enfreintes, l’associé commanditaire sera aussi responsable solidairement. S’il y a
deux ou plus associés commandités, ceux-ci forment une
société en nom collectif au sein de la société en commandite. Il est alors question de patrimoines séparés. S’il n’y
a qu’un seul associé commandité, il n’y a alors pas de patrimoine séparé.
7.3. Les entreprises ayant la personnalité morale
La personne morale est par elle-même titulaire de droits et
d’obligations, ce qui signifie qu’elle peut elle-même participer à la
vie juridique et donc accomplir des actes juridiques. Par la constitution d’une personne morale, l’entrepreneur peut limiter les risques qu’il a d’être responsable financièrement sur son patrimoine
personnel. Le Livre 2 du Code civil contient les règles régissant le
droit des personnes morales.
7.3.1. Association
L’association ne doit pas avoir pour objet le trouble de
l’ordre public ou l’atteinte aux bonnes mœurs, ni être
contraire à la loi. En outre, la loi impose à l’association
de ne pas avoir pour objet de faire des bénéfices qui seraient partagés entre les membres de l’association. Elle a
le droit de faire des bénéfices mais ceux-ci doivent profiter aux objectifs que s’est fixés l’association.
Toutes les associations ont la personnalité morale mais
il est fait une distinction entre :
- les associations qui ont une pleine capacité juridique (dont les statuts sont consignés dans un acte notarié): qui ont les mêmes droits et obligations que tout
citoyen;
-
les associations qui ont une capacité juridique limitée
(qui ont été constituées par un accord verbal ou par
acte sous seing privé): de telles associations ne peuvent pas acquérir de biens immatriculés, ne peut pas
être héritier et les administrateurs sont à côté de l’association responsables personnellement des dettes.
Si une association est constituée par acte notarié, l’article 27 du
Code civil détermine que les statuts doivent au moins contenir : le
nom de l’association et son lieu d’établissement, son objet, les
obligations des membres envers l’association, le mode de convocation de l’assemblée générale, le mode désignation et de révocation des administrateurs et la destination de l’actif après dissolution
de l’association.
Une association constituée par acte notarié doit être inscrite au
registre du commerce de la Chambre de Commerce mentionnée
plus loin.
7.3.2. Fondation
La fondation se distingue de l’association du fait que
la loi interdit à la fondation d’avoir des membres. Pour
autant que la fondation ait pour objet le versement de
sommes d’argent, celles-ci sont limitées au domaine idéologique, social. L’objet ne peut pas impliquer que des
versements puissent être faits à ses fondateurs ou à ceux
qui font partie des organes de la fondation.
La fondation ne peut être constituée que par acte notarié ou par testament. L’acte constitutif doit comprendre
les statuts de la fondation qui doivent en tout cas mentionner: le nom de la fondation (comprenant le mot “fondation” en tant que partie du nom), le lieu d’établissement, l’objet, le mode de désignation et de révocation des
administrateurs et la destination des actifs après la dissolution de la fondation. Seulement si les statuts de la fondation en donnent la possibilité, le conseil d’administration peut décider de modifier les statuts.
Toutes les fondations doivent être inscrites au registre
du commerce de la Chambre de Commerce ci-après
mentionnée.
7.3.3. Société à responsabilité limitée
Une ou plusieurs personnes (morales) peuvent constituer une société à responsabilité limitée (besloten vennootshap – B.V.). Au moment de sa constitution, la société à responsabilité limitée doit disposer d’un capital minimum de 18 000,00 Euro en argent ou en biens.
Ce capital est divisé en parts dont il n’est pas émis de
certificats. La constitution de la société à responsabilité
limitée se fait par acte notarié, dans lesquels sont consignés les statuts de celle-ci. Les statuts mentionnent le
nom, l’objet, le lieu d’établissement, l’importance des
parts, la disposition indiquant jusqu’à quel montant maximum les parts peuvent être émises et un règlement qui limite la possibilité de céder des parts à des tiers.
Les parts d’une société à responsabilité limitée ne
sont pas transmissibles librement. L’acte de constitution indique en outre de combien de parts dispose chaque
fondateur et qui seront le ou les gérants de la société à
responsabilité limitée et si ceux-ci sont compétents pour
la représenter seuls.
7.3.4. Société anonyme
Pour les grandes entreprises qui ont besoin de beaucoup de fonds en provenance de tiers, la forme de la société à responsabilité limitée ne convient pas. Pour de telles entreprises, la forme de la société anonyme (naamloze vennotshap – N. V.) est la forme juridique appropriée.
Le capital minimum de la société anonyme s’élève à
45 000,00 Euro en argent ou en biens.
Le capital est divisé en actions. À côté des actions nominatives, la société anonyme peut aussi émettre des “actions au porteur”, qui peuvent être cotées en bourse. Les
actions de la société anonyme sont en principe transmissibles librement et donc facilement négociables. La société anonyme doit également être constituée par acte notarié, qui doit comprendre les statuts de celle-ci.
7.4. Registre du commerce
Sont inscrites au registre du commerce les entreprises
qui sont établies aux Pays-Bas, celles qui ont aux PaysBas un établissement secondaire ou qui sont représentées
aux Pays-Bas par un agent commercial. Sont inscrites entre autres les sociétés anonymes, les sociétés à responsabilité limitée, les fondations et les associations qui
ont la pleine capacité juridique. Celui à qui appartient
l’entreprise ou le ou les dirigeants de la personne morale
sont dans l’obligation d’inscrire l’entreprise au registre
du commerce. En général, après la constitution de la société, le notaire se chargera de l’inscription au registre du
commerce, au nom des personnes ci-dessus mentionnées.
Le registre du commerce est public et l’inscription dans
celui-ci a un effet externe. Un fait qui doit être connu par
inscription ou dépôt n’est pas opposable aux tiers qui
l’ignorait aussi longtemps que l’inscription ou le dépôt
n’a pas eu lieu.
8. Droit privé international
8.1. Reconnaissance du lieu d’exécution
Aux Pays-Bas, le droit sur le conflit des lois fait une
distinction entre la validité de fond et la validité de forme
des actes juridiques internationaux. La validité de fond
est régie par la législation qui s’applique selon la règle de
conflit à l’acte juridique, par contre la validité de forme
est régie par la loi du lieu où l’acte est accompli. Cette règle de conflit particulière sur la forme des actes juridiques - locus regit actum- est contenue dans l’article 10
de la Loi Dispositions Générales.
8.2. Droit de la Propriété
Les questions judiciaires concernant les biens, que ce soit des
biens mobiliers ou immobiliers, sont régis par la loi du pays où ces
biens se trouvent, lex rei sitae. En ce qui concerne les droits immobiliers cette règle de conflit trouve son fondement dans l’article 7
de la Loi Dispositions Générales. En ce qui concerne les biens mobiliers la règle repose sur un droit non écrit.
8.3. Régime matrimonial
La règle de conflit traditionnelle sur l’aptitude à contracter
mariage mentionne que la loi nationale de chacun des futurs époux
est applicable (article 6 de la Loi Dispositions Générales). La Con-
25
vention de La Haye sur la célébration et la reconnaissance de la validité des mariages du 14 mars 197810 (ratifiée en 1989) et la Loi
sur les Conflits de Lois en matière de Mariage y ont apporté des
modifications. L’article 3 de la convention dispose que le droit interne de l’État où le mariage est célébré est décisif pour l’aptitude
à contracter mariage de chacun des futurs époux, à la condition que
l’un d’entre eux soit lié à cet État par la nationalité ou son séjour
habituel. Si cette législation estime que l’une des personnes désirant se marier, ou toutes les deux, n’ont pas l’aptitude à contracter
mariage, ceux-ci pourront alors faire appel aux possibilités légales
que leur offrent les dispositions sur les conflits de lois dans la législation qui est applicable en conséquences des règles de conflits
de lois (communes) de l’État où le mariage est célébré.
La convention de la Haye du 14 mars 1978 sur la loi
applicable aux régimes matrimoniaux11 détermine la loi
applicable au régime matrimonial pour tous les mariages
conclus après le 1er septembre 1992. Si les époux ont une
nationalité commune, le régime matrimonial légal est
régi par la loi nationale de l'Etat dont ils sont ressortissants - pourvu que l'Etat ait fait la déclaration prévue par
l'art. 5 de la convention (ce qui est le cas dans les Pays
Bas) - ou bien - si l'Etat n'a pas adhéré à la Convention de
la Haye, que les règles conflits de loi de cet Etat prévoient également l'application de la loi de la nationalité
des deux époux (ce qui est le cas en Allemagne et en Espagne). Sinon, le régime matrimonial légal est régi par la
loi de l'Etat dans lequel les deux époux ont leur résidence habituelle commune (Art. 4), subsidiairement par la
loi interne de l'Etat auquel les époux sont le plus étroitement liés au moment de la conclusion du mariage.
Le époux peuvent également choisir la loi de la nationalité ou de la résidence habituelle de l'un des époux (Art.
3 et 6).
8.4. Droit successoral
La Convention de la Haye du 1er août 1989 sur la loi
applicable aux successions à cause de mort12 n'a été ratifiée que par les Pays-Bas. Même si la Convention n'est
pas encore entrée en vigueur, les règles de la Convention
ont été transposée en droit international privé des PaysBas (Art. 1 de la Loi relative aux conflits en matière de
successions - Wet Conflictenrecht Erfopvolging)13.
Les successions sont en principe régies par la loi de
l'Etat dans lequel le défunt avait sa résidence habituelle
au moment de son décès, s'il était en même temps ressortissant de ce pays ou s'il y avait sa résidence habituelle
pour une période d'au moins cinq ans immédiatement
avant son décès. A défaut, la succession est régie par la
loi de l'Etat dont le défunt était ressortissant au moment
de son décès (à moins que le défunt était plus étroitement
lié à un autre Etat) (Art. 3 Convention). La Convention
n'admet en général pas de renvoi.
10
11
12
13
Convention de La Haye du 14 mars 1978 sur la loi applicable et la reconnaissance de la validité des mariages, voir sur Internet:
http://www.hcch.net/f/conventions/menu26f.html.
Convention de La Haye du 14 mars 1978 sur la loi applicable aux régimes matrimoniaux, voir sur Internet: http://www.hcch.net/f/conventions/menu25f.html.
En Internet: http://www.hcch.net/f/conventions/menu32f.html.
Texte néerlandais et traduction allemande en: van Mourik/Schols/
Schmellenkamp/Tomlow/Weber, Deutsch-Niederländischer Rechtsverkehr in der Notariatspraxis, Würzburg, DNotI, 1997, p. 160.
26
Le testateur peut également choisir la loi de sa nationalité ou de sa résidence habituelle pour l'ensemble de sa
dévolution successorale (Art. 5). La modification du droit
successoral applicable peut être évitée en introduisant
dans le testament le choix du droit devant être appliqué.
Il n'existe pas de règle spéciale pour les immeubles.
8.5. Droit des entreprises
Selon le droit néerlandais international de droit privé,
la loi définit le droit selon lequel une société, une association, une fondation ou une autre organisation est constituée ou si la personnalité morale lui est attribuée. Cette même loi, appelée la loi d’incorporation, régit la constitution, la structure et l’organisation, les rapports entre
les différents organes, ainsi que la dissolution et la liquidation d’une personne morale. La théorie de l’incorporation est aussi appelée la loi du siège social.
Une conséquence importante de la théorie de l’incorporation est que les Pays-Bas doivent reconnaître en tant
que telle une personne morale constituée dans un autre
pays selon le droit en vigueur dans ce pays, même si la
personne morale n’a (plus) de liens avec le pays où elle a
été constituée et son administration centrale, tout au
moins si elle a déplacé le centre de ses activités vers les
Pays-Bas ou vers un pays tiers.
8.6. Pas de Renvoi
Le renvoi n’est en principe pas appliqué aux PaysBas. Dans l’article 11 de la Loi Uniforme Benelux sur le
Droit International Privé, le renvoi était dans certains cas
accepté ainsi que dans la Convention de La Haye pour régler les conflits entre la loi nationale et la loi du domicile14, ratifiée par les Pays-Bas mais non entrée en vigueur,
(15 juin 1955, Bulletin des Traités 1955 no 84) le renvoi
est prescrit.
La jurisprudence n’a pas donné de place précise au renvoi. Un nouveau renvoi n’est presque jamais accepté,
alors qu’un renvoi à la juridiction précédente n’est accepté qu’occasionnellement, et seulement dans les situations
où le résultat du renvoi se heurte déjà pour d’autres raisons à des obstacles.
8.7. Légalisation et Apostille
Les Pays-Bas ont signé la Convention du 5 octobre
1961 supprimant l’exigence de la légalisation des actes
publics étrangers15. Cette convention réduit toutes les
formalités de la légalisation à la simple délivrance d’un
certificat dans une forme prescrite, connue sous le nom
d’Apostille, auprès des autorités des États d’origine du
document.
9. Droit fiscal
9.1. Impôt sur le transfert de propriété / taxe sur la
valeur ajoutée
Sous réserve de certaines dérogations, l’impôt sur le
transfert de propriété (overdrachtsbelasting) est dû à
l’acquisition d’un bien immobilier (propriété ou emphytéose) aux Pays-Bas et est prélevé sur l’acte de transfert
ou, en cas de cession d’emphytéose, sur l’acte de création. L’impôt sur le transfert de propriété est dû par l’acquéreur, à moins que les parties n’en ait décidé autrement. L’impôt sur le transfert de propriété s’élève à six
pourcent du prix d’achat (ou la valeur véritable du bien
devrait être plus élevée que le prix d’achat). La Loi sur
les Impôts sur les Transactions Légales (Wet op Belastingen van Rechtsverkeer) grève également le transfert des
actions dans les sociétés dont l’objet est, ou les activités
véritables consistent à acquérir, aliéner ou développer des
biens immobiliers ou dont l’actif constitue soixante-dix
pourcent ou plus du bien immobilier.
Le transfert ou le leasing de biens immobiliers sont exempts de
la taxe sur la valeur ajoutée (omzetbelasting) (‘TVA’). Sont cependant assujettis à la taxe sur la valeur ajoutée:
- le transfert de bien nouvellement développés avant ou dans les
deux ans de la première occupation, par exemple des biens immobiliers nouvellement construits, ou où le terrain a été préparé pour être développé ;
- le transfert de propriété sur lequel le vendeur et l’acquéreur ont
choisi d’assujettir ce transfert à la TVA, ce qui n’est possible que
si le bien est utilisé pour la fourniture de prestations de services
ou de biens dont au moins quatre-vingt-dix pour cents d’entre
eux sont assujettis au prélèvement de la TVA, ou que si le bien
est loué, le loyer étant assujetti à la TVA, à un locataire qui fournit des prestations de services ou des biens dont au moins quatre-vingt-dix pour-cent d’entre eux sont assujettis à la TVA.
Le taux de la TVA est actuellement 19 pourcent.
9.2. Droits de succession / de donation
Un impôt est redevable sur tout ce que l’on a obtenu en
vertu du droit successoral par le décès d’une personne,
qui au moment de son décès demeurait dans le Royaume
des Pays-Bas (ci-après : le droit de succession). Un Néerlandais qui a demeuré dans le Royaume et qui est décédé
dans les dix ans de son départ du Royaume, est censé
avoir demeuré dans le Royaume au moment de son décès.
La règle principale est que plus la parenté est éloignée
plus les impôts seront élevés. Le tarif des droits de succession / de donation est établi par tranche. Plus on hérite, plus on aura à payer de droits de succession sur les
tranches supérieures. Le tarif des droits de succession
s’élève pour les époux, les partenaires enregistrés et les
concubins (qui ont vécu au moins 5 ans ensemble) et
pour les enfants au moins à 5 % et au maximum
27 %. Pour les parents, frères et sœurs le tarif s’élève au
moins à 26 % et au maximum à 53 %. Pour les autres héritiers, le tarif minimum est de 41% et le tarif maximum
est de 68 %. Pour les personnes morales, qui ont un objet
charitable, le tarif fixe est de 11 %.
Les époux, les partenaires enregistrés et les concubins
qui ont vécu au moins 5 ans ensemble ont un droit
d’exonération sur les droits de succession de € 467.848
en 2002. Les enfants qui n’ont pas encore 23 ans ont droit
à une exonération de € 3.999 pour chaque année qu’il
n’ont pas atteint l’âge de 23 ans, avec un maximum de €
7.996. Les enfants ayant plus de 23 ans ont une exonération € 7.996 à la condition que ce qu’ils ont obtenu ne dé14
15
Sur Internet sous: http://www.hcch.net/f/conventions/menu06f.html.
Internet: www.hcch.net/f/status/statt12f.html.
K. de Wit/A. Tomlow, Länderbericht Niederlande
passe pas € 23.978. Les parents qui héritent de leurs enfants ont droit à une exonération de € 39.978. Sur les
montants qui dépassent les montants mentionnés ci-dessus, ces héritiers doivent payer les droits de succession au
tarif mentionné plus haut.
Les autres parents en ligne droite (les grands-parents,
les petits-enfants) ont droit à une exonération si ce qu’ils
ont obtenu est un montant qui ne dépasse pas € 7.996.
Dans tous les autres cas (pour les frères/sœurs également), l’exonération est de € 1.732 ; si ceux-ci ont obtenu plus, les droits de succession sur ce qu’ils ont reçu en
plus sont redevables.
La déclaration des droits de succession doit être faite par les héritiers (ou l’exécuteur testamentaire) au plus tard dans les 8 mois
après le décès.
27
Die gesetzliche Regelung über das Notarsamt findet
sich im Notarsgesetz (Wet op het Notarisambt), das
durch Gesetz vom 1.10.1999 neu verkündet wurde.2
Das Amt des Notars verleiht die Befugnis, öffentliche
Urkunden in den vom Gesetz geregelten Fällen oder auf
Verlangen der Beteiligten zu errichten, aber umfasst auch
andere dem Notar gesetzlich übertragene Amtstätigkeiten.
Der Notar nimmt sein Amt unabhängig wahr und ist
verpflichtet, die Belange aller am Rechtsgeschäft Beteiligten auf unparteiliche Weise und mit größtmöglicher
Sorgfalt wahrzunehmen. Den Notar trifft eine Belehrungspflicht, er muss die Rechtsfolgen des beurkundeten Rechtsgeschäftes insbesondere dem schwächeren Beteiligten ausführlicher darstellen.
Les dettes qui existaient déjà au moment du décès sont déductibles des impôts. Il en est de même des frais d’enterrement ou de
crémation. Les frais de liquidation de la masse ne sont pas déductibles des droits de succession.
Der Notar muss die Identität der zur Beurkundung erschienenen
Beteiligten und Zeugen anhand der gesetzlichen Ausweise feststellen (Reisepass, Personalausweis oder Führerschein).
De la même façon des impôts sont prélevés sur la valeur de tout ce qui est obtenu par donation de la part d’une personne qui au moment de la donation demeurait
dans le Royaume (ci-après : les droits de donation). La
seule différence avec ce qui est mentionné ci-dessus sont
les exonérations : si un enfant reçoit une donation de ses
parents, une montant de € 3.999 est alors exonéré. En outre, il est possible pour les parents de faire une seule fois
une donation à un enfant entre 18 et 35 ans d’au maximum € 19.991 sur laquelle ne sont pas redevables de
droits de donation. Dans tous les autres cas, une exonération est applicable si ce qui a été reçu ne dépasse pas
€ 2.399.
Der Notar ist eine Vertrauensperson, die in unabhängiger und
unparteilicher Weise und mit größtmöglicher Sorgfalt ihren Beruf
ausübt. Die notariellen Befugnisse sind ihm vom Gesetz im öffentlichen Interesse und nicht in seinem eigenen Interesse verliehen.
Das Gesetz verbietet ihm, eine Amtstätigkeit abzulehnen, wenn ein
Beteiligter die Amtstätigkeit verlangt.
Nach der gesetzlichen Regelung muss der Notar die
wichtigsten Teile der Urkunde vorlesen. Wird die Urkunde in Gegenwart von Zeugen verlesen, ist eine vollständige Verlesung erforderlich.
-
Länderbericht Niederlande
Dargestellt ist der Rechtsstand zum 1. Januar 2003.
1. Geschichte
Die erste allgemeine Notariatsordnung für die Niederlande erließ Kaiser Karl V. am 21.3.1524 (bzw. bereits
1512 für das gesamte damalige Deutsche Reich).1
Das moderne niederländische Notariat beruht im Wesentlichen auf dem französischen Ventôse-Gesetz von
1803, das während der Napolionischen Besetzung der
Niederlande erlassen wurde. Mit der Einführung des Ventôse-Gesetzes und der darauf aufbauenden niederländischen Gesetzgebung aus dem Jahr 1842 wurde vor allem
die äußerliche Struktur des Notariats verändert. Das Notariatsgesetz wurde erst 1999 grundlegend überarbeitet
und neu verkündet.
-
-
2. Notariatsrecht
2.1. Notarielles Berufsrecht
1
In den Niederlanden gibt es über 1.400 Notare und ungefähr 2.125 Notarkandidaten (vergleichbar den deutschen Notarassessoren).
2
Voraussetzungen für die Ernennung zum Notar sind:
Staatsangehörigkeit der Niederlande,
Universitätsabschluss als Magister der Rechte,
ein Praktikum von mindestens sechs Jahren,
Bestehen eines Berufszugangsexamens, das von der
notariellen Berufsorganisation (KNB) durchgeführt
wird,
Tätigkeit als Notarkandidat unter der Aufsicht eines
Notars für insgesamt (nicht notwendig zusammenhängend) zwei Jahre während eines Zeitraums von drei
Jahren unmittelbar vor dem Ernennungsersuchen –
oder, wenn der Bewerber die Amtsgeschäfte eines
Notars als Notarvertreter wahrgenommen hat, eine
entsprechende Zeit der Notariatsverwaltung (bei Teilzeittätigkeit verlängern sich die Fristen),
ein Geschäftsplan, der darlegt, dass der Antragsteller
über ausreichende finanzielle Mittel zur Unterhaltung
eines Büros verfügt (und dass zu erwarten ist, dass die
Notarstelle innerhalb von drei Jahren kostendeckend
arbeiten wird),
ein polizeiliches Führungszeugnis,
eine Verpflichtung zur beruflichen Fortbildung, so
dass der Notar immer über die notwendigen Kenntnisse für eine gute Berufsausübung verfügt.
Die Notariatsordnung Karls V. ist u. a. herausgegeben von Grziwotz,
Kaiserliche Notariatsordnung von 1512, C.H.Beck Verlag, München,
1995 (lateinischer und deutscher Text mit französischer, spanischer,
italienischer und englischer Übersetzung).
vgl. auch W.G. Huijgen, Das neue Gesetz über das niederländische
Notariat, Notarius 2001, 6, 9.
28
Die Aufsicht über die Notare umfasst die Aufsicht über die Einhaltung des Notariatsgesetzes, die in dessen Ausführung erlassenen allgemeinen Berufsregelungen und andere Beschlüsse der
KNB (Niederländische Notarkammer), insbesondere soweit sie gute Berufsausübung und das Ansehen des Notarsstandes betreffen.
Gegen Notare kann dienstaufsichtlich vorgegangen werden, wenn
sie gegen das Notariatsgesetz verstoßen.
2.2. Notarielle Beurkundung
Das niederländische Recht kennt zwei Arten von Beurkundungen, nämlich zum einen die Beurkundungen von
Willenserklärungen und zum anderen amtliche Feststellungen. Die Beurkundung von Willenserklärungen
enthält die Erklärung der Beteiligten, Feststellung des
Notars und ggf. die Bestätigung der Zeugen. Amtliche
Tatsachenfeststellungen des Notars enthalten nur die
Feststellung des Notars und ggf. die Bestätigung durch
die Zeugen, soweit Zeugen zugezogen sind.
Man unterscheidet zwischen privatschriftlichen Urkunden und öffentlichen Urkunden. Eine öffentliche Urkunde ist definiert als eine Urkunde, die in der gesetzlich
vorgeschriebenen Weise von einem Amtsträger aufgenommen wurde und die Beweiskraft für die Feststellungen des Amtsträgers bzw. das Verfahren erbringt. Alle
anderen Urkunden sind bloße Privaturkunden.
Privaturkunden und öffentliche Urkunden haben denselben Beweiszweck, da sie beide dazu dienen sollen,
Beweis für die Richtigkeit der Feststellung einer Partei
zu erbringen. Die öffentliche Urkunde geht jedoch noch
einen Schritt darüber hinaus, da die amtliche Feststellung
des Notars einen hinreichenden Beweis auch gegenüber
Dritten über alle in der Urkunde enthaltenen Feststellungen und Verfahren darstellt, vorausgesetzt sie wurde vom
Notar innerhalb seiner Befugnisse und im gesetzlichen
Verfahren errichtet.
Die öffentliche Urkunde genügt nur dann den Formerfordernissen, wenn sie Ort, Jahr, Monat und Tag in der Beurkundung enthält. Absolute Sicherheit des Datums ist einer der Ecksteine der öffentlichen Urkunde und Voraussetzung für jedes Dokument, das als
Beweis dienen soll.
Die Urschriften aller in den Niederlanden erstellten öffentlichen Urkunden sind (ohne, dass es einer Zwangsvollstreckungsunterwerfung bedarf) Vollstreckungstitel.
Natürlich können nur Beurkundungen von Willenserklärungen als Vollstreckungstitel dienen (nicht notarielle
Tatsachenfeststellungen).
Ein Notar muss ein Urkundenregister erstellen, das alle von
ihm erstellten notariellen Urkunden enthält. Alle notariellen Urkunden, d. h. sowohl die Beurkundung von Willenserklärungen
wie notarielle Tatsachenfeststellungen, sind Teil des notariellen
Protokolls und vom Notar aufzubewahren. Private Urkunden werden nicht in das Register aufgenommen, sondern den Beteiligten
ausgehändigt. Notarielle Urkunden müssen binnen zehn Tagen registriert werden. Private Urkunden können, müssen aber nicht registriert werden.
2.3. Notarkammer der Niederlande (KNB)
Die „Koninklijke Notariële Beroepsorganisatie“ (Königliche Notarielle Berufsorganisation = Notariatskammer der Niederlande) (KNB)3 ist die zentrale Organisation der niederländischen Notare. 1999 wurde sie juristische Person des öffentlichen Rechts. Sie kann Rege-
lungen für die Berufsausübung ihrer Mitglieder treffen.
Jeder Notar und Notarskandidat ist kraft Gesetzes Mitglied der KNB.
Die KNB hat eine Geschäftsführung, einen Mitgliederrat, und
die allgemeine Mitgliederversammlung. In den einzelnen Gerichtsbezirken bestehen Untergliederungen, sog. „Ringe“. Die KNB
deckt die Kosten die ihr gesetzlich überwiesenen Aufgaben durch
einen jährlichen Mitgliedsbeitrag.
2.4. Notargebühren
Mit Inkrafttreten des neuen Notargesetzes am
1.10.19994 kam es auch zu Änderungen bei den Notarsgebühren. Für praktisch alle Amtshandlungen im Bereich
des Grundstücksrechts, für die bis zum 1.10.1999 feste
Notargebühren galten, legt nunmehr eine ministerielle
Verordnung, nur eine bestimmte zulässige Bandbreite
(mit Mindest- und Höchstgebühren) fest, innerhalb der
der Notar seine Gebühren festlegen kann.
Im Jahr 2003 will der Gesetzgeber entscheiden, ob eine gesetzliche Gebührenregelung bestehen soll oder ob
die Gebühren gänzlich freigegeben werden sollen. Nach
Ansicht der Regierung soll die Preisbildung im Notariat
dem Markt überlassen werden. Die KNB befürchtet insbesondere Gefahren für die Unparteilichkeit und die
Qualität aufgrund des neuen Systems mit freien Tarifen.
Ebenfalls zum 1.10.1999 trat eine ministerielle Verordnung für familienrechtliche Verfahren in Kraft, die Bedürftigen (im Sinne des niederländischen Prozesshilfegesetzes) die Möglichkeit gibt, sich an die Notarkammer
als Aufsichtsbehörde mit der Bitte zu wenden, einen Notar innerhalb eines bestimmten Gerichtsbezirkes für eine
Beurkundung zu benennen, für die der Notar dann höchstens eine in der Verordnung festgelegte Höchstgebühr
verlangen darf. Diese Verordnung ist für Verfügungen
von Todes wegen, Eheverträge, Lebenspartnerschaften
und Vereinbarungen über das Zusammenleben Nichtehelicher anwendbar.
Für andere Amtstätigkeiten können die Notare ihre Gebühren frei festsetzen.
3. Bürgerliches Recht
Das niederländische Zivilrecht findet sich in den Büchern 1-8 des niederländischen Zivilgesetzbuchs (Het
Burgerlijk Wetboek), das 1992 vollständig überarbeitet
wurde.5
Nach niederländischem Recht ist eine notarielle Beurkundung in folgenden Fällen erforderlich:
- für die Eigentumsübertragung oder Teilung von
Grundstücken und anderen in öffentlichen Registern
eingetragenen Gegenständen (Schiffen, Luftfahrzeugen) und die Begründung oder Übertragung von dinglichen Rechten daran (Erbbaurecht, Nießbrauch,
Dienstbarkeiten),
3
4
5
Internet: www.notaris.nl
vgl. Fn. 2
eine Übersetzung des neuen niederländischen Bürgerlichen Gesetzbuches findet sich bei S. Nieper/A.S. Westerdijk, Niederländisches
Bürgerliches Gesetzbuch, Kluver (Deventer) und C.H. Beck Verlag
(München) 1995 ff.
-
-
-
-
-
die öffentliche Versteigerung derartiger in öffentlichen Registern eingetragener Gegenstände,
die Aufteilung eines Grundstücks in Wohnungseigentum,6
die Bestellung eines Pfandrechtes (Hypothek) an einem im Grundbuch oder einem anderen öffentlichen
Register eingetragenen Gegenstand,
das Protokoll einer öffentlichen Lotterie,
die Gründung juristischer Personen; dabei ist die notarielle Beurkundung der Satzung und späterer Satzungsänderungen für Aktiengesellschaften (N.V.)
und GmbH (B.V.) sowie für Vereine, Genossenschaften und Stiftungen erforderlich7,
die Umwandlung (Verschmelzung, Abspaltung etc.)
von juristischen Personen,
die Veräußerung an Anteilen von einer niederländischen GmbH und an einer nicht börsennotierten Aktiengesellschaft (N.V.),
die Bestellung beschränkter dinglicher Rechte (Pfandrecht, Nießbrauch) an solchen Anteilen,
Schenkungen,
Eheverträge und Lebenspartnerschaftsverträge,
Testamente,
die Benennung eines Vormundes,
die Aufteilung des Nachlasses unter Beteiligung von
Minderjährigen oder unter Vormundschaft stehenden
Personen,
Erklärung über das Erbrecht,
im Grundbuch einzutragende Erklärungen.
4. Immobilienrecht
4.1. Einführung
Das niederländische Zivilrecht unterscheidet zwischen
bloßen schuldrechtlichen Verpflichtungen (Rechten in
personam), die einen Anspruch lediglich zwischen den
Vertragsparteien begründen und dinglichen Rechtsakten
(Rechten in rem), die auch gegenüber allen Dritten erzwingbar sind.
Das niederländische Zivilgesetzbuch enthält Bestimmungen über Eigentum (eigendom), andere (beschränkte) dingliche Rechte, insbesondere Erbbaurecht (erfpacht), Dienstbarkeiten (erfdienstbaarheden) und Grundpfandrechte (hypotheek) – und Rechte in personam, z. B.
die Ansprüche eines Käufers oder Mieters.
Eigentum ist das Recht zur umfassenden Nutzung und zur Verfügung über den Gegenstand, soweit dies nicht gegen Rechte Dritter oder gesetzliche Bestimmung verstößt. Das Eigentum ist daher
das umfassendste dingliche Recht, aus dem alle anderen dinglichen
Rechte abgeleitet sind. Die Übertragung von beschränkte dinglichen Rechten folgt daher denselben Regelungen wie die Übertragung des Eigentums selbst.
29
4.2. Kaufvertrag über ein Grundstück nach niederländischem Recht
In den Niederlanden wird Grundeigentum normalerweise in folgenden drei Schritten verkauft und übertragen:8
Schritt 1: Die Verpflichtung zur Eigentumsübertragung wird durch die bloße Willenseinigung zwischen
Veräußerer und Erwerber wirksam. Der schuldrechtliche
Vertrag bedarf keiner Form; selbst eine mündliche
Übereignungsverpflichtung ist wirksam.
Der Kaufvertragsschluss begründet zwei Hauptpflichten, nämlich die Verpflichtung des Verkäufers zur Eigentumsübertragung auf den Käufer und die Verpflichtung
des Käufers zur Kaufpreiszahlung und zur Abnahme des
verkauften Grundstücks.
Schritte 2 (notarielle Beurkundung) und 3 (Grundbucheintragung): Als zweiter Schritt schließt sich daran
die notarielle Beurkundung der Eigentumsübertragung
(Auflassung) durch einen niederländischen Notar an
(BW 3:89), als dritter Schritt die Eintragung dieser Urkunde in das Grundbuch (die eine notarielle Beurkundung der Eigentumsübertragung voraussetzt). Der Notar
muss die Eintragung der Urkunde unmittelbar nach der
Beurkundung veranlassen.
Die Eintragung heilt Mängel des Erwerbsaktes nicht
(d. h. die Eigentumsübertragung hängt kausal von der
Wirksamkeit des zugrundeliegenden schuldrechtlichen Vertrages ab), so dass jedenfalls theoretisch ein
vorsichtiger Käufer gewisse Risiken trägt. Letztlich sind
die Integrität, das Wissen und die Fähigkeiten des Notars
die wichtigste Absicherung des Grundstückskäufers. Der
Notar ist deshalb an strikte Richtlinien über seine Berufsausübung gebunden und muss eine Berufshaftpflichtversicherung unterhalten. Der Notar handelt als Unparteilicher zugleich im Interesse des Verkäufers wie des Käufers; seine Aufgabe ist es dafür zu sorgen, dass die Eigentumsveräußerung ordnungsgemäß abläuft.
Nur Notare können das Grundbuch einsehen, sei es an Ort und
Stelle, sei es telefonisch oder online.
Wie beschrieben bedarf der Grundstückskaufvertrag keiner besonderen Form, jedoch geht das Eigentum erst mit einer gesonderten Eigentumsübertragung auf den Käufer über. Wenn die Kaufvertragsparteien nichts anderes vereinbaren (was innerhalb bestimmter Grenzen zulässig ist), so muss das Grundstücks frei von dinglichen Rechten und Beschränkungen übertragen werden, soweit diese der Käufer nicht ausdrücklich übernimmt. Der Verkäufer muss
daher sämtliche dinglichen Belastungen und Beschränkungen der
Grundstücksnutzung offenbaren, mit Ausnahme derer, die der
Käufer selbst nach allgemeiner Sorgfaltsstandarts erkennen kann.
Der bloße privatschriftliche (nicht notarielle) Grundstückskaufvertrag kann im Grundbuch nicht registriert werden.
6
7
8
siehe nachfolgenden Abschnitt 4.4.
vgl. nachfolgenden Abschnitt 7., Gesellschaftsrecht.
vgl. M.H.J.M. Tomlow, Erwerb einer Immobilie in den den Niederlanden, in: van Mourik/Schols/Schmellenkamp/Tomlow/Weber, DeutschNiederländischer Rechtsverkehr in der Notariatspraxis, Würzburg
(DNotI) 1997, S. 40 - mit Checkliste der KNB für die Prüfung des
Grundbuchstandes etc. durch den Notar, Muster eines niederländischen Kaufvertrages sowie Muster für Kauf- und Verkaufsvollmacht,
ebd., S. 150.
30
4.3. Wirtschaftliches Eigentum
4.6. Grundpfandrechte (Hypothek)
Das niederländische Recht kennt die Rechtsfigur des wirtschaftlichen Eigentums (economische eigendom), das durch Rechtsprechung und Literatur entwickelt wurde, ohne dass es hierfür eine
ausdrückliche gesetzliche Regelung gäbe. Kurz umrissen bedeutet
dies, dass jemand dem Verkäufer aufgrund einer Vereinbarung einen Kaufpreis zahlt und dann berechtigt ist, mit dem Grundstück
so zu verfahren, als wäre er der Eigentümer, obwohl er dies nicht
(oder jedenfalls noch nicht) ist. Auch, wenn der Erwerber noch
nicht Eigentümer wird, so hat er doch alle Nutzungen und trägt alle Kosten des Grundstücks sowie die Gefahr des zufälligen Untergangs. Daher muss sich der Erwerber (wirtschaftlicher Eigentümer) dagegen absichern, dass der Veräußerer (rechtlicher Eigentümer) sich später weigert, das Eigentum zu übertragen, oder dass
der Veräußerer stirbt oder insolvent wird. Diese Absicherung erfolgt insbesondere durch ein Grundpfandrecht, das die Verpflichtungen des Eigentümers aus dem Verkaufsvertrag absichert und eine unwiderrufliche Vollmacht des Veräußerers, das Grundstückseigentum dem Käufer zu übertragen.
Häufigste Methode zur Finanzierung des Erwerbs
selbstgenutzten Wohneigentums oder eines selbstgenutzten Wohnhauses ist ein grundpfandrechtlich abgesichertes Darlehen. Das Grundpfandrecht (hypotheek) entsteht
mit der Grundbucheintragung des notariell beurkundeten Grundpfandrechts.
Nach niederländischem Recht ist das Grundpfandrecht
akzessorisch gegenüber dem abgesicherten Darlehen.
Das Grundpfandrecht kann nicht ohne die gesicherte
Schuld übertragen werden. Mit der Tilgung des Darlehens, erlischt auch die Hypothek; jedoch bleibt sie im
Grundbuch stehen, solange keine notarielle Löschungsbewilligung beim Grundbuch eingereicht wird. Mit der
Übertragung der zugrunde liegenden Forderung geht
auch die Hypothek kraft Gesetzes auf den Zessionar über.
Eine andere wichtige Eigenheit des niederländischen
Rechts ist die Befugnis des Gläubigers des Grundpfandrechts, aus der Hypothek ohne gerichtliches Verfahren zu
vollstrecken.
Früher war einer der Hauptgründe für die Übertragung bloßen
ökonomischen Eigentums und nicht der vollen rechtlichen Eigentümerstellung, dass darauf keine Grunderwerbssteuer anfiel. Dieses Schlupfloch wurde jedoch im Jahr 1995 geschlossen; nunmehr
ist auch die Übertragung bloßen wirtschaftlichen Eigentums
grunderwerbssteuerpflichtig.
4.4. Wohnungseigentum
Das Recht des Wohnungseigentums (appartementsrechten) ist im 5. Buch des niederländischen Zivilgesetzbuchs geregelt. Danach ist der einzelne Wohnungseigentümer Miteigentümer des Grundstücks und des darauf
errichteten Gebäudes. Zugleich erwirbt er das Recht der
ausschließlichen Nutzung seiner eigenen Wohnung,
schließlich ist er Mitglied der Wohnungseigentümergemeinschaft. Das Zusammenspiel dieser drei Elemente
wird meist entweder bereits vom Gesetz geregelt oder
durch ein von der KNB entworfenes Formulierungsmuster für eine Gemeinschaftsordnung.
Die Aufteilung des Gebäudes selbst ist in Wohnungseigentum (appartementsrechten) und die Wohnungseigentümergemeinschaft (vereniging van eigenaars) entsteht
durch Grundbucheintragung der notariellen Teilungserklärung, die als Anhang einen Plan enthalten muss, der
die gemeinschaftlichen und die dem jeweiligen Wohnungseigentum zugeordneten Teile des Gebäudes bezeichnen muss.
4.5. Erbbaurecht
Wie dargestellt, unterscheidet das niederländische
Recht zwischen Rechten in rem und Rechten in personam.
Das Erbbaurecht (erfpacht) ist ein Recht in rem: Es
verleiht das ausschließliche Recht zur Nutzung eines
Grundstücks entweder in einer bestimmten Zeit oder auf
Dauer. Auch das Erbbaurecht entsteht mit der Eintragung
im Grundbuch, die eine notarielle Beurkundung voraussetzt. Das Erbbaurecht kann übertragen oder mit einem
Pfandrecht belastet werden, wofür aber ggf. die Zustimmung des Grundstückseigentümers erforderlich ist. Üblicherweise muss der Erbbauberechtigte einen bestimmten
jährlichen Erbbauzins zahlen (canon). Es ist aber ebenso möglich, dass sich die Vertragsparteien stattdessen auf
die Zahlung eines Kapitalbetrages einigen.
5. Familienrecht
Das Familienrecht ist im ersten Buch des niederländischen Zivilgesetzbuchs geregelt.
5.1. Ehegüterrecht und Scheidungsunterhalt9
Gesetzlicher Güterstand ist die allgemeine Gütergemeinschaft (de algehele gemeenschap van goederen –
BW 1:93). Grundsätzlich wird das Vermögen beider Ehegatten gemeinschaftliches Vermögen, einschließlich allen
künftig von einem Ehegatten erworbenen Vermögensgegenstände. Ausgenommen ist lediglich ein Erwerb durch
Schenkung oder von Todes wegen, sofern der Erblasser
oder Schenker ausdrücklich festlegt, dass der Gegenstand
nicht in das Gesamtgut fallen soll (BW 1:94).
Jedoch kann jeder der Ehegatten im gesetzlichen Güterstand die gemeinschaftlichen Gegenstände, die er die
Gütergemeinschaft eingebracht hat, allein verwalten und
grundsätzlich auch allein darüber verfügen (BW 1:90).
Eine Zustimmung des anderen Ehegatten ist jedoch für
die Veräußerung oder dingliche Belastung der Ehewohnung erforderlich (BW 1:88).
Durch Ehevertrag können die Ehegatten den gesetzlichen Güterstand modifizieren oder als Wahlgüterstände
entweder die Errungenschaftsgemeinschaft (gemeenschap van vruchten en inkomsten, BW 1:124 ff) oder die
Gewinn- und Verlustgemeinschaft (gemeenschap van
winst en verlies) wählen.
Der Ehevertrag bedarf der notariellen Beurkundung
(BW 1:115). Wird er erst während der Ehe geschlossen,
ist eine gerichtliche Genehmigung erforderlich (BW
1:119).
9
vgl. M.H.J.M. Tomlow, Ehegüterrecht in den Niederlanden, in: van
Mourik/Schols/Schmellenkamp/Tomlow/Weber, Deutsch-Niederländischer Rechtsverkehr in der Notariatspraxis, Würzburg (DNotI) 1997;
Schmellenkamp, Niederländisches Ehegüterrecht aus deutscher und
niederländischer Sicht, in: van Mourik/Schols/Schmellenkamp/Tomlow/Weber, S. 1.
Die Aufhebung einer Ehe, insbesondere die Ehescheidung, ist
im 9. Kapitel des 1. Buchs des niederländischen Zivilgesetzbuches
geregelt. Nur eine unheilbare Zerrüttung der Ehe ist ein Scheidungsgrund. Nach einer Scheidung sind die früheren Ehegatten bis
zur Wiederheirat unterhaltsberechtigt (oder bis sie eine registrierte
Lebenspartnerschaft eingehen oder bis sie eine eheähnliche Lebensgemeinschaft eingehen). Grundsätzlich erlischt der Unterhaltsanspruch nach zwölf Jahren.
5.2. Registrierte Lebenspartnerschaft
Die registrierte Lebenspartnerschaft wurde als neuer
gesetzlicher Personenstand im Jahr 1998 eingeführt (Kapitel 5A des 1. Buches des niederländischen Zivilgesetzbuches). Eine registrierte Lebenspartnerschaft bewirkt
grundsätzlich alle Rechtfolgen einer Ehe, ausgenommen die Regelung über eheliche Abkömmlinge.
Eine registrierte Lebenspartnerschaft kann sowohl zwischen zwei Beteiligten desselben oder anderen Geschlechts eingegangen werden. Die Registrierung ist
möglich, wenn beide Lebenspartner niederländische
Staatsangehörige sind oder Staatsangehörige eines anderen EU-Mitgliedsstaates oder eines EWR-Mitgliedsstaates (z. B. Lichtenstein, Norwegen und Island), vorausgesetzt sie haben einen Aufenthaltstitel in den Niederlanden
– ebenso sonstigen Staatsangehörigen mit einem gültigen
Aufenthaltstitel in den Niederlanden. Wer eine registrierte Lebenspartnerschaft eingehen will, muss dies dem Personenstandsregister an seinem Wohnort anzeigen.
5.3. Homosexuellenehe
Das Gesetz über die Homosexuellenehe (Wet Openstelling Huwelijk) ermöglicht seit 1.4.2001 die Heirat zwischen zwei Personen
desselben Geschlechts (was zuvor auch in den Niederlanden nicht
möglich war). Die neue Gesetzgebung beruht auf dem Grundsatz,
dass heterosexuelle und homosexuelle Paare gleich sein sollen,
weil es keine objektive oder vernünftige Begründung für ein Verbot von Heiraten zwischen gleichgeschlechtlichen Personen gebe.
5.4. Abstammung
Sie die Eltern verheiratet, so besteht kraft Gesetzes ein Abstammungsverhältnis jedes während der Ehe geborenen Kindes gegenüber beiden Ehegatten. Sind die Eltern nicht verheiratet, so besteht
ein Verwandtschaftsverhältnis gegenüber dem Vater erst, wenn
dieser das Kind anerkannt hat.
5.5. Adoption
Die Adoption ist im Kapitel 12 des 1. Buches ZGB Niederlande
geregelt. Ein Kind kann durch Gerichtsbeschluss auf Antrag eines
Paares oder einer Einzelperson adoptiert werden, vorausgesetzt die
Adoption liegt eindeutig im Interesse des Kindes und vorausgesetzt es besteht kein Zweifel daran, dass sowohl im Zeitpunkt der
Antragsstellung wie in der absehbaren Zukunft keine begründete
Aussicht besteht, dass das Kind zu seinen natürlichen Eltern zurückkehren kann.
Ein Gesetz, das auch homosexuellen Paaren die Adoption ermöglicht, trat ebenfalls am 1.4.2001 in Kraft. Auch gegenüber homosexuellen „Eltern“ kann damit ein Verwandtschaftsverhältnis
begründet werden.
6. Erbrecht
6.1. Einführung
Das Erbrecht ist im 4. Buch ZGB Niederlande geregelt.
Zum 1.1.2003 trat ein neues Erbrecht in den Niederlanden in Kraft.10
31
6.2. Niederländisches Erbrecht bis zum 31.12.2002
6.2.1. Gesetzliche Erbfolge
Mit dem Tod gehen das Vermögen und die Verbindlichkeiten des Erblassers unmittelbar auf seine Erben über.
Hat der Erblasser keine Verfügung von Todes wegen getroffen, so sieht das Gesetz für die gesetzliche Erbfolge
vier Ordnungen von Erben vor. Nur wenn keine Erben
erster Ordnung vorhanden sind, erben die Erben der
zweiten Ordnung usw.
Zur ersten Ordnung gehört der Ehegatte (oder der registrierte Lebenspartner) und die Abkömmlinge des
Erblassers, also Kinder, Enkelkinder und deren Abkömmlinge. Jeder erbt zu gleichen Teilen. Hinterließ der
Erblasser etwa seine Witwe und drei Kinder, also insgesamt vier Erben, so erbte nach bisherigem Erbrecht jeder
Miterbe 1/4 des Nachlasses. War der Erblasser im gesetzlichen Güterstand der allgemeinen Gütergemeinschaft
verheiratet, so besteht sein Nachlass lediglich aus der
Hälfte des gemeinschaftlichen Vermögens der Ehegatten
(da die Gütergemeinschaft zunächst auseinanderzusetzen
ist).
Die zweite Ordnung besteht aus den Eltern und Geschwistern des Erblassers und deren Abkömmlingen. Jeder der Elternteile erbt zumindest 1/4 des Nachlasses.
Hinterlässt daher der Erblasser beide Elternteile und drei
Geschwister, so erst jeder der Eltern 1/4 des Nachlasses
und jedes der Geschwister 1/6. Halbgeschwister erben
auch, aber nur einen geringeren Anteil als vollbürtige Geschwister.
Ordnungen drei und vier: Gibt es keine Erben erster und zweiter
Ordnung, so ist der Nachlass in zwei gleiche Teile aufzuteilen, bei
dem das eine an die mütterliche Seite, das andere an die väterliche
Seite der Familie fällt. Grundsätzlich erben die jeweils auf beiden
Seiten Nächstverwandten die ganze Hälfte den Nachlasses, zuerst
die Großeltern (dritte Ordnung) und danach die übrigen Verwandten, bis zum 6. Grad (vierte Ordnung). Gibt es auf einer
Seite der Familie keine Erben, so fällt der gesamte Nachlass an die
andere Seite.
Gibt es überhaupt keine Blutsverwandten, so fällt der gesamte
Nachlass an den Staat (d. h. die Niederlande).
6.2.2. Pflichtteil
Kinder und Enkel sind pflichtteilsberechtigt (legitime Portion),
wenn sie durch Verfügung von Todes wegen enterbt werden. Die
Ehefrau war nach bisherigem Erbrecht hingegen nicht pflichtteilsberechtigt. Die Höhe des Erbteils hing nach bisherigem Erbrecht
von der Zahl der erbberechtigten Kinder ab. Hinterließ der Erblas-
10
Eine Gegenüberstellung zwischen altem und neuem Erbrecht findet
sich auf der Homepage der KNB (Niederländischen Notarkammer):
www.notaris.nl (in niederländischer Sprache). Zum alten Erbrecht
vgl. auch: van Mourik/Schols, Die Abwicklung eines Erbfalls in den
Niederlanden und die Gestaltung von letztwilligen Verfügungen deutscher Staatsangehöriger bzw. bei deutschem Nachlassvermögen in
den Niederlanden, in: van Mourik/Schols/Schmellenkamp/Tomlow/Weber, Deutsch-Niederländischer Rechtsverkehr in der Notariatspraxis, Würzburg (DNotI) 1997, S. 134; Weber, Die Gestaltung
von letztwilligen Verfügungen und die Abwicklung eines Erbfalls
niederländischer Erblasser in Deutschland, in: van Mourik/Schols/Schmellenkamp/Tomlow/Weber, S. 84; auch zum alten
Recht teilweise überholt Koenigs, Grundzüge des niederländischen
Erbrechts, MittRhNotK 1987, 237.
32
ser lediglich ein Kind, betrug der Pflichtteil die Hälfte des gesetzlichen Erbteils. Bei zwei Kindern betrug der gesetzliche Teil für jedes Kind 2/3 des gesetzlichen Erbteils und bei drei und mehr Kindern jeweils 3/4 des gesetzlichen Erbteils. Der Pflichtteil kann
auch nicht durch Verfügung von Todes wegen belastet oder sonst
beschränkt werden; nach altem Erbrecht war es ein Noterbrecht
(d. h. eine unmittelbare Beteiligung am Nachlass als Miterbe).
6.2.3. Vertragliche Anwachsungsklausel bei unverheirateter Lebensgemeinschaft
Wollen unverheiratet Zusammenlebende ihren Nachlass dem
überlebenden Partner überlassen, haben sie aber pflichtteilsberechtigte Kinder, so genügt ein Testament nicht, um zu sichern, dass
das gesamte gemeinschaftliche Vermögen an den überlebenden
Partner geht. Eine Möglichkeit, Pflichtteilsansprüche zu vermeiden, ist eine Anwachsungsklausel zugunsten des Überlebenden
vorzusehen, d. h. eine Vereinbarung zwischen den beiden, wonach
beim Tod eines Partners das gemeinschaftliche Vermögen an den
überlebenden Partner fallen soll. Sind beide Partner gleich alt, so
wird dies nicht als Schenkung betrachtet. Wollen hingegen unverheiratet Zusammenlebende, dass auch das ihnen zu Alleineigentum
gehörende Vermögen an den überlebenden Partner fällt, so müssen
sie hierüber eine Verfügung von Todes wegen errichten.
6.2.4. Verfügungen von Todes wegen
Testierfähig ist jeder über 16 Jahre. Ein Testament
muss in Gegenwart eines Notars errichtet werden. Es ist
nur wirksam, wenn es vollständig in Gegenwart des Testators und zwei Zeugen errichtet wurde und vom Testator, den Zeugen und dem Notar selbst unterschrieben
wurde.11
6.2.4.4. Handschriftliche Testamentsnachträge (Codicil)
Ein Erblasser muss nicht alle Vermächtnisse durch notarielles Testament aussetzen. Für Vermächtnisse über
Haushaltsgegenstände, Schmuck und Kleidung genügt
ein Codicil, d. h. eine handschriftliche, datierte und unterzeichnete Erklärung, die die vermachten Gegenstände
hinreichend bestimmt bezeichnet.
6.2.4.5. Testamentsvollstrecker
Der Erblasser kann einen Testamentsvollstecker in seinem
Testament oder in einem handschriftlichen Kodizill bestimmen.
Als Aufgaben kann er ihm die Auseinandersetzung des Nachlasses
unter den Erben übertragen oder die Organisation die Beerdigung
oder Einäscherung. Damit der Testamentsvollstrecker seine Aufgaben sinnvoll wahrnehmen kann, wird empfohlen, dem Testamentsvollstrecker das Recht zu geben, den Nachlass für die zur Nachlassauseinandersetzung erforderliche Zeit in Besitz zu nehmen. In
diesem Fall muss der Testamentsvollstrecker Rechenschaft über
seine Vollstreckung abgeben. Der Testamentsvollstrecker muss ein
Nachlassverzeichnis aufnehmen; er ist auch berechtigt, eine Erbschaftssteuererklärung abzugeben.
6.3. Neues Erbrecht seit 1.1.2003
6.3.1. Gesetzliche Erbfolge des Ehegatten nach neuem Recht
Schon nach altem Erbrecht verfügten Ehepartner oder registrierte Lebenspartner mit Kindern häufig, dass ihr Nachlass zunächst an
den überlebenden Ehegatten fällt. Hatte etwa der Ehemann als Zuerstversterbender seine Ehefrau als Alleinerbin eingesetzt, so setzte er häufig zugleich ein Vermächtnis zugunsten seiner Kinder
in Höhe deren gesetzlichen Erbteils. Dieses Vermächtnis war aber
erst unter bestimmten, im Testament näher geregelten Voraussetzungen fällig, z. B. mit dem Tod der Ehefrau oder bei deren Wiederverheiratung (sofern sie nicht den vom vorverstorbenen Ehemann hinterlassenen Nachlass durch einen Ehevertrag mit dem
neuen Ehegatten vom Gesamtgut ausnimmt).
Nach neuem, ab 1.1.2003 geltenden Erbrecht12 geht bei
gesetzlicher Erbfolge das im Nachlass befindliche gemeinschaftliche Vermögen der Ehegatten an den überlebenden Ehegatten. Die Kinder des Erblassers erhalten lediglich eine Geldforderung gegen den überlebenden
Ehegatten in Höhe ihres Erbteiles, die jedoch erst mit
dem Tod oder der Insolvenz des überlebenden Ehegatten fällig wird.
Dieses System wird „gesetzliche Anwachsung“ genannt und es soll sicherstellen, dass der überlebende Ehegatte weiterhin über den gesamten Nachlass verfügen
kann. Die gesetzliche Anwachsung ähnelt stark der zuvor
beschriebenen, bisher häufig in Testamenten verfügten
Anwachsungsklausel.
6.2.4.2. Ausschlussklausel
6.3.2. Anspruch auf Nachlassgegenstände
Häufig wünschen Beteiligte, dass ihr Nachlass zwar
zunächst an die gesetzlichen Erben fällt, sie wünschen
aber nicht, dass er möglicherweise an ihren früheren Ehepartner oder an die Ehepartner ihrer Erben fällt (etwa,
wenn die Erbenkinder sich scheiden lassen oder sich im
gesetzlichen Güterstand der allgemeinen Gütergemeinschaft verheiraten). Eine Möglichkeit dies zu vermeiden
ist, eine sog. Ausschlussklausel in das Testament aufzunehmen.
Ausnahmen von der gesetzlichen Anwachsung bestehen, wenn der überlebende Ehegatten wieder heiratet.
Besteht die Gefahr, dass Nachlassgegenstände an die
Stieffamilie übertragen werden, kann ein Kind die Übertragung von Nachlassgegenständen fordern. Insbesondere können die Kinder unter bestimmten Voraussetzungen
eine Geldzahlung oder die Übertragung bestimmter Vermögensgegenstände fordern, deren Übertragung an die
Stieffamilie anderenfalls droht oder bereits erfolgt ist –
etwa, wenn der überlebende Ehegatte seine Absicht zur
Wiederheirat ankündigt. Da jedoch die gesetzliche Anwachsung die Verfügungsbefugnis des überlebenden
6.2.4.1. Vermögensverteilung zwischen Eltern
6.2.4.3. Vermächtnis
Der Erbe erwirbt den gesamten Nachlass oder einen ideellen
Bruchteil davon, d. h. alle Vermögensgegenstände und Nachlassverbindlichkeiten, aus denen der Nachlass besteht. Daneben kennt
das niederländische Recht noch das Rechtsinstitut des Vermächtnisses, d. h. den Anspruch des Vermächtnisnehmers gegen Erben
auf Übereignung eines bestimmten Vermögensgegenstandes oder
eine bestimmten Geldsumme (Damnationslegat).
11
12
Zur Anerkennung eines Erbvertrages oder gemeinschaftlichen Testaments vgl. Riering/Marck, Das gemeinschaftliche Testament deutschniederländischer Ehegatten – unter besonderer Berücksichtigung des
Haager Erbrechtsübereinkommens vom 1.8.1989, ZEV 1995, 90.
vgl. Fn. 10.
Ehegatten für den gesamten Nachlass sicherstellen soll,
kann umgekehrt der überlebende Ehegatte verlangen,
dass zu seinen Gunsten ein Nießbrauch an dem ausbezahlten Geld oder dem übertragenen Vermögensgegenstand begründet wird. Ähnliche Ansprüche stehen den
Kindern beim Tod des überlebenden Ehegatten zu, falls
dieser sich wiederverheiratet hat.
Der Erblasser kann die gesetzliche Anwachsung in
einer Verfügung von Todes wegen ausschließen.
Auch der überlebende Ehegatte kann binnen drei Monaten die erfolgte gesetzliche Anwachsung ausschlagen;
die Ausschlagung bedarf der notariellen Beurkundung.
Der Ausschluss bzw. die Ausschlagung führt zu einem
ungeteilten Nachlass, der nach den auch unter neuem
Erbrecht weiter geltenden Regeln über die gesetzliche
Erbfolge auseinander zusetzen ist.
6.3.3. Nießbrauch als Pflichtteil des Ehegatten
Nach bisherigem Erbrecht konnte ein Erblasser seinen
Ehegatten gänzlich enterben, ohne dass dem enterbten
Ehegatten ein Pflichtteilsrecht zustand. Auch nach neuem
Erbrecht ist es möglich, einen Ehegatten ganz oder teilweise zu enterben. Der enterbte Ehegatte kann nun aber
zumindest einen Nießbrauch an der Ehewohnung und
den Haushaltsgegenständen verlangen. Der überlebende
Ehegatte kann also verhindern, aus der Ehewohnung ausziehen zu müssen.
Soweit dies für seinen Unterhalt erforderlich ist, kann
der enterbte Ehegatte auch an anderen Vermögensgegenständen als der Ehewohnung und den Haushaltsgegenständen einen Nießbrauch verlangen, z. B. an einem Aktiendepot. Der Erblasser kann dieses Recht nicht durch
Verfügung von Todes wegen ausschließen.
33
6.4. Testamentsregister
Das Zentrale Testamentsregister (Centraal Testamentenregister) in Den Haag13 registriert alle in den Niederlanden errichtete Testamente. Im Testamentsregister
sind die Person des Erblassers und der beurkundende Notar verzeichnet, nicht aber Angaben zum Inhalt des Testamentes. Ebensowenig sind (handschriftliche) Kodizills
registriert.
7. Gesellschaftsrecht
7.1. Einführung
Unternehmer ist eine natürliche oder juristische Person, die
Unternehmen auf eigene Rechnung und im eigenen Namen betreibt. Inwieweit ein Unternehmer persönlich haftbar ist für Schulden, richtet sich nach der Rechtsform seines Unternehmens. Die
Rechtsform richtet sich u. a. auch danach, ob der Unternehmer allein oder zusammen mit anderen tätig werden will, nach seinen finanziellen Möglichkeiten und ob er Kapital Dritter in Anspruch
nehmen will.
7.2. Unternehmer ohne Rechtspersönlichkeit
Hat ein Unternehmen keine Rechtsfähigkeit, so ist der Unternehmer persönlich haftbar und es ist nicht möglich, zwischen Vermögensgegenständen des Unternehmens und dem Privatvermögen des
Unternehmers zu unterscheiden. Dies betrifft insbesondere offene
Handelsgesellschaften (vennootschap onder firma) und Kommanditgesellschaften (commanditaire vennootschap mit einem oder
mehreren geschäftsführenden Gesellschaftern).
7.2.1. Einzelkaufmann
Betreibt eine natürliche Person ein Unternehmen auf eigene
Rechnung und eigenes Risiko, so ist er Einzelkaufmann. Hier besteht keine Unterscheidung zwischen Unternehmensvermögen und
Privatvermögen des Kaufmanns. Der Einzelkaufmann ist persönlich haftbar.
6.3.4. Pflichtteil der Kinder nur Geldanspruch
7.2.2. Personengesellschaften
Nach neuem Erbrecht kann ein enterbtes Kind oder Enkelkind in allen Fällen einen Pflichtteil in Höhe der Hälfte des gesetzlichen Erbteils verlangen. Nach neuem
Erbrecht ist dieses Pflichtteil nur mehr ein Geldanspruch, nicht länger ein Noterbrecht. Nach dem Gesetz
ist der Pflichtteil bereits sechs Monate nach dem Tod des
Erblassers fällig; der Erblasser kann jedoch bestimmen,
dass der Pflichtteil erst später fällig wird, etwa, dass er
erst nach dem Tod des überlebenden Ehegatten fällig
wird.
Personengesellschaften, also Partnerschaft (oder Gesellschaft bürgerlichen Rechts), offene Handelsgesellschaft
(vennootschap onder firma), Kommanditgesellschaft
(commanditaire vennootschap) bestehen aus zwei oder
mehr natürlichen und/oder juristischen Personen als Gesellschafter, die ihre Arbeitskraft und/oder Kapital beitragen um gemeinsam ein Unternehmen oder eine freiberufliche Tätigkeit auszuüben und dadurch Gewinn zu erwirtschaften. Buch 7A ZGB Niederlande enthält eine Reihe
(teils zwingender, teils positiver) Regelungen über Personengesellschaften. Das niederländische Handelsgesetzbuch enthält weitere Bestimmungen über offene Handelsgesellschaften (vennootschap onder firma). Der Gesellschaftsvertrag einer allgemeinen Partnerschaft bedarf keiner Form. Jedoch verlangt das Handelsgesetzbuch der Niederlande, dass der Gesellschaftsvertrag einer OHG schriftlich oder durch notarielle Urkunde festgehalten wird.
Zivilrechtlich kann man zwischen einer Gesellschaft
bürgerlichen Rechts (allgemeinen Partnerschaft) und einer offenen Handelsgesellschaft (vennootschap onder
firma - VOF) wie folgt unterscheiden:
6.3.5. Testamentsvollstrecker
Nach neuem Erbrecht können die gesetzlichen Erben
nicht länger der Einsetzung des Testamentsvollstreckers
durch den Erblasser in seinem Testament widersprechen.
Die Befugnisse des Testamentsvollstreckers sind nach
neuem Recht klar geregelt: Er muss den Nachlass verwalten, Nachlassverbindlichkeiten begleichen, Vermächtnisse erfüllen und die Erbschaftssteuer bezahlen.
Um sich die nötigen flüssigen Mittel zu beschaffen, darf
er auch Nachlassgegenstände veräußern. Der Erblasser
kann dem Testamentsvollstrecker auch weitergehende
Befugnisse im Testament verleihen, so etwa die Befugnis, den Nachlass unter den Erben auseinanderzusetzen.
13
vgl. L. Weyts, Central Register for Wills: A successfull European Experiment, Notarius International 2001, 16.
34
-
Die Gesellschafter einer Gesellschaft bürgerlichen
Rechts (egal ob Publikumsgesellschaft oder nicht)
sind nicht gemeinschaftlich und persönlich haftbar für
die Gesellschaftsschulden, während die Gesellschafter einer VOF (OHG) persönlich und gemeinschaftlich haften,
- eine Gesellschaft bürgerlichen Rechts hat kein eigenes Vermögen (d. h., dass Gläubiger der Gesellschaft
keinen Vorrang gegenüber Gläubigern eines einzelnen
Gesellafters genießen, wenn sie wegen eines Anspruchs gegen die Gesellschaft vollstrecken). Eine
VOF (OHG) hat demgegenüber eigenes Gesellschaftsvermögen,
- Gewinn und Verlust sind sowohl bei der GbR wie bei
der VOF (OHG) entsprechend des Beitrags jedes Gesellschafters verteilt, soweit der Gesellschaftervertrag
nichts anderes bestimmt.
Eine Kommanditgesellschaft (commanditaire vennootschap, kurz CV) ist eine Abwandlung einer VOF. Die
Komplementäre (geschäftsführenden Gesellschafter) der
Kommanditgesellschaft führen die Geschäfte. Sie sind
gemeinschaftlich und in voller Höhe haftbar, während
der Kommanditist lediglich einen Kapitalbeitrag leistet
und ihn darüber hinaus keine Haftung trifft. Kommanditisten sind nicht zur Teilnahme an der Geschäftsführung
befugt; ihr Name darf bei Rechtsgeschäften der Gesellschaft oder im Namen der Gesellschaft auch nicht mit
aufgeführt werden. Werden diese Regeln verletzt, so haftet der Kommanditist ebenfalls gemeinschaftlich und in
voller Höhe. Gibt es zwei oder mehr Komplementäre, so
bilden diese eine VOF innerhalb der CV (mit einem gesonderten Gesellschaftsvermögen) (anders natürlich,
wenn die CV nur einen Komplementär hat).
7.3. Unternehmen mit Rechtsfähigkeit
Ist das Unternehmen juristische Person, so ist es selbst Träger
von Rechten und Pflichten und kann als solches am Wirtschaftsleben und Rechtsverkehr teilnehmen. Durch die Gründung einer juristischen Person, kann ein Unternehmer das Haftungsrisiko für
sein Privatvermögen ausschließen. Buch 2 ZGB Niederlande regelt das Recht der juristischen Personen.
7.3.1. Vereine
Ein Verein (vereniging), darf keinen Vereinszweck haben, der den Frieden stört, gegen die guten Sitten verstößt
oder rechtswidrig ist. Außerdem ist es gesetzlich nicht
zulässig, einen Verein mit dem Zweck einer Gewinnerzielung zur Verteilung unter den Vereinsmitgliedern zu
gründen. Ein Verein kann Gewinne erwirtschaften, diese
müssen aber für die Vereinszwecke verwendet werden.
Alle Vereine sind rechtsfähig, wobei folgende Unterscheidung gemacht werden kann:
- Vereine mit voller Rechtsfähigkeit (deren Vereinssatzung in einer notariellen Urkunde enthalten sein
muss), haben dieselben (zivilrechtlichen) Rechte und
Pflichten wie alle anderen natürlichen und juristischen Personen.
- Vereine mit beschränkter Rechtsfähigkeit (die durch
mündliche oder privatschriftliche Veränderung ge-
gründet wurden) können kein in öffentlichen Registern eingetragenes Eigentum erwerben (z. B. keine
Grundstücke), können nicht Erben sein. Die Vorstandsmitglieder des Vereins sind gemeinschaftlich
und jeder in voller Höhe haftbar für die Schulden des
Vereins.
Wird ein Verein durch notarielle Urkunde gegründet, so muss
die Vereinssatzung nach Paragraph 2:27 ZGB Niederlande folgenden Mindestinhalt haben: Name uns Sitz des Vereins, Vereinszweck, Beitragspflicht der Mitglieder gegenüber dem Verein, Vorschriften über die Einberufung der Mitgliederversammlung, die
Wahl und Nachfolge des Vereinsvorstandes und die Verwendung
eines Überschusses bei Auflösung des Vereins.
Ein durch notarielle Urkunde gegründeter Verein muss in das
Handelsregister eingetragen werden, das von der Handelskammer
geführt wird.14
7.3.2. Stiftungen
Eine Stiftung (stichting) unterscheidet sich von einem
Verein (vereniging) darin, dass die Stiftung keine Mitglieder haben kann. Wird eine Stiftung zum Zweck der
Gewinnausschüttung gegründet, so können Zahlungen
nur an wohltätige Organisationen oder für andere nichtgewerbliche Zwecke gezahlt werden. Unzulässige Stiftungszwecke sind Zahlungen an die Stiftungsgründer
oder den Stiftungsorganen angehörende Personen.
Eine Stiftung kann nur durch notarielle Urkunde oder
durch Testament gegründet werden. Die Stiftungsurkunde muss die Stiftungssatzung enthalten. Darin sind insbesondere der Name der Stiftung zu regeln (der das Wort
„stichting“ enthalten muss), deren Sitz, der Stiftungszweck, und das Verfahren der Benennung und Entlassung
der Stiftungsorgane und Verwendung des Stiftungsvermögens bei deren Auflösung. Die Stiftungsorgane können die Stiftungssatzung nur insoweit ändern oder erweitern, wie es die Stiftungssatzung selbst vorsieht.
Auch Stiftungen sind im Handelsregister der Handelskammer einzutragen.15
7.3.3. GmbH (besloten vennootschap – B.V.)16
Ein einzelner oder mehrere Gesellschafter (natürliche
oder juristische Personen) können eine Gesellschaft mit
begrenzter Haftung begründen (besloten vennootschap –
B.V.). Bei Gründung muss die B.V. ein Stammkapital
von mindestens 18.000 Euro in bar oder anderen Vermögenswerten haben. Dieses Gesellschaftsvermögen ist
in Geschäftsanteile aufgeteilt, für die aber keine Aktien
oder andere Zertifikate herausgegeben werden dürfen.
Die Gründung einer B.V. erfordert eine notarielle Beurkundung der Satzung. Diese muss zumindest den Namen der Gesellschaft, den Gesellschaftszweck, die Geschäftsanschrift, den Nennbetrag der Geschäftsanteile,
den Höchstbetrag bis zu dem Geschäftsanteile ausgegeben werden dürfen und eine fällige Vereinbarung über die
Beschränkung der Übertragbarkeit von Geschäftsanteilen
an Dritte enthalten.
14
15
16
vgl. nachfolgenden Abschnitt 7.4 über das Handelsregister.
vgl. nachfolgenden Abschnitt 7.4. über das Handelsregister.
Zur Vertretung einer niederländischen B.V. vgl. Gutachten, DNotIReport 2001, 121.
Die Geschäftsanteile an einer B.V. sind nicht frei veräußerlich. Die Gründungsurkunde muss ferner regeln,
wieviele Geschäftsanteile jeder Mitgründer übernimmt,
wer Geschäftsführer wird und ob der Geschäftsführer die
Gesellschaft allein vertreten darf.
7.3.4. Aktiengesellschaft (naamloze vennootschap –
N.V.)
Eine B.V. eignet sich nicht besonders für ein großes
Unternehmen, das einen hohen Kapitalbetrag auf dem
Kapitalmarkt bitten muss. Hierfür bietet sich eine Aktiengesellschaft an (naamloze vennootschap – N.V.). Eine
N.V. muss ein Stammkapital von mindestens 45.000 Euro haben (bar oder in Vermögenswerten).
Das Kapital ist in Aktien aufgeteilt. Neben registrierten Aktien kann eine N.V. auch Inhaberaktien herausgeben, die an der Börse gehandelt werden können. Die Aktien einer N.V. sind grundsätzlich frei veräußerbar und
können daher leicht ge- und verkauft werden. Eine N.V.
muss ebenso durch notarielle Urkunde gegründet werden,
die die Satzung der Gesellschaft enthalten muss.
7.4. Handelsregister
Das Handelsregister enthält Eintragungen aller Unternehmen mit Geschäftssitz oder Zweitniederlassung in
den Niederlanden oder mit einer Handelsvertretung in
den Niederlanden. Das Register umfasst Aktiengesellschaften (N.V.), GmbH (B.V.), Stiftungen und Vereine
(letztere nur, soweit sie volle Rechtsfähigkeit haben). Der
Inhaber eines Unternehmens oder der Geschäftsführer einer juristischen Person sind zur Anmeldung beim Handelsregister verpflichtet. Üblicherweise kümmert sich der
Notar für die Eintragungspflichtigen um die Handelsregistereintragung nach der Gesellschaftsgründung.
Das Handelsregister ist öffentlich zugänglich und hat
Publizitätswirkung gegenüber Dritten. Ein Eintragungspflichtiger kann durch eine im Handelsregister eintragungspflichtige Tatsache Dritten gegenüber, die von der
Tatsache nichts wussten, solange nicht berufen, als die
Tatsache noch nicht eingetragen wurde.
8. Internationales Privatrecht der Niederlande
8.1. Formstatut
Das niederländische IPR unterscheidet zwischen der
materiellen und der formellen Wirksamkeit grenzüberschreitender Rechtsgeschäfte: die materielle Wirksamkeit bestimmt sich nach dem Recht, das nach den allgemeinen Verweisungsregeln anwendbar ist. Die formelle
Wirksamkeit bestimmt sich hingegen nach dem Recht
des Ortes, an dem das Rechtsgeschäft abgeschlossen
wurde (Ortsform). Diese spezielle Anknüpfungsregel
für Formerfordernisse von Rechtsgeschäften (locus regit
actum) ist in § 10 des Wet Algemene Bepalingen enthalten (Wet AB).17
8.2. Sachenrecht
Eigentum und beschränkte dingliche Rechte, sowohl an Grundstücken wie an beweglichen Sachen bestimmen sich nach dem
Recht des Landes, in dem sich der Vermögensgegenstand befindet
35
(lex rei sitae). Für unbewegliches Vermögen ergibt sich diese Anknüpfungsregel aus § 7 Wet AB18, für bewegliches Vermögen
nimmt man eine entsprechende ungeschriebene Regel an.
8.3. Eheschließungsstatut und Güterstatut
Die früheren Regelungen zur Anknüpfung der Heiratsfähigkeit
verwiesen auf das Heimatrecht des jeweiligen Verlobten (§ 6 Wet
AB19). Dies wurde durch die Haager Konvention über Eheschließung und Anerkennung von Eheschließungen vom 14.3.1978 geändert, die von den Niederlanden im Jahre 1989 ratifiziert wurde
und durch das Eherecht IPRG (Wet Conflictenrecht Huwelijk).
Art. 3 der Konvention regelt, dass das Recht des Staates, in dem
die Ehe geschlossen wird, über die Ehefähigkeit jedes der Verlobten bestimmt, vorausgesetzt, dass zumindest einer der beiden Verlobten Staatsangehöriger dieses Staates ist oder seinen Wohnsitz in
diesem Staat hat. Ist nach diesem Recht einer der beiden Verlobten
nicht heiratsfähig, so genügt die Heiratsfähigkeit nach dem Recht,
das nach dem allgemeinen IPR des Staates, in dem die Heirat abgeschlossen wurde, anwendbar ist.
Aus niederländischer Sicht beurteilen sich die güterrechtlichen Wirkungen der Ehe für Ehen, die ab dem
1.9.1992 abgeschlossen wurden, nach dem Haager Ehegüterrechtsabkommen vom 14.3.1978.20 Danach ist (1)
in erster Linie das gemeinsame Heimatrecht beider
Ehegatten maßgeblich (sofern der betreffende Staat Vertragsstaat des Haager Ehegüterrechtsabkommens ist, aber
einen Vorbehalt nach Art. 5 erklärt hat – was auf die Niederlande selbst zutrifft, oder sofern beide Ehegatten einem Nicht-Vertragsstaat angehören, sofern dessen IPR
ebenfalls der gemeinschaftlichen Staatsangehörigkeit den
Vorrang einräumt – was auf Deutschland zutrifft), (2) ansonsten das Recht des Staates, in dem beide Ehegatten im
Zeitpunkt der Eheschließung ihren gewöhnlichen Aufenthalt hatten und (3) hilfsweise schließlich das Recht
des Staates, mit dem die Ehegatten im Zeitpunkt der Eheschließung auf andere Weise am engsten verbunden sind
(Art. 4).
Das Abkommen erlaubt eine Rechtswahl zugunsten
des Heimatrechtes oder des Aufenthaltsrechtes eines
Ehegatten (Art. 3 und 6).
8.4. Erbstatut
Die Haager Erbrechtskonvention vom 1. August
198921 wurde bis jetzt nur von den Niederlanden ratifiziert. Die Konvention ist daher noch nicht in Kraft getreten. Die Anknüpfungsregeln der Konvention wurden aber
bereits in das autonome IPR der Niederlande umge-
17
18
19
20
21
Gesetz über die allgemeinen Bestimmungen für die Gesetzgebung
des Königreiches vom 15.5.1829.
vgl. vorherige Fn.
vgl. Fn. 17
Internet: http://www.hcch.net/e/conventions/menu25e.html; deutsche
Übersetzung bei Jayme/Hausmann, Internationales Privat- und Verfahrensrecht.
Internet: http://www.hcch.net/e/conventions/menu32e.html; deutsche Übersetzung von Riering, MittRhNotK 1997, 271 = ders., in:
van Mourik/Schols/Schmellenkamp/Tomlow/Weber, Deutsch-Niederländischer Rechtsverkehr in der Notariatspraxis, Würzburg, DNotI,
1997, S. 166; vgl. Schmellenkamp, Änderungen des Internationalen
Erbrechts im Verhältnis zwischen Deutschland und den Niederlanden
aufgrund des Haager Erbrechtsübereinkommens vom 1. August 1989,
MittRhNotK 1997, 245.
36
setzt, da sich das Erbstatut nach Art. 1 Erbrecht IPRG
(Wet Conflictenrecht Erfopvolging)22 nach den Bestimmungen der Konvention richtet.
Als Grundregel gilt, dass sich die Erbfolge nach dem
Recht des Staates richtet, in dem der Erblasser seinen
Wohnsitz hatte, sofern er zugleich Staatsangehöriger dieses Staates ist oder seit mindestens fünf Jahren in diesem Staat wohnt. Hatte der Erblasser hingegen seinen
Wohnsitz erst kürzer als fünf Jahre im betreffenden Staat,
so wird an das Recht des Staates angeknüpft, dessen
Staatsangehöriger er ist, sofern nicht zu einem anderen
Staat eine nähere Verbindung besteht (Art. 3 Abkommen). Rück- und Weiterverweisungen sind nur ausnahmsweise beachtlich (Art. 4).
Außerdem kann der Erblasser eine Rechtswahl sowohl
zugunsten seines Heimatrechtes wie zugunsten seines
Wohnsitzrechtes treffen (Art. 5 Abkommen). Stets gilt
der Grundsatz der Nachlasseinheit, so dass das Erbstatut
sowohl für bewegliches Vermögen wie für unbewegliches Vermögen gilt.
8.5. Gesellschaftsrecht
Nach niederländischem IPR bestimmt sich die Rechtsfähigkeit einer Gesellschaft nach dem Recht, nach dem
sie gegründet wurde (Gründungstheorie – im Gegensatz
zur Sitztheorie). Das Gründungsstatut bestimmt auch das
Verfahren der Gesellschaftsgründung, ihre Struktur und
ihren Aufbau, die Rechte ihrer Gesellschaftsorgane sowie
Auflösung und Legitimation der Gesellschaft.
Wichtige Folge der Gründungstheorie ist, dass das niederländische Recht alle Gesellschaften anerkennt, die in
Übereinstimmung mit einer fremden Rechtsordnung gegründet wurden, selbst wenn die Gesellschaft keinerlei
weiteren Beziehungen mit dem Staat hat (oder jedenfalls
nicht mehr hat), in dem sie gegründet wurde und selbst
wenn sie ihren Geschäftssitz oder den Schwerpunkt ihrer
Aktivitäten in die Niederlande oder in einen dritten Staat
verlagert hat.
8.6. Keine Rückverweisung (renvoi)
Das niederländische IPR beachtet einen Renvoi (Rückverweisung) nur in seltenen, ausdrücklich geregelten
Ausnahmefällen. So sieht etwa Art. 11 des einheitlichen
Gesetzes der Beneluxstaaten über das Internationale Privatrecht ein Renvoi in bestimmten Fällen vor. Ebenso ist
er in der Haager Konvention über Konflikte zwischen
dem Heimatrecht und dem Wohnsitzrecht anerkannt,23
die von den Niederlanden ratifiziert wurde, aber auch in
den Niederlanden noch nicht in Kraft getreten ist.
Auch in der Rechtsprechung ist der Renvoi nicht anerkannt. Eine Weiterverweisung wird praktisch nie anerkannt, während eine Rückverweisung in Einzelfällen anerkannt wurde, wobei die Rückverweisung aber immer
bereits an anderen Voraussetzungen scheiterte.
8.7. Legalisation und Apostille
Die Niederlande sind Vertragsstaat der Haager Konvention über die Befreiung ausländischer öffentlicher Urkunden von der Legalisation vom 5.10.1961.24 Dies be-
schränkt den Formnachweis der ausländischen Urkunden
auf eine simple Bescheinigung der Behörden des Ursprungsstaates, die sog. Apostille.
9. Steuerrecht
9.1. Grunderwerbssteuer und Mehrwertsteuer
Grunderwerbssteuer (overdrachtsbelasting) ist auf
jeden Grundstückserwerb (zu Eigentum oder Erbbaurecht) in den Niederlanden zu erheben (mit geringen
Ausnahmen). Die Grunderwerbssteuer wird mit Beurkundung der notariellen Urkunde über den Eigentumsübergang oder die Bestellung des Erbbaurechtes fällig.
Die Grunderwerbssteuer ist vom Käufer zu tragen, soweit
die Vertragsparteien nichts anderes vereinbaren. Die
Grunderwerbssteuer beträgt 6 % des Kaufpreises (oder
des Verkehrswerts des Grundstücks, falls dieser höher
liegt).
Die Steuer auf Rechtsübertragungen (Wet op Belastingen van Rechtsverkeer) besteuert auch die Veräußerung
von Gesellschaftsanteilen, wenn Gesellschaftszweck
oder jedenfalls die tatsächliche Gesellschaftstätigkeit Erwerb und Veräußerung oder Erschließung von Grundstücken ist sowie bei Gesellschaften, deren Vermögen zu
mehr als 70 % aus Grundbesitz besteht.
Die Veräußerung von Grundstücken oder eines Erbbaurechts
sind von der Mehrwertsteuer befreit (omzetbelasting), mit Ausnahme (1) der Veräußerung neu erbauter Häuser oder neu erschlossener Baugrundstücke innerhalb von zwei Jahren nach dem Ersterwerb sowie (2) Grundstücksveräußerungen, sofern die Vertragsparteien zur Mehrwertsteuer optiert haben; dies ist nur möglich,
wenn das Grundstück für die Herstellung mehrwertsteuerpflichtiger Güter oder Leistungen genutzt wird, die zumindest 90 % mehrwertsteuerpflichtig sind, oder, wenn das Grundstück gegen ein
mehrwertsteuerpflichtiges Entgelt zur Nutzung überlassen wird,
wobei der Nutzer Güter oder Leistungen liefert, die zumindestens
90 % mehrwertsteuerpflichtig sind.
Der Mehrwertsteuersatz beträgt in den Niederlanden derzeit
19 %.
9.2. Erbschafts- und Schenkungssteuer
Erbschaftssteuer fällt auf jeden Vermögenserwerb von
Todes wegen an, wenn der Erblasser zum Zeitpunkt seines Todes seinen Wohnsitz in den Niederlanden hatte.
Gleichgestellt sind Erbfälle, in denen niederländische
Staatsangehörige früher ihren Wohnsitz in den Niederlanden hatten und die innerhalb von zehn Jahren nach
Verlegung ihres Wohnsitzes aus den Niederlanden verstarben.
22
23
24
Niederländischer Text und deutsche Übersetzung in: van Mourik/Schols/Schmellenkamp/Tomlow/Weber, Deutsch-Niederländischer
Rechtsverkehr in der Notariatspraxis, Würzburg, DNotI, 1997, S.
160.
Hague Convention on conflicts between national law and the law of
the place of residence, 15.6.1955, Trb. 1955, 84. Im Internet unter:
http://www.hcch.net/e/conventions/menu06e.html
BGBl (Deutschland) 1965 II, 876. Liste der Vertragsstaaten, s. Notarius International 2000, 134 – sowie im Internet unter:
www.hcch.net/e/status/statt12e.html.
K. de Witt/A. Tomlow, Bibliographie des Pays Bas
Die Erbschaftssteuer steigt, je weiter entfernt verwandt
der Erwerber ist. Für die Erbschafts- und Schenkungssteuer gibt es mehrere Steuerklassen. Außerdem steigt
der Steuersatz mit der Höhe des Erwerbs. Ehegatten, registrierte Lebenspartner und nichteheliche Zusammenlebende (die seit mindestens fünf Jahren zusammenleben)
sowie Kinder zahlen zwischen 5 und 27 % Erbschaftssteuer. Die Steuersätze für Eltern und Geschwister betragen zwischen 26 und 53 %. Für andere Erben betragen
die Erbschaftssteuersätze zwischen 41 und 68 %. Für
rechtsfähige gemeinnützige Organisationen beträgt der
Steuersatz immer 11 %.
Ehegatten, eingetragene Lebenspartner und nichteheliche Zusammenlebende (die seit mindestens fünf Jahren
zusammenleben), haben einen Steuerfreibetrag von
467.848 Euro nach dem Erbschaftssteuergesetz im Jahr
2002. Kinder unter 23 Jahren haben einen Steuerfreibetrag von 3.999 Euro pro Jahr, da sie jünger als 23 Jahre
alt sind, mindestens jedoch einen Freibetrag von 7.996
Euro. Auch Kinder von über 23 Jahren haben einen Steuerfreibetrag von 7.996 Euro, vorausgesetzt jedoch, sie erwerben nicht mehr als insgesamt 23.978 Euro. Erben Eltern von ihren Kindern, so haben sie einen Steuerfreibetrag von 39.978 Euro. Das auf den nach Abzug der Steuerfreibeträge verbleibenden Resterwerb sind die oben genannten Steuersätze zu zahlen.
Andere Verwandten in gerader Linie (ob Nachkommen
oder Vorfahren, z. B. Großeltern oder Enkel) erhalten nur
dann einen Steuerfreibetrag, wenn sie nicht mehr als
7.996 Euro erwerben. Andernfalls gilt lediglich ein Steuerfreibetrag von 1.732 Euro (der generell auch für Geschwister des Erblassers gilt).
Der Erbe bzw. der Testamentsvollstrecker muss die Erbschaftssteuererklärung spätestens acht Monate nach dem Erbfall abgeben. Die Schulden des Erblassers sind auch bei der Berechnung der
Erbschaftssteuer abzuziehen, ebenso wie die Beerdigungskosten.
Die Kosten für die Nachlassauseinandersetzung und die Abwicklung sind hingegen für die Erbschaftssteuer nicht abzugsfähig.
Schenkungssteuer ist nach niederländischem Recht zu
zahlen, wenn der Schenker seinen Wohnsitz in den Niederlanden hat. Der einzige Unterschied zur Erbschaftssteuer besteht in der Höhe der Steuerfreibeträge: bei einer
Schenkung von Eltern an ihr Kind, sind 3.999 Euro steuerfrei. Einmalig können Eltern einem Kind zwischen 18
und 35 Jahren auch ein Geschenk von höchstens 19.991
Euro schenken, das schenkungssteuerfrei ist. Bei anderen
Verwandtschaftsverhältnissen (oder gegenüber Nichtverwandten) ist die Schenkung steuerfrei, wenn sie den Betrag von 2.399 Euro nicht überschreitet.
Bibliographie de Droit Notarial des PaysBas
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FBN, Fiscale Berichten voor het Notariaat, Den Haag:
Fiscaal Bureau voor het Notariaat, ISBN 0925-6822
G. Fikkerts Jaarboek, Almanak voor notariaat en registratie 2002, Den Haag: Koninklijke Notariële
Beroepsorganisatie, ISBN 0922-579X
37
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Foreign Lawyers, 2e dr., Deventer: Kluwer, 1993, ISBN
9065445617
JBN, Juridische Berichten voor het Notariaat, Den
Haag: Fiscaal Bureau voor het Notariaat, ISBN 09256814
Nieuwsbrief Notariaat, Den Haag: Koninklijke
Notariële Beroepsorganisatie
WPNR, Weekblad voor Privaatrecht, Notariaat en
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Beroepsorganisatie, ISBN 0165-8476
2. Manuels du notariat
KNB-net: database Organisation Royal Professionelle
du Notariat des Pays-Bas
H.J. Snijders et al., Modellen voor de rechtspraktijk,
Deventer: Kluwer, Losbladige uitgave
3. Droit notarial
J.C.H. Melis et B.C.M Waaijer, De Notariswet, Zwolle:
Tjeenk Willink, 2003, ISBN 9027151911
4. Droit immobilier
J.G. van Reigersberg Versluys, Derecho Patrimonial
Neerlandes, traduccion de los libros 1, 3, 5, 6 y 7 del nuevo Codigo Civil, Den Haag: Jongbloed, 1996
Nieuw Nederlands Burgerlijk Wetboek: het vermogensrecht, (New Netherlands Civil Code: Patrimonial
Law; Nouveau Code Cicil néerlandais: le droit patrimonial), P.P.C. Haanappel et E. Mackaay, Deventer: Kluwer,
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C.J.H. Brunner et al., Zakelijke rechten, Deventer:
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C. Asser, F. H. J. Mijnssen, P. de Haan et C.C. von
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C. Asser, C.C. van Dam, A.A. van Velten et F.H.J.
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(Asser serie, dl. 3-II), ISBN 9027153175
C. Asser, F.H.J. Mijnssen, et A.A. van Velten,
Zakenrecht, Dl. III. Zekerheidsrechten, Zwolle: Tjeenk
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C. Asser, J. de Boer, Personen- en familierecht, Zwolle:
Tjeenk Willink, 3e dr 1998, ISBN 9027147736
38
K. de Witt/A. Tomlow, Bibliographie des Pays Bas
C.J. van Zeben et al., Personen- en familierecht,
Deventer: Kluwer, Losbladige uitgave
6. Droit des successions
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Erfrecht, Deventer: Tjeenk Willink, 1996 (Asser serie, dl
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F. Nieper et A.S. Westerdijk, Niederländisches
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C. Asser, S. Perrick, Erfrecht en schenking, Deventer:
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7. Droit des sociétés
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C. Asser, J.M.M. Maeijer et C.J.P. van den Ingh,
Vertegenwoordiging en rechtspersoon, Dl. III. De naamloze en besloten vennootschap, Zwolle: Tjeenk Willink,
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8. Droit des procédures d’authentification
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H.D. van Wijk, W. Konijnenbelt, R.M. van Male et J.F.
Peters 10e geheel herziene dr., Hoofdstukken van administratief recht, Culemborg: Lemma, ISBN 9057490382
9. Droit international privé
M.H. ten Wolde, Hoofdlijnen van het Nederlandse
Internationaal Huwelijksvermogensrecht, Deventer:
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L. Strikwerda, 6e gewijzigde druk, Inleiding tot het
Nederlandse internationaal privaatrecht, Groningen:
Wolters-Noordhoff, 2000, ISBN 9026835957
M.H. ten Wolde, Internationaal en Internationaal
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9026820585
A. Claudet, National Report England
39
National Report England
Rapport National Angleterre – Länderbericht England – Informe Nacional Inglaterra
Andrew J. Claudet, Notary Public (Scrivener Notary), London
This report covers changes in the law up to 1st January
2003.
1. Notarial Law
1.1. Types of Notary
In England and Wales there are two types of notary:
1. Scrivener Notaries1 who are full-time notaries and
members of the Scriveners Company and until the
coming into force of the Access of Justice Act 1999
on 1st November 1999 had the exclusive right to practise in the City of London and the area within a three
mile radius of the City.
2. General Notaries2 who until the coming into force of
the Access to Justice Act 1999 had no access to the
City of London and the area within a three mile radius of the City. Section 53 of the Access to Justice Act
1999 has now abolished the exclusive jurisdiction of
the Scriveners Company in the City of London so that
all English notaries, whether general notaries or
scrivener notaries, are now entitled to practise in all
parts of England and Wales.
Today there are approximately 1500 general notaries
in England and Wales and 34 scrivener notaries who
practise in central London (but are entitled to practise
anywhere in England and Wales). The number and distribution of notaries reflects their specialized role within the
English legal system.
All English and Welsh notaries are admitted to practise
by the Court of Faculties of the Archbishop of Canterbury3, also known as the Faculty Office, presided over
by the Master of Faculties. The power of the Court of
Faculties to appoint notaries in England and Wales dates
from the Reformation.
1.2. Qualification
The training which a prospective notary must undergo
depends upon which branch of the profession he wishes
to enter.
1.2.1. General Notaries
The profession of general notary consists mainly of solicitors and employees of solicitors who have taken the
extra qualification to become notaries in accordance with
the Public Notaries Qualification Rules 1991, which have
since been replaced by the Public Notaries Qualification Rules 19984. The main requirement was the passing
of a test in notarial practice set by the Faculty Office. The
new rules provide inter alia that the notary must obtain a
satisfactory standard in various legal subjects including
the law of the European Union, business law and practice
and notarial practice.
There is no limit to the number of notaries (whether
scrivener notaries or general notaries) who are entitled to
practise simultaneously as there is in many other countries in Europe. However, it is worth mentioning that the
demand for notarial services outside central London in
not great and that it would rarely be possible for a general notary to earn his living purely through notarial work.
For this reason such notaries frequently combine their
notarial functions with their main role as solicitors or
employees of solicitors.
1.2.2. Scrivener Notaries
Until the recent coming into force of the Scriveners
Qualification Rules 1998 the training of scrivener notaries consisted of a five-year apprenticeship with a full
time scrivener notary. During this period the candidate
had to sit the examinations set by the Scriveners Company5. These examinations included contract law, private
Roman law, mercantile law, land law, company law,
trusts and succession, private international law, notarial
practice, the rules and procedure in respect of bills of exchange and other negotiable instruments and the translation of legal texts into and out of two chosen foreign languages. All scrivener notaries in practice today have
qualified in accordance with these rules.
The new rules have abolished the requirement for an
apprenticeship of five years. Prospective scrivener notaries must now first qualify as general notaries and then
obtain either a post graduate degree in a legal subject relevant to the work of scrivener notaries or take an examination in advanced notarial practice. The period of practical training has been shortened to two years, but the
requirement to be examined in the translation of legal
texts in two chosen foreign languages has been preserved.
The small number of scrivener notaries is a result of the
fact that the services of English notaries are almost exclusively required for overseas transactions. As a consequence of this, the number of places available for prospective scrivener notaries is small, although in theory
there is no limit to the number of notaries who may be appointed.
It was customary for a trainee scrivener notary to spend one year
of his apprenticeship working in the office of a lawyer overseas
in order to perfect his knowledge of the relevant foreign language
and to acquaint himself with the laws of such country. The new
qualification rules also permit a trainee to spend such a term
abroad, however this may not exceed six months.
1
2
3
4
5
Internet: http://www.scriveners.org.uk/.
Internet-Homepage of the Notaries Society: http://www.thenotariessociety.org.uk/.
Homepage in Internet: http://www.archbishopofcanterbury.org/.
The rules are published in internet: http://www.facultyoffice.org.uk/
Notaries4.html.
see note 1.
40
1.3. Appointment
As mentioned, both general notaries and scrivener notaries are appointed by the Faculty Office of the Archbishop of Canterbury6. After the prospective scrivener
notary has satisfied the Scriveners qualification rules, he
sends a written application to the Faculty Office, accompanied by his Certificate of Freedom from the Scriveners’ Company (which demonstrates that he has satisfied
the entry requirements if the Scriveners’ Company). Provided that the application is in order and that all requirements have been satisfied, the applicant will be appointed a notary public with immediate effect. As mentioned,
there is no limit to the number of notaries who may be appointed and no requirement for any further period of
training.
1.4. Duties Of The Notary
Brooke’s Notary7 defines an English notary as “an officer of the law appointed by the Court of Faculties whose
public office and duty it is to draw, attest or certify under
his official seal for use anywhere in the world, deeds
and other documents including wills or other testamentary documents, conveyances of real and personal property and powers of attorney; to authenticate such documents under his signature and official seal in such a manner as to render them acceptable, as proof of the matters
attested by him, to the judicial or other public authorities
in the country where they are to be used, whether by
means of issuing a notarial certificate as to the due execution of such documents or by drawing them in the form
of public instruments; to keep a protocol containing originals of all instruments which he makes in the public
form and to issue authentic copies of such instruments; to
administer oaths and declarations for use in proceedings
in England and elsewhere; to note or certify transactions
relating to negotiable instruments, and the draw up protests or other formal papers relating to occurrences on the
voyages of ships and their navigation as well as the carriage of cargo in ships”.
It may be seen from this definition that the services offered by English notaries are highly specialised. English
notaries are rarely involved in domestic legal transactions, in contrast to their counterparts in European countries whose legal systems are based on a civil code. In
England such transactions are usually carried out by solicitors. As regards their role in England, notaries are authorised:
- to carry out conveyancing transactions (see Solicitors Act 1974, section 22 including the preparing of instruments in accordance with the Land Registration
Act 1925),
- to apply for probate of wills (see Solicitors Act 1974,
section 23),
- to administer statutory declarations and oaths for proceedings in England, and
- to issue deeds of protest of negotiable instruments,
ship protests and to certify other transactions in respect of negotiable instruments (see Bills of Exchange
Act 1882).
The main role of an English notary consists in the certification of documents which are to be used abroad.
Such documents may of course be executed by private individuals, partnerships, English or overseas companies or
other forms of legal entity. In every case the notary must
ensure that the formal requirements of English law as regards the execution of the particular document are satisfied – for example in the case of an English company the
affixing, where applicable, of its common seal and the
signature of the document by individuals who are authorised to witness the seal. Alternatively where such a company has no common seal the document must be signed
by people who are authorised to represent and bind the
company (depending upon the document this may for example be a director, the company secretary or two such
officers signing jointly). The notary must then certify on
the basis of his knowledge of English law that the document has been duly executed and is binding on the company. In order to do so he may need to conduct a search
of the Companies Register and, where applicable, inspect
the constitutional documents of the company. A knowledge of the laws and practice of the jurisdiction in which
the document is to be used is also most valuable.
The concept of the authentic instrument (acte authentique, öffentliche Urkunde) does not exist under
English law. Nevertheless an English notary may issue
notarial acts in such a form where required by the jurisdiction in which they are to have effect. English law does
however distinguish between deeds and documents under hand. Both are private instruments but where a document (e.g. a power of attorney or a disposition of land) is
required to be executed as a deed then certain formalities
must be observed. A concise explanation of these is not
possible within the scope of this report, but suffice it to
say that it is the responsibility of the notary to ensure that
such formal requirements have been satisfied.
1.5. Fees
The fees of notaries are not fixed by law and there is no
tariff agreed between firms of notaries. Notaries are
therefore free to set the level of their own fees. It is important to remember, however, that notaries are in competition with each other and that clients have a choice of
notary if they find a notary’s fees too expensive. Usually
a notary’s fees will depend upon the number and type of
documents he has to certify. Fees are not charged on an
ad valorem basis.
1.6. Notarial Practice Rules
The Notaries Practice Rules 20018 provide the basic
framework for practice as a notary. For example Rules 6
and 7 are designed to preserve the impartiality of notaries by preventing them from acting where there is a risk
of a conflict of interest, while Rule 9 provides that a notary may only authenticate a document in a foreign language provided he has satisfied himself as to its meaning.
6
7
8
see note 3.
Brooke´s Notary, 12th edition,Sweet & Maxwell, London 2002.
see note 4.
Rule 19 imposes strict duties on the notary to maintain proper
records of his notarial acts, which must include the date of the
act, the person at whose request the act was performed, the person
or persons, if any intervening in the act and, in the case of a person
who intervened in a representative capacity, the name of his principal, the method of identification of the party or parties intervening in the notarial act, and, in the case of a party intervening in a
representative capacity, any evidence produced to the notary of that
party’s entitlement so to intervene. The notary must also record the
nature of the act and the fee charged.
2. Property Law
2.1. Formal Requirements for the Sale of property
In accordance with Section 2 of the Law of Property
(Miscellaneous Provisions) Act of 1989 a contract for the
sale of land must be in writing, must contain all the
terms expressly agreed and must be signed by both parties to the agreement. If the contract is signed in two
counterparts, one being signed by each party (as is usually the case), then both counterparts must be identical.
The contract is the first of two steps to the transfer of
land, and with neither of these two steps is the intervention of a notary required. Although the contract for
the sale of property does not have to be witnessed, the
document which transfers ownership to the purchaser
must be executed as a deed and, in the case of an individual, witnessed in accordance with Section 1 of the Law of
Property (Miscellaneous Provisions) Act 1989. The same
provisions apply when a transfer document is executed
outside the United Kingdom. The parties are bound upon
execution of the contract.
Contracts for the sale of moveable property do not need to be in
writing.
2.2. Requirements for the fulfilment of a sale contract, in particular for the transfer of ownership and
for registration of the new owner.
There is usually a gap between exchange of contracts
and the transfer of ownership of the property. On the day
agreed for the transfer the purchase funds are released to
the seller and the seller releases the transfer document
to the buyer. In practice this is carried out by the parties’
legal representatives. Following conclusion of the purchase, the transfer must be recorded in HM Land Registry in accordance with the provisions of the Land Registration Act 1925 in order to perfect the legal title of the
new owner.
2.3. Formal requirements for a power of attorney to
sell and purchase.
There is no particular requirement for a power of attorney to be used in connection with the sale or purchase of
real or personal property; however if such a power of attorney is used then it must be executed as a deed (Powers of Attorney Act 1971, section 1). It may be the case
that such a power of attorney is contained within another
document, as for example where a mortgage contains a
power of attorney empowering the mortgagee to sell the
property in the event of a default of the mortgagor under
the terms of the mortgage.
41
If the instrument transferring a property was executed
under a power of attorney on behalf of one or both parties, the Land Registry will require proof that the power
of attorney had not been revoked at the time of completion of the transfer, unless the power of attorney is expressly granted for a specific duration and the instrument
transferring ownership is executed within such period.
2.4. One and the same person acting both as representative of the purchaser and of the seller.
Under English law there is no requirement that either
the seller or the purchaser of land be legally represented.
However the parties usually appoint representatives,
who may be solicitors, notaries or licensed conveyancers.
In accordance with Rule 6 of the Solicitors Practice Rules 1990
one or more solicitors who practise together may not represent the
seller and the purchaser of the same property. There are exceptions
to this basic rule (always provided that there is no conflict of interest), as for example where the purchase consideration is less than
£5000.
Under the Notaries Practice Rules 2001 a notary must
not act for both parties to a transaction unless both have
consented in writing and he is satisfied that there is no
conflict of interest between the parties, but where a conflict of interest exists or arises a notary may act or continue to act for both parties for the sole purpose of resolving
or attempting to resolve that conflict of interest (Rule
6.2).
3. Family law
3.1. The matrimonial property regime under English
law
Property brought into the marriage separately by husband and wife remains their individual property during
the marriage (staturory regime of separation of property). Neither the property which is brought into the marriage nor property which is acquired during the marriage
will become joint property unless the parties agree otherwise, for example in the case of joint ownership of the
matrimonial dwelling.
Since April 1990 married women have been fully responsible for
their own taxes and pay tax on their own income. Previously, for
almost 200 years, the income of the wife was automatically linked
to that of her husband for tax purposes.
3.2. Possibility for spouses to agree an alternative
matrimonial property regime or to alter it by contract
Marriage contracts may be concluded either before or
during a marriage. The purpose of both types of contract
is to establish in advance how property is to be held and
how it is to be treated in the event that the marriage fails
(whether by separation, divorce or death). In any event
such contracts cannot exclude the intervention of the
court – for example in the event of divorce.
A provision whereby contracts must be concluded in the presence of a notary or by a notary does not exist, but in order to be valid as a deed, a contract disposing of an interest in real property
must be executed in accordance with the provisions of the Law of
Property (Miscellaneous Provisions) Act 1989.
42
As noted above, parties are free either before or during
the marriage to conclude a marriage contract. The right to
matrimonial property is not determined by law except upon failure of the marriage, for example if the provisions
of the Child Support Act come into play.
However, when English courts are competent to issue a
divorce decree or order a judicial separation, they may also have to make an order for maintenance or other financial provision as well as an adjustment of property
rights, for example in accordance with the Matrimonial
Causes Act 1973 and the Domestic Proceedings and
Magistrates Court Act 1978.
3.3.
Power to dispose of property
Since each spouse enjoys full rights in respect of his or
her own property, they are each fully entitled to dispose
of it independently. If however the matrimonial dwelling is not in the joint name of the husband and wife but
only in the name of the husband, then the wife can register her interest in respect of the house and thereby prevent
it from being sold without her knowledge or against her
will. The registration must take place in accordance with
the Matrimonial Homes Act 1983.
4. Succession
Under English law the devolution of certain assets is
automatic irrespective of whether a person has made a
will, for example where the deceased owned real property as a joint tenant then that property will pass to the surviving joint tenant(s) without the need for a will. This is
known as the principle of survivorship.
4.1. Testate succession
In order to be formally valid a will must be made in accordance with section 9 of the Wills Act 1837, as substituted by section 17 of the Administration of Justice Act
1982. This provides that:
“No will shall be valid unlessa) it is in writing, and signed by the testator, or by some
other person in his presence and by his direction; and
b) it appears that the testator intended by his signature
to give effect to the will; and
c) the signature is made or acknowledged by the testator
in the presence of two or more witnesses present at
the same time; and
d) each witness eitheri) attests and signs the will; or
ii) acknowledges his signature,
in the presence of the testator (but not necessarily in
the presence of any other witness), but no form of attestation shall be necessary.”
There is a large amount of case law to assist in determining
whether these provisions have been complied with in each particular case. The important point to mention is that in England notaries are not required to attest wills and nor is it common for notaries to draft wills on behalf of clients. In England this work would
be carried out by a solicitor.
In addition to the above, a person must be at least eighteen years
old to make a valid will and must of course have the mental capacity to understand the effect of his will. He must know and approve
of its contents.
A will may be revoked at any time during the lifetime
of the testator – it cannot be made irrevocable. Certain
events operate to revoke a will automatically, for example subject to certain exceptions the marriage of the testator has the effect of revoking any will made by him or
her prior to the marriage.
4.2 Intestate succession
The majority of people in England die intestate, that is
without making a will. Partial intestacy occurs where the
deceased makes a will which fails to deal with the whole
of his estate. The rules on intestacy will apply to the portion of a testator’s estate not covered by the will.
Part IV of the Administration of Estates Act 1925, as
amended, sets out who is entitled to the estate of an intestate after payment of debts and expenses. This consists of
the deceased’s immediate family, in order of closeness to
the deceased. The provisions were based on the usual
provisions of wills filed with the Probate Registry prior
to 1925, and have been amended since then. Inevitably
they do not provide for friends or charities who might
have benefited had the deceased made a will.
4.3. The Inheritance (Provision for Family and Dependants) Act 1975
Under English law a testator is free to leave his property in whatever way he pleases; no relative has an automatic right to receive property under the will. There are
no forced heirs.
The rigour of this principle has to a certain extent been
mitigated by the Inheritance (Provision for Family and
Dependants) Act 1975. This Act gives the court limited
powers to order financial provision to be made from
the net estate of a deceased person for the benefit of certain categories of applicant. Applications may also be
made under the Act where a person dies intestate. The application must be made within a specific time limit and
only certain categories of persons may apply.
4.4. Proof of testamentary succession
If the testator leaves a will in a provable form, then the
executor named in the will must obtain probate from the
court, which will enable him to administer the estate and
to dispose of it. The vast majority of probate cases are
non-contentious, i.e. not disputed, and are handled by the
Family Division of the High Court. Contentious business
is handled by the Chancery Division.
If the deceased dies without making a will then a
grant of administration in respect of the property of the
deceased will be issued by the Probate Registry to the
personal representative, depending upon who is closest in
line to the deceased.
4.5. Central Register of Wills
The Supreme Court Act 1981, section 126 requires that
a safe and suitable registry for recording wills of living
people be made available under the control of the High
Court. Any person may deposit a will here against payment of the relevant fee. The wills are recorded in accordance with the Wills Regulations Act 1978. Currently the Principal Registry of the Family Division of the
High Court is the Registry for such purpose. There is no
obligation to record wills, however, and failure to record
does not affect their validity9.
4.6. Private international law aspects – The law applicable to the succession.
A distinction must be made between testamentary and
intestate succession.
4.6.1. Intestate Succession
In the case of intestacy, succession to movable property is governed by the law of the domicile at the time of
death. The English concept of domicile differs from that
in many civil law jurisdictions and the rules are complex.
In brief, there are two main classes of domicile: the
domicile of origin which the law assigns to every person
at birth, which is the domicile of a child’s father or mother, depending on whether he is legitimate or illegitimate,
and the domicile of choice which a person may acquire
by residence in a territory subject to a distinctive legal
system coupled with an intention to remain there permanently.
The law applicable to succession to immovable property is the lex situs.
4.6.2. Testamentary Succession
In the case of immovable property succession is subject to the general rules, i.e. the lex situs prevails.
In respect of movable property as a general rule the
law of domicile of the testator is applicable; however, the
following points must be borne in mind in respect of particular aspects:
a) In respect of the question of capacity to make a will
the Court will apply the law of domicile of the testator at the time of the making of the will and not at the
time of death.
b) In respect of the question of the formal validity of a
will, the Wills Act 1963 (which applies to all wills
whether they are of movable or immovable property
and regardless of the domicile or nationality of the
testator, provided that he died on or after 31 January
1964) provides that a will shall be treated as properly
executed if its execution conformed to the general law
of the territory in which it was executed, or the territory where, at the time of its execution or of the testator’s death, he was domiciled or had his habitual residence, or in a state of which, at either of those times,
he was a national.
However, the material validity of a will and the provisions contained therein regarding movable property
43
shall be determined by the law of domicile of the testator. This rule is not affected by the Wills Act 1963.
c) The interpretation of a will, for example construing
the meaning of the words of the will, is governed by
the law intended by the testator to govern the will (in
as far as such an intention is expressed in the will), or
by the law with which the testator was most closely
connected. This is in most cases the law of domicile
of the testator at the time the testamentary disposition
was made. This is supported by Section 4 of the Wills
Act 1963, which provides that the interpretation of a
will should not be affected by a change in the domicile of the testator after the execution of the will.
5. Company Law
5.1. Types of business association
5.1.1. Partnership
A partnership is essentially the relationship between
two or more individuals who carry on business for profit. The law in respect of partnerships is to be found principally in the Partnership Act 1890. A partnership is not
registered, has no legal personality and the liability of
the partners is unlimited. A partnership’s accounts are
not open to public inspection.
5.1.2. Limited Partnership
This form of partnership is relatively rare. The provisions concerning limited partnerships are to be found in
the Limited Partnerships Act 1907. All partners with
the exception of one may be limited partners. However it
is a requirement that there be at least one partner whose
liability for the debts of the partnership is unlimited. He
is known as the general partner. The general partner manages the partnership and represents it externally, bears the
risks and normally also receives the majority of the profit.
Limited partners are not liable for any debts of the partnership
over and above their contribution. They cannot take part in the
management of the partnership.
5.1.3. Private Limited Liability Company
A private company is defined by the Companies Act
1985 section 1 simply as a company which is not a public limited company. It must be registered in accordance
with the Companies Acts and has a legal personality distinct from that of its members. The private limited company is the most commonly used legal entity for conducting business in England. The liability of shareholders extends only to the amount of their capital contribution not
yet paid up.
5.1.4. Public Limited Liability Company, Plc
Section 1 of the Companies Act 1985 defines a public
limited company as a company limited by shares or lim-
9
comp. Weyts, Central Register for Wills: A successful European Experiment, Notarius Internatioanl 2001, 16.
44
ited by guarantee and having a share capital provided that
the memorandum of association of the company states
that it is a public company and the provisions of the Companies Act concerning public companies have been complied with.
In the case of a public company the share capital must
not be less than the authorized minimum, which is currently £ 50,000.
Only public companies incorporated under the 1985
Act may apply for their shares to be quoted on the Stock
Exchange, and they may offer their shares to the public
through advertisement.
5.1.5. Companies limited by guarantee
Companies falling under this description do not require a share
capital. If there is a share capital, a member of the company is not
only liable for the amount of his contribution not paid in but also
for the amount of his guarantee. Section 1 of the Companies Act
1985 prevents a company limited by guarantee from having a share
capital unless it was formed before 22 December 1980.
5.1.6. Limited liability partnerhip
This is a new form of legal entity which exists under
the Limited Liability Partnerships Act 2000. It is governed by the Act and by the Limited Liability Partnerships Regulations 2001. This entity differs from other
partnerships in that it is a body corporate with a legal personality separate from that of its members, and except as
otherwise provided by the Act or any other enactments,
partnership law does not apply to such partnerships.
5.1.7. Open-ended investment company
Again this is a new type of entity which is governed by the
Open-Ended Investment Companies Regulations, made pursuant
to the Financial Services and Markets Act 2000. Such a company
may be formed on application to the Financial Services Authority
accompanied by a copy of the company’s instrument of incorporation and particulars of its director or directors.
5.2. Procedure to obtain registration of a limited
company
Certain documents must be filed with the Companies
Registration Office10 and a fee paid. One of the chief
documents is the memorandum of association, which
must state the objects of the company and whether the
company is a limited liability company with a share capital (as is usually the case). If this is so it must also state
the amount of share capital and the number and value of
the shares.
Other documents to be submitted include the articles
of association which set out the internal rules of the company, a statement of the names of the first directors and
the company secretary with their consent to act as such,
and a statutory declaration by a solicitor or a person
named as director or secretary of the company that the requirements of the Companies Act in respect of registration have been complied with.
Any changes to the company’s name, memorandum
and articles of association, registered office, directors and
secretary must be notified to the Companies Registration
Office.
A register of limited partnerships is also maintained by the
Companies Registration Office (Limited Partnerships Act 1907,
Section 15). The particulars to be registered include the name by
which the partnership trades, the general area of business of the
partnership, the usual place of business, the full name of each partner and the amount of the contribution made by each limited partner.
5.3. Representation of English companies
A company (whether a private or public limited company) is managed by its board of directors. It should be
noted that the power to represent the company is vested
in the board as a whole rather than in individual directors,
although individual directors do have an implied power
to carry out general tasks in the daily management of the
company. The board may delegate specific duties or powers by means of a board resolution, on condition that the
provisions of the company’s articles of association as to
notice and quorum are complied with.
When dealing with the execution of documents by or
on behalf of companies it is important to establish whether the document in question is one which must be executed as a deed11. As mentioned earlier, a deed is a written
instrument executed with solemn formality and may be
contrasted with an instrument under hand.
In the case of an instrument under hand, the signature
of the party whose instrument it is will normally be sufficient to render him liable. In the case of a company,
such a document may be signed by a director or other authorized officer or employee of a company in the ordinary course of its business without further formality. Furthermore, a document or proceeding requiring authentication by a company may be signed by a director, secretary or other authorized officer of the company (Companies Act 1985, s. 41).
The execution of deeds by registered companies is regulated by the Companies Act 1985, section 36A. It is
worth quoting this section in full:
“(1) Under the law of England and Wales the following
provisions have effect with respect to the execution of
documents by a company.
(2) A document is executed by a company by the affixing of its common seal.
(3) A company need not have a common seal, however,
and the following subsections apply whether it does or
not.
(4) A document signed by a director and the secretary
of a company, or by two directors of a company, and expressed (in whatever form of words) to be executed by the
company has the same effect as if executed under the
common seal of the company.
(5) A document executed by a company which makes it
clear on its face that it is intended by the person or persons making it to be a deed has effect, upon delivery, as
10
11
Internet: http://www.companieshouse.gov.uk/info/.
Examples of such documents are a power of attorney (see Powers of
Attorney Act 1971, s.1, and a document disposing of or creating an
interest in land (Law of Property Act 1925, s. 52).
A. Claudet, Rapport National d’Angleterre
a deed; and it shall be presumed, unless the contrary intention is proved, to be delivered upon being so executed.
(6) In favour of a purchaser a document shall be
deemed to have been duly executed by a company if it
purports to be signed by a director and the secretary of
the company, or by two directors of the company, and,
where it makes clear on its face that it is intended by the
person or persons making it to be a deed, to have been
delivered upon its being executed.”
Thus there are two alternatives for execution of a deed
– either by the affixing of the company’s common seal (if
it has one – companies are no longer required by law to
have a common seal) or by the signature of two directors
or a director together with the company secretary. The
common seal must be affixed in the manner prescribed by
the articles of association of the company. These will
generally state that the seal may only be affixed to a document pursuant to a resolution of the board of directors of
the company, and will specify the person (generally two
directors or a director and the secretary) in whose presence the seal must be affixed.
Thus it would not be sufficient for an English company to execute a power of attorney by the signature
of only one director. This is the case even if the company has purported to authorize a single director to sign the
power by means of a board resolution (unless of course
the resolution authorizes the director to execute the power by affixing the common seal to it – see above).
Different rules apply to open-ended investments companies.
These are required to have at least one director, but in contrast to
private and public limited companies execution of documents by a
single director will bind the company (Reg. 57(4) Open Ended Investment Companies Regulations 2001).
45
signatory and of the incorporation and continued existence of the company by carrying out a search of the register or abtaining a certificate from the Companies
Registration Office in Cardiff):
1. If the deed is executed under seal
a) An extract from the company's articles of association
indicating how the company's seal must be affixed to
an instrument.
b) Where applicable, a resolution of the board of directors of the company resolving to execute the deed and
empowering a specific person or persons to witness
the affixing of the seal.
c) Where applicable, evidence of the appointment of the
directors and/or secretary witnessing the affixing of
the seal.
2. If the deed is executed by two directors jointly or
one director together with the company secretary, it is
normally sufficient to see evidence of the appointment of such officers. It is also good practice to ask
for a resolution of the board of directors resolving to
execute the deed.
In addition to the above it is advisable to inspect the
company's memorandum of association to ensure that
the purposes of the document are included in the company's objects.
12
13
14
Companies Registration Office, Crown Way, Cardiff CF14 3UZ, U.K.
Tel (+44) (02920) 388588.
www.direct.companies-house.gov.uk. For information on how to subscribe, visit www.companies-house.gov.uk.
A deed must also make it clear on its face that it is intended to be a
deed by the person making it or, as the case may be, the parties to it Law of Property (Miscellaneous Provisions) Act 1989, s. 1(2).
5.4. Proof of entitlement to represent an English
company
As mentioned previously, a company is managed by its
board of directors. The board of directors may delegate
powers to individual directors or other employees of the
company by means of a board resolution. All directors
of English companies must be registered at the Companies Registration Office in Cardiff, Wales.12 A list of the
directors of a company (and copies of any documents
maintained by the Registrar of Companies) may be obtained from the Companies Registration Office on payment of a fee. Alternatively, by subscribing to Companies
House Direct,13 anyone may carry out a search of the register, which includes details of company directors.
Documents under hand may be executed on behalf of
a company by any person acting under its authority, express or implied.
Special care must be taken when dealing with the execution of deeds (e.g. powers of attorney or documents
creating or disposing of an interest in land) by companies. A company may execute a deed either under its
common seal or by the signature of two directors jointly,
or one director together with the company secretary.14 In
such cases, an English notary would require to see the
following (in addition to evidence of the identity of the
Rapport National d’Angleterre
Actualité du rapport: 1er janvier 2003.
1. Droit notarial
1.1. Les notaires
En Angleterre et au pays de Galle, il y a deux types de
notaires différents.
1. Scrivener Notaries: Leur fonction principale est celle du notaire et ils font partie de la Scriveners’ Company1. Avant l’entrée en vigueur du Access to Justice
Act2 de 1999, le premier novembre 1999, ils avaient le
droit exclusif d’exercer leurs fonctions dans la ville
de Londres et sur un territoire de trois milles autour
de Londres.
2. General Notaries: Avant l’entrée en vigueur du Access to Justice Act de 1999, ils n’avaient pas le droit
d’exercer leurs fonctions dans la cité de Londres et
1
2
Autorité de surveillance. Internet: http://www.scriveners.org.uk/.
Loi relative à l’Accès à la Justice et à la Jurisprudence .
46
sur un territoire de trois milles autour de Londres.
L’article 53 du Access to Justice Act de 1999 a abrogé la compétence exclusive de la Scriveners’ Company pour la cité de Londres, de sorte que tous les notaires anglais (les General Notaries ainsi que les Scrivener Notaries) ont maintenant le droit d’exercer leurs
fonctions sur tout le territoire d’Angleterre et du pays
de Galle.
En Angleterre et au pays de Galles, il y a actuellement
environ 1500 General Notaries et 34 Scrivener Notaries. Les derniers exercent leurs fonctions uniquement
dans la cité de Londres (même si leur compétence s’étend
sur tout le territoire d’Angleterre et du pays de Galles).
Le nombre limité de notaires et leur établissement reflète
leur rôle spécial au sein du système juridique anglais.
Tous les notaires en Angleterre et au pays de Galles se
voient conférer leurs fonctions par la Court of Faculties3
de l’archevêque de Canterbury, également connue sous
le nom de Faculty Office et présidée par le Master of Faculties. La compétence du Court of Faculties pour nommer les notaires d’Angleterre et du pays de Galle remonte à l’époque de la Réformation.
1.2. Formation des notaires
La formation que le futur notaire doit suivre est différente selon qu’il opte pour la fonction des Scrivener Notaries ou celle des General Notaries.
Du système notarial du General Notary font partie en
premier lieu les solicitors4 et ses collaborateurs dont la
qualification supplémentaire de notaire leur est attribuée
conformément aux Public Notaries Qualification Rules
de 1995. Ces règles ont été remplacées par les Public Notaries Qualification Rules de 19985. La condition d’admission la plus importante était auparavant de passer un
examen du Faculty Office. Le nouveau règlement détermine maintenant entre autres que le notaire doit avoir des
connaissances satisfaisantes dans différents domaines juridiques – y compris p.e. le droit de l’Union Européenne,
le droit commercial et la pratique commerciale ainsi que
la pratique notariale.
Contrairement à beaucoup d’autres Etats européens, le
nombre de notaires (indépendamment de leur qualification comme Scrivener Notaries ou General Notaries) qui
peuvent exercer leur fonction n’est pas limité. Etant donné que, en dehors de la Cité de Londres, peu de personnes ont recours aux services des notaires, et qu‘ un General Notary ne peut pas gagner sa vie avec la seule fonction notariale, sa fonction est souvent une fonction complémentaire à côté de ses attributions générales comme
solicitor ou collaborateur d’un sollicitor.
Avant l’entrée en vigueur des Scriveners Qualification
Rules6 de 1998, les Scrivener Notaries devaient suivre
une formation à temps complet durant cinq ans chez un
Scrivener Notary. Au cours de cette formation il devait
passer les examens fixés par la Scriveners’ Company.
Ces examens concernaient le droit des contrats, le droit
privé romain, le droit économique, le droit foncier, le
droit des sociétés et des trusts, le droit international privé, le droit de la pratique notariale, les dispositions et les
procédures concernant des effets de commerce et d’autres
valeurs mobilières ainsi que la traduction de textes juridiques anglais en deux langues étrangères et de deux langues étrangères en anglais. Tous les Scrivener Notaries
qui exercent leur fonction de nos jours ont obtenu leur
qualification selon ces dispositions.
La formation de cinq ans a été abrogée par les nouvelles dispositions. Actuellement, les Scrivener Notaries
doivent d’abord obtenir la qualification de General Notary et ensuite, soit obtenir un titre académique supérieur
dans une matière juridique important pour le travail d’un
Scrivener Notary, soit passer un examen supérieur concernant la pratique notariale. La durée de la formation
pratique a été portée à deux ans. La disposition qui prévoyait un examen de traduction de textes juridiques dans
deux langues étrangères n’a cependant pas été abrogée.
Le petit nombre de Scrivener Notaries est dû au fait
que les personnes recourent aux services de notaires anglais presque uniquement dans le cas de transactions
étrangères. Pour cette raison, peu de postes seront réservés aux Scrivener Notaries dans L’avenir, quoique, en
théorie, le nombre de notaires n’est pas limité.
Dans le cadre de leur formation, les futurs Scrivener Notaries
devaient au passé travailler pendant une année dans une étude
d’avocats à l’étranger, afin d’améliorer leurs connaissances de la
langue étrangère et des lois du pays en question. Les nouvelles dispositions relatives à la formation du notaire permettent actuellement également au notaire de passer quelque temps à l’étranger.
Pourtant, la durée du séjour à l’étranger ne doit pas dépasser six
mois.
1.3. Nomination
Comme décrit ci-dessus, les General Notaries et les
Scrivener Notaries sont nommés par le Faculty Office de
l’archevêque de Canterbury. Après avoir rempli les
conditions de formation , les notaires-stagiaires présentent une demande écrite au Faculty Office qui doit être
accompagnée d’un Certificate of Freedom délivré par la
Scriveners’ Company (il s’agit d’un certificat qui prouve
que les formalités requises par la Scriveners’ Company
pour l’accès à la fonction ont été remplies). Si la demande est en bonne et due forme et si toutes les conditions
ont été remplis, le requérant est nommé notaire avec effet
immédiat. Le nombre de notaires qui peuvent être nommés n’est, comme nous venons de dire, pas limité et il ne
faut pas suivre d’autres formations.
1.4. Attributions des notaires
Brooke’s Notary7 définit les notaires anglais comme
„juristes nommés par la Court of Faculties, dont la fonc3
4
5
6
7
Autorité compétente pour la nomination et la révocation des notaires.
Internet: http://www.archbishopofcanterbury.org/.
avocat (indépendant ou auprès de tribunaux d’instances inférieures).
Internet: http://www.facultyoffice.org.uk/ Notaries4.html.
les dispositions relatives à la qualification pour les General Notaries.
les dispositions relatives à la qualification pour les Scrivener Notaries.
Brooke´s Notary, 12e édition, Sweet & Maxwell, London 2002.
tion et le devoir public consiste à rédiger, authentifier ou
légaliser des actes juridiques et d’autres documents
censés être utilisés dans tout le monde - entre autres des
dispositions de dernières volontés, des actes de transfert
d’immeubles et de biens personnels ainsi que des procurations – en utilisant leur scelle public; de confirmer l’authenticité de ces actes en y apposant leur scelle officiel et
leur signature de sorte qu’ils peuvent servir aux autorités
judiciaires et à d’autres autorités comme preuve des faits
de l’acte, indépendamment du fait que la preuve se fait
par un certificat notarié qui témoigne que les actes en
question ont été rédigés en bonne et due forme ou bien
par un acte public.; de tenir un registre des actes qui contient toutes les minutes des actes authentiques délivrés et
des copies des actes dont l’authenticité a été confirmée;
de recevoir des déclarations et des serments pour leur
utilisation dans des procédures en Angleterre et dans
d’autres pays; d’authentifier ou de légaliser des transactions concernant des valeurs mobilières négociables et rédiger des actes qui font preuve de dommages causés aux
bateaux ou à la cargaison ou d’autres documents formels
concernant des incidents survenus durant un voyage en
bateau, la navigation de bateaux ou le transport de biens“
Cette définition montre que les notaires anglais mettent
à disposition des services très spécialisés. Contrairement
à leurs collèges dans d’autres pays de l’Europe dont le
système juridique repose sur un Code Civil, les notaires
anglais s’occupent rarement de transactions à l’intérieur du pays. Ces transactions sont en général réalisées
par des solicitors. Les attributions des notaires à l’intérieur du pays sont les suivantes:
- Réaliser des transferts de propriété (voir Solicitors
Act8 1974, Art. 22, on peut également s’y informer la
rédaction d’actes conformément au Land Registration
Act9 1925),
- Recevoir les demandes d’un certificat qui confirme
formellement un testament (voir Solicitors Act
1974, Art. 23),
- recevoir de déclarations écrites sous la foi du serment ainsi que de prestations de serment pour des procédures engagées en Angleterre.
- Délivrer des actes de protêt pour des valeurs mobilières négociables, d‘actes qui font preuve de dommages
causés aux bateaux ou à la cargaison et authentifier
d’autres transactions concernant des valeurs mobilières (voir Bills of Exchange Act10 1882).
Le rôle le plus important d’un notaire anglais consiste
dans l’authentification de documents qui sont utilisés
à l’étranger. Naturellement, ces documents peuvent être
délivrés valablement par des particuliers, des sociétés de
personnes des sociétés anglaises ou étrangères ou d’autres personnes morales. De toute façon, le notaire doit
pourvoir à ce que les formalités requises par le droit anglais pour la délivrance de l’acte en question soient remplies: – p.e., dans le cas d’une société anglaise, il faut (le
cas échéant) apposer sur l’acte le scelle de la société et la
signature des personnes qui ont le droit de témoigner de
l’apposition du scelle. Dans d’autres cas – si la société ne
dispose pas d’un scelle – le document doit être signé par
47
des personnes qui ont le pouvoir de représenter et d’engager la société (selon le type l’acte la signature peut p.e.
être apposée par le director, le company secretary ou par
deux fondés de pouvoir ensemble. Le notaire doit authentifier, sur la base de ces connaissances juridiques, que le
document a été rédigé en bonne et due forme et que la société est valablement constituée. A cet égard, il faut éventuellement consulter le registre des sociétés et vérifier le
contrat de société et les statuts de la société. Il est également très important de connaître les lois étrangères et les
pratiques juridictionnelles du champs d’application du
document.
La notion de l’acte „authentique“ n’existe pas en
droit anglais. Cependant, le notaire anglais a la faculté
de délivrer des actes sous cette forme, si cela est requis
par la loi qui régit l’acte. Le droit anglais fait par contre
une différence entre deeds et instruments under hand. Il
s’agit dans les deux cas d’actes privés, mais il faut respecter certaines conditions de forme dans les cas où un
document (p.e. une procuration ou le transfert de biens
fonciers) doit être délivré comme deed. Dans le cadre de
ce rapport il n’est pas possible d’expliquer ces formalités
de manière détaillée, mais il suffit de mentionner que le
notaire doit veiller à ce que les formalités requises soient
remplies.
1.5. Les honoraires des notaires
Les honoraires ne sont pas fixés par la loi et il n’existe pas de conventions tarifaires entre les différentes études. Les notaires peuvent alors librement déterminer leurs
honoraires. Cependant, il est important de respecter que
les notaires sont en concurrence entre eux et que les clients peuvent choisir le notaire en fonction des honoraires.
En général, les honoraires dépendent du nombre et de
la nature des actes qu’il délivre. Le calcul ne se fait pas
sur la base ad valorem.
1.6. Notarial Practice Rules11
Les Notaries Practice Rules de 2001 déterminent le cadre de la pratique notariale. Les dispositions 5 et 7 règlent
p.e. que le notaire doit être impartial. Il n’a pas le droit
d’exercer ses fonctions s’il risque d’entrer en conflits
d’intérêts. La disposition 9 prévoit par contre que les notaires n’ont le droit de confirmer l’authenticité d’un acte
étranger que s’ils connaissent son importance et son sens.
La disposition 19 ordonne aux notaires de tenir un registre de
leurs actes notariés en bonne et due forme; ils y doivent indiquer
ce qui suit: la date de l’acte, la personne qui a demandé la rédaction de l’acte, les personnes qui sont éventuellement intervenus à
la rédaction et – dans le cas où il y avait un représentant – le nom
du représentant, l’identité de la /des partie(s) de l’acte ainsi que –
également dans le cas où une personne était intervenue comme représentant – toute preuve présentée au notaire pour prouver la qualité de représentant de la partie concernée. Par ailleurs, le notaire
doit annoter la nature de l’acte ainsi que l’ honoraire facturé.
8
9
10
11
loi des avocats.
loi qui a introduit l’immatriculation de la propriété de biens fonciers
au livre foncier..
loi sur les effets de commerce.
règles de la pratique notariale.
48
2. Droit des biens
2.1. Formalités requises pour la vente
En vertu de l’art. 2 du Law of Property (Miscellaneous
Provisions) Act12 de 1989 le contrat pour la vente de
biens fonciers doit être conclu par écrit, il doit contenir
toutes les conditions dont les parties ont convenu expressément et les parties doivent signer. Si le contrat est rédigé en double exemplaire et, comme c’est en général le
cas, chaque partie signe un contrat, les deux exemplaires
doivent être identiques.
Le contrat consiste la première de deux étapes pour le
transfert de biens fonciers dont aucune ne requiert la
participation du notaire. Quoique la signature de deux
témoins ne soit pas requise pour la vente, le document qui
fait preuve du transfert doit être délivré à l’acheteur sous
la forme d’un deed. Si le contrat est conclu entre deux
particuliers il doit être signé par des témoins conformément à l’art. 1 du Law of Property (Miscellaneous Provisions) Act de 1989. Les mêmes dispositions s’appliquent
si l’acte de transfert est rédigé en dehors du Royaume
Uni. Les parties sont liés par les dispositions des expéditions de l’acte.
Les contrats relatifs à la vente de biens meubles ne requièrent
pas la forme écrite.
2.2. Dispositions relatives à l’exécution d’un contrat
de vente, notamment par rapport au transfert de propriété et à l’immatriculation du nouveau propriétaire
Normalement, le transfert de la propriété du biens foncier ne s’effectue pas immédiatement après l’échange des
deux expéditions signées. Le jour fixé pour le transfert,
l’acheteur reçoit le paiement et l’acte sera transmis à
l’acheteur. En pratique cet échange est réalisé par le représentant juridique des deux parties. Après la conclusion
de l’acte de vente, le transfert doit être immatriculé au
livre foncier, pour que, aux termes du Land Registration
Act de 1925, le droit de propriété du nouveau propriétaire passe en force de chose jugée.
2.3. Formalités requises de la procuration pour la
vente ou l’achat
La procuration pour la vente ou l’achat de biens fonciers ou de biens personnels n’est pas liées à des formalités spéciales. Pourtant, si les parties veulent conférer
des pouvoirs à d’autres personnes, ils doivent rédiger un
deed (Powers of Attorney Act13 1971, Art. 1). Il se peut
qu’une telle procuration soit contenue dans un autre document; p.e. une hypothèque peut conférer à un créancier
d’hypothèque le droit de vendre l’immeuble sous les conditions fixées, si le débiteur de l’hypothèque a été mis en
demeure.
Si, sur la base d’une procuration, l’acte a été délivré en
bonne et due forme au nom d’une ou des deux parties, il
faut prouver au livre foncier que la procuration est encore valable au moment de la réalisation du transfert à
moins que le pouvoir ne soit conféré que pour une période déterminée et que l’acte de transfert soit délivré valablement pendant cette période.
2.4. Acheteur et vendeur sont représentés par la même personne
Le droit anglais ne connaît pas de règle qui prévoit que
l’acheteur ou le vendeur doivent être représentés juridiquement. En règle générale, les parties se font néanmoins représenter; il s’agit de solicitors, de notaires ou
de personnes spécialisées en transactions immobilières
(licenced conveyancers).
Conformément à la disposition 6 des Solicitors Practice Rules
de 1990, les solicitors qui exercent leurs fonctions en commun
n’on pas le droit de représenter l’acheteur et le vendeur du même
immeuble. Il existent certes des exceptions à cette règle (toujours
à la condition qu’il n’y ait pas de conflit d’intérêts), p.e. si le prix
de vente s’élève à moins de £5000.
Aux termes des Notaries Practice Rules de 2001, le notaire n’a pas le droit d’agir pour les deux parties d’une transaction, à moins que les parties aient donné leur
consentement par écrit et que le notaire ait constaté
l’absence de conflits d’intérêt. Dans le cas où il existe ou
naît un conflit d’intérêts, le notaire peut agir pour ces
deux parties dans le seul but de résoudre ce conflit ou de
tenter de le résoudre (disposition 6.2).
3.1. Régime matrimonial légal en droit anglais
Le régime matrimonial légal en droit anglais est la séparation des biens.
Les biens que le mari ou la femme apportent au mariage restent la propriété individuelle de chacun d’eux. A
défaut de disposition contraire – p.e. les époux décident
d’être tous les deux propriétaires de l’appartement conjugal - ni les biens apportés au mariage ni les biens acquis
durant le mariage deviennent propriété de main commune.
Depuis le mois d’avril 1990, les épouses répondent pleinement
de leurs propres impôts et paient des impôts sur le revenu. Auparavant, pendant plus de 200 ans, le revenu de la femme était ajouté à celui de son mari pour ensuite déterminer les impôts à payer.
3.2. Possibilités des époux de choisir un autre régime
matrimonial ou de modifier le régime matrimonial légal
Les époux peuvent conclure des contrats de mariage
avant ou durant le mariage. L’objectif de tels contrats est
de déterminer au préalable le régime de la propriété est de
savoir, en cas de dissolution du mariage (suite à une séparation, un divorce ou la mort), comment gérer ce patrimoine. De toute façon l’intervention de tribunaux –
p.e. en cas de divorce - ne peut pas être évitée par de tels
contrats.
Le contrat ne doit pas nécessairement être conclu devant ou par
un notaire; pour que le deed soit valable, le contrat qui contient une
disposition concernant un droit à un bien foncier doit être rédigé
conformément aux dispositions du Law of Property (Miscellaneous Provisions) Act de 1989.
12
13
loi relative aux droit des biens.
loi relative à la procuration.
Comme nous venons de dire, les parties ont le droit de
conclure un contrat de mariage avant ou durant le mariage. Le droit au patrimoine conjugal n’est pas réglé par la
loi; sauf en cas de rupture du mariage qui est régie par les
dispositions du Child Support Act14.
Si les tribunaux anglais sont compétent pour prononcer le divorce ou la séparation judiciaire, ils doivent régler, le cas échéant, l’entretient et la pension alimentaire et compenser les droits de propriété; ces matières sont
réglées p.e. par le Matrimonial Causes Act15 de 1973 et
le Domestic Proceedings and Magistrates Court Act16 de
1978.
3.3. Droit de disposer de biens
Etant donné que les deux époux ont les pleins droits par
rapport à leurs propres biens, ils ont le droit d’en disposer librement. Pourtant, si l’appartement conjugal est
immatriculé uniquement sous le nom du mari, et non pas
des deux époux, la femme a le droit de faire immatriculer son droit par rapport à la maison ou l’appartement et
éviter ainsi que celle-ci ou celui-ci soit vendu sans son
consentement. L’immatriculation s’effectue aux termes
du Matrimonial Homes Act17 de 1983.
4. Droit successorale
En droit anglais, le transfert de certains biens s’effectue
automatiquement, indépendamment de la question si une
personne a laissé un testament ou pas. Si p.e. le défunt a
possédé des biens immobiliers en copropriété (joint tenant), la propriété passe au copropriétaire sans qu’un testament soit nécessaire. Il s’agit là du “principe de survie”.
4.1. Dévolution successorale testamentaire
Pour être formellement valable, le testament doit être
rédigé conformément à l’art. 9 du Wrvieills Act18 de
1837, qui a été substitué par l’art. Para. 17 du Administration of Justice Act19 de 1982. Celui-ci dispose ce qui
suit:
“Le testament n’est valable que,
a) S’il est rédigé par écrit et signé par le testateur ou par
une autre personne en présence du testateur qui signe
le testament en respectant les instructions du testateur
et
b) si le testateur voulait apparemment valider son testament en y apposant sa signature et
c) si la signature est apposée ou confirmé par le testateur en présence de deux ou plusieurs témoins en même temps et
d) si chaque témoin
i) confirme et signe le testament ou
ii) confirme sa signature
en présence du testateur (mais pas forcément en présence d’autres témoins); l’annotation des témoins
sous quelque forme que ce soit n’est pas nécessaire.”
Au Case Law, il existe un grand nombre de décisions qui sont
respectées lorsqu’il faut décider si les dispositions ont été respectées dans le cas d’espèce. A cet égard, il faut mentionner que le no-
49
taire en Angleterre n’est pas obligé d’authentifier un testament.
Que les notaires rédigent des actes sur demande de leurs clients, ce
n’est pas non plus la règle. Il s’agit là plutôt d’une des attributions
des solicitors.
En plus, la personne doit au moins avoir 18 ans accomplis et comprendre les effets de son testament, pour avoir la capacité de tester.
Elle doit connaître le contenu de son testament et l’approuver.
Le testateur peut révoquer le testament de son vivant –
il ne peut pas être obligatoire. Sous certaines conditions, le testament est annulé automatiquement. La conclusion du mariage rend le testament nul – sauf dans des
cas exceptionnels.
4.2. Dévolution successorale légale
La plupart des anglais meurent sans laisser de testament (dévolution successorale légale). La dévolution successorale légale partielle a lieu, si le défunt a rédigé un
testament qui ne concerne pas la succession entière. Les
dispositions de la dévolution successorale légale régissent donc les parties de la succession qui ne sont pas respectées dans le testament.
La partie IV du Administration of Estates Act20, version datant de 1925, détermine les personnes qui ont un
droit à la succession après le paiement des dettes et d’autres dépenses. Il s’agit de la famille du défunt par ordre
de proximité. Les dispositions reposent sur les dispositions usuelles des testaments qui ont été déposés auprès
du Probate Registry21 avant 1925. Depuis, cette date, les
dispositions ont été modifiées. Ils ne règlent pas l’entretien d’amis ou d’institution d’utilité publique qui auraient
probablement été favorisées si le testateur avait laissé un
testament.
4.3. Inheritance (Provision for Family and Dependants) Act22 1975
En droit anglais, le testateur a droit de laisser ses biens
dans quelque forme que ce soit. L’époux ou les enfants
n’ont pas forcément le droit d’obtenir des biens (pas des
héritiérs forcées).
La rigueur de ce principe a été légèrement atténuée par
le Inheritance (Provision for Family and Dependants) Act
de 1975. Cette loi confère au tribunal des compétences limitées pour régler les pensions alimentaires en faveur de
certaines catégories de demandeurs sur la base de la succession nette du défunt. Si une personne meurt sans laisser de testament, les personnes intéressés peuvent présenter des demandes conformément à cette loi. La demande
doit être présenté dans un délai déterminé et elle est réservée à des catégories de personnes déterminées.
14
15
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17
18
19
20
21
22
loi sur la pension alimentaire aux enfants.
loi sur les régimes matrimoniaux.
loi sur les procédures concernant la famille et les Magistrate Courts
(tribunal civil compétent en matière de d’entretien et de séparation
pas en matière de divorce).
loi sur l’appartement conjugal.
loi sur les testaments.
loi sur l’administration judiciaire.
loi relative à l’administration de la succession.
greffe du tribunal des successions.
loi relative aux successions (garantit aux proches et aux survivants
dépendants un droit à une pension alimentaire adéquate).
50
4.4. Preuve de la dévolution successorale testamentaire
Si le testateur laisse un testament sous forme vérifiable,
l’administrateur de la succession nommé doit demander
au tribunal un certificat qui témoigne de l’existence du
testament (probate). Celui-ci lui permet d’administrer la
succession et d’en disposer. La confirmation judiciaire de
testaments ne fait, pour la plupart, pas l’objet d’une procédure contentieuse. C’est-à-dire, elle n’est pas contestée. La Family Division23 du High Court en est responsable. La Chancery Division de ce tribunal est par contre
compétent pour les procédures contentieuses en matière
successorale.
Si le défunt ne laisse pas de testament, un administrateur du Probate Registry est chargé de l’administration de
la succession du défunt (grant of adminstration); le
choix de l’administrateur s’effectue sous respect de la
proximité des parents en degré.
4.5. Registre central des testaments
Le Supreme Court Act24 de 1981, Art. 126, prévoit la
tenue d’un registre adéquat et fiable qui contienne les testaments des personnes vivantes et qui est contrôlé par le
High Court. Tout le monde a le droit d’y déposer un testament après avoir payé une somme déterminée. Le dépôt
est immatriculé au registre conformément au Wills Regulations Act25 de 1978 . Actuellement, le dépôt est immatriculé au registre principal de la Family Division du
High Court. Pourtant, les testateurs ne sont pas obligés
d’immatriculer leur testament. Le testament est valable
même s’il n’y est pas immatriculé.
4.6. Aspects du droit international privé
Pour la loi applicable à la dévolution successorale, il
faut distinguer entre la dévolution successorale légale et
la dévolution successorale testamentaire.
4.6.1. Dévolution successorale légale
Si le défunt n’a pas laissé de testament, la dévolution
successorale des biens meubles est régi par la loi du domicile (domicile) au moment du décès. La conception anglaise du “domicile” est différente de celle de beaucoup
d’autres pays et les règles relatives sont très complexes.
En principe, il y a deux genres principaux de domiciles:
le domicile d’origine (domicile of origin), que la loi attribue à toutes les personnes au moment de leur naissance - il s’agit soit du domicile du père soit de celui de la
mère selon que l’enfant est légitime ou naturel – ou bien
le domicile choisi (domicile of choice) – il s’agit du lieu
où la personne concernée demeure en permanence et où
elle désire rester durablement, lieu qui dépend d’un système juridique différent.
Le biens immeubles sont régis par la lex rei sitae.
4.6.2. Dévolution successorale testamentaire
La dévolution successorale des biens immeubles est
régie par les dispositions générales, il s’applique donc la
lex rei sitae.
Les biens meubles sont par contre régis par la loi du
domicile du défunt; à cet égard, il faut respecter quelques
dispositions par rapport à différents aspects :
a) Si la capacité de tester est remis en cause, le tribunal
applique la loi du domicile du défunt au moment de la
rédaction du testament et non pas au moment de la
mort.
b) Quant à la validité formelle du testament, le Wills
Act26 de 1963 (qui concerne tous les testaments, indépendamment de la nature des biens (biens meubles ou
immeubles) et du domicile ou de la nationalité du défunt pourvu que le testateur est mort le ou après le 31
janvier 1964) prévoit que le testament est en bonne et
due forme lorsqu’il a été rédigé conformément au
droit général de l’Etat de sa rédaction ou de l’Etat où
se trouvait le domicile ou la résidence habituelle du
défunt au moment de la rédaction ou au moment de
son décès ou encore de l’Etat dont il était ressortissant
au moment de la rédaction ou au moment du décès.
La validité materielle d’un testament et de ses dispositions concernant des biens meubles sont par contre
régies par la loi du domicile du défunt. Le Wills Act de
1963 ne porte pas préjudice à cette règle.
c) L’interprétation d’un testament, p.e. de son libellé,
est régie par la loi que le testateur a voulu appliquer
(pourvu qu’une telle volonté est exprimé dans le testament) ou bien par la loi de l’Etat auquel le testateur
était le plus étroitement lié. Dans la plupart des cas, il
s’agit de la loi du domicile du défunt au moment de la
rédaction du testament. Cette règle est confirmé par
l’art. 4 du Wills Act de 1963 qui prévoit que l’interprétation du testament est toujours régie par les mêmes
règles, même si le testateur change de domicile après
avoir rédigé son testament.
5. Droit des sociétés
5.1. Types de sociétés
5.1.1. Sociétés de personnes (Partnerships)
Les sociétés de personnes sont en principe constituées
par deux ou plusieurs particuliers qui poursuivent une activité commerciale dans un but lucratif. Le droit des sociétés de personnes se trouve en premier lieu dans le
Partnership Act27 de 1890. La société de personne n’est
pas immatriculée, elle n’a pas de personnalité juridique et
la responsabilité des associés est illimitée. Les livres d’une société de personnes ne sont pas publics.
5.1.2. Société en commandite (Limited Partnerships)
La société en commandite n’est constituée que très rarement. Elle est réglée par le Limited Partnerships Act28
de 1907. La responsabilité des associés, à l’exception de
23
24
25
26
27
28
département du tribunal civil suprême de première instance en Angleterre et au pays de Galles.
loi relative aux compétences de la Cour suprême en Angleterre et au
pays de Galles.
loi relative aux règlement de testaments.
loi relative aux testaments.
loi sur les sociétés de persounes.
loi sur les sociétés en commandite.
celle d’un seul d’entre eux, peut être limitée. Cependant,
la loi prévoit qu’il y ait un seul associé qui est tenu personnellement. Il s’agit du General Partner (associé commandité). Le General Partner est le gérant de la société
et il représente la société dans les rapports avec des tiers.
Il est responsable de tout risque et obtient en général la
majorité des gains.
Les Limited Partners (les associés commanditaires) répondent des dettes sociales jusqu’à concurrence de leur
apport en capital. Ils n’ont pas le droit de participer à la
gestion de la société ou de passer des actes juridiques en
son nom.
5.1.3. Private Limited Liability Company29
Art. 1 du Companies Act30 de 1985 définit la private
company comme une société qui n’est pas une public limited company. Elle doit être immatriculée conformément aux Companies Act et leur personnalité morale se
distingue de celle de ses associés. La private limited company est la société la plus souvent constituée pour la réalisation d’actes en Angleterre. La responsabilité des associés est limitée au montant de leur apport de capitaux
dont ils ne se sont pas encore acquitté.
5.1.4. Public Limited Liability Company31, Plc
L’Art. 1 du Companies Act de 1985 définit la public limited company comme société anonyme (limited by shares) ou comme société à obligation limitée de procéder à
des versements supplémentaires (limited by guarantee),
dont le capital social se compose d’actions; pourvu que
les statuts de la société mentionnent qu’il s’agit d’une public company (dont les actions font l’objet d’un appel public à l’épargne) et que les règles du Companies Act sur
les public companies soient remplis.
S’il s’agit d’une public company, le capital social doit
s’élever au moins au montant minimum qui est actuellement de £ 50.000.
Seuls les public companies qui sont immatriculés conformément à la loi de 1985 ont le droit de coter les actions en bourse et de faire un appel public à l’épargne.
5.1.5. Les sociétés à obligation limitée de procéder à
des versements supplémentaires
Les sociétés de ce type n’ont pas forcément un capital en actions.
Si le capital se compose d’actions, l’associé n’est pas seulement tenu jusqu’a concurrence de l’apport en numéraire qui n’a pas été acquitté, mais également jusqu’à concurrence de la garantie qu’il a
acceptée. Art. 1 du Companies Act de 1985 empèche les sociétés à
obligation limitée de procéder à des versements supplémentaires
d’avoir un capital d’actions si elle n’a pas été constituée avant le
22 décembre 1980.
5.1.6. Limited Liability Partnership
Il s’agit d’une nouvelle forme de personne morale qui
se base sur le Limited Liability Partnerships Act de 2000.
Elle est régie par les dispositions de cette loi et les règles
de la Limited Liability Partnerships Regulations de 2001.
Contrairement aux autres Patnership, ce type de société a
une personnalité juridique indépendante de la personnalité de ses associés et la loi relative aux sociétés de person-
51
nes ne s’applique pas à ces sociétés – à défaut de dispositions contraires de cette loi ou d’autres décrets législatifs.
5.1.7. Société de placement
Il s’agit également d’un nouveau type de société introduit par les
dispositions de la Open-Ended Investment Companies Regulations
qui ont été édictées conformément au Financial Services and Markets Act32 de 2000 . Cette société se constitue sur demande adressée à la Financial Services Authority33. Cette demande est accompagnée d’une copie de l’acte de constitution de la société.
5.2. Procédures d’immatriculation d’une société de
capitaux / société anonyme
Quelques-uns des documents doivent être déposés auprès du Companies Registration Office et il faut payer
des taxes. Un des documents les plus importants sont les
statues de la sociétés (memorandum of association), où
il faut indiquer l’objectif de la société et s’il s’agit d’une
société à responsabilité limitée (comme c’est le cas en général). Si c’est le cas, il faut également indiquer la valeur
des parts sociales.
Par ailleurs, il faut présenter le contrat de société (articles of association), qui règle les rapports internes de la
société, une liste des noms des premiers directeurs ainsi
que du company secretar, leur déclaration de vouloir agir
en la fonction respective et la déclaration sous la foi du
serment d’un solicitor ou d’une personne nommée company secretary que les formalités requises pour l’immatriculation ont été remplies.
Toute modification du nom de la société, des statuts ou
du contrat de société , du siège immatriculé des directeurs
ainsi que company secretary doit être annoncée au Companies Registration Office.
Le Companies Registration Office tient en outre un registre des
sociétés en commandite (Limited Partnerships Act 1907, Art 15).
Il faut immatriculer entre autres le nom sous lequel la société fait
du commerce, le secteur commercial de la société, le lieu général
où le commerce a lieu, le nom complet de chaque associé ainsi que
le montant de l’apport en numéraire de chacun des associés dont la
responsabilité est limitée.
5.3. Représentation de sociétés anglaises
La société est gérée par son Board of Directors (les private ainsi que les public limited companies). A cet égard,
il faut remarquer que l’ensemble du board a le droit de
représenter la société et non pas certains directeurs, même si certains directeurs ont le droit d’exercer des fonctions générales de la gestion quotidienne de la société. Le
board peut déléguer des tâches ou des fonctions déterminées suite à une délibération et sous la condition que les
dispositions du contrat de société (articles of association)
relatives à la communication et au quorum aient été remplies.
29
30
31
32
33
comparable à la société de capitaux (société à responsabilité limitée).
loi sur les sociétés de capitaux (qui contient le droit des actions).
comparable à la société anonyme (la société de grands capitaux).
loi relative aux services financiers et aux marchés financiers.
autorité compétente des services financiers et de leur règlement.
52
Afin de délivrer valablement les expéditions des documents par ou par délégation de la société il est important
de vérifier si le document en question doit être délivré
sous la forme d‘ un deed. Le deed est, comme nous venons de dire, un acte juridique qui est rédigé en respectant certaines conditions de forme. Elle est juxtaposée à
l‘instrument under hand.
Dans le cas d‘un instrument under hand, la signature
de la partie de l’acte est suffisante pour la faire répondre
des dettes. Le directeur d’une société ou un autre gérant
délégué ou un collaborateur de la société peut signer ce
document sans devoir respecter d’autres formalités. En
plus, un document ou une procédure qui demandent la
preuve de l’authenticité par la société peuvent être signés
par le directeur, le company secretary ou un autre gérant
délégué de la société (Companies Act 1985, Art.41).
L’expédition des actes scellés en bonne et due forme
par des sociétés immatriculées est soumise aux dispositions du Companies Act de 1985, Art. 36A. Le libellé de
l’article est le suivant:
1. Conformément au droit d’Angleterre et du pays de
Galles sont applicables les dispositions suivantes relatives à la délivrance de documents par une société:
2. La société émet un document en y apposant son scelle.
3. Cependant, la société n’est pas obligé d’avoir un scelle. Les alinéas suivants sont applicables mêmes si les
sociétés n’ont pas scelle.
4. Un document signé par le director et le secretary de
la société ou par deux directors qui exprime en même
temps par une formule facultative que le document est
délivré par la société, produit les mêmes effets qu’un
document scellé
5. Un document délivré par la société dont le libellé exprime que l’auteur du document voulait délivrer un
deed, produit, au moment de la „delivery“, les mêmes
effets qu’un deed; ce document est réputé être délivré
comme deed en bonne et due forme jusqu’à preuve
d’une intention contraire.
6. Pour protéger l’acheteur, un document est censé être
délivré valablement par une société, s’il a été signé
par le director et le secretary de la société ou par
deux directors; en plus il est délivré valablement,
lorsque l’auteur y a expressément manifesté sa volonté de rédiger un deed.
Le deed peut donc être valable sous deux conditions:
soit le scelle a été apposé au document (si la société dispose d’un scelle – le scelle n’est pas obligatoire) soit
deux directeurs ou un directeur et un company secretary l’ont signé. Le scelle doit être apposé de la manière
prévue le contrat de société. En général la loi prévoit que
le scelle ne peut être apposé sur un document que suite à
une décision du Board de la société et que si les personnes qui sont présents au moment ou le scelle est apposé
(en général deux directeurs ou un company secretary).
La société ne peut donc pas conférer un pouvoir
moyennant une procuration qu’un seul directeur a signé. C’est le cas même lorsque la société (suite à une décision du Board) a autorisé un seul directeur à signer la
procuration (pourvu que le directeur ne soit pas autorisé
par la décision d’apporter le scelle de la société (voir ce
qu’on vient de dire plus haut).
Les sociétés de placement sont régies par d’autres dispositions.
Il doivent avoir au moins un directeur. Mais contrairement aux private et public limited companies, la société est liée définitivement
lorsque le directeur délivre un document. (Règle 57(4) des Open
Ended Investment Companies Regulations 2001).
5.4. Preuve du pouvoir de représentation d’une société anglaise
Comme nous venons de dire plus haut, la société est gérée par son board of directors. Le board of directors peut
déléguer le pouvoir de représentation à certains directeurs ou d’autres employers de la société. Tous les directeurs d’une société anglaise doivent être immatriculés
dans le registre des sociétés à Cardiff, pays de Galles34. Il est possible d’obtenir auprès du registre du commerce une liste des directeurs de la société (et des copies
de documents déposés auprès du registre des sociétés)
contre le paiement d’une somme déterminée. Toute personne qui s’est fait enregistrer auprès du Companies
House35 peut également faire une recherche sur Internet
pour connaître les membres du board of directors.
Toute personne qui s’est vue conférer expressément ou
tacitement les pouvoirs en question, a le droit de délivrer
des déclarations écrites au nom de la société.
Il faut être particulièrement prudent en ce qui concerne
la délivrance de deeds (p.e. les procurations ou les déclarations pour l’ouverture ou le transfert de droits sur les
biens immobiliers. Le deed d’une société est valable lorsque le scelle social y a été apposé ou que deux associés
ou un directeur et un secretary de la société ont signé36.
Dans ces cas, un notaire anglais demanderait la présentation des actes suivants (outre la preuve de l’identité des
signataires et de la constitution et l’existence de la société moyennant un certificat du Companies Registration
Office à Cardiff):
1. Lorsque le deed est rédigé par l’apposition du scelle:
a) un extrait des statuts de la société qui déterminent la
manière de laquelle le scelle doit être apposé.
b) le cas échéant la décision du board of directors de la
société concernant la délivrance du deed ou une procuration spéciale qui autorise une ou plusieurs personnes de sceller le deed.
c) le cas échéant la preuve de la nomination des directeurs et / ou du secretary qui témoignent de l’apposition du scelle.
2. Si le deed est rédigé par deux directeurs ou un seul
directeur et un secretary de la société, la preuve de la
nomination de ces personnes est en général suffisante.
34
35
36
Tél. +44 02920 388588.
www.direct.companies-house.gov.uk.
Il ne s’agit d’un deed que si le libellé exprime expressément que le
document est censé être un deed (Art. 1 al. 2 du Law of Property (Miscellaneous Provisions) Act 1989.
A. Claudet, Länderbericht England
Pourtant, il est d’usage d’annexer au deed également
la décision du board of directors.
Il est recommandé de consulter, outre les preuves susmentionnées, l’acte de constitution de la société (memorandum of association), pour assurer que l’objectif de la
société est respecté.
Länderbericht England
Dargestellt ist der Rechtsstand zum 1. Januar 2003.
1. Notarrecht
1.1. Notare
In England und Wales gibt es zwei Arten von Notaren:
1. Scrivener Notaries: Sie sind hauptberuflich Notar
und Mitglied der Scriveners' Company1. Bis zum Inkrafttreten des Access to Justice Act2 von 1999 am 1.
November 1999 besaßen sie das ausschließliche
Recht in der Londoner City und einem Gebiet innerhalb eines Radius von drei Meilen um die City zu
praktizieren.
2. General Notaries3: Ihnen war bis zum Inkrafttreten
des Access to Justice Act von 1999 der Zugang zur
Londoner City und zu dem innerhalb eines Radius
von drei Meilen um die City liegenden Gebiet verwehrt. Paragraph 53 des Access to Justice Act von
1999 hob die ausschließliche Zuständigkeit der Scriveners' Company in der Londoner City auf, so dass
jetzt alle englischen Notare - gleichgültig ob General
Notaries oder Scrivener Notaries - das Recht besitzen
überall in England und Wales zu praktizieren.
In England und Wales gibt es heute etwa 1500 General
Notaries und 34 Scrivener Notaries. Letztere praktizieren ausschließlich im Zentrum von London (obwohl sich
ihre Tätigkeitsberechtigung auf gesamt England und Wales erstreckt). Die Anzahl und Verbreitung der Notare reflektiert ihre spezielle Rolle innerhalb des englischen
Rechtssystems.
Sämtliche Notare in England und Wales werden von
dem auch unter dem Namen Faculty Office bekannten
Court of Faculties4 des Erzbischofs von Canterbury ernannt, dessen Vorsitz der Master of Faculties führt. Die
Befugnis des Court of Faculties zur Ernennung von Notaren in England und Wales geht auf die Zeit der Reformation zurück.
53
als Notar erworben haben. Diese Regeln wurden zwischenzeitlich durch die Public Notaries Qualification Rules von 19987 ersetzt worden. Die wichtigste Zulassungsvoraussetzung bestand bisher im Bestehen einer vom Faculty Office festgelegte Prüfung. Durch die Neuregelung
wurde nunmehr auch festgelegt, dass ein Notar in verschiedenen Sachgebieten des Rechts - darunter auch dem
Recht der Europäischen Union, Handelsrecht und -praxis
sowie der notariellen Praxis - einen zufriedenstellenden
Wissensstandard besitzen muss.
Die Anzahl der Notare (gleichgültig, ob Scrivener Notaries oder General Notaries), ist nicht begrenzt, wie dies
in vielen anderen europäischen Ländern der Fall ist (kein
numerus clausus). Da die Nachfrage nach notariellen
Dienstleistungen außerhalb des Zentrums von London
nicht sehr hoch ist und es daher einem General Notary
nur selten möglich wäre, sein Brot nur durch notarielle
Arbeit zu verdienen, bildet die Notarstätigkeit nicht selten nur eine zusätzliche Tätigkeit neben seiner hauptsächlichen Tätigkeit als solicitor oder Mitarbeiter eines
solicitor.
Bis zum kürzlichen Inkrafttreten der Scriveners Qualification Rules8 von 1998 bestand die Ausbildung der
Scrivener Notaries aus einer fünfjährigen Lehrzeit bei
einem hauptberuflich tätigen Scrivener Notary. Der Kandidat musste während dieser Zeit die von der Scriveners'
Company festgelegten Prüfungen ablegen. Bestandteil
dieser Prüfungen waren Vertragsrecht, römisches Privatrecht, Wirtschaftsrecht, Grundstücksrecht, Gesellschaftsrecht, Trusts und Nachlassrecht, internationales Privatrecht, das Recht der notariellen Praxis, die Vorschriften
und das Verfahren in Bezug auf Wechsel und sonstige
übertragbare Wertpapiere sowie die Übersetzung juristischer Texte in/aus zwei ausgewählte/n Fremdsprachen.
Alle heute praktizierenden Scrivener Notaries erwarben
ihre Qualifizierung noch nach diesen Vorschriften.
Durch die neuen Vorschriften wurde die fünfjährigen
Lehrzeit abgeschafft. Nunmehr müssen zukünftige Scrivener Notaries zunächst die Befähigung zum General
Notary erwerben und dann entweder einen höheren akademischen Grad in einem für die Arbeit eines Scrivener
Notary relevanten Rechtsfach erwerben oder eine Prüfung in fortgeschrittener notarieller Praxis ablegen. Der
Zeitraum der praktischen Ausbildung wurde auf zwei
Jahre verkürzt, die Vorschrift über das Bestehen einer
Prüfung im Übersetzen juristischer Texte in zwei ausgewählte Fremdsprachen wurde jedoch beibehalten.
1.2. Ausbildung
Die Ausbildung, der sich ein zukünftiger Notar unterziehen muss, hängt davon ab, welchem Zweig dieses Berufs er zukünftig angehören möchte.
Dem Berufszweig des General Notary gehören in erster Linie solicitors5 und Mitarbeiter eines solicitor an, die
den Vorschriften der Public Notaries Qualification Rules6 von 1991 entsprechend die zusätzliche Qualifikation
1
2
3
4
5
6
7
8
Aufsichtsbehörde - vgl. im Internet: http://www.scriveners.org.uk/
Gesetz über den Zugang zur Justiz
Internet-Homepage der notaries society: http.//www.thenotariessociety.org.uk/
Für die Ernennung und Abberufung der Notare zuständiges Amt vgl. Homepage im Internet: http://www.archbishopofcanterbury.org/
Anwalt (außergerichtlich und bei Gerichten unterer Instanzen)
Zulassungsvoraussetzungen für General Notaries
Die Regelungen über die Zulassungsvoraussetzung (public notaries
qualification rules) von 1998 finden sich im Internet unter:
http://www.facultyoffice.org.uk/Notaries4.html
Zulassungsvoraussetzungen für Scrivener Notaries - vgl. vorhergehende Fußnote.
54
Die kleine Anzahl von Scrivener Notaries ergibt sich
aus der Tatsache, dass die Dienste englischer Notare fast
ausschließlich für Auslandstransaktionen benötigt
werden. Folglich werden auch in Zukunft nur wenige
Plätze für zukünftige Scrivener Notaries zur Verfügung
stehen; obwohl die Zahl der Notare, die ernannt werden
könnten, theoretisch unbegrenzt ist.
Für angehende Scrivener Notaries war es bisher üblich, ein Jahr
ihrer Lehrzeit in einer Anwaltskanzlei oder einem Notariat im
Ausland zu arbeiten, um ihre Kenntnisse der entsprechenden
Fremdsprache zu verbessern und sich mit den Gesetzen des betreffenden Landes vertraut zu machen. Auch nach den neuen Ausbildungsvorschriften kann ein Teil des Praktikums im Ausland abgeleistet werden, höchstens sechs Monate.
1.3. Ernennung
Wie bereits ausgeführt, werden General Notaries und
Scrivener Notaries vom Faculty Office des Erzbischofs
von Canterbury9 ernannt. Nachdem Anwärter die Anforderungen der Ausbildungsvorschriften erfüllt haben,
können sie einen schriftlichen Antrag beim Faculty Office stellen, der von ihrem von der Scriveners' Company
ausgestellten Certificate of Freedom (ein Zertifikat, mit
dem nachgewiesen wird, dass sie die Zulassungsvorschriften der Scriveners' Company erfüllt haben) begleitet sein muss. Ist der ordnungsgemäß gestellt und sind die
vorgeschriebenen Voraussetzungen erfüllt, so wird der
Antragsteller mit sofortiger Wirkung zum Notar ernannt.
Wie bereits ausgeführt, ist die Zahl der Notare, die ernannt werden können, unbegrenzt und ein etwaiger weiterer Ausbildungszeitraum ist nicht erforderlich.
1.4. Notarielle Pflichten
Brooke's Notary10 definiert englische Notare als "vom
Court of Faculties ernannte Juristen, deren öffentliches
Amt und öffentliche Pflicht darin bestehen, unter Verwendung ihres offiziellen Siegels Rechtsurkunden
(deeds) und sonstige Dokumente - darunter auch letztwillige Verfügungen oder sonstige testamentarische Dokumente, Übertragungsurkunden für Grundstücke und persönliches Eigentum sowie Vollmachten - zur Verwendung überall in der Welt zu erstellen, zu beurkunden
und zu beglaubigen; die Echtheit solcher Dokumente mit
ihrer Unterschrift und ihrem offiziellen Siegel auf eine
Art und Weise zu bestätigen, dass sie von den juristischen
oder sonstigen öffentlichen Behörden des Landes, in dem
sie verwendet werden sollen, als Beweis für die von ihm
beglaubigten Tatsachen akzeptiert werden, gleichgültig,
ob dies mittels Ausstellung einer notariellen Bescheinigung hinsichtlich der ordnungsgemäßen rechtsgültigen
Ausfertigung dieser Urkunden oder dadurch, dass sie in
Form einer öffentlichen Urkunde erstellt werden, geschieht; eine Urkundenrolle zu führen, in der die Originale alle Urkunden enthalten sind, die in öffentlicher Form
ausgestellt werden, und Kopien solcher Urkunden, deren
Echtheit bestätigt wird, auszustellen; zur Verwendung bei
Verfahren in England und in anderen Ländern Eide und
Erklärungen abzunehmen; Transaktionen, die sich auf
begebbare Wertpapiere beziehen, zu beurkunden oder zu
bescheinigen sowie Schiffsproteste oder sonstige formelle Papiere, die sich auf Vorfälle während Schiffsrei-
sen, auf die Navigation von Schiffen sowie auf den
Schiffstransport von Ladungen beziehen, zu erstellen".
Aus dieser Definition lässt sich erkennen, dass englische Notare hoch spezialisierte Dienste anbieten. Im Gegensatz zu ihren Kollegen in anderen europäischen Ländern, deren Rechtssystem auf einem Zivilgesetzbuch beruht, haben englische Notare selten etwas mit Rechtsgeschäften im Inland zu tun. Solche Transaktionen
werden in England gewöhnlich von solicitors durchgeführt. Was ihre Rolle in England anbetrifft, sind Notare
zu Folgendem befugt:
- die Durchführung von Eigentumsübertragungen
(vgl. Solicitors Act11 1974, Paragraph 22, darunter
auch die Abfassung von Urkunden gemäß Land Registration Act12 1925),
- die Beantragung der Bescheinigung zur formellen
(gerichtlichen) Bestätigung eines Testaments
(Probate) (vgl. Solicitors Act 1974, Paragraph 23),
- die Abnahme schriftlicher, eidesstattlicher Versicherungen sowie von Vereidigungen für in England geführte Gerichtsverfahren sowie
- die Ausstellung von Protesturkunden für begebbare
Wertpapiere, von Schiffsprotesten sowie die Beglaubigung sonstiger Transaktionen in Bezug auf begebbare Wertpapiere (vgl. Bills of Exchange Act13 1882).
Die wichtigste Rolle eines englischen Notars besteht in
der Beglaubigung von Dokumenten, die im Ausland
verwendet werden sollen. Solche Dokumente können
selbstverständlich von Privatpersonen, Personengesellschaften, englischen oder ausländischen Gesellschaften
oder sonstigen juristischen Personen rechtsgültig ausgefertigt werden. In jedem Fall hat der Notar dafür zu sorgen, dass das betreffende Dokument die Formvorschriften des englischen Rechts erfüllt - im Fall einer englischen Gesellschaft, beispielsweise, (gegebenenfalls) die
Siegelung der Urkunde mit dem Gesellschaftssiegel und
ihre Unterzeichnung durch Personen, die befugt sind,
diese Siegelung zu bezeugen. In anderen Fällen - wenn
die betreffende Gesellschaft kein Gesellschaftssiegel besitzt - muss das Dokument von Personen unterzeichnet
werden, die befugt sind, die Gesellschaft zu vertreten und
verbindlich zu verpflichten (je nach der betreffenden Urkunde könnte/n dies beispielsweise ein director, der company secretary oder zwei solcher Funktionsträger sein,
die gemeinsam unterzeichnen müssen). Auf der Basis
seiner Kenntnis des englischen Rechts hat der Notar sodann zu beglaubigen, dass das Dokument rechtsgültig
ausgefertigt wurde und für die Gesellschaft verbindlich
ist. Hierzu mag es notwendig werden, das Gesellschaftsregister einzusehen und gegebenenfalls den Gesellschaftsvertrag und die Satzung der Gesellschaft zu prüfen. Eine Kenntnis der ausländischen Gesetze und Prak-
9
10
11
12
13
Vgl. Fn. 4
Brooke’s Notary, 12. Auflage, Sweet & Maxwell, London 2002
Anwaltsgesetz
Gesetz, durch das die Eintragung von Eigentum an Grundbesitz im
Grundbuch eingeführt wurde
Wechselgesetz
tiken der Rechtsordnung, in der das Dokument verwendet
werden soll, ist ebenfalls sehr wertvoll.
Begriff und Rechtsinstitut der "öffentlichen Urkunde" (acte authentique) kennt das englischen Recht
nicht. Dennoch kann ein englischer Notar notarielle Urkunden in dieser Form ausstellen, wenn dies in der Jurisdiktion, in der sie wirksam sein sollen, erforderlich ist.
Das englische Recht unterscheidet jedoch zwischen
deeds und instruments under hand. Beides sind Privaturkunden, doch in Fällen, in denen vorgeschrieben ist, dass
ein Dokument (beispielsweise eine Vollmacht oder die
Eigentumsübertragung von Land) als deed ausgefertigt
werden muss, sind bestimmte Formvorschriften zu beachten. Eine ausführliche Erklärung dieser Formvorschriften ist innerhalb des Rahmens dieses Berichts nicht
möglich; es genügt jedoch, darauf hinzuweisen, dass es
zum Verantwortungsbereich des Notars gehört, dafür zu
sorgen, dass diese Formvorschriften erfüllt werden.
1.5. Honorar
Das Honorar der Notare ist nicht gesetzlich festgelegt
und es gibt keine Tarifabsprachen zwischen Notarfirmen.
Notaren steht es daher frei, die Höhe ihres Honorars
selbst festzulegen. Es ist jedoch wichtig, zu beachten,
dass Notare miteinander konkurrieren und Klienten daher
einen anderen Notar wählen können, wenn sie das Honorar zu hoch finden.
Gewöhnlich richtet sich das Honorar eines Notars nach
der Zahl und Art der Dokumente, die er zu beglaubigen
hat. Es wird nicht entsprechend des Geschäftswertes (ad
valorem) abgerechnet.
1.6. Notarial Practice Rules
Die Notaries Practice Rules14 von 2001 geben den
Rahmen für die notarielle Praxis vor. Beispielsweise regeln die Vorschriften 5 und 7, dass der Notar unparteiisch zu sein hat; insoweit besteht ein Tätigkeitsverbot,
wenn ein Risiko eines Interessenkonflikts vorliegt. Hingegen wird durch die Vorschrift 9 vorgegeben, dass Notare die Echtheit einer Urkunde in einer fremden Sprache
nur dann bestätigen können, sofern sie sich von deren Bedeutung und Sinn überzeugt haben.
Vorschrift 19 legt Notaren die strenge Pflicht auf, ein ordnungsgemäßes Verzeichnis ihrer notariellen Urkunden zu führen; hierin ist folgendes anzugeben: das Datum der Urkunde, die Person,
auf deren Ersuchen hin die Urkunde erstellt wurde, die Person/en,
die eventuell an der Urkunde beteiligt waren, und - soweit ein Vertreter beteiligt war - der Name des Vertretenen, die Art der Identifizierung der an der notariellen Urkunde beteiligten Partei/en sowie - ebenfalls bei einer Person, die in Vertretungseigenschaft an
der Urkunde beteiligt war - jegliche dem Notar vorgelegte Beweise hinsichtlich der Vertretungs-berechtigung der betreffenden Partei. Der Notar hat außerdem die Art der Urkunde und das berechnete Honorar aufzuzeichnen.
2. Immobilienrecht
2.1. Formvorschriften beim Verkauf von Eigentum
Gemäß Paragraph 2 des Law of Property (Miscellaneous Provisions) Act15 von 1989 muss ein Grundstückskaufvertrag schriftlich abgefasst werden, alle ausdrück-
55
lich vereinbarten Bedingungen enthalten und von beiden
Vertragsparteien unterzeichnet werden. Wird der Vertrag
in zwei Ausfertigungen unterzeichnet, wobei jeweils eine von jeder Partei unterzeichnet wird (wie dies gewöhnlich der Fall ist), so müssen die beiden Ausfertigungen
identisch sein.
Der Vertrag ist bei der Übertragung von Land der erste
von zwei Schritten (vor der Eigentumsübertragung und
der Registrierung beim Grundbuchamt). Bei keinem dieser beiden Schritte ist die Mitwirkung eines Notars
notwendig. Obwohl bei einem Vertrag über den Verkauf
von Eigentum keine Zeugen unterschreiben müssen,
muss das Dokument zur Eigentumsübertragung an den
Käufer als deed ausgefertigt und - im Falle von Einzelpersonen - gemäß Paragraph 1 des Law of Property
(Miscellaneous Provisions) Act von 1989 von Zeugen unterschrieben werden. Die gleichen Vorschriften gelten,
wenn die Übertragungsurkunde außerhalb des Vereinigten Königreiches ausgefertigt wird. Die Parteien werden
durch die rechtsgültige Ausfertigung des Vertrags verbindlich verpflichtet.
Verträge über den Verkauf beweglicher Sachen bedürfen nicht
der Schriftform.
2.2. Erfüllung eines Kaufvertrags, insbesondere Eigentumsübertragung und Eintragung des neuen Eigentümers
Normalerweise liegt ein Zeitraum zwischen dem Austausch der beiden unterschriebenen Vertragsausfertigungen und der Übertragung des Eigentums am betreffenden
Grundstück. An dem für die Übertragung vereinbarten
Tag werden die Mittel für den Kauf an den Verkäufer und
die Übertragungsurkunde vom Verkäufer an den Käufer frei gegeben. In der Praxis geschieht dies durch den
jeweiligen Rechtsvertreter der beiden Kaufvertragsparteien. Im Anschluss an den Kaufvertragsschluss muss die
Übertragung entsprechend der Vorschriften des Land Registration Act von 1925 im Grundbuch eingetragen werden, um das Eigentumsrecht des neuen Eigentümers
rechtswirksam werden zu lassen.
2.3. Formvorschriften bei der Erteilung einer Vollmacht zum Verkauf und Erwerb
In Verbindung mit dem Verkauf oder Erwerb von
Grundvermögen oder persönlichem Eigentum besteht
keine besondere Vorschrift zur Verwendung einer Vollmacht. Soll jedoch eine Vollmacht verwendet werden,
muss sie als deed ausgefertigt werden (Powers of Attorney Act16 1971, Paragraph 1). Es kann der Fall sein, dass
eine derartige Vollmacht in einem anderen Dokument
enthalten ist; beispielsweise, wenn eine Hypothek eine
Vollmacht enthält, mit der ein Hypothekengläubiger befugt wird, im Fall des Zahlungsverzugs des Hypothekenschuldners unter den in der Hypothek festgelegten Bedingungen die Immobilie zu verkaufen.
14
15
16
Regeln der notariellen Praxis - die Notarial Practice Rules finden sich
im Internet unter: http://www.facultyoffice.org.uk/Notaries4.html
Sachenrechtsgesetz
Vollmachtsgesetz
56
Wurde die Urkunde zur Übertragung einer Immobilie
auf Grund einer Vollmacht im Namen einer oder beider
Parteien rechtsgültig ausgefertigt, verlangt das Grundbuchamt den Nachweis, dass diese Vollmacht zum Zeitpunkt der Vollziehung der Übertragung nicht aufgehoben
worden war, sofern sie nicht ausdrücklich für einen spezifischen Zeitraum gewährt wurde und die Eigentumsübertragungsurkunde innerhalb dieses Zeitraums rechtsgültig ausgefertigt wird.
2.4. Die gleiche Person handelt als Vertreter von
Käufer und Verkäufer
Im englischen Recht gibt es keine Vorschrift, dass Verkäufer oder Käufer von Land juristisch vertreten sein
müssen. Normalerweise ernennen die Parteien jedoch
Vertreter; hierbei kann es sich etwa um solicitors, Notare oder lizenzierte, auf Grundstücksgeschäfte spezialisierte Fachleute (licenced conveyancers) handeln.
Vorschrift 6 der Solicitors Practice Rules von 1990 entsprechend
können solicitors, die sich zur gemeinsamen Berufsausübung verbunden haben, nicht Verkäufer und Käufer der gleichen Immobilie
vertreten. Von dieser Grundregel gibt es jedoch Ausnahmen (immer
unter der Voraussetzung, dass kein Interessenkonflikt besteht), wie
beispielsweise wenn der Kaufpreis geringer als £ 5000 ist.
Den Notaries Practice Rules von 2001 entsprechend
dürfen Notare nicht für beide Parteien einer Transaktion handeln, sofern diese nicht beide schriftlich ihre
Zustimmung gegeben haben und er sich davon überzeugt hat, dass kein Interessenkonflikt zwischen den Parteien besteht; besteht oder entsteht jedoch ein Interessenkonflikt, kann der Notar zu dem alleinigen Zweck für
diese beiden Parteien handeln oder weiterhin handeln,
diesen Interessenkonflikt zu lösen oder den Versuch zu
machen, ihn zu lösen (Vorschrift 6.2).
3. Familienrecht
3.1. Gütertrennung als ehelicher Güterstand nach
englischem Recht
Der gesetzliche Güterstand des englischen Rechts ist
die Gütertrennung.
Eigentum, das einem der beiden Ehegatten bei Eheschließung als Alleineigentum gehört, bleibt während der
Ehe sein Alleineigentum. Sofern von den Ehegatten
nichts Anderweitiges vereinbart wird (beispielsweise Erwerb der ehelichen Wohnung als gemeinsames Eigentum) wird weder das in die Ehe eingebrachte noch das
während der Ehe erworbene Eigentum Gesamthandseigentum.
Seit April 1990 sind verheiratete Frauen voll für ihre eigenen
Steuern verantwortlich und zahlen Steuern auf eigenes Einkommen. Zuvor wurde fast 200 Jahre lang das Einkommen der Ehefrau
zu Steuerzwecken automatisch demjenigen ihres Ehemannes hinzugerechnet.
3.2. Möglichkeiten für Ehepaare, einen anderen ehelichen Güterstand zu vereinbaren oder ihn durch Vertrag zu ändern
Eheverträge können sowohl vor wie während der Ehe
geschlossen werden. Der Zweck solcher Verträge besteht
darin, im Voraus festzulegen, in welcher Form Eigentum
bestehen und wie es behandelt werden soll, wenn die Ehe
beendet wird (sei es durch Trennung, Scheidung oder
Tod). Jedoch kann durch einen Ehevertrag eine spätere,
von der vertraglichen Regelung abweichende gerichtliche Verfügung nicht ausgeschlossen werden (beispielsweise im Falle einer Scheidung).
Grundsätzlich besteht kein Formerfordernis für Eheverträge, also auch keine Erfordernis, dass der Ehevertrag in Anwesenheit eines Notars oder vor einen Notar geschlossen werden muss; um jedoch als deed gültig zu sein, muss ein Vertrag, der über ein Anrecht
an Grundvermögen verfügt, den Vorschriften des Law of Property (Miscellaneous Provisions) Act von 1989 entsprechend rechtsgültig ausgefertigt werden.
Wie bereits ausgeführt, können die Ehegatten entweder
vor oder während der Ehe einen Ehevertrag zu schließen.
Das Gesetz sieht keine Beteiligung am ehelichen Eigentum oder am Zugewinn des anderen Ehegatten vor; ausgenommen im Fall des Scheiterns einer Ehe, wenn beispielsweise die Vorschriften des Child Support Act17
zum Tragen kommen.
Sind englische Gerichte jedoch für den Ausspruch eines Scheidungsurteils oder für eine gerichtliche Trennung zuständig, können sie gegebenenfalls auch eine gerichtliche Verfügung zur Unterhaltsregelung oder sonstigen finanziellen Versorgung treffen sowie einen Ausgleich der Eigentumsrechte vornehmen. Derartige Befugnisse ergeben sich beispielsweise aus dem Matrimonial
Causes Act18 von 1973 und dem Domestic Proceedings
and Magistrates Court Act19 von 1978.
3.3. Verfügungsbefugnis
Da beide Ehegatten auch nach der Eheschließung Alleineigentümer ihres jeweiligen Vermögens bleiben, haben sie auch weiterhin das Recht, ohne Zustimmung des
anderen Ehegatten darüber zu verfügen. Ist jedoch die
eheliche Wohnung nicht gemeinschaftlich auf den Namen von Ehemann und Ehefrau eingetragen, sondern lediglich auf den Namen des Ehemannes, kann die Ehefrau
ihr Anrecht in Bezug auf Haus oder Wohnung eintragen
lassen und damit verhindern, dass dies/e ohne ihr Wissen
oder gegen ihren Willen verkauft wird. Die Eintragung
hat dem Matrimonial Homes Act20 von 1983 entsprechend zu erfolgen.
4. Erbrecht
Nach englischem Recht kann die Übertragung bestimmter Vermögenswerte auch außerhalb des Erbrechts erfolgen. Besaß der Verstorbene beispielsweise Immobilienvermögen als (gesamthänderisch gebundener) Miteigentümer (joint tenant), so geht dieses Eigentum an den überlebenden Miteigentümer über - ohne dass hierfür eine testamentarische Verfügung erforderlich ist. Dies ist als das
right of survivorship (Überlebensprinzip) bekannt.
17
18
19
20
Gesetz über Unterhaltszahlungen an Kinder
Zusammenfassendes Ehegesetz
Gesetz über die Familie betreffende Verfahren und Magistrate
Courts = Zivilgericht mit Zuständigkeit für Unterhalts- und Ehetrennungs- (nicht Scheidungs-)sachen
Gesetz über die eheliche Wohnung
4.1. Testamentarische Erbfolge
Um formell gültig zu sein, muss ein Testament gemäß
Paragraph 9 des Wills Act21 von 1837, der durch Paragraph 17 des Administration of Justice Act22 von 1982 ersetzt wurde, erstellt werden. Darin wird Folgendes festgelegt:
"Ein Testament ist nur dann gültig,
a) wenn es schriftlich abgefaßt und vom Erblasser oder
einer anderen Person in dessen Gegenwart und nach
dessen Anweisungen unterschrieben ist; und
b) der Anschein besteht, dass der Erblasser durch seine
Unterschrift beabsichtigte, das Testament rechtswirksam werden zu lassen; und
c) die Unterschrift in Anwesenheit zweier oder mehrerer
zur gleichen Zeit anwesenden Zeugen durch den Erblasser erfolgt oder bestätigt wird; und
d) jeder Zeuge entweder
i) das Testament bezeugt und unterschreibt; oder
ii) seine Unterschrift in Anwesenheit des Erblassers
(doch nicht unbedingt in Anwesenheit der anderen
Zeugen) bestätigt; ein Zeugenvermerk in irgend einer
Form ist jedoch nicht notwendig."
Es gibt eine Vielzahl von Urteilen im Fallrecht, die bei der Entscheidung helfen, ob diese Vorschriften in jedem speziellen Fall erfüllt wurden. Hierbei ist der wichtige Punkt zu erwähnen, dass Notare in England nicht verpflichtet sind, ein Testament zu bezeugen,
noch ist es üblich, dass Notare dies im Auftrag von Klienten abfassen. In England wird diese Aufgabe durch die solicitors erfüllt.
Zusätzlich zu Vorstehendem muss der Erblasser mindestens
achtzehn Jahre alt sein und selbstverständlich die geistige Fähigkeit besitzen, die Auswirkung seines Testaments zu verstehen, um
testierfähig zu sein. Er muss den Inhalt des Testaments kennen und
ihm zustimmen.
Ein Testament kann bei Lebzeiten des Erblassers jederzeit widerrufen werden - es kann nicht unwiderruflich
gemacht werden. Bei Eintritt bestimmter Ereignisse tritt
das Testament automatisch außer Kraft; beispielsweise
führt - abgesehen von gewissen Ausnahmen - die Eheschließung des Erblassers dazu, dass ein von ihm vor der
Ehe gemachtes Testament unwirksam wird.
4.2. Gesetzliche Erbfolge
Die Mehrheit der Menschen in England stirbt, ohne ein
Testament zu hinterlassen (Intestatserbfolge). Eine teilweise Intestatserbfolge tritt dann ein, wenn der Verstorbene ein Testament macht, das nicht auf den gesamten
Nachlass regelt. Die Vorschriften in Bezug auf Intestatserbfolge treffen dann auf den Anteil des Nachlasses eines
Erblassers zu, der vom Testament nicht erfasst wird.
Teil IV des Administration of Estates Act23 in der Fassung von 1925 führt aus, wer am Nachlass einer ohne
Testament verstorbenen Person nach Zahlung von Schulden und Ausgaben ein Anrecht (Erbteil) hat. Dies ist die
unmittelbare Familie des Verstorbenen in der Reihenfolge ihrer Nähe zum Verstorbenen. Diese Vorschriften beruhten auf den üblichen Bestimmungen von Testamenten,
die vor 1925 beim Probate Registry24 hinterlegt wurden,
und seitdem abgeändert worden. Sie treffen zwangsläufig
keine Vorsorge für Freunde oder gemeinnützige Einrich-
57
tungen, die eventuell begünstigt worden wären, hätte der
Verstorbene ein Testament gemacht.
4.3. Inheritance (Provision for Family and Dependants) Act25 1975
Nach englischem Recht steht es dem Erblasser frei,
sein Vermögen in jeglicher von ihm gewünschter Weise
zu hinterlassen; Ehegatte und Verwandte haben kein
Pflichtteilsrecht.
Die Härte dieses Prinzips wurde bis zu einem gewissen
Grad durch den Inheritance (Provision for Family and
Dependants) Act von 1975 gemildert. Dieses Gesetz verleiht dem Gericht beschränkte Befugnisse, zugunsten bestimmter Kategorien von Antragstellern Verfügungen
hinsichtlich Unterhaltszahlungen aus dem Netto-Nachlass eines Verstorbenen zu erlassen. Wenn eine Person
verstirbt, ohne ein Testament zu hinterlassen, können Anträge auf Grund dieses Gesetzes gestellt werden. Der Antrag muss innerhalb einer bestimmten Frist gestellt werden und nur ganz bestimmte Personenkategorien können
ihn stellen.
4.4. Nachweis der testamentarischen Erbfolge (Probate)
Hinterlässt der Erblasser ein Testament in nachweisbarer Form, hat der im Testament genannte Erbschaftsverwalter vom Gericht eine formelle Testamentsbestätigung (probate) einzuholen, mittels derer er in der Lage
ist, den Nachlass zu verwalten und darüber zu verfügen.
Die große Mehrheit der Fälle gerichtlicher Testamentsbestätigung ist nicht streitig, d.h. wird nicht angefochten
und wird von der Family Division26 des High Court vorgenommen. Streitige Erbschaftssachen fallen in den Zuständigkeitsbereich der Chancery Division dieses Gerichts.
Hinterlässt der Verstorbene kein Testament, wird einem
Nachlaßverwalter vom Probate Registry eine Anordnung
zur Nachlassverwaltung (grant of administration) hinsichtlich des Vermögens des Verstorbenen erteilt. Die
Auswahl des Nachlassverwalters hängt davon ab, wer
dem Verstorbenen in der Verwandtschaftslinie am nächsten steht.
4.5. Zentrales Testamentsregister
Der Supreme Court Act27 von 1981, Paragraph 126,
schreibt vor, dass zur Eintragung des Testaments lebender Personen ein sicheres und angemessenes Register unter der Kontrolle des High Court zur Verfügung gestellt
wird. Jeder kann hier gegen Zahlung der entsprechenden
21
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25
26
27
Testamentsgesetz
Rechtspflegegesetz
Nachlassverwaltungsgesetz
Geschäftsstelle des Nachlassgerichts
Erbschaftgesetz (gewährt Angehörigen und abhängigen Hinterbliebenen das Anrecht auf angemessenen Unterhalt)
Abteilung des obersten erstinstanzlichen Zivilgerichts für England
und Wales
Gesetz hinsichtlich der Zuständigkeiten des Obersten Gerichtshofs
für England und Wales
58
Gebühr ein Testament hinterlegen. Dies wird dem Wills
Regulations Act28 von 1978 entsprechend eingetragen.
Zur Zeit ist das Hauptregister der Family Division des
High Court das Register für solche Zwecke. Es besteht
jedoch keine Verpflichtung, ein Testament eintragen zu
lassen und die Nicht-Eintragung hat keine Auswirkung
auf seine Gültigkeit.
4.6. Erbstatut
Das englische Internationale Privatrecht unterscheidet beim Erbstatut zwischen testamentarischer und gesetzlicher Erbfolge.
4.6.1. Gesetzliche Erbfolge
Bei Fällen, in denen kein Testament hinterlassen wurde, unterliegt die Erbfolge in Bezug auf bewegliches
Vermögen den Gesetzen des Wohnsitzes (domicile) zum
Zeitpunkt des Todes. Das englische Konzept des "Wohnsitzes" (domicile) unterscheidet sich von demjenigen im
Zivilrecht der kontinentalen Rechtsordnungen und die
Vorschriften sind komplex.
Kurz gesagt gibt es zwei Hauptarten von domicile: den
ursprünglichen Wohnsitz (domicile of origin), den das
Gesetz jedem Menschen bei der Geburt zuweist, und bei
dem es sich um den Wohnsitz des Vaters oder der Mutter
eines Kindes handelt, je nachdem, ob es ehelich oder unehelich geboren wurde; und den gewählten Wohnsitz
(domicile of choice), den ein Mensch durch seinen ständigen Aufenthalt in einem Gebiet, das einem anderen
Recht untersteht, erwirbt, wenn er sich mit der Absicht
dort aufhält, sich dort dauernd aufzuhalten.
Die Erbfolge für Immobiliarvermögen bestimmt sich
nach der lex situs (Belegenheitsrecht).
4.6.2. Testamentarische Erbfolge
Bei Immobiliarvermögen unterliegt die testamentarische Erbfolge den allgemeinen Vorschriften, d.h. die lex
situs ist maßgeblich.
In Bezug auf bewegliches Vermögen ist in der Regel
das Recht des Wohnsitzes (domicile) des Erblassers anwendbar; hierbei sind jedoch folgende Punkte hinsichtlich einzelner Aspekte zu berücksichtigen:
a) Steht die Testierfähigkeit in Frage, wendet das Gericht das Recht des Wohnsitzes des Erblassers zu dem
Zeit-punkt, in dem das Testament gemacht wurde,
und nicht zum Zeitpunkt des Todes an.
b) Hinsichtlich der Frage der formellen Gültigkeit eines Testaments schreibt der Wills Act29 von 1963
(gültig für alle Testamente, gleichgültig, ob es sich
um bewegliches oder unbewegliches Vermögen handelt, und ungeachtet des Wohnsitzes oder der Staatsangehörigkeit des Erblassers, vorausgesetzt er starb
am oder nach dem 31. Januar 1964) vor, dass ein
Testament formwirksam ist, wenn seine Ausfertigung
dem allgemeinen Recht des Staatsgebiets, in dem es
ausgefertigt wurde (Ortsform), oder des Staatsgebiets in dem der Erblasser zum Ausfertigungszeitpunkt oder zum Todeszeitpunkt seinen Wohnsitz oder
seinen gewöhnlichen Aufenthalt hatte, oder des Staa-
tes, dessen Staatsangehöriger er zu einem dieser Zeitpunkte war, entsprach.
Die materiell-rechtlichen Gültigkeit eines Testaments
und der darin enthaltenen Bestimmungen über bewegliches Vermögen sind jedoch nach dem Recht des
Wohnsitzes des Erblassers zu bestimmen. Diese Vorschrift wird vom Wills Act von 1963 nicht betroffen.
c) Die Auslegung eines Testaments unterliegt dem
Recht, nach dem der Erblasser die testamentarische
Erbfolge zu regeln beabsichtigte (insofern eine derartige Absicht im Testament zum Ausdruck gebracht
wurde) oder dem Recht, mit dem der Erblasser am
engsten verbunden war. Dies ist in den meisten Fällen
das Recht des Wohnsitzes des Erblassers zum Zeitpunkt der Testamentserrichtung. Diese Ansicht wird
von Paragraph 4 des Wills Act von 1963 gestützt, der
bestimmt, dass die Auslegung eines Testaments nicht
von einer Wohnsitzänderung des Erblassers nach der
rechtsgültigen Ausfertigung des Testaments betroffen
werden soll.
5. Gesellschaftsrecht
5.1. Gesellschaftsarten
5.1.1. Personengesellschaften (Partnerships)
Bei Personengesellschaften (partnerships) handelt es
sich im Wesentlichen um die Beziehung zwischen zwei
oder mehreren Einzelpersonen, die zum Zweck der Gewinnerzielung eine geschäftliche Tätigkeit ausüben. Das
Recht in Bezug auf Personengesellschaften findet sich in
erster Linie im Partnership Act30 von 1890. Eine Personengesellschaft ist nicht eingetragen, besitzt keine
Rechtspersönlichkeit und die Haftung der Gesellschafter
ist unbeschränkt. Die Bücher einer Personengesellschaft
stehen nicht zur öffentlichen Einsichtnahme zur Verfügung.
5.1.2. Kommanditgesellschaften (Limited Partnerships)
Diese Form der Gesellschaft kommt relativ selten vor.
Die Vorschriften über Kommanditgesellschaften finden
sich im Limited Partnerships Act31 von 1907. Alle Gesellschafter mit Ausnahme eines Einzigen können beschränkt haftende Gesellschafter (Kommanditisten) sein.
Erforderlich ist jedoch zumindest ein Gesellschafter, dessen Haftung für Gesellschaftsschulden unbeschränkt ist.
Er wird als general partner (Komplementär) bezeichnet.
Der general partner führt die Geschäfte der Gesellschaft
und vertritt sie nach außen, trägt die Risiken und erhält
normalerweise auch den Großteil des Gewinns.
Die limited partners (Kommanditisten) haften für etwaige Schulden der Gesellschaft nur in Höhe ihrer Kapitaleinlage und nicht darüber hinaus. Sie können sich an der
Führung der Geschäfte der Gesellschaft nicht beteiligen.
28
29
30
31
Testamentsvorschriften-Gesetz
Testamentsgesetz
Gesetz über Personengesellschaften
Gesetz über Kommanditgesellschaften
5.1.3. Private Limited Liability Company32
Eine private company wird in Paragraph 1 des Companies Act33 von 1985 einfach als Gesellschaft definiert, bei
der es sich nicht um eine public limited company handelt.
Sie muss den Companies Acts entsprechend eingetragen
werden und ist juristische Person. Die private limited
company ist die häufigste Gesellschaftsform in England.
Die Haftung der Gesellschafter bezieht sich lediglich
auf den Betrag des noch nicht einbezahlten Teils ihrer
Kapitaleinlage.
5.1.4. Public Limited Liability Company34 (Plc)
Paragraph 1 des Companies Act von 1985 definiert eine public limited company als Aktiengesellschaft (limited by shares) oder als Gesellschaft mit beschränkter
Nachschusspflicht (limited by guarantee), die Aktienkapital besitzt; vorausgesetzt, dass die Satzung der Gesellschaft angibt, dass es sich um eine public company (deren Aktien öffentlich zur Zeichnung aufgelegt werden)
handelt und die Vorschriften des Companies Act in Bezug
auf public companies erfüllt wurden.
Im Fall einer public company muss das Aktienkapital
zur Zeit mindestens £ 50.000 betragen.
Nur diejenigen public companies, die nach dem Gesetz
von 1985 eingetragen sind, können die Notierung ihrer
Aktien an der Börse beantragen und dürfen ihre Aktien
dem Publikum mittels Werbung anbieten.
5.1.5. Gesellschaften mit beschränkter Nachschusspflicht
Bei einer company limited by quarantee ist kein Aktienkapital
erforderlich. Ist Aktienkapital vorhanden, haftet ein Gesellschafter
nicht nur für den Betrag seiner nicht eingezahlten Kapitaleinlage,
sondern auch für den Betrag der von ihm übernommenen Garantiesumme. Paragraph 1 des Companies Act von 1985 hindert eine Gesellschaft mit beschränkter Nachschusspflicht daran, Aktienkapital
zu besitzen, sofern sie nicht vor dem 22. Dezember 1980 gegründet wurde.
5.1.6. Limited Liability Partnership
Dies ist eine neue Form einer juristischen Person, die
durch den Limited Liability Partnerships Act von 2000
eingeführt wurde. Sie unterliegt den Bestimmungen dieses Gesetzes und den Vorschriften der Limited Liability
Partnerships Regulations von 2001. Diese Form der Organisation unterscheidet sich von sonstigen Partnerschaften dadurch, dass es sich um eine juristische Person mit
eigener Rechtspersönlichkeit handelt und dass - mit Ausnahme anderweitiger Bestimmungen dieses Gesetzes
oder sonstiger Gesetzeserlasse - das Recht in Bezug auf
Personengesellschaften auf diese Gesellschaften nicht
anwendbar ist.
5.1.7. Offene Investmentgesellschaft
Auch dies ist eine neue Art von Unternehmen, das den Vorschriften der Open-Ended Investment Companies Regulations unterliegt, die gemäß dem Financial Services and Markets Act35 von
2000 erlassen wurden. Eine derartige Gesellschaft kann mittels
Antragstellung an die Financial Services Authority36, begleitet
59
von einer Kopie der Gründungsurkunde der Gesellschaft gegründet
werden.
5.2. Verfahren zur Eintragung einer Kapitalgesellschaft
Bestimmte Dokumente müssen beim Companies Registration Office37 hinterlegt werden. Dafür ist eine Gebühr zu bezahlen.
Eines der wichtigsten Dokumente ist die Satzung der
Gesellschaft (memorandum of association), in der der
Gegenstand des Unternehmens angegeben werden muss
und ob es sich um eine Gesellschaft mit beschränkter
Haftung mit Geschäftsanteilen handelt (was gewöhnlich
der Fall ist). Ist dies der Fall, muss auch die Höhe des Kapitals sowie Anzahl und Wert der Geschäftsanteile angegeben werden.
Zu den weiteren, vorzulegenden Dokumenten gehört
der Gesellschaftsvertrag (articles of association), der
das Innenverhältnis der Gesellschaft regelt, eine Aufstellung der Namen der ersten Direktoren sowie des company secretary zusammen mit deren Zustimmung, in dieser
Funktion handeln zu wollen, sowie die schriftliche eidesstattliche Versicherung eines solicitors oder einer zum
Direktor oder company secretary ernannten Person, dass
die Vorschriften des Companies Act hinsichtlich Eintragung erfüllt wurden.
Jede Änderung des Namens der Gesellschaft, der Satzung und des Gesellschaftsvertrags, des eingetragenen
Sitzes, der Direktoren sowie des company secretary muss
dem Companies Registration Office mitgeteilt werden.
Das Companies Registration Office führt weiterhin auch ein Register der Kommanditgesellschafen (Limited Partnerships Act
1907, Paragraph 15). Zu den hierbei einzutragenden Einzelheiten
gehört der Name, unter dem die Gesellschaft Handel treibt, der generelle Geschäftsbereich der Gesellschaft, der übliche Geschäftsort, der vollständige Name jedes Gesellschafters sowie die Höhe
der Kapitaleinlage jedes beschränkt haftenden Gesellschafters.
5.3. Vertretung englischer Gesellschaften
Eine Gesellschaft (gleichgültig, ob private oder public
limited company) wird von ihrem Board of Directors
verwaltet. Hierbei ist anzumerken, dass die Befugnis zur
Vertretung der Gesellschaft beim Board insgesamt liegt
(gemeinschaftliche Vertretung) und nicht bei den einzelnen “Direktoren” (Geschäftsführern), obwohl einzelne
Direktoren implizit die Befugnis besitzen, allgemeine
Aufgaben des täglichen Managements der Gesellschaft
durchzuführen. Der Board kann spezifische Aufgaben
oder Befugnisse mittels Beschlussfassung unter der Bedingung delegieren, dass die Vorschriften des Gesellschaftsvertrags (articles of association) der Gesellschaft
in Bezug auf Mitteilung und Beschlussfähigkeit erfüllt
werden.
32
33
34
35
36
37
In etwa: Kapitalgesellschaft (GmbH)
Gesetz über die Kapitalgesellschaften (enthält das Aktienrecht)
In etwa: Aktiengesellschaft (die Gesellschaftsform des Großkapitals)
Gesetz über Finanzdienstleistungen und -märkte
Finanzdienstleistungs-Regulierungsbehörde
Internet: http://www.companieshouse.gov.uk/info/
60
Bei der rechtsgültigen Ausfertigung von Dokumenten
durch oder im Auftrag von Gesellschaften ist wichtig,
festzustellen, ob es sich bei dem fraglichen Dokument
um eines handelt, das als deed ausgefertigt werden muss.
Wie bereits früher ausgeführt ist ein deed eine Rechtsurkunde, die nach besonderen Formvorschriften ausgefertigt wird und im Gegensatz zu einem instrument under
hand steht.
Im Falle eines instrument under hand ist die Unterschrift der Partei, um deren Urkunde es sich handelt, normalerweise ausreichend, um diese Partei haftbar zu machen. Bei Gesellschaften kann dieses Dokument von einem Direktor oder einem sonstigen befugten Führungsperson oder Mitarbeiter der Gesellschaft im üblichen Geschäftsverlauf ohne weitere Formalitäten unterzeichnet
werden. Weiterhin kann ein Dokument oder Verfahren,
das eine Beglaubigung der Echtheit durch die Gesellschaft verlangt, von einem Direktor, company secretary
oder einer sonstigen befugten Führungsperson der Gesellschaft unterzeichnet werden (Companies Act 1985,
Paragraph41).
Die rechtsgültige Ausfertigung gesiegelter Urkunden
durch eingetragene Gesellschaften unterliegt den Regulierungsvorschriften des Companies Act von 1985, Paragraph 36A. Dieser Paragraph soll hier vollständig zitiert
werden:
1. Nach dem Recht von England und Wales gelten folgende Vorschriften hinsichtlich der Ausstellung von
Schriftstücken durch eine Gesellschaft.
2. Ein Schriftstück wird durch eine Gesellschaft ausgestellt, indem sie ihr Geschäftssiegel anbringt.
3. Jedoch ist eine Gesellschaft nicht verpflichtet, ein Geschäftssiegel zu haben. Die folgenden Abschnitte finden unabhängig davon Anwendung, ob die Gesellschaft ein Geschäftssiegel hat oder nicht.
4. Ein von einem director und dem secretary der Gesellschaft bzw. von zwei directors unterzeichnetes
Schriftstück, das zugleich (durch eine beliebige Formulierung) ausdrückt, dass das Schriftstück von der
Gesellschaft ausgestellt wird, hat die gleiche Wirkung
wie ein durch Anbringen des Geschäftssiegels ausgestelltes Schriftstück.
5. Ein von einer Gesellschaft ausgestelltes Schriftstück,
aus dessen Ausgestaltung hervorgeht, dass sein Aussteller ein deed erstellen wollte, hat mit der "delivery"
die rechtliche Wirkung eines deed; bis zum Nachweis
einer gegenteiligen Absicht gilt die gesetzliche Vermutung, dass das deed bei einer solchen Ausstellung
ordnungsgemäß "delivered" wurde.
6. Zum Schutz des Käufers gilt ein Schriftstück als ordnungsgemäß durch eine Gesellschaft ausgestellt,
wenn es angeblich vom director und dem secretary
der Gesellschaft oder von zwei directors unterzeichnet wurde; außerdem gilt das Schriftstück als ordnungsgemäß "delivered", wenn aus seiner Ausgestaltung klar hervorgeht, dass der Aussteller ein deed erstellen wollte.
Für die rechtsgültige Ausfertigung eines deed gibt es
daher zwei Möglichkeiten: entweder durch Anbringen
des Geschäftssiegels (wenn die Gesellschaft dieses besitzt - ein Geschäftssiegels ist nicht mehr gesetzlich vorgeschrieben) oder durch Unterschrift zweier Direktoren oder eines Direktors) zusammen mit dem company
secretary. Das Gesellschaftssiegel muss in der vom Gesellschaftsvertrag vorgeschriebenen Art und Weise angebracht werden. Darin wird normalerweise angegeben,
dass das Siegel nur gemäß einem Beschluss des Boards
der Gesellschaft auf einem Dokument angebracht werden
darf und die Personen werden genannt (im allgemeinen
zwei Direktoren oder ein company secretary), in deren
Gegenwart das Siegel angebracht werden muss.
Es wäre daher für eine englische Gesellschaft nicht
ausreichend, eine Vollmacht mittels Unterschrift nur
eines Direktors (Geschäftsführers) auszufertigen. Dies
ist sogar dann der Fall, wenn die Gesellschaft angeblich
einen einzigen Direktor durch Board-Beschluss zur Unterzeichnung der Vollmacht befugt hat (sofern natürlich
dieser Beschluss nicht den Direktor befugt, die Vollmacht
durch Anbringen des Gesellschaftssiegels auszufertigen vgl. Vorstehendes).
Für offene Investmentgesellschaften gelten andere Regeln.
Von ihnen wird verlangt, dass sie zumindest einen Direktor haben,
doch im Gegensatz zu private und public limited companies verpflichtet die Ausfertigung eines Dokuments durch einen einzigen
Direktor die Gesellschaft verbindlich (Vorschrift 57(4) der Open
Ended Investment Companies Regulations 2001).
5.4. Vertretungsnachweis bei englischen Gesellschaften
Wie schon oben erwähnt, wird eine Gesellschaft von
ihrem board of directors (Geschäftsführer) verwaltet.
Das board of directors kann durch einen Beschluss (board resolution) die Vertretungsbefugnis an einzelne Direktoren oder andere Angestellte der Gesellschaft delegieren. Alle Direktoren einer englischen Gesellschaft
müssen beim Gesellschaftsregister in Cardiff, Wales38,
registriert werden. Eine Liste der Direktoren der Gesellschaft (und Kopien aller anderen vom Registrar of Companies verwahrten Unterlagen) können gegen Zahlung
einer Gebühr beim Gesellschaftsregister erhalten werden.
Wer sich beim Companies House39 hat registrieren lassen, kann auch unmittelbar eine Online-Recherche durchführen, die auch die Zusammensetzung des board of directors betrifft.
Schriftliche Erklärungen können im Namen der
Gesellschaft von jeder Person ausgestellt werden, die
ausdrücklich oder konkludent bevollmächtigt worden ist.
Besondere Sorgfalt ist bei der Ausstellung von sog.
deeds (z. B. Vollmachten oder Erklärungen zur Begründung oder Verfügung über Rechte an Grundstücken) erforderlich. Eine Gesellschaft kann eine solche deed entweder durch Anbringung des Gesellschaftssiegels oder
durch die Unterschrift durch zweier Geschäftsführer (di38
39
Tel +44 02920 388588.
www.direct.companies-house.gov.uk.
A. Claudet, Informe Nacional Inglaterra
rector) gleichzeitig bzw. eines director zusammen mit
dem secretary der Gesellschaft errichten40. In diesen Fällen würde ein englischer Notar die Vorlage der folgenden
Unterlagen verlangen (zusätzlich zu dem Nachweis der
Identität des Unterzeichnenden und der Errichtung und
weiteren Existenz der Gesellschaft durch eine Bescheinigung des Companies Registration Office in Cardiff
oder durch eine Online-Recherche des Registers):
1. Wenn die deed durch Anbringung des
Gesellschaftssiegels errichtet wird:
a) Ein Auszug aus der Satzung der Gesellschaft aus dem
hervorgeht, wie das Gesellschaftssiegel angebracht
werden muss.
b) Gegebenenfalls ein Beschluss des board of directors
der Gesellschaft über die Ausstellung der deed und
die Erteilung der Vollmacht an eine bestimmte Person
oder bestimmte Personen die Anbringung des Siegels
zu bezeugen.
c) Gegebenenfalls ein Nachweis der Ernennung der
“Direktoren” (Geschäftsführer) und/oder des secretary, die die Anbringung des Siegels bezeugen.
2. Wenn die deed durch zwei Direktoren gemeinsam
oder durch einen director (Geschäftsführer) gemeinsam mit dem secretary der Gesellschaft errichtet
wird, ist gewöhnlich ein Nachweis der Ernennung
dieser Personen ausreichend. Üblich ist es allerdings,
auch den Beschluss des board of directors über die
Ausstellung dieser deed nachzuweisen.
Zusätzlich zu den oben angegebenen Nachweisen ist es
auch empfehlenswert, die Gründungsurkunde (memorandum of association) der Gesellschaft einzusehen, um
sicherzustellen, dass der Gesellschaftszweck nicht überschritten wird.
40
Eine deed liegt nur dann vor, wenn es aus dem Text eindeutig hervorgeht, dass sie als deed ausgestellt werden sollte, Art. 1 Abs. 2 des
Law of Property (Miscellaneous Provisions) Act 1989.
Informe nacional Inglaterra
Se expone la situación jurídica a 1 de enero del 2003.
1. Derecho notarial
1.1. Clases de notarios
En Inglaterra y Gales existen dos clases de notarios:
1. Los denominados Scrivener Notaries (Notarios Escribanos)1, que son notarios con plena dedicación y
miembros de la Scriveners Company (Sociedad de
Escribanos) y que, hasta la entrada en vigor de la Ley
de Acceso a la Justicia de 1999, que tuvo lugar el 1 de
noviembre de 1999, tenían el derecho exclusivo de
ejercer en la City de Londres y en la zona comprendida dentro de un radio de tres millas de la City.
2. Los denominados General Notaries (Notarios Generales)2, que hasta la entrada en vigor de la Ley de Ac-
61
ceso a la Justicia de 1999 no podían ejercer en la City de Londres ni en la zona comprendida en un radio
de tres millas desde la misma. El artículo 53 de la Ley
de Acceso a la Justicia ha abolido ya la jurisdicción
exclusiva de la Sociedad de Escribanos dentro de la
City de Londres, de modo que actualmente todos los
notarios ingleses, sean notarios generales o escribanos, tienen derecho a ejercer en cualquier lugar del territorio de Inglaterra y Gales.
Hoy existen aproximadamente 1500 notarios generales en Inglaterra y Gales y 34 notarios escribanos que
ejercen en el centro de Londres (pero que tienen derecho
a ejercer en cualquier lugar de Inglaterra y Gales). El número y la distribución de los notarios refleja su especialidad funcional dentro del ordenamiento jurídico inglés.
Todos los notarios ingleses y galeses son admitidos al
ejercicio de la profesión por el Tribunal de Facultades del
Arzobispo de Canterbury3, también conocido como la
Oficina de Facultades (Faculty Office), que preside el llamado Decano de Facultades (Master of Faculties). La potestad del Tribunal de Facultades para nombrar notarios
en Inglaterra y Gales se remonta a la época de la Reforma.
1.2. Formación
La formación a que debe someterse el aspirante a notario depende de la rama de la profesión en la que desee entrar.
1.2.1. Notarios generales
La profesión de notario general la ejercen principalmente aquellos abogados y empleados de abogados que
han obtenido la formación adicional requerida para ser
notarios de acuerdo con las Normas sobre Formación de
Notarios Públicos de 1991, posteriormente sustituidas
por las Normas sobre la Formación de Notarios Públicos de 19984. El principal requisito consistía en la aprobación de un examen de práctica notarial establecido por
la Oficina de Facultades. Las nuevas normas prevén, entre otras cosas, que el notario deberá alcanzar un nivel satisfactorio en varias asignaturas legales, incluido el derecho de la Unión Europea, el derecho y la práctica mercantiles y la práctica notarial.
No existe limitación del número de notarios (ya sean
notarios escribanos o notarios generales) que puedan
ejercer de forma simultánea, como es el caso en otros
muchos países europeos. Sin embargo, resulta interesante señalar que la demanda de los servicios notariales fuera del centro de Londres no es grande y que un notario
general tendría pocas posibilidades de ganarse la vida exclusivamente por medio del trabajo notarial. Por esta razón, dichos notarios suelen compaginar sus funciones notariales con su actividad principal como abogados o empleados de abogados.
1
2
3
4
Internet: http://www.scriveners.org.uk/.
Internet-Homepage de la sociedad de los notarios: http://www.thenotariessociety.org.uk/.
Homepage en internet: http://www.archbishopofcanterbury.org/.
Las normas sobre la formación de 1998 son publicadas en internet:
http://www.facultyoffice.org.uk/ Notaries4.html.
62
1.2.2. Notarios escribanos (Scrivener Notaries)
1.4. Cometidos del Notario
Hasta la reciente entrada en vigor de las Normas sobre
Formación de Escribanos de 1998, la formación de los
Notarios Escribanos consistía en un aprendizaje de cinco
años con un notario escribano a tiempo completo. Durante este periodo el aspirante debía presentarse a los exámenes establecidos por la Sociedad de Escribanos5. Estos
exámenes abarcaban el derecho contractual, derecho romano privado, derecho mercantil, derecho inmobiliario,
derecho de sociedades, fideicomisos (trusts) y sucesiones, derecho internacional privado, práctica notarial, normas y procedimiento cambiarios y la traducción directa e
indirecta de textos legales en dos lenguas extranjeras a
elegir. Todos los notarios escribanos actualmente en ejercicio han accedido a la profesión de acuerdo con estas
normas.
Las nuevas normas han abolido el requisito de cinco
años de aprendizaje. Los aspirantes a notario escribano
deberán cumplir ahora, en primer lugar, los requisitos
para ser notarios generales y, posteriormente, obtener o
bien un título de posgrado en una asignatura jurídica relacionada con el trabajo de los notarios escribanos, o bien
superar un examen en práctica notarial avanzada. El periodo de formación práctica se ha reducido a dos años,
pero se ha mantenido la exigencia de examinarse en la
traducción de textos legales en dos lenguas extranjeras
de su elección.
El reducido número de notarios escribanos se debe al
hecho de que los servicios de los notarios ingleses se requieren casi exclusivamente para operaciones extranjeras. En su consecuencia, el número de puestos disponibles para aspirantes a notarios escribanos es pequeño, si
bien en teoría no existe límite en cuanto al número de notarios que puedan nombrarse.
La publicación Brooke’s Notary7 define al notario inglés como “agente de la ley nombrado por el Tribunal de
Facultades cuyo cargo público y cometido consiste en redactar, atestiguar o certificar con su sello oficial, para su
utilización en cualquier lugar del mundo, escrituras y
otros documentos, incluidos testamentos u otros documentos testamentarios, transmisiones de bienes muebles
e inmuebles y poderes de representación; autenticar dichos documentos con su firma y sello oficial, con el fin
de que resulten aceptables, como prueba de los extremos
en ellos certificados por el mismo, ante las autoridades
públicas, judiciales u otras, del país en el que hayan de
surtir efecto, ya sea mediante la emisión de certificación
notarial acreditativa del otorgamiento en debida forma de
dichos documentos, o bien mediante la redacción de los
mismos en forma de instrumentos públicos; llevar un
protocolo que contenga los originales de todos los instrumentos que autoriza en forma de documentos públicos y
emitir copias auténticas de dichos instrumentos; tomar
juramentos y declaraciones para su utilización en procedimientos tanto en Inglaterra como en otros lugares; anotar o certificar operaciones relativas a documentos negociables, y levantar protestos u otros documentos formales
en relación con las incidencias acaecidas durante los viajes de los buques y en su navegación, así como en el
transporte de cargamentos a bordo de los mismos”.
De esta definición se desprende que los servicios ofrecidos por los notarios ingleses son muy especializados.
Los notarios ingleses raras veces intervienen en operaciones legales internas, a diferencia de sus homólogos
en los países europeos cuyo sistema jurídico está basado
en un código civil. En Inglaterra tales operaciones suelen
realizarse por los solicitors (abogados). En cuanto a su
función en Inglaterra, los notarios se hallan autorizados
para:
- llevar a cabo operaciones de transmisión de bienes
(ver la Ley de la Abogacía de 1974, artículo 22, incluida la preparación de instrumentos de conformidad
con la Ley de Registro de la Propiedad Inmobiliaria
de 1925),
- solicitar la validación de testamentos (ver la Ley de
la Abogacía de 1974, artículo 23),
- tomar declaraciones y juramentos legales para procedimientos en Inglaterra, y
- librar escrituras de protesto de documentos negociables (ver la Ley Cambiaria de 1882).
La función principal de un notario inglés consiste en la
certificación de documentos que hayan de utilizarse
en el extranjero. Dichos documentos pueden, como es
lógico, ser otorgados por personas privadas, sociedades
colectivas, sociedades inglesas o extranjeras, o por entidades jurídicas de otro tipo. En todos los casos el notario
deberá asegurarse de que los requisitos formales estable-
Era costumbre que un aspirante a notario escribano pasara un
año de su aprendizaje trabajando en un bufete de abogados en el
extranjero, con el fin de perfeccionar su conocimiento de la lengua extranjera respectiva y familiarizarse con las leyes del país en
cuestión. Las nuevas normas de formación también permiten la estancia en el extranjero, aunque con una duración máxima de seis
meses.
1.3. Nombramiento
Como ya se ha indicado, tanto los notarios generales
como los notarios escribanos son nombrados por la Oficina de Facultades del Arzobispo de Canterbury6. Una
vez que el aspirante a notario escribano haya satisfecho
las normas establecidas para adquirir la condición de Escribano, enviará una solicitud escrita a la Oficina de Facultades acompañada de su Certificado de Libertad expedido por la Sociedad de Escribanos (que acredita que
cumple los requisitos de admisión a la misma). Siempre
que la solicitud esté conforme y que todos los requisitos
estén cumplidos, el solicitante será nombrado notario con
efectos inmediatos. Como ya se ha dicho, no existe limitación del número de notarios que puedan ser nombrados,
y no se exige ningún periodo de formación ulterior.
5
6
7
vea nota 1.
vea nota 3.
Brooke’s Notary, 12ª edición, Sweet & Maxwell, Londres 2002.
cidos por la ley inglesa en cuanto al otorgamiento del documento en cuestión han quedado cumplidos por ejemplo, tratándose de una sociedad inglesa, la fijación, en su
caso, de su sello social y la firma del documento por personas físicas autorizadas para dar fe de la colocación de
dicho sello. En otro caso, si la sociedad carece de sello
social, el documento deberá ser firmado por las personas
autorizadas para representar y vincular a la misma (dependiendo del documento, éstas podrán ser, por ejemplo,
un consejero, el secretario de la sociedad, o dos de dichos
cargos firmando conjuntamente). El notario deberá después certificar, con base en su conocimiento del derecho
inglés, que el documento ha sido otorgado en debida forma y es vinculante para la sociedad. Para ello posiblemente tenga que realizar una investigación en el Registro
de Sociedades y, en su caso, examinar los documentos
constitucionales de la sociedad. También resulta muy valioso el conocimiento de las leyes y la práctica de la jurisdicción en la que el documento haya de utilizarse.
La figura del documento público (acte authentique, öffentliche Urkunde) no existe en el derecho inglés. No
obstante, un notario inglés podrá emitir actas notariales en
dicha forma cuando así lo requiera la jurisdicción en la
que hayan de surtir efecto. El derecho inglés sí distingue,
en cambio, entre deeds (escrituras) y instruments under
hand (documentos privados). Ambos son instrumentos
privados, pero cuando un documento (por ejemplo, un poder o una disposición de terrenos) deba otorgarse en forma de escritura entonces se exige el cumplimiento de determinadas formalidades. Una explicación concisa de éstas no es posible en el ámbito del presente informe, pero
baste señalar que es responsabilidad del notario asegurarse de que dichos requisitos formales han sido cumplidos.
1.5. Honorarios
Los honorarios de los notarios no están fijados por ley
y no existe una tarifa acordada entre notarías. Los notarios tienen por tanto libertad para fijar el nivel de sus propios honorarios. Es importante recordar, sin embargo,
que existe competencia entre los notarios y que los clientes pueden acudir a otro notario si encuentran muy elevados los honorarios de un notario determinado.
Los honorarios del notario dependerán normalmente
del número y del tipo de documentos que tenga que autorizar. Los honorarios no se calculan en proporción al
valor de la operación objeto de la intervención notarial.
1.6. Reglamento de Prácticas Notariales
El Reglamento de Prácticas Notariales de 20018 establece el marco básico para el ejercicio de la profesión.
Por ejemplo, las Normas 6 y 7 están pensadas para salvaguardar la imparcialidad de los notarios, al evitar que
actúen en los casos en que exista riesgo de conflicto de
intereses, mientras que la Norma 9 establece que un notario sólo puede autorizar un documento redactado en
idioma extranjero si está seguro de conocer su significado.
La Norma 19 impone estrictos deberes al notario en cuanto al
mantenimiento de registros adecuados de sus actos notariales,
que deben incluir la fecha del acto, la persona a cuya instancia se
63
realizó, la persona o personas, en su caso, interviniente(s) en el
mismo, y si la intervención se hubiera realizado en calidad de representante, el nombre del representado, la forma de identificación
de la parte o partes interviniente(s) en el acto notarial, y cuando alguna de las partes hubiera intervenido en calidad de representante,
la prueba aportada al notario acreditativa del derecho de dicha parte a intervenir en tal calidad. El notario deberá hacer constar, asimismo, la naturaleza del acto y los honorarios aplicados.
2. Derecho de Propiedad
2.1. Requisitos formales para la compraventa de inmueble
De acuerdo con el artículo 2 de la Ley de Propiedad
(Disposiciones Varias) de 1989, un contrato de compraventa de terrenos deberá constar por escrito, contener
todos los pactos expresamente acordados y estar firmado
por ambas partes del mismo. Si el contrato se firma en
dos ejemplares, uno firmado por cada parte (como suele
ser el caso), entonces ambos ejemplares han de ser idénticos.
El contrato constituye el primero de los dos trámites
necesarios para la transmisión de terrenos, no siendo necesaria la intervención notarial en ninguno de ellos. Si
bien el contrato de compraventa de bienes no requiere la
intervención de testigos, el documento traslativo del dominio al comprador debe otorgarse en forma deed (escritura), y en el caso de persona física, su firma deberá estamparse en presencia de testigo en la forma prevista en
el artículo 1 de la Ley de Propiedad (Disposiciones Varias) de 1989. Estas mismas normas resultan aplicables
cuando se otorga un documento de transmisión fuera del
Reino Unido. Las partes quedan vinculadas al firmarse el
contrato.
Los contratos de compraventa de bienes muebles no necesitan
constar por escrito.
2.2. Requisitos para el cumplimiento de un contrato
de compraventa, especialmente para la transmisión
del dominio y la inscripción del nuevo dueño.
Suele haber un intervalo entre el intercambio de contratos y la transmisión del dominio del bien. En la fecha
acordada para la transmisión, el precio de compra se entrega al vendedor y éste entrega el documento de transmisión al comprador. En la práctica, estas entregas son realizadas por los representantes legales de las partes. Una
vez realizada la compraventa, la transmisión debe inscribirse en el Registro de la Propiedad de Su Majestad, de
acuerdo con lo dispuesto en la Ley de Registro de la Propiedad Inmobiliaria de 1925, para perfeccionar el título
legal del nuevo propietario.
2.3. Requisitos formales del poder para vender y
comprar.
No existe requisito especial alguno que exija la utilización de un poder en relación con la venta o compra de
bienes muebles o inmuebles; no obstante, si se utiliza un
poder deberá otorgarse éste en forma deed (escritura)
(Ley de Poderes de Representación de 1971, artículo 1).
8
vea nota 4.
64
Puede darse el caso de que dicho poder se contenga dentro de otro documento, como por ejemplo cuando una hipoteca contiene un poder que autoriza al acreedor hipotecario a vender el bien en caso de incumplimiento por parte del deudor de las condiciones de la hipoteca.
Si el instrumento por el que se transmite un bien se
otorgó en virtud de un poder en representación de una o
de ambas partes, el Registro de la Propiedad exigirá que
se le acredite que el poder no había sido revocado en el
momento de realizarse la transmisión, a menos que el poder se haya conferido para una duración concreta y el instrumento de transmisión de la titularidad se otorgue dentro de dicho plazo.
2.4. Actuación de una misma persona como representante tanto del comprador como del vendedor.
De acuerdo con el derecho inglés, no se exige la representación legal ni del vendedor ni del comprador. No obstante, las partes suelen nombrar representantes, que
pueden ser abogados, notarios o gestores autorizados
(licensed conveyancers).
Según la Norma 6 del Reglamento de Prácticas de la Abogacía
de 1990, uno o más abogados que ejercen colectivamente no podrán representar al vendedor y al comprador de un mismo bien.
Hay excepciones a esta norma básica (siempre que no exista conflicto de intereses), como por ejemplo cuando el precio de compra
es inferior a £ 5000.
Conforme al Reglamento de Prácticas Notariales de
2001, un notario no debe actuar en nombre de las dos
partes de una operación, a menos que ambas hayan consentido por escrito y se haya asegurado que no existe
conflicto de intereses entre las partes. No obstante, cuando existe o surge un conflicto de intereses, el notario puede actuar – o seguir actuando – para ambas partes con el
único fin de resolver, o intentar resolver, dicho conflicto
de intereses (Norma 6.2).
3. Derecho de Familia
3.1. El régimen de propiedad matrimonial en el derecho inglés
El Régimen de propiedad matrimonial en el derecho es
la separación de bienes. Los bienes aportados al matrimonio a título individual por el marido y la mujer permanecen de su propiedad privativa durante el matrimonio. Ni
los bienes aportados al matrimonio ni los adquiridos durante el mismo se convertirán en bienes comunes a menos que las partes acuerden lo contrario, como por ejemplo en el caso de la titularidad conjunta de la vivienda
conyugal.
Desde abril de 1990 las mujeres casadas responden plenamente
de sus propios impuestos y tributan por sus propios ingresos. Antes, durante casi 200 años, los ingresos de la esposa se agregaban
automáticamente a los de su marido a efectos fiscales.
3.2. Posibilidad de que los cónyuges acuerden un régimen de bienes matrimoniales alternativo o lo modifiquen por contrato
Las capitulaciones matrimoniales pueden celebrarse
tanto antes del matrimonio como constante el mismo. La
finalidad de ambas modalidades de contrato es la de esta-
blecer por adelantado la forma en que se van a poseer los
bienes y cómo deben tratarse en caso de fracaso matrimonial (ya sea por separación, divorcio o muerte). En todo
caso, dichos contratos no pueden excluir la intervención
de los tribunales – por ejemplo, en el caso de divorcio.
No existe ninguna disposición que obligue a otorgar las capitulaciones matrimoniales ante notario o con intervención del mismo,
pero para que tenga valor de escritura un contrato por el que se disponga de derechos sobre bienes inmuebles debe otorgarse de
acuerdo con lo dispuesto en la Ley de Propiedad (Disposiciones
Varias) de 1989.
Como se ha señalado anteriormente, las partes gozan de
libertad tanto antes como durante el matrimonio para celebrar un contrato matrimonial. El derecho a los bienes del
matrimonio no se determina por ley salvo en el supuesto
de fracaso de éste, por ejemplo si entran en juego las disposiciones de la Ley de Manutención de los Hijos.
No obstante, cuando los tribunales ingleses son competentes para pronunciar una sentencia de divorcio o para ordenar una separación judicial, posiblemente tengan
que dictar asimismo una orden de manutención u otras
prestaciones económicas, así como la liquidación de los
derechos de propiedad de la sociedad conyugal, de conformidad, por ejemplo, con la Ley de Causas Matrimoniales de 1973 y la Ley de Procedimientos Domésticos y
Tribunales de Magistrados de 1978.
3.3. Facultad de disposición de bienes
Dado que cada cónyuge goza de plenos derechos respecto de sus bienes privativos, cada uno tiene derecho a
disponer independientemente de los mismos. No obstante, en el supuesto de que la vivienda conyugal no esté
inscrita registralmente a nombre del marido y la mujer
conjuntamente, sino solamente a nombre del marido, la
mujer puede inscribir su derecho respecto de la vivienda
y así evitar que se venda la misma sin su conocimiento o
en contra de su voluntad. La inscripción debe hacerse de
conformidad con lo dispuesto en la Ley de Domicilios
Conyugales de 1983.
4. Sucesión
En el derecho inglés la transmisión de determinados
bienes es automática, con independencia de que el causante haya otorgado o no testamento. Por ejemplo, si el
fallecido era copropietario de un bien inmueble, dicho
bien pasará al copropietario o a los copropietarios superviviente(s) sin necesidad de que exista testamento. Es lo
que se conoce como el principio de supervivencia.
4.1. Sucesión testada
Para que tenga validez formal, un testamento debe
otorgarse de conformidad con el artículo 9 de la Ley de
Testamentos de 1837, modificado por el artículo 17 de la
Ley de Administración de Justicia de 1982. En dicho texto se establece que:
“No será válido el testamento a menos que:
a) conste por escrito y haya sido firmado por el testador
o por otra persona en su presencia y siguiendo sus
instrucciones; y
b) se desprenda que el testador tenía la intención al firmarlo de dar efectividad al testamento; y
c) la firma se estampe o reconozca por el propio testador
en presencia de dos o más testigos presentes en el
mismo acto; y
d) cada testigo:
i) o bien atestigüe y firme el testamento;
ii) o bien reconozca su firma,
en presencia del testador (pero no necesariamente en
presencia de otro testigo), sin que sea precisa, sin embargo, ninguna forma de atestiguación.”
Existe abundante jurisprudencia que ayuda a determinar si estos
requisitos han sido cumplidos en cada caso. Lo que interesa resaltar es que en Inglaterra no se requiere que los testamentos sean
otorgados ante notario, ni es tampoco corriente que los notarios redacten testamentos en nombre de sus clientes. En Inglaterra es el
abogado el que realiza este trabajo.
Además de lo anterior, para otorgar un testamento válido es necesario tener cumplidos al menos dieciocho años y, naturalmente,
tener la capacidad mental de comprender el alcance del testamento, cuyo contenido el testador debe conocer y aprobar.
Puede revocarse un testamento en cualquier momento
durante la vida del testador – no puede otorgarse con
carácter irrevocable. Determinados acontecimientos
provocarán la revocación automática de un testamento,
por ejemplo (y salvo algunas excepciones) el matrimonio
del testador produce el efecto de revocar cualquier testamento hecho por el mismo (o la misma) antes de contraer matrimonio.
4.2. Sucesión intestada
La mayoría de las personas fallecen en Inglaterra ab intestato, es decir, sin hacer testamento. Se produce el abintestato parcial cuando el fallecido ha otorgado un testamento que no cubre la totalidad de sus bienes. Las reglas
del abintestato se aplicarán a la porción de los bienes del
testador no cubierta por el testamento.
El texto modificado del Título IV de la Ley de Administración de Sucesiones de 1925 determina quién tiene
derecho a los bienes del intestado, una vez atendidos sus
deudas y gastos. Se trata de la familia inmediata del fallecido, por orden de parentesco con el mismo. Las disposiciones de esta Ley se basaron en las disposiciones habitualmente contenidas en los testamentos presentados al
Registro de Validación Testamentaria antes de 1925, habiendo sido objeto de modificaciones posteriores. Como
es lógico, no contienen ninguna previsión a favor de amigos o entidades benéficas, que podrían haberse beneficiado de haber otorgado testamento el fallecido.
4.3. Ley de Herencia (Previsión para Familiares y
Dependientes) de 1975
Según la ley inglesa, el testador goza de libertad para
dejar sus bienes en la forma que tenga por conveniente;
ningún pariente tiene derecho automático a recibir bienes
por vía testamentaria (no hay legítima).
El rigor de este principio ha quedado atenuado en alguna medida por la Ley de Herencia (Previsión para Familiares y Dependientes) de 1975. Esta Ley atribuye a los
65
tribunales facultades limitadas para ordenar la concesión de ayuda económica, con cargo a los bienes del fallecido, a favor de ciertas categorías de solicitantes. Se
pueden también presentar solicitudes al amparo de esta
Ley cuando una persona muere ab intestato. La solicitud
debe realizarse dentro de un plazo determinado y únicamente pueden presentarla determinadas categorías de
personas.
4.4. Validación de la sucesión testamentaria
Si el testador deja testamento en forma apta para su
validación, el albacea nombrado en el mismo deberá obtener dicha validación del tribunal (probate), lo que le
permitirá administrar los bienes testamentarios y disponer de ellos. La gran mayoría de los procedimientos de
validación testamentaria no son contenciosos, es decir, no
son disputados, y se tramitan ante la División de Asuntos
Familiares del Tribunal Superior. Los asuntos contenciosos se tramitan ante la División de Asuntos Litigiosos
(Chancery Division).
Si el causante fallece sin hacer testamento entonces se
expedirá una autorización de administración (grant of
adminstration) respecto de los bienes del difunto por el
Registro de Validación Testamentaria a favor del representante personal, que será la persona que ostente el grado de parentesco más próximo con el fallecido.
4.5. Registro Central de Ultimas Voluntades
La Ley del Tribunal Supremo de 1981, artículo 126, requiere que exista, bajo el control del Tribunal Superior,
un registro seguro e idóneo para el depósito de la últimas
voluntades de las personas vivas. Toda persona podrá depositar un testamento en el mismo, previo pago de la tasa correspondiente. Los testamentos se registran de
acuerdo con la Ley de Regulación de Testamentos de
1978. Actualmente, el Registro Principal de la División
de Asuntos Familiares del Tribunal Superior (High
Court) es el Registro designado a estos efectos. No existe, sin embargo, obligación de registrar los testamentos, y
la falta de registro no afecta a la validez de los mismos9.
4.6. Aspectos de derecho internacional privado – Ley
aplicable a las sucesiones
Debe distinguirse entre sucesión testamentaria y sucesión intestada.
4.6.1. Sucesión intestada
En caso de sucesión intestada la sucesión en los bienes
muebles se rige por la ley del domicilio en el momento
de la muerte. El concepto inglés de domicilio difiere del
imperante en muchas jurisdicciones de derecho civil, y
las reglas son complejas.
Sucintamente, existen dos clases principales de domicilio: el de origen, que la ley atribuye a toda persona al
nacer y que es el domicilio del padre o de la madre del niño, dependiendo de si éste es legítimo o ilegítimo; y el de
9
comp. Weyts, Central Register for Wills: A successful European Experiment, Notarius International 2001, 16.
66
elección, que una persona puede adquirir por su residencia en un territorio regido por un sistema legal propio,
junto con la intención de permanecer en el mismo de forma permanente.
La ley aplicable a la sucesión en los bienes inmuebles
es la lex situs.
4.6.2. Sucesión testamentaria
En el caso de bienes inmuebles la sucesión se rige por
las reglas generales, es decir, prevalece la lex situs.
En cuanto a los bienes muebles, como regla general se
aplica la ley del domicilio del testador; sin embargo, deben tenerse en cuenta las siguientes precisiones en relación con determinados aspectos:
a) Respecto de la cuestión de la capacidad de testar, el
tribunal aplicará la ley del domicilio del testador en el
momento de otorgar el testamento y no en el de la
muerte.
b) Respecto de la cuestión de la validez formal de un
testamento, la Ley de Ultimas Voluntades de 1963
(que se aplica a todos los testamentos, ya se refieran a
bienes muebles o inmuebles y con independencia del
domicilio o nacionalidad del testador, siempre que éste haya fallecido a partir del 31 de enero de 1964 inclusive), establece que un testamento se considerará
debidamente otorgado si en su otorgamiento su observaron las normas legales generales del territorio en
que se hizo, o del territorio en que, en el momento de
su otorgamiento o de la muerte del testador, éste tenía
su domicilio o residencia habitual, o de un estado del
que, en cualquiera de tales momentos, era nacional.
No obstante, la validez sustantiva de un testamento y
de las disposiciones en el mismo contenidas relativas
a bienes muebles, se determinará conforme a la ley
del domicilio del testador. Esta regla no queda afectada por la Ley de Ultimas Voluntades de 1963.
c) La interpretación de un testamento, es decir, el significado que debe atribuirse a su redacción, se rige por
la ley que el testador quería que se aplicara al mismo
(en la medida en que esta intencionalidad se desprenda del testamento), o por la ley con la que el testador
estaba más estrechamente vinculado. Esta será, en la
mayoría de los casos, la del domicilio del testador en
el momento de otorgarse la disposición testamentaria.
Todo ello con fundamento en el artículo 4 de la Ley
de Ultimas Voluntades de 1963, en el que se establece que la interpretación de un testamento no debería
verse afectada por el cambio de domicilio del testador
producido con posterioridad a su otorgamiento.
5. Derecho de Sociedades
5.1. Tipos de sociedad mercantil
5.1.1. Partnership (sociedad colectiva)
Una partnership o sociedad colectiva es esencialmente
una relación establecida entre dos o más personas físicas
para el desarrollo de una actividad comercial con fines de
lucro. La normativa por la que se rige este tipo de sociedades se encuentra principalmente en la Ley de Socieda-
des Colectivas (Partnership Act) de 1890. La sociedad
colectiva no se registra, carece de personalidad jurídica y
la responsabilidad de los socios es ilimitada. Las cuentas de una sociedad colectiva no están abiertas a la inspección pública.
5.1.2. Limited Partnership (sociedad colectiva limitada)
Esta modalidad de sociedad colectiva es bastante infrecuente. Las disposiciones sobre sociedades colectivas limitadas se recogen en la Ley de Sociedades Colectivas
Limitadas de 1907. Todos los socios menos uno pueden
ser socios limitados. Sin embargo, se requiere que exista
al menos un socio cuya responsabilidad por las deudas de
la sociedad sea ilimitada. Este recibe la denominación de
socio general. El socio general administra la sociedad y
la representa de puertas afuera, soporta los riesgos y normalmente percibe también la mayor parte de los beneficios.
Los socios limitados no responden de las deudas de la sociedad
más allá de la cuantía de su propia aportación. No pueden participar en la administración de la sociedad.
5.1.3. Sociedad Privada de Responsabilidad Limitada
La Ley de Sociedades de 1985, artículo 1, define una
sociedad privada simplemente como una sociedad que no
es una sociedad limitada pública. Debe registrarse de
acuerdo con las Leyes de Sociedades y tiene personalidad
jurídica distinta de la de sus socios. La sociedad limitada
privada es la entidad legal más comúnmente utilizada para la realización de actividades mercantiles en Inglaterra.
La responsabilidad de sus socios se extiende únicamente
hasta la cuantía de su aportación de capital pendiente de
desembolso.
5.1.4. Sociedad Pública de Responsabilidad Limitada
El artículo 1 de la Ley de Sociedades de 1985 define
una sociedad limitada pública como una sociedad limitada por acciones o limitada por garantía y con un capital
en acciones, siempre que la escritura de constitución de
la sociedad haga constar su carácter de sociedad pública
y se hayan cumplido las disposiciones de la Ley de Sociedades en materia de sociedades públicas.
En el caso de una sociedad de carácter público, el capital social no podrá ser inferior al mínimo autorizado, que
actualmente es de £ 50.000.
Sólo las sociedades públicas constituidas al amparo de
la Ley de 1985 podrán solicitar la admisión a cotización
en Bolsa de sus acciones, pudiendo ofrecer sus acciones
al público mediante anuncios.
5.1.5. Sociedades limitadas por garantía
Las sociedades comprendidas bajo este título no requieren un capital en acciones. Si éste existe, el socio responde no solamente de
la cuantía de su aportación pendiente de desembolso, sino también
del importe de su garantía. El artículo 1 de la Ley de Sociedades de
1985 prohíbe a una sociedad limitada por garantía tener un capital
en acciones, a menos que se hubiera constituido antes del 22 de diciembre de 1980.
5.1.6. Sociedad colectiva de responsabilidad limitada
Es ésta una nueva forma de entidad jurídica que existe
al amparo de la Ley de Sociedades Colectivas de Responsabilidad Limitada de 2000. Se rige por esta Ley y
por el Reglamento de Sociedades Colectivas de Responsabilidad Limitada de 2001. Esta entidad difiere de otras
sociedades colectivas en que es una persona jurídica con
personalidad propia distinta de la de sus socios y, salvo
que otra cosa se disponga en la Ley o en cualquier otra
normativa, la legislación sobre sociedades colectivas no
resulta aplicable a este tipo de sociedad.
5.1.7. Sociedad de inversión de capital variable
Se trata asimismo de una nueva modalidad de entidad que se rige por el Reglamento de Sociedades de Inversión de Capital Variable, desarrollado al amparo de la Ley de Servicios y Mercados Financieros de 2000. Esta sociedad puede constituirse previa solicitud dirigida a la Autoridad de Servicios Financieros, acompañada
de copia del documento de constitución de la sociedad y de los datos de su administrador o administradores.
5.2. Procedimiento para obtener la inscripción de
una sociedad limitada
Es necesario presentar determinados documentos a la
Oficina del Registro de Sociedades10 y abonar una tasa.
Uno de los principales documentos es la escritura de
constitución (memorandum of association), en la que se
recogen los objetos de la sociedad y si es una sociedad de
responsabilidad limitada con un capital en acciones (como suele ser el caso). Si es así, deberá también indicar la
cuantía del capital social y el número y valor nominal de
las acciones.
Entre los demás documentos a presentar se incluyen los
estatutos sociales (articles of association), que recogen
las normas de régimen interior de la sociedad, la relación
de los nombres de los primeros administradores y del secretario de la sociedad con su consentimiento para actuar
como tales, así como una declaración legal por parte de
un abogado o de una persona nombrada como administrador o secretario de la sociedad en el sentido de que se
han cumplido los requisitos de la Ley de Sociedades en
punto a su inscripción.
Toda modificación en la denominación de la sociedad
o en su escritura de constitución y estatutos, domicilio social, administradores y secretario, debe igualmente comunicarse a la Oficina del Registro de Sociedades.
En la Oficina del Registro de Sociedades existe también un registro de sociedades colectivas limitadas (Ley de Sociedades Colectivas Limitadas de 1907, artículo 15). Los datos que deben inscribirse incluyen el nombre bajo el que gira la sociedad, el ámbito
general en el que desenvuelve sus actividades, el domicilio habitual desde el que opera, el nombre completo de cada socio y la
cuantía de la aportación efectuada por cada uno de los socios limitados.
5.3. Representación de las sociedades inglesas
Una sociedad (sea sociedad limitada privada o pública)
es gestionada por su consejo de administración (board
of directors). Debe señalarse que la facultad de representación de la sociedad está atribuida al consejo en su con-
67
junto, y no a los consejeros individualmente considerados, si bien los consejeros individuales sí tienen la facultad implícita de llevar a cabo las tareas generales propias
de la gestión diaria de la sociedad. El consejo puede delegar funciones o facultades concretas mediante el oportuno acuerdo del consejo, siempre que se cumpla lo previsto en los estatutos sociales en materia de convocatoria
y quórum.
En relación con el otorgamiento de documentos por
parte de las sociedades, o en su nombre, resulta importante determinar si el documento de que se trata es de los que
necesitan otorgarse en forma deed (escritura)11. Como ya
se ha comentado, una escritura es un instrumento otorgado con formalidad solemne, en contraposición a un simple documento firmado.
En el caso de un documento firmado (instrument under hand), la firma de la parte que lo otorga será normalmente suficiente para obligarle. En el caso de una sociedad, un documento de esta naturaleza puede ser firmado
por un consejero u otro directivo o empleado autorizado
de la misma en el curso normal de su actividad, sin más
requisitos formales. Por otra parte, un documento o diligencia que requiera ser autenticado por una sociedad
puede firmarse por un consejero, secretario u otro directivo autorizado de la misma (Ley de Sociedades de 1985,
artículo 41).
El otorgamiento de escrituras por las sociedades registradas se encuentra regulada en la Ley de Sociedades, artículo 36A. Merece la pena citar este artículo en su totalidad:
“(1) Conforme al derecho de Inglaterra y Gales, son
aplicables al otorgamiento de documentos por parte de
una sociedad las disposiciones siguientes.
(2) Un documento queda otorgado por una sociedad
mediante la puesta en el mismo de su sello social.
(3) No obstante, una sociedad no viene obligada a tener un sello social, siendo de aplicación los apartados siguientes, lo tenga o no.
(4) Un documento firmado por un consejero y el secretario, o por dos consejeros, de una sociedad, en el que se
haga constar (cualquiera que sea la redacción utilizada
para ello) que ha sido otorgado por la sociedad, tendrá
la misma eficacia que si se otorgara bajo el sello social.
(5) Un documento otorgado por una sociedad en el que
se haga constar claramente y de forma explícita que la o
las persona(s) que firman el mismo lo hacen con la intención de que tenga carácter deed (escritura), tendrá efectivamente dicho carácter una vez debidamente formalizado; presumiéndose, salvo que se pruebe la intención contraria, que su formalización se produce en el momento de
otorgarse en la forma indicada.
(6) Un documento se considerará debidamente otorgado por una sociedad a favor de un comprador si aparece
10
11
Internet: http://www.companieshouse.gov.uk/info/.
Ejemplos de dichos documentos son: un poder (ver Ley de Poderes de
Representación de 1971, art. 1), y un documento de disposición o
creación de un derecho sobre bienes inmobiliarios (Ley del Derecho
de Propiedad de 1925, art. 52).
68
A. Claudet, Short Bibliography England
firmado por un consejero y el secretario de la sociedad o
por dos consejeros de la misma; y si en él se indica claramente y de forma explícita que la o las persona(s) otorgante(s) tienen la intención de que tenga el carácter de
escritura, se considerará formalizado como tal en el momento de su otorgamiento.”
Así, pues, existen dos alternativas para el otorgamiento
de una escritura (deed)– o bien mediante la puesta del sello social de la sociedad (si tiene uno – las sociedades ya
no vienen obligadas por ley a tener un sello social), o bien
mediante la firma de dos consejeros, o de un consejero
junto con la del secretario de la sociedad. El sello social
debe ponerse en la forma prescrita en los estatutos sociales, que establecerán normalmente que el sello sólo podrá
ponerse en un documento previo acuerdo del consejo de
administración de la sociedad, y especificarán la persona
o personas (normalmente dos consejeros, o un consejero y
el secretario) en cuya presencia deberá ponerse el mismo.
No sería, pues, suficiente para una sociedad inglesa el
otorgar un poder con la firma de un solo consejero. Esto es así aun cuando la sociedad afirme haber autorizado
a un solo consejero a firmar el poder mediante acuerdo
del consejo (a no ser, por supuesto, que el acuerdo autorice al consejero a otorgar el poder mediante la puesta del
sello social en el mismo – ver más arriba).
Son diferentes las reglas aplicables a las sociedades de inversión de capital variable. Estas deberán tener al menos un administrador, pero a diferencia de las sociedades limitadas privadas y públicas, el otorgamiento de documentos por un solo administrador
vinculará a la sociedad (Reg. 57(4), Reglamento de Sociedades de
Inversión de Capital Variable).
sociedad mediante la correspondiente búsqueda electrónica en el registro o la obtención de una certificación de
la Oficina del Registro de Sociedades en Cardiff):
1. Si la escritura se otorga bajo sello
a) Un extracto de los estatutos sociales de la sociedad, en
el que se indique la forma en que ha de ponerse el sello social en un instrumento.
b) En su caso, un acuerdo del consejo de administración
de la sociedad por el que se autorice el otorgamiento
de la escritura y se faculte a una o más personas concretas para presenciar la colocación del sello.
c) En su caso, la prueba del nombramiento de los consejeros y/o del secretario que hayan de presenciar la colocación del sello.
2. Si la escritura es otorgada por dos consejeros conjuntamente o por un consejero junto con el secretario
de la sociedad, bastará normalmente la justificación
del nombramiento de dichos directivos. Constituye
también una buena práctica pedir la aportación de un
acuerdo del consejo de administración por el que se
acuerde el otorgamiento de la escritura.
Además de lo anterior es aconsejable examinar la escritura de constitución de la sociedad para asegurar que
los fines pretendidos por el documento encajan dentro del
objeto social.
12
13
14
5.4. Prueba de la habilitación para representar a una
sociedad inglesa
Como ya se ha señalado, una sociedad es gestionada por
su consejo de administración. El consejo puede delegar
sus facultades en consejeros individuales o en otros empleados de la sociedad mediante acuerdo del propio consejo. Todos los consejeros (administradores) de las sociedades inglesas deben estar inscritos en la Oficina del Registro de Sociedades en Cardiff, País de Gales.12 Una relación de los consejeros de una sociedad (y copia de cualquier documento que obre en poder del Registrador de Sociedades) puede obtenerse de la Oficina del Registro de
Sociedades contra abono de una tasa. O bien, suscribiéndose a Companies House Direct13 cualquier persona puede llevar a cabo una búsqueda en el registro, que incluye
los datos relativos a los consejeros de las sociedades.
Un documento firmado puede otorgarse en nombre de
una sociedad por cualquier persona que actúe con autorización de la misma, expresa o implícita.
Debe extremarse el cuidado cuando se trate del otorgamiento de escrituras (deeds) (por ejemplo, poderes de representación o documentos que creen o enajenen un derecho sobre inmuebles) por parte de las sociedades. Una
sociedad puede otorgar una escritura o bien bajo el sello
social o bien con las firmas de dos consejeros actuando
conjuntamente o de un consejero junto con el secretario
de la sociedad.14 En tales casos, un notario inglés necesitaría ver lo siguiente (además de la prueba de la identidad
del firmante y de la constitución y existencia actual de la
Companies Registration Office, Crown Way, Cardiff CF14 3UZ, Reino Unido. Tel: +44 02920 388588.
www.direct.companies-house.gov.uk. Para información sobre como
suscribirse, visiten www.companies-house.gov.uk.
La escritura debe también hacer constar expresamente que la persona
que la otorga o, en su caso, las partes intervinientes, desean que tenga el carácter de escritura - Ley del Derecho de Propiedad (Disposiciones Varias) de 1989, art. 1(2).
Short Bibliography England1
Ready, N. P. Brooke's Notary, 12th Edition, Sweet &
Maxwell, 2002
K. Gray/S. F. Gray, Land Law, 2nd Edition, Butterworths, 2001
Masson Cretney/Bailey-Harris, Principles of Family
Law, 7th Edition, Sweet & Maxwell, 2002
A. Borkowski, Succession, 2nd Edition, Sweet & Maxwell, 2002
H. J. Bond/P. Kay, Business Law, 2nd Edition, Blackstone Press, 1995
J. H. Farrar/B. M. Hannigan, Farrar's Company Law,
4th Edition, Butterworths, 1998
M. Morse, Company Law, 16th Edition, Sweet & Maxwell, 1999
C.M.V. Clarkson/J. Hill, Jaffey on the Conflict of
Laws, Butterworths, 2002
L. Collins (ed.), Dicey and Morris on the Conflict of
Laws, Sweet & Maxwell
1
compare also: R.A.D. Urquhart, Euro-Bibliography England, Notarius International 1998, 131.
C. Hertel, Schuldrechtsreform in Deutschland
69
LEGAL DEVELOPMENTS
Germany: Reform of the Law of Obligations – Allemagne: Réforme du droit des obligations – Germania: Riforma del Diritto delle Obbligazioni – Alemania: Reforma de
Derecho de Obligaciones
Christian Hertel, Notar a.D., Deutsches Notarinstitut, Würzburg,
Summary
On 1 January 2002, a fundamental reform of the German law of obligations has come into force. The reform
was initiated by the need to implement the EC-directive
on the sale of consumer goods. The reform has changed
the statute of limitations, the general law of obligations,
the law of sales and also the law concerning construction
contract. Finally special regulation concerning the protection of consumers such as standard forms, consumer
credit and door-step-contracts has been integrated into
the German Civil Code (BGB).
Sommaire
En Allemagne, suite à la transposition de la directive
1999/44 CE du 25 mai 1999 sur certains aspects de la
vente et des garanties des biens de consommation, le
droit des obligations a été réformé fondamentalement
avec effet au 1er janvier 2002. Des domaines importants
sont réformés entièrement par cette loi : les délais de
prescription, les règles concernant l’exécution non conforme d’un contrat, les dispositions légales relatives à
la vente et, dans une moindre mesure, également les dispositions légales relatives au contrat d’entreprise. En
plus, des lois annexes relatives à la protection des consommateurs ont été insérées au Code Cvil, notamment la
loi relative aux conditions contractuelles générales, la loi
relative au crédit à la consommation et la loi relative à la
rétractation des ventes au démarchage.
Zusammenfassung
Zum 1.1.2002 trat eine grundlegende Reform des deutschen Schuldrechts in Kraft. Sie war vor allem durch die
Umsetzung der EG-Verbrauchsgüterkauf-Richtlinie veranlaßt. Grundlegend umgestaltet wurden das Verjährungsrecht, das allgemeine Leistungsstörungsrecht und
das Kaufrecht, in geringerem Umfang auch das Werkvertragsrecht. Außerdem wurde Nebengesetze zum Verbraucherschutz in das BGB integriert, so insbesondere
das Gesetz über Allgemeine Geschäftsbedingungen
(AGB-Gesetz), das Verbraucherkreditgesetz und das
Haustürwiderrufsgesetz.
d’appalto. Inoltre, sono state inserite nel Codice Civile
norme speciali relative alla protezione dei consumatori
tedesco, ed in particolare la legge sulle condizioni generali di vendita, la legge sul credito al consumo e la legge
relativa al recesso nelle vendite a domicilio.
Sumario
El 1.1.2002 entró en vigor una reforma fundamental del
derecho de obligaciones alemán. El principal motivo de
esta reforma fue la trasposición de la Directiva sobre venta de bienes de consumo. Se trasformaron básicamente
las normas sobre la prescripción, las alteraciones de la
prestación y el la compraventa, en menor medida también el contrato de obra. Además se integraron en el BGB
(Código Civil alemán) leyes especiales de protección de
los consumidores, así, en particular, la Ley sobre las
condiciones generales de la contratación (AGB-Gesetz),
la Ley de crédito al consumo y la Ley sobre la revocación
de los negocios jurídicos realizados fuera de los establecimientos mercantiles y negocios similares.
1. Anlaß und Bedeutung der Reform
Die Schuldrechtsreform1 ist die umfassendste und bedeutendste Änderung des BGB-Schuldrechts seit Inkrafttreten des BGB vor gut 100 Jahren.
Anlaß der Schuldrechtsreform war die Umsetzung
dreier EG-Richtlinien, in erster Linie der Verbrauchsgüterkauf-Richtlinie2, daneben aber auch der Zahlungsverzug-Richtlinie3 und der E-Commerce-Richtlinie4. Da
die Verbrauchsgüterkauf-Richtlinie bis zum 1.1.2002
umzusetzen war, mußte auch die Schuldrechtsreform zu
diesem Zeitpunkt in Kraft treten.
Während die anderen europäischen Staaten die Richtlinie entweder durch die Schaffung eines Sonderrechtes für
den Verbrauchsgüterkauf umsetzten (so etwa Frankreich) oder zwar das allgemeine Kaufrecht änderten, aber
keine Änderungen im allgemeinen Schuldrecht vornah1
Sommario
Dal 1.1.2002, sono in vigore le modifiche del diritto tedesco delle obbligazioni in seguito all‘attuazione della
direttiva 1999/44 CE su taluni aspetti della vendita e delle garanzie di consumo. Sono stati riformati la prescrizione, la disciplina dell’inadempimento, la vendita e, in
misura minore anche le disposizioni relativi ai contratti
BGBl. 2001 I, 3138.
Die aktuelle Fassung des BGB findet sich im Internet unter: http://jurcom5.juris.de/bundesrecht/bgb/index.html
Die alte Fassung des BGB (i.d.F. bis zum 31.12.2001) findet sich unter: http://jurcom5.juris.de/bundesrecht/bgb_alt/index.html
Eine vom DNotI erstellte Gegenüberstellung des alten und neuen Gesetzestextes findet sich im Internet unter: http://www.dnoti.de/DOC/2001/Textvergleichbisheriges%20BGB.doc
Eine ausführliche, aktualisierte und nach Sachgebieten geordnete Literaturliste findet sich im Internet unter: http://www.dnoti.de/DOC/2002/Literatur_Schuldrechtsreform_6.doc
70
men (so etwa Österreich5), entschloß sich der deutsche
Gesetzgeber, die Verbrauchsgüterkauf-Richtlinie durch
Änderungen im allgemeinen Kaufrecht umzusetzen und
dabei zugleich auch das allgemeine Leistungsstörungsrecht und das Verjährungsrecht umfassend zu reformieren (große Lösung)6. Denn im deutschen Recht sind das
kaufrechtliche Mängelrecht und das allgemeine Leistungsstörungsrecht eng verzahnt.
-
Eine derart umfassende Reform konnte nur deshalb innerhalb
von nicht einmal zwei Jahren verwirklicht werden, da man in vielen Teilen auf den Entwurf der Schuldrechtskommission zurückgriff, die 1991 nach über zehnjähriger Arbeit einen umfassenden Vorschlag zur Reform des allgemeinen Leistungsstörungsrechtes, des Kauf- und Werkvertragsrechtes sowie des Verjährungsrechts vorgelegt hatte7.
Alte Gesetzestexte, Lehrbücher und Kommentare zum
deutschen Schuldrecht können daher nur noch eingeschränkt verwendet werden. Denn über die inhaltlichen
Änderungen hinaus hat der Gesetzgeber vor allem im
Kaufrecht auch viele wortgleich verbliebene Regelungen
an einen anderen Standort verschoben, so dass man sich
neue Paragraphennummern einprägen muss und bei
der Arbeit mit alten Kommentaren oder Gerichtsentscheidungen Konkordanzlisten8 benötigt. Außerdem erhielten alle Paragraphen des BGB nun amtliche Überschriften.
2. Kauf- und Werkvertrag
2.1. Umsetzung der Verbrauchsgüterkaufrichtlinie
Der deutsche Gesetzgeber hat die Vorgaben der Verbrauchsgüterkauf-Richtlinie weitestgehend nicht in den
(neu geschaffenen) Sonderbestimmungen für den Verbrauchsgüterkauf umgesetzt (§§ 474 ff. BGB n.F.), sondern im allgemeinen Kaufrecht (§§ 433 ff. BGB):
- Die Begriffe Sach- und Rechtsmangel wurden entsprechend der Richtlinie neu definiert im Sinne eines
subjektiven Mangelbegriffes (vereinbarte Beschaffenheit) (§ 434 BGB n.F. – Art. 2 RL).
- Die Freiheit von Sach- und Rechtsmängeln ist nun
Bestandteil der Leistungspflicht (§ 433 Abs. 1 S. 2
BGB n.F. – Art. 3 Abs. 1 RL). Rechts- und Sachmängeln werden in ihren Rechtsfolgen künftig gleichbehandelt.
- Der Käufer hat nun zunächst ein Recht auf Nacherfüllung (nach seiner Wahl entweder Nachbesserung oder
Nacherfüllung) (§ 437 Nr. 1 BGB n.F. – Art. 3 Abs. 24 RL). Vertraglich war dem Käufer bereits bisher häufig ein Nacherfüllungsanspruch eingeräumt worden;
einen allgemeinen gesetzlichen Nacherfüllungsanspruch hatte der Käufer aber nach altem Recht nicht.
- Die Verjährungsfristen für Mängel wurden auf mindestens zwei Jahre heraufgesetzt (§ 438 Abs. 1 Nr. 3
BGB n.F. – Art. 5 RL). Früher betrug die Gewährleistungsfrist für Sachmängel bei beweglichen Sachen
nur sechs Monate.
- Die Garantie wurde gesetzlich geregelt (§§ 443, 444
BGB n.F. – Art. 6 RL). Als eines der Hauptprobleme
nach neuem Schuldrecht hat sich dabei erwiesen, daß
nach der Neuregelung eine Beschränkung der Rechts-
2
3
4
5
6
7
8
9
folgen der Garantie auch bei Individualverträgen zwischen zwei Verbrauchern oder zwischen zwei Unternehmern wohl nicht mehr möglich ist, was insbesondere zu einer Änderung der bisherigen Gestaltung bei
Unternehmenskaufverträgen zwingt9.
Lediglich für den Verbrauchsgüterkauf (§§ 474 ff.
BGB) (und nicht allgemein für alle Kaufverträge)
wurden insbesondere das Rückgriffsrecht (§ 478 BGB
n.F. – Art. 4 RL) und die Unabdingbarkeit (§ 475
BGB n.F. - Art. 7 RL) geregelt.
An Einführungen zur Schuldrechtsreform sind insbes. zu nennen – an
Aufsätzen: Däubler, Neues Schuldrecht – ein erster Überblick, NJW
2001, 3729-3734; Haas, Das Gesetz zur Modernisierung des Schuldrechts, DRiZ 2001, 489-500; Henssler, Überblick über das Schuldrechtsmodernisierungsgesetz, ZAP 2001, 1391 (= Fach 2, Seite 291);
an Büchern: Dauner-Lieb/Heidel/Lepa/Ring (Hrsg.), Schuldrecht,
Deutscher Anwaltverlag, Bonn 2002; Ehmann/Sutschet/Finkenauer/Hau (Hrsg.), Modernisiertes Schuldrecht, Franz Vahlen Verlag,
München, 2002; Haas/Medicus/Rolland/Schäfer/Wendtland (Hrsg.),
Das neue Schuldrecht, , C.H. Beck Verlag, München, 2002; Lorenz/Riehm (Hrsg.), Lehrbuch zum neuen Schuldrecht, C.H. Beck
Verlag München 2002.
Einen notarspezifischen Überblick über die Schuldrechtsreform geben insbes.: Amann/Brambring/Hertel (Hrsg.), Vertragspraxis nach
neuem Schuldrecht, 2. Aufl., C.H. Beck Verlag, München 2003;
Brambring, Schuldrechtsreform und Grundstückskaufvertrag, DNotZ
2001, 590-614; mit Ergänzung DNotZ 2001, 904-909; Hertel,
Schuldrechtsreform – Überblick und Hinweise zur notariellen Vertragsgestaltung, ZNotP 2002, 1-44; Krauß, Grundstückskaufverträge
nach der Schuldrechtsreform, ZAP-Verlag, Recklinghausen 2002;
Wälzholz/Bülow, Die Schuldrechtsreform in der notariellen Praxis,
MittBayNot 2001, 509-525.
Richtlinie 1999/44/EG vom 25. Mai 1999 zu bestimmten Aspekten
des Verbrauchsgüterkaufs und der Garantien für Verbrauchsgüter,
ABl. EG Nr. L 171/12 vom 7.7.1999. Diese – und die anderen Rechtssetzungsakte der EU – sind im Internet abrufbar unter: http://www.europa.eu.int/eur-lex/de/index.html
Richtlinie 2000/35/EG vom 29. Juni 2000 zur Bekämpfung von Zahlungsverzug im Geschäftsverkehr, ABl. EG Nr. L 200/35 vom
8.8.2000.
Richtlinie 2000/31/EG vom 8. Juni 2000 über bestimmte rechtliche
Aspekte der Dienste der Informationsgesellschaft, insbesondere des
elektronischen Geschäftsverkehrs, im Binnenmarkt („Richtlinie über
den elektronischen Geschäftsverkehr“), ABl. EG Nr. L 178/1 vom
8.6.2000.
vgl. Jud, in: Das neue Schuldrecht, Jahrbuch Junger Zivilrechtswissenschaftler 2001, S. 205.
Teile der Literatur hatte allerdings auch in Deutschland eine kleine
Lösung ähnlich der in Österreich gefordert, vgl. Dauner-Lieb, DStR
2001, 1572; Ernst/Gsell, ZIP 2000, 1812; Ernst/Gsell, ZIP 2001,
1389. Für eine große Lösung vgl. hingegen etwa die damalige Bundesjustizministerin Däubler-Gmelin, NJW 2001, 2286; damaliger
Staatssekretär Pick, ZIP 2001, 1173.
Abschlußbericht der Kommission zur Überarbeitung des Schuldrechts, hrsg. vom Bundesminister der Justiz, Bundesanzeiger Verlag,
1992.
Textvergleich des DNotI im Internet: http://www.dnoti.de/
DOC/2001/ Textvergleichbisheriges%20BGB.doc
vgl. etwa Dauner-Lieb/Thiessen, ZIP 2002, 108; Eidenmüller, ZGS
2002, 290; Gierke/Paschen, GmbHR 2002, 457; Gronstedt/Jörgens,
ZIP 2002, 52; Gruber, MDR 2002, 433; Hermanns, ZIP 2002, 696;
Hilgard/Kraayvanger, MDR 2002, 678; U. Huber, AcP 202 (2002),
Heft 1/2; Jaques, BB 2002, 417; Knott, NZG 2002, 249; Müller, NJW
2002, 1026; Seibt, DStR 2002, 1135 und 1181; Seibt/Raschke/Reiche,
NZG 2002, 256; Triebel/Hölzle, BB 2002, 521; Wagner, DStR 2002,
1400; Weitnauer, NJW 2002, 2511; v. Westphalen, ZIP 2001, 2107; v.
Westphalen, ZIP 2002, 545, 547; Wolf/Kaiser, DB 2002, 411; Wunderlich, WM 2002, 981; Zerres, ZAP 2003, 19.
2.2. Einbettung der Regelungen über Sach- und
Rechtsmängel in das allgemeine Leistungsstörungsrecht
Zugleich entschloß sich der Gesetzgeber, die bisherige
Trennung des deutschen Rechts zwischen Gewährleistungsrecht einerseits und allgemeinem Leistungsstörungsrecht andererseits aufzugeben und auch für die
Rechtsfolgen von Sach- oder Rechtsmängeln im Kaufvertrag oder Werkvertrag weitestgehend auf das allgemeine Leistungsstörungsrecht zu verweisen (§§ 437,
634 BGB n.F.).
Um die Bedeutung dieser Änderung zu verstehen, kurz folgender Hintergrund: Das deutsche Schuldrecht hat einen allgemeinen
Teil, der für alle Vertragstypen gilt (und ebenso für die außervertraglichen Schuldverhältnisse wie Delikt, Bereicherung und Geschäftsführung ohne Auftrag). Im besonderen Teil des Schuldrechts finden sich hingegen die Regelungen zu den einzelnen Vertragstypen, z.B. zu Kauf- oder Werkvertrag. Die Folgen von Vertragsverletzungen sind daher z.T. im besonderen Schuldrecht geregelt (z.B. für Sach- und Rechtsmängel), z.T. im allgemeinen
Schuldrecht (z.B. Verzug und Unmöglichkeit).
Dabei standen die Regelungen zur Gewährleistung bei Sachund Rechtsmängeln im Kauf- und Werkvertrag einerseits und die
Regelungen des allgemeinen Schuldrechts über sonstige Vertragsverletzungen (insbes. auch sonstige Schlechtleistung bzw. Verletzung von Nebenpflichten) nach altem Recht weitgehend unverbunden nebeneinander. Dies führte zu zahlreichen Abgrenzungsproblemen zwischen Gewährleistungsrecht und allgemeinem
Schuldrecht – die noch dadurch verschärft wurden, daß die Frist
zur Geltendmachung der Ansprüche je nach dogmatischer Einordnung völlig unterschiedlich war. So konnte sie etwa für vergleichbare Sachverhalte entweder nur sechs Monate betragen (bei Sachmängeln beweglicher Sachen oder auf solche Sachmängel bezogener positiver Forderungsverletzung) oder 30 Jahre (bei nicht auf
Sachmängel bezogener positiver Forderungsverletzung)10.
Im Werkvertragsrecht kam es zu eher geringfügigen inhaltlichen
Änderungen. Hier bestand kein Änderungsbedarf durch die Verbrauchsgüterkauf-Richtlinie. Im wesentlichen erfolgte eine sprachliche Angleichung an die neuen Kaufvertragsvorschriften (während inhaltlich umgekehrt das Mängelrecht im neuen Kaufrecht
dem Werkvertragsrecht stärker angenähert wurde).
3. Allgemeines Leistungsstörungsrecht
3.1. Grundtatbestand: Pflichtverletzung und erfolglose Nachfristsetzung
Das deutsche Recht unterschied früher im allgemeinen Leistungsstörungsrecht auf der Tatbestandsseite zwischen Unmöglichkeit (§§ 280, 323 ff. BGB a.F.), Verzug (§§ 284, 326 ff. BGB a.F.)
und Schlechtleistung – wobei die Schlechtleistung (positive Forderungsverletzung - PVV) (jedenfalls nach überwiegender Ansicht) im allgemeinen Leistungsstörungsrecht gar nicht gesetzlich
geregelt war. Diese Unterscheidung – und erst recht das Fehlen einer allgemeinen gesetzlichen Regelung über die Schlechtleistung –
wurde vielfach als antiquiert und umständlich empfunden.
Nach neuem Schuldrecht gibt es grundsätzlich nur einen einheitlichen Grundtatbestand, nämlich die Pflichtverletzung (§§ 280, 323 BGB n.F.). Eine Pflichtverletzung liegt vor, unabhängig ob die Leistung gar nicht erfolgte, ob zu spät geleistet wurde oder ob schlecht geleistet wurde.
Für Rücktritt und Schadensersatz ist nach neuem Recht
neben der Pflichtverletzung nur noch eine erfolglose
Nachfristsetzung Voraussetzung (§§ 281, 323 BGB n.F.)
– bei einem Schadensersatzanspruch zusätzlich Verschul-
71
den (§ 280 Abs. 1 BGB n.F.). Weitere Voraussetzungen
sind grundsätzlich nicht erforderlich (anders als nach altem Recht, das etwa den Rücktritt davon abhängig machte, dass der Gläubiger den Schuldner zunächst durch eine
Mahnung in Verzug setzte – wobei Mahnung und Nachfristsetzung aber gleichzeitig erfolgen konnten).
3.2. Schadensersatz
Grundtatbestand für alle Schadensersatzansprüche ist
nach neuem Recht § 280 BGB11. Lediglich auf der
Rechtsfolgenseite sind beim Schadensersatz nach dem
Anspruchsziel des Gläubigers drei Fallgruppen zu unterscheiden:
- Lehnt der Gläubiger die Leistung ab und will er statt
dessen Schadensersatz, so ist dies Schadensersatz
statt der Leistung (§§ 280, 281 BGB n.F.). Dieser
setzt eine erfolglose Nachfristsetzung durch den
Gläubiger sowie Verschulden des Schuldners voraus.
(Dies umfaßt auch die Fälle, in denen der Gläubiger
bei einem Sachmangel nicht mehr Nacherfüllung,
sondern statt dessen Schadensersatz begehrt – auch
als teilweisen Schadensersatz anstelle der Beseitigung
des Mangels.)
- Verlangt der Gläubiger Ersatz seines Verzögerungsschadens, so richtet sich dies nach den Vorschriften
über Verzug (§§ 280 Abs. 2, 286 BGB n.F.). (Will der
Gläubiger wegen der verspäteten Leistung zurücktreten oder Schadensersatz statt der Leistung verlangen,
so ist hierfür nach neuem Recht kein Verzug mehr erforderlich. Es genügt eine bloße erfolglose Nachfristsetzung.)
- Will der Gläubiger hingegen Schadensersatz „neben“ der Leistung (etwa wegen eines Mangelfolgeschadens), so ist hierfür nur der Grundtatbestand des
§ 280 Abs. 1 BGB n.F. einschlägig12. Eine Nachfristsetzung ist hier entbehrlich.
Diese Trias auf der Rechtsfolgenseite klingt so ähnlich wie die
bisherige Trias auf der Tatbestandsseite. Aber beide sind keineswegs deckungsgleich. Ein Beispiel: Lehnt der Gläubiger die Leistung ab, weil sie verspätet erfolgt, war dies nach altem Recht eine
Frage des Verzuges. Nach neuem Schuldrecht ist es hingegen ein
Fall des Schadensersatz statt der Leistung (§ 281 BGB n.F.).
4. Verjährung
Das Verjährungsrecht war der wohl am stärksten reformbedüftige Teil des BGB. Das System des Verjährungsrechtes war in sich
nicht mehr stimmig. Einerseits galt eine dreißigjährige Verjährungsfrist als Grundsatz (§ 195 BGB a.F.), andererseits waren für
zahlreiche Ansprüche kurze Verjährungsfristen vorgesehen, ebenso, wie erwähnt, eine lediglich sechsmonatige Gewährleistungsfrist für Sachmängel beim Kauf beweglicher Sachen. Je nach dogmatischer Einordnung konnten sich daher für wirtschaftlich sehr
10
11
12
vgl. Begründung zum Regierungsentwurf, BT-Drucksache 14/6040,
S. 87 f. (im Internet abrufbar unter: http://dip.bundestag.de/parfors/
parfors.htm) – unter Bezug auf BGHZ 107, 249 = NJW 1989, 2118.
Als Ausnahmen gibt es doch für Sonderfälle selbstständige Anspruchstatbestände, nämlich bei Unmöglichkeit §§ 311a Abs. 2, 283
BGB n.F. und bei Verletzung vertraglicher Schutzpflichten § 282
BGB n.F.
Bei der Verletzung vertraglicher Schutzpflichten nach § 241 BGB n.F.
gilt allerdings § 282 BGB n.F. als Spezialvorschrift.
72
C. Hertel, Germany: Reform of the law of Obligations
ähnliche Ansprüche rechtlich stark abweichende Verjährungsfristen ergeben.
Das neue Schuldrecht hat die regelmäßige Verjährungsfrist auf drei Jahre herabgesetzt, beginnend mit
dem Ende des Jahres, in dem der Gläubiger Kenntnis
von den Anspruchsvoraussetzungen und der Person des
Schuldners hatte (§§ 195, 199 BGB n.F.). Vertragliche
Ansprüche verjähren damit grundsätzlich in drei Jahren.
Unabhängig von der Kenntnis verjährt der Anspruch
grundsätzlich in zehn Jahren ab seiner Entstehung (z.B.
wenn der Gläubiger nicht weiß, wer eine Sachbeschädigung verschuldet hat).
Nachstehend ein paar für den Notar wichtige Sondervorschriften:
- Ansprüche aus notariellen Urkunden verjähren in 30
Jahren, wenn hinsichtlich des Anspruchs eine
Zwangsvollstreckungsunterwerfung erfolgte (§ 197
Abs. 1 Nr. 4 BGB n.F. – ebenso natürlich für rechtskräftige Urteile)13.
- Ohne notarielle Zwangsvollstreckungsunterwerfung
verjähren Ansprüche auf Übereignung bzw. Kaufpreiszahlung bei Grundstückskaufverträgen in
zehn Jahren (§ 196 BGB n.F.).
- Ansprüche wegen Sachmängeln des verkauften
Grundstücks oder des errichteten Bauwerks verjähren in fünf Jahren (§§ 438 Abs. 1 Nr. 2, 634a Abs. 1
Nr. 2 BGB).
- Besteht hingegen ein Rechtsmangel darin, dass ein im
Grundbuch eingetragenes Recht nicht gelöscht
wurde, so gilt hierfür beim Kaufvertrag eine Verjährungsfrist von 30 Jahren.
Nach neuem Recht können die Beteiligten die Verjährung durch Vereinbarungen sowohl verkürzen wie
verlängern – allerdings nicht über 30 Jahre hinaus (§ 202
BGB).
5. Integration schuldrechtlicher Nebengesetze in das
BGB – Kodifikation von Richterrecht
Vor allem seit 1970 waren diverse Nebengesetze zum
Verbraucherschutz erlassen worden. Die wichtigsten
davon wurden nun mit der Schuldrechtsreform wieder in
das BGB integriert, so insbesondere das Gesetz über Allgemeine Geschäftsbedingungen (AGB-Gesetz)14 (jetzt
§§ 305-310 BGB n.F.), das Verbraucherkreditgesetz
(VerbrKrG) (§§ 491-505 BGB n.F.) und das Haustürwiderrufsgesetz (HaustürWG) (§§ 312-312a BGB n.F.).
Ziel war, das BGB als einheitliche und grundlegende Kodifikation des deutschen Zivilrechts zu stärken15.
Dem Kodifikationsgedanken entspricht auch die Kodifizierung
wichtiger Rechtsinstitute, die das Richterrecht entwickelt hatte,
etwa der culpa in contrahendo (jetzt § 311 Abs. 2 BGB n.F.), des
Wegfall (Störung) der Geschäftsgrundlage (§ 313 BGB n.F.) oder
der außerordentlichen Kündigung von Dauerschuldverhältnissen
aus wichtigem Grund (§ 314 BGB n.F.).
Inhaltliche Änderungen gegenüber der bisherigen
Rechtslage wollte der Gesetzgeber weder mit der Integration der Nebengesetze noch mit der Kodifizierung des
Richterrechts vornehmen. Wichtige inhaltliche Änderungen des Verbraucherwiderrufsrechtes brachte aber zwi-
schenzeitliche das OLG-Vertretungsänderungsgesetz16, das vor allem der Umsetzung der EuGH-Entscheidung in Sachen Heininger17 diente.
6. Bewertung
Die Umsetzung binnen kürzester Frist war ein Kraftakt für alle deutschen Juristen. Das neue Gesetz wurde
erst einen Monat vor seinem Inkrafttreten verkündet.
Dieser Kraftakt wurde aber weitgehend gut bewältigt.
Natürlich hat die Reform nicht nur alte Streitfragen entschieden und vieles vereinfacht, sondern auch manche
neue Auslegungsfragen aufgeworfen. Insgesamt dürfte
die Bilanz aber eindeutig positiv ausfallen. Vor allem
für den ausländischen Juristen ist das neugefaßte Schuldrecht klarer formuliert und damit einfacher verständlich.
13
14
15
16
17
Nach deutschem Recht ist eine notarielle Urkunde nicht bereits kraft
Gesetzes vollstreckbar. Es bedarf vielmehr einer ausdrücklichen Unterwerfung unter die Zwangsvollstreckung (§ 794 Abs. 1 Nr. 5 ZPO),
die für alle Arten von Ansprüchen möglich ist, nicht nur für Geldansprüche.
Im Internet abrufbar unter: http://jurcom5.juris.de/bundesrecht/agbg/
Auch dies war nicht unumstritten. Vgl. etwa zur Integration des
AGB-Gesetzes die Einwände von Ulmer, JZ 2001, 491; Wolf/Pfeiffer,
ZRP 2001, 303.
BGBl. 2002 I, 2258. Im Internet unter: http://www.dnoti.de/topact/OLGVertr.doc
EuGH, Urt. v. 13.12.2001, Rs. C-481/99, NJW 2002, 281 = ZIP 2002,
15; im Internet unter: http://www.europa.eu.int/eur-lex/de/search/search_case.html
Germany: Reform of the Law of Obligations
1. Motive and impact of the reform
The reform of the German law of obligations1 is the
most extensive change of the German law of obligations
since the German Civil Code (BGB) came into force on
1 January 1900.
The reform was motivated by the necessity to implement three EC-directives, firstly the directive on the
sales of consumer goods2, but also the directive on combating late payment3 and the directive on e-commerce4.
As the directive on the sales of consumer goods had to be
implemented until 1 January 2002, the reform of the law
of obligations also came into force that date.
Other European states chose to implement the directive
either by creating special legislation concerning the sale
of consumer goods (such as France) or by changing the
general rules concerning the sale of goods, but without
changing the general law of obligations (such as Austria5). The German legislator, however, implemented the
directive by changing the general law of sales and by
changing also the general law of obligations and the statute of limitations, because under German law, the rules
governing defective goods and the general law of obligations are tightly interwoven6.
Footnotes see page 73.
Such a major reform could be implemented within less than two
years, because many parts of the reform are based on the draft of
the committee on the law of obligation (Schuldrechtskommission),
which had presented a comprehensive draft to reform the general
law of obligations, the law of sales and services and the statue of
limitations in 1991, after more than ten years of preparatory work7.
After the reform, old textbooks, commentaries and case
law concerning the German law of obligations can be
used only with caution. The reform has not only changed
the content of many rules, but also replaced the order of
many articles of which the content has not been changed.
Now the German lawyers had to learn new article numbers for the same content which requires to use tables
listing the old and the respective new articles8. Also all
articles in the Civil Code now got an official title for the
article.
-
There are also some special rules which apply only
for the sale of consumer goods (article 444 ss. BGB).
Here, the right of redress (article 478 BGB – article 4
directive) and the binding nature of the consumers’
rights (article 475 BGB – article 7 directive) are regulated.
1
BGBl. 2001 I, 3138.
The present version of the German Civil Code may be found in internet: http://jurcom5.juris.de/bundesrecht/bgb/index.html
The old version (which was in force until 31st December 2001) may
be found in internet: http://jurcom5.juris.de/bundesrecht/bgb_alt/index.html
A comparison of the old and the new law by DNotI (German Notary
Institute) may be found in internet: http://www.dnoti.de/
DOC/2001/Textvergleichbisheriges%20BGB.doc
An extensive, updated list of articles concerning the new law may be
found in internet: http://www.dnoti.de/DOC/2002/Literatur_Schuldrechtsreform_6.doc
For an introduction to the new German law of obligations, comp. the
following articles: Däubler, Neues Schuldrecht - ein erster Überblick,
NJW 2001, 3729-3734; Haas, Das Gesetz zur Modernisierung des
Schuld-rechts, DRiZ 2001, 489-500; Henssler, Überblick über das
Schuldrechtsmodernisierungsgesetz, ZAP 2001, 1391 (= Fach 2, p.
291); Books: Dauner-Lieb/Heidel/Lepa/Ring (Hrsg.), Schuldrecht,
Deutscher Anwaltverlag, Bonn 2002; Ehmann/Sutschet/Finkenauer/Hau (Hrsg.), Modernisiertes Schuldrecht, Franz Vahlen Verlag,
München, 2002; Haas/Medicus/Rolland/Schäfer/Wendtland (Hrsg.),
Das neue Schuldrecht, C.H. Beck Verlag, München, 2002; Lorenz/Riehm (Hrsg.), Lehrbuch zum neuen Schuldrecht, C.H. Beck Verlag München 2002.
An overview from the notaries point of view may be found in:
Amann/Brambring/Hertel (Hrsg.), Vertrags-praxis nach neuem
Schuldrecht, 2. edit., C.H. Beck Verlag, München 2003; Brambring,
Schuldrechtsreform und Grundstückskaufvertrag, DNotZ 2001, 590614 and DNotZ 2001, 904-909; Hertel, Schuldrechtsreform - Überblick und Hinweise zur notariellen Vertragsgestaltung, ZNotP 2002,
1-44; Krauß, Grundstückskaufverträge nach der Schuldrechtsreform,
ZAP-Verlag, Recklinghausen 2002; Wälzholz/Bülow, Die Schuldrechtsreform in der notariellen Praxis, MittBayNot 2001, 509-525.
directive 1999/44/EC of 25th May 1999 on certain aspects of the sale
of consumer goods and associated guarantees, official journal L 171
of 7th July 1999, p. 12-16 – in internet: http://www.europa.eu.int/eurlex/en/index.html (here also other EC-legislation may be found).
directive 2000/35/EC of 29th June 2000 on combating late payment
in commercial transactions, official journal L 200/35, 8th August
2000, p. 35-38.
directive 2000/31/EC of 8th June 2000 on electronic commerce, official journal L 178, 17th July 2000, p. 1-16.
comp. Jud, in: Das neue Schuldrecht, Jahrbuch Junger Zivilrechtswissenschaftler 2001, p. 205.
In Germany, there was a discussion, whether a „small scale implementation” such as in Austria would be sufficient, comp. DaunerLieb, DStR 2001, 1572; Ernst/Gsell, ZIP 2000, 1812; Ernst/Gsell,
ZIP 2001, 1389. The arguments for a major reform are given by the
former justice minister Däubler-Gmelin; the former state secretary of
the justice ministry Pick, ZIP 2001, 1173.
Abschlussbericht der Kommission zur Überarbeitung des Schuldrechts, hrsg. vom Bundesminister der Justiz, Bundesanzeiger Verlag,
1992.
A comparison of the old and the new act made by DNotI (German
Notary Institute) may be found in internet: http://www.dnoti.de/
DOC/2001/Textvergleichbisheriges%20BGB.doc
comp. Dauner-Lieb/Thiessen, ZIP 2002, 108; Eidenmüller, ZGS
2002, 1026; Seibt, DStR 2002, 1135 und 1181; Seibt/Raschke/Reiche,
2. Contracts of sales (Kaufvertrag) and construction
contracts (Werkvertrag)
2.1. Implementation of the EC-directive on the sale
of consumer goods
The German legislator has implemented most of the requirements of the EC-directive on the sale of consumer
goods not in newly created special rules on the sale of
consumer goods (articles 474 ss. BGB), but within the
general rules on the sale of contract (articles 433 ss.
BGB):
- The definitions of a default in quality (Sachmangel)
and of imperfect title (Rechtsmangel) have been
changed in order to comply with the directive’s definition of nonconformity with a contract (article 434
BGB – article 2 directive).
- Under the old German law, defects in quality or title
gave rise to secondary obligations of the seller (Gewährleistungsrecht), following the Roman law tradition. Now, the non-existence of defects in quality and
title has become part of the seller’s primary duty (article 433 BGB – article 3 directive). Also, there is no
longer a distinction in the consequences of defects in
quality and defects in title.
- The buyer now can demand repair or replacement
of a defective good (article 437 no. 1 BGB – article 3
directive). Previously there was no such statutory
right; often however, the buyer had been granted the
right to repair or replacement by contract.
- The statute of limitations for defective goods has
been extended to two years (article 438 section 1 no.
3 BGB – article 5 directive). Previously for defects in
quality (Sachmängel) of movables the statute was only six months.
- The reform has introduced a statutory rule on guarantees (article 443, 444 BGB – article 6 directive). However, this rules have become one of the main problems
of the new law of obligations. Under the new law, also in the individual contract between two consumers
or two commercial enterprises, the consequences of
guarantee cannot be limited. This has forced to change
the clauses previously used in asset deals and share
deals concerning the sale of an enterprise9.
73
2
3
4
5
6
7
8
9
74
2.2. Transfer of the rules concerning defects in quality and title into the general law of obligations
With the reform, the German legislator has also abolished the previous distinction of the German law between
the consequences of defects in quality and title of the sold
goods (Gewährleistungsrecht) on the one hand and the
general law of obligations on the other hand. Now consequences of defects in quality and title in a sales contract
or construction contract (Werkvertrag) are regulated by
referral to the general law of obligations (article 437,
634 BGB).
The importance of this change might be understood more easily
against the following background: The German law of obligation
is divided into a general part, which comprises general rules for
all types of contracts (and also for noncontractual obligations such
as damages or unjust enrichment) and in a special part containing
rules on the different types of contracts, such as the sale of goods
or the contract on services. Legal consequences of a breach of contract might be regulated either in the special part (such as the consequences of defects in quality and title – Sach- und Rechtsmängel), or in the general part (such as default or impossibility of performance).
Under the old law, there was no common system for consequences of defects in quality and title for the sale of goods or services
concerning goods on the one hand and the general rules concerning other breaches of contract (including other defects in the performance or the breach of accessory obligations) on the other hand.
Thus the application of the special law or of the general rules was
debated for many cases. This was not only a theoretical question.
In particular the statute of limitations could be six months (for defects of quality and movables) or thirty years (for the breach of accessory obligations not related to defects in quality) – depending
only on the question, which set of rules applied10.
Concerning the construction contract (Werkvertrag), there
have been only minor changes. Here the EC-directive on the sale
of consumer goods is not applicable. Basically, there were only
changes in the wordy in order to make the rules look alike the new
rules on sale (whereas concerning the content, it was the regulation
on sale of contracts which was changed to make it more like the existing regulations on the contract on services).
3. General regulations on the breach of contract
3.1. Breach of contract and grace period
The previous German law, in the general regulations on breach
of contract (allgemeines Leistungsstörungsrecht), distinguished
three different types of breaches of contract, namely impossibility
(articles 280, 323 ss. BGB old version), default (articles 284, 326
ss. BGB old version) and otherwise faulty performance (Schlechtleistung – positive Forderungsverletzung, PVV). The latter was
not even regulated in the old Civil Code (at least most authors
thought, it was not regulated). This distinction and above all the
absence of a statutory rule on otherwise faulty performance were
considered antiquated and too complicated.
Under the new law of obligations, there is only one basic type of breach of contract (articles 280, 323 BGB
new version). There is no longer a distinction as to
whether there was no performance at all or whether the
performance has been delayed or whether the performance has been faulty.
In order to withdraw from the contract or to claim contractual damages, under the new law the creditor has to
set a grace period after the debtor’s breach of contract
(article 281, 323 BGB new version). A claim for damages requires also fault on behalf of the debtor (article 280
BGB). Other requirements, however, are not necessary
under the new law (whereas under the old law, the creditor might withdraw only after he had given the debtor a
reminder, which caused the debtor to default; however, it
was possible to remind the debtor and to set him a grace
period at the same time).
3.2. Damages
Under the new law, all damages for breach of contract
are regulated in article 280 BGB11. There is a distinction
only as to objective of the claim of the creditor:
- If the creditor does not want performance any longer
and claims damages instead of performance (articles 280, 281 BGB new version), this claim requires
the creditor to set a grace period and requires fault on
behalf of the debtor. (This is also applicable, if in case
of defective quality the buyer does not want repair or
replacement but instead demands damages, including
damages only for the defect and performance of the
rest of the contract).
- Special rules on default (article 280, 286 BGB) are
applicable, if the creditor wants the damage caused by
the delay of the performance. (However, if the creditor wants to withdraw or claims damages instead of the
performance, under the new law, this is does not require default. A simple grace period is sufficient.)
- If the creditor seeks damages “beside” the performance (e. g. the damage caused by a defective product),
only article 280 BGB is applicable12. Here, no grace
period is required.
These three types are not identical with the three different types
of damages under the old law. The new law distinguishes according to the claim of the creditor, whereas the old law distinguished
according to the type of the breach of contract. An example: If the
creditor does not wand the performance any longer because it has
been delayed, under the old law, the rules on default were applicable. Under the new law, however, the rules on damages instead of
the performance apply (article 281 BGB new version).
4. Statute of limitations
The statute of limitations was certainly the most outdated part
of the German Civil Code. There was no coherent system. As a
general rule, there was a thirty-year-period of limitations (article
195 BGB old version). On the other hand, there were many statutory rules regulating short periods for many claims, e. g. a period
of only six months for claiming defects in quality for the sale of
movables. According to minor legal distinctions, the statute of limitations could very greatly, even though the underlying claims were
very close in economic terms.
Under the new law, the general period of limitations is
three years, starting with the end of the year, in which
10
11
12
comp. the explanatory notes concerning the governments draft, BTDrucksache 14/6040, S. 87 f. (in Internet: http://dip.bundestag.de/parfors/parfors.htm) – referring to the Supreme Court decision BGHZ
107, 249 = NJW 1989, 2118.
There are some minor exceptions concerning special types of breach,
namely, impossibility (article 311a section 2, 283 BGB) and the
breach of accessory duties to protect the other party’s goods (article
282 BGB).
The breach of accessory duties to protect the other party’s goods has
been regulated in a special norm (article 282, 241 BGB).
C. Hertel, Allemagne: Réforme du Droit des Obligations
the creditor has acquired knowledge of the claim and the
person of the debtor (article 195, 199 BGB). As a consequence, most contractual obligations have a period of
limitation of three years. If the creditor does not acquire
knowledge of the claim of the debtor, the period of limitation runs no longer than ten years after the claim has
arisen (e. g. if the creditor does not know, who caused a
certain damage).
Let me mention some special rules of particular importance for the notarial practice:
- Claims arising of notarial acts have a thirty-yearperiod of limitation, if a debtor has declared his submission to the execution of the notarial act (article
197 section 1 no. 4 BGB – the same period applies for
nonappealable court desicions)13.
- If there is no submission to the execution, claims for
acquiring real property or for the payment of a sale
of real property have a period of limitations of ten
years (article 196 BGB).
- For claims arising of defects in quality of the sale of
real property or of the construction of a house, the
period is five years (article 438, section 1, no. 2, 634a
section 1 no. 2 BGB).
- If real estate has been sold with a defect in title concerning rights registered in the real estate register
(Grundbuch), there is period of limitations of thirty
years.
Under the new law, the parties may shorten or extend
the period of limitation by contract; the maximum period, however, is thirty years (article 202, BGB).
5. Integration of special regulations on consumer
protection in the Civil Code – Codification of case law
In the years since 1970, several special laws concerning consumer protection have come into force. The
most important of these laws have now been integrated
into the German Civil Code, such as the standard contract
terms act (AGB-Gesetz)14 (now articles 305-310 BGB),
the law on the consumer credit (VerbrKrG – now article
491-505 BGB) and the door step withdrawal act (HaustürWG) (now article 312-312a BGB). The purpose of this
integration was to strengthen the BGB’s function in a
unified codification of the German Civil Law15.
Codification was also the purpose of the statutory regulation of
some important rules of case law, namely culpa in contrahendo
(now article 311 section 2 BGB), the frustration of the basis of a
contract (Wegfall der Geschäftsgrundlage – now article 313 BGB)
or the termination for grave breaches concerning continuos obligations (now article 314 BGB).
The legislator did not intend any changes in content by
this codification. However, in the meantime, there have
been important changes concerning the consumers’
right to withdrawal by the OLG-Vertretungsänderungsgesetz16 (which implemented the Heininger-decision17 of
the European Court of Justice).
6. Final remark
The reform has forced the German lawyers, not at least
the notaries, to switch to the new law within a very short
75
timeframe. The new act was promulgated just a month
before it came into force. However, this task has been
performed successfully.
No wonder that the reform has not only solved some
old legal problems and facilitated others, but has also
brought new legal questions. In total, however, the reform has been a success. The new German law of obligations has become more clearly formulated and is easier
comprehensible – an advantage not at least for the foreign
lawyer.
13
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15
16
17
Under German law, a notarial act is an executory title only if the debtor has expressly declared submission to the execution in the notarial
act(article 794 section 1 no. 5 ZPO). This submission may be declared
for all types of contractual obligations, not only for the obligation to
pay money.
internet: http://jurcom5.juris.de/bundesrecht/agbg/
There was also discussion, whether the German Civil Code would
suffer, if the special regulations on consumer protections were integrated – comp. Ulmer, JZ 2001, 491; Wolf/Pfeiffer, ZRP 2001, 303.
BGBl. 2002 I, 2258. In internet: http://www.dnoti.de/topact/OLGVertr.doc
ECJ, 13th December 2001, C-481/99 – in internet: http://www.europa.eu.int/eur-lex/de/search/search_case.html
Allemagne: Réforme du droit des obligations
1. Motifs et importance de la réforme
La réforme du droit des obligations1 constitue la modification la plus étendue et la plus importante du droit
des obligations du Code Civil allemand depuis l’entrée
en vigueur du Code Civil il y a plus de 100 ans.
1
BGBl. 2001 I, 3138.
La version actuelle du BGB se trouve sur le site: http://jurcom5.juris.de/bundesrecht/bgb/index.html
Le libellé ancien du BGB se trouve (dans la version valable jusqu’au
31 décembre 2001) sur le site: http://jurcom5.juris.de/bundesrecht/bgb_alt/index.html
Sur le site suivant, le DnotI a juxtaposé le texte de l’ancienne et de la
nouvelle loi : http://www.dnoti.de/DOC/2001/Textvergleichbisheriges%20BGB.doc
Une liste actuelle de littérature classée par les différentes matières se
trouve sur le site suivant: http://www.dnoti.de/DOC/2002/Literatur_
Schuldrechtsreform_6.doc
Les ouevres suivants donnent une introduction à la réforme du droit
des obligations: – essays: Däubler, Neues Schuldrecht – ein erster
Überblick, NJW 2001, 3729-3734; Haas, Das Gesetz zur Modernisierung des Schuldrechts, DRiZ 2001, 489-500; Henssler, Überblick
über das Schuldrechtsmodernisierungsgesetz, ZAP 2001, 1391 (=
Fach 2, page 291); livres: Dauner-Lieb/Heidel/Lepa/Ring (éd.)
Schuldrecht, Deutscher Anwaltverlag, Bonn 2002; Ehmann/Sutschet/Finkenauer/Hau (éd.), Modernisiertes Schuldrecht, Franz Vahlen Verlag, Munich, 2002; Haas/Medicus/Rolland/Schäfer/Wendtland
(éd.), Das neue Schuldrecht, C.H. Beck Verlag, Munich, 2002; Lorenz/Riehm (éd.), Lehrbuch zum neuen Schuldrecht, C.H. Beck Verlag Munich 2002.
Les ouevres suivants considèrent la réforme sous la perspective des
fonctions notariales: Amann/Brambring/Hertel (éd.), Vertragspraxis
nach neuem Schuldrecht, 2e éd., C.H. Beck Verlag, Munich 2003;
Brambring, Schuldrechtsreform und Grundstückskaufvertrag, DNotZ
2001, 590-614; avec des compléments; DNotZ 2001, 904-909; Hertel, Schuldrechtsreform – Überblick und Hinweise zur notariellen
Vertragsgestaltung, ZNotP 2002, 1-44; Krauß, Grundstückskaufverträge nach der Schuldrechtsreform, ZAP-Verlag, Recklinghausen
2002; Wälzholz/Bülow, Die Schuldrechtsreform in der notariellen
Praxis, MittBayNot 2001, 509-525.
76
Elle a été réalisée suite à la transposition de trois directives de l’UE, en premier lieu la directive sur certains
aspects de la vente et des garanties des biens de consommation2, mais également la directive concernant la
lutte contre le retard de paiement dans les transactions
commerciales3 et la directive sur le commerce électronique4. Etant donné que la directive sur la vente des biens
de consommation devait être transposée en droit interne
avant le 1er janvier 2002, la réfome du droit des obligations devait également entrer en vigueur à ce moment.
Tandis que les autres Etats européens ont transposé la
directive en créant une loi spéciale relative à la vente des
biens à la consommation (p.e. en France) ou bien en modifiant le droit de la vente et non pas le droit commun des
obligations (p.e. l’Autriche5), le législateur allemand a
décidé de transposer la directive en modifiant le droit général de la vente et en même temps les règles générales
concernant l’exécution non conforme d’un contrat (le
droit des obligations) ainsi que la prescription (solution
globale). Car, en droit allemand, les règles sur le contrat
de vente et les règles générales concernant l’exécution
non conforme d’un contrat sont étroitement liés.
Il était possible de réaliser une réforme tellement vaste en moins
de deux ans, puisque le législateur pouvait recourir au projet de la
Commission du droit des obligations (Schuldrechtskommission),
qui, en 1999 après un travail durant plus de dix ans, avait présenté
une proposition globale pour la réforme des règles concernant
l’exécution non conforme d’un contrat, les dispositions relatives au
contrat de vente et celles relatives au contrat d’entreprise ainsi que
le droit de la prescription.6
Les anciens textes de loi, les manuels et les commentaires sur le droit des obligations allemand ne peuvent
être utilisés qu’avec réserves. Car, outre les modifications
quant au fond, le législateur a déplacé les
règles dont le libellé n’a pas changé. Il faut donc se souvenir de la nouvelle position des articles et, en consultant les vieux commentaires ou décisions judiciaires, se
servir de listes de concordance7. En outre, les articles du
BGB (Code Civil Allemand) sont dôtés de signatures officielles.
-
-
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-
al. 1 directive). Les effets juridiques des vices de la
chose et des vices de droit sont maintenant les mêmes.
L’acheteur a un droit à une exécution substitutive (à
son choix soit par réparation soit par remplacement)
(art. 437 no 1 BGB nouveau libellé. – art. 3 al. 2-4 directive). Avant, le droit de l’acheteur à l’exécution
substitutive reposait, le cas échéant, sur une disposition contractuelle. Pourtant, ce droit ne lui était pas
conféré par une disposition législative.
Les délais de prescription en cas de vices passent à
deux ans (art. 438 al. 1 no 3 BGB nouveau libellé –
art. 5 directive). Auparavant, le délai de garantie en
cas de vices de choses était de 6 mois pour les biens
meubles.
La garantie a été réglée par la loi (§§ 443, 444 BGB
nouveau libellé – art. 6 directive). Un des problèmes
majeurs du nouveau droit des obligations est que la
nouvelle règle ne permet pas de limiter les effets juridiques de la garantie en cas de contrats individuels entre deux consommateurs ou entre deux entrepreneurs
ce qui oblige les personnes concernées à modifier les
contrats de vente d’entreprises8.
Le droit de recours (art. 478 BGB nouveau libellé –
art. 4 directive) et l’inaliénabilité (art 475 BGB nouveau libellé - art. 7 directive) ont été réglés par rapport
à la vente des biens à la consommation (et non pas
par rapport à tous les contrats de vente).
2.2. Intégration des règles relatives aux vices de la
chose et aux vices de droit dans les règles générales
concernant l’exécution non conforme d’un contrat
En même temps, le législateur a décidé d’abandonner
la distinction du droit allemand entre le droit des garanties d’un côté et les règles concernant l’exécution non
2
2. Contrats de vente et contrat d’entreprise
3
2.1. Transposition de la directive sur certains aspects
de la vente et des garanties des biens de consommation
4
Le législateur allemand n’a pas transposé les dispositions de la directive concernant la lutte contre le retard de
paiement dans les transactions commerciales en les insérant dans les nouvelles règles spéciales relatives à la vente des biens à la consommation (art. 474 BGB nouveau libellé) - mais en les insérant – pour la plupart - dans le
droit général de la vente (art. 433 ss. BGB):
- Conformément à la directive, les notions de vice de la
chose et vice de droit ont été redéfinie dans le sens
d’une notion subjective des vices (qualité conventionnelle) (art. 434 BGB nouveau libellé – art. 2 directive)
- La responsabilité pour les vices de la chose et les vices
de droit fait partie de l’obligation de fournir la prestation (art. 433 al. 1 phr. 2 BGB nouveau libellé – art. 3
5
6
7
8
directive 1999/44/CE du 25. mai 1999 sur certains aspects de la vente et des garanties des biens de consommation, JO CE no L 171/12 du
7 juillet 1999. Ces actes législatifs de l’UE entre autres sont publiés
sur le site: http://www.europa.eu.int/eur-lex/de/index.html
directive 2000/35/CE du 29 juin 2000 concernant la lutte contre le retard de paiement dans les transactions commerciales, JO CE no
200/35 du 8 août 2000.
directive 2000/31/CE du 8 juin 2000 relative à certains aspects juridiques des services de la société de l’information, et notamment du
commerce électronique, dans le marché intérieur („directive sur le
commerce électronique“), JO CE no L 178/1 du 8 juin 2000.
cf. Jud, in: Das neue Schuldrecht, Jahrbuch Junger Zivilrechtswissenschaftler 2001, p. 205.
Rapport définitif de la Commission relatif à la nouvelle organisation
du droit des obligations, édité par le ministre fédéral de la Justice,
1992.
Comparaison des textes publiée par le DNotI sur Internet:
http://www.dnoti.de/DOC/2001/Textvergleichbisheriges%20
BGB.doc
voir p.e. Dauner-Lieb/Thiessen, ZIP 2002, 108; Eidenmüller, ZGS
édition 1/2; Jaques, BB 2002, 417; Knott, NZG 2002, 249; Müller,
NJW 2002, 1026; Seibt, DStR 2002, 1135 et 1181; Seibt/Raschke/Reiche, NZG 2002, 256; Triebel/Hölzle, BB 2002, 521; Wagner, DStR
2002, 1400; Weitnauer, NJW 2002, 2511; v. Westphalen, ZIP 2001,
2107; v. Westphalen, ZIP 2002, 545, 547; Wolf/Kaiser, DB 2002, 411;
Wunderlich, WM 2002, 981; Zerres, ZAP 2003, 19.
77
conforme d’un contrat de l’autre et de renvoyer, en cas
de vices de la chose ou de vices de forme dans le contrat
de vente ou le contrat d’entreprise (art. 437, 634 BGB
nouveau libellé) aux règles générales concernant l’exécution non conforme d’un contrat.
devait mettre en demeure le débiteur – il pouvait en même temps mettre le débiteur en demeure et fixer un délai
supplémentaire).
Pour pouvoir comprendre l’importance de cette modification, il
faut faire observer ce qui suit: Le droit des obligations allemand
contient une partie générale qui s’applique à tous les types de
contrats: (et également aux obligations qui ne se basent pas sur un
contrat, comme les délits, enrichissement sans cause et la gestion
d’affaires. La partie spéciale contient par contre les règles sur les
différents types de contrats, p.e. des règles relatives au contrat de
vente ou au contrat d’entreprise. Les conséquences des vices de
conformité sont partiellement réglées dans la partie spéciale du
droit des obligations. (p.e. les vices des choses et les vices de
droit), partiellement dans la partie générale (p.e. la mise en demeure et l’impossibilité).
Aux termes de la nouvelle loi, le droit aux dommages
et intérêts repose sur l’art. 280 BGB10. Quant aux effets
juridiques, il faut distinguer trois cas qui dépendent des
droits que le créancier réclame:
- Le créancier peut renoncer à la prestation et demander
en remplacement des dommages et intérêts (dommages et intérêts au lieu de la prestation) (art. 280, 281
BGB nouveau libellé). Dans ce cas, le créancier doit
fixer un délai supplémentaire pour la prestation et
l’inexécution doit résulter de la faute du débiteur. (Cela vaut également pour les vices de la chose pour laquelle le créancier ne demande pas l’exécution mais
la réparation – même la réparation partielle au lieu de
la réparation totale).
- Le dédommagement du créancier qui résulte d’un retard est régi par les dispositions relatives au retard
(art. 280 al. 2, 286 BGB libellé nouveau). (Dans le cas
où, en raison d’une prestation retardée, le créancier
veut résoudre le contrat ou demander des dommages
et intérêts, le nouveau droit ne requiert plus la mise en
demeure du débiteur. Il suffit de fixer un délai supplémentaire que le débiteur ne respecte pas).
- Si par contre, le créancier demande la prestation et des
dommages et intérêts (p.e. suite à un dommage survenu après constatation du vice, seul l’élément matériel
de l’art. 280 BGB nouveau libellé est retenu11. Il n’est
pas nécessaire de fixer un délai supplémentaire.
Auparavant, les règles de droit commun des obligations qui réglaient la mauvaise exécution ou le manquement à d’autres obligations ont été juxtaposées aux règles relatives à la garantie en cas de
vices de la chose et vices de droit dans le contrat de vente ou le
contrat d’entreprise. Cela a pourtant engendré des problèmes liés
au champs d’application du droit des granties et du droit commun
des obligations. Ces problèmes ont été aggravés par le fait que les
délais pour faire valoir les droits étaient différents selon la classification dogmatique. Par exemple, malgré des faits comparables, le
délai pouvait être de six mois (dans le cas de vices de la chose ou
dans le cas de l’inexécution positive d’une obligation contractuelle liée à ces vices) ou de 30 ans (dans le cas de l’inexécution positive d’une obligation contractuelle qui n’est pas liée aux vices de la
chose)9.
Le droit des contrats d’entreprise (Werkvertrag) a fait l’objet
d’une modification légère. Une modification sur la base de la directive sur certains aspects de la vente et des garanties des biens de
consommation n’était pas nécessaire. Seul le libellé de la loi a été
adapté aux nouvelles dispositions relatives au contrat de vente. (En
revanche, dans le nouveau droit de la vente, le droit des vices a été
rapproché au droit des contrats d’entreprise en ce qui concerne son
contenu.).
3. Droit commun des obligations
3.1. Eléments constitutifs: Violation d‘une obligation, délai supplémentaire inobservé
Auparavant, le droit commun des obligations allemand a fait la
différence entre l’impossibilité (art. 280, 323 ss. BGB libellé nouveau) le retard (art. 284, 326 ss. BGB) et la exécution vicieuse la mauvaise ou vicieuse exécution (manquement à l’obligation
objectif) n’était pas réglée (au moins selon la doctrine dominante)
dans le droit commun des obligations. Cette différenciation - et en
plus le fait qu’une règle relative à la mauvaise exécution n’existait
pas – était considéré comme démodée et compliquée.
Le nouveau droit des obligations ne connaît qu’un seul
élément matériel, voir la violation d’une obligation (art.
280, 323 libellé nouveau). L’obligation est violée en cas
d’inexécution, d’exécution tardive ou de mauvaise exécution.
Conformément à la nouvelle loi, la résolution du contrat et les dommages et intérêts requièrent, outre la violation d’une obligation, également que la personne concernée fixe un délai supplémentaire qui n’est pas observé
(art. 281, 323 BGB nouveau libellé) – dans le cas d’un
droit aux dommages et intérêts il faut également que l’inexécution soit fautive (art. 280 al. 1 BGB nouveau libellé). En général, la loi ne prévoit pas d’autres conditions
(conformément à l’ancienne loi par contre, le créancier
3.2. Dommages et intérêts
Ces trois effets juridiques rappellent les trois états de choses de
l’ancien droit. Pourtant, ils ne sont pas équivalents. Exemple: Si
le créancier renonce à la prestation suite à un retard, il fallait appliquer le droit de la mise en demeure de l’ancien droit: Dans le nouveau droit, ce cas relève des dispositions relatives aux dommages
et intérêts (art. 281 BGB libellé nouveau).
4. Prescription
Les délais de prescription nécessitaient encore plus d’être réformés. Le système des délais de prescription n’était plus adéquat.
D’un côté, la loi fixait un délai de prescripion général de trente
ans (art. 195 BGB libellé ancien), de l’autre, elle prévoyait des délais plus courts pour un grand nombre d’autres droits. Le délai de
garantie en cas de vente de biens meubles était de 6 mois. Parfois,
des droits comparables du point de vue économique dépendaient
de délais de prescription très différents.
Le nouveau droit des obligations a rccourci le délai de
prescription de droit commun de trente à trois ans. Le dé-
9
10
11
cf. les raisons du projet du gouvernement, BT-Drucksache 14/6040,
p. 87 s. (sur Internet: http://dip.bundestag.de/parfors/parfors.htm) –
référence faite à la BGHZ 107, 249 = NJW 1989, 2118.
Pour des cas exceptionnels, il existent des éléments matériels indépendants, voire dans le cas de l’impossibilité de’lart. 311 a al. 2 BGB
libellé nouveau et en cas de violation d’obligations contractuelles de
protection (art. 282 BGB nouveau libellé).
Est applicable la règle spéciale de l’art. 282 BGB nouveau libellé en
cas de violation d’obligations contractuelles de protection aux termes
de l’art 241.
78
C. Hertel, Germania: Riforma del Diritto delle Obbligazioni
lai court à partir de la fin de l’année durant laquelle le
créancier a eu connaissance de son droit et de la personne du débiteur (art. 195, 199 BGB nouveau libellé). Les
créances contractuelles se prescrivent en principe dans un
délai de trois ans. Indépendamment de la connaissance, la
créance se prescrit dans un délai de trois ans à compter de
la naissance du droit (p.e. lorsque le créancier ne connaît
pas la personne qui a causé un vice de la chose.
Dispositions spéciales importantes pour le notaire:
- Les créances qui résultent d’actes notariés se prescrivent dans un délai de trente ans, lorsque, la créance
a été soumise à l’exécution forcée (art. 197 al. 1 no
4 BGB nouveau libellé – cela vaut également pour les
décisions judiciaires ayant force de chose jugée)12.
- Quant aux contrats de vente d’immeubles, le droit
de demander le paiement du prix de vente et le droit
d’obtenir la propriété du bien se prescrivent par 10
ans (art. 196 BGB nouveau libellé).
- Les créances résultant de vices qui affectent un bien
immeuble vendu ou la contruction achevée se prescrivent par 5 ans. (art. 438 al. 1 no 2, 634a al. 1 no 2
BGB).
- Si le vice consiste dans le fait qu’un droit immatriculé au livre foncier n’a pas été radié, le délai de
prescription du contrat de vente est de 30 ans.
Conformément à la nouvelle loi, les intéressés peuvent
convenir de raccourcir ou de prolonger le délai de
prescription – pourtant le délai ne doit pas exéder 30 ans
(art. 202 BGB).
5. Intégration de lois annexes au BGB – codification
du droit jurisprudentiel
Depuis 1970, ont été édictées beaucoup de lois annexes relative à la protection des consommateurs. Les
lois les plus importantes ont été intégrées au BGB à
l’ocassion de la réforme du droit des obligations, notamment la loi relative aux conditions contractuelles générales (AGB-Gesetz)13 (actuellement art. 305-310 BGB nouveau libellé), das la loi sur le crédit aux consommateurs
(VerbrKrG) (art. 491 ss. 499-505 BGB nouveau libellé)
et la loi relative à la rétractation des ventes au démarchage (HaustürWG) (art. 312-312a BGB nouveau libellé).
L’objectif était de renforcer le BGB comme base unifiée
du droit civil allemand14.
La codification d’instituts juridiques importants dévelopés par le
droit jurisprudentiel est dans la logique de l’idée de la codification, p.e. la culpa in contrahendo (actuellement art. 311 al. 2 BGB
nouveau libelé), l’équivalence des prestations comme fondements
du contrat (§ 313 BGB nouveau libellé) ou la résiliation pour les
contrats à durée indéterminée (art. 314 BGB nouveau libellé).
Le législateur n’a voulu modifier la situation juridique
actuelle ni par l’intégration des lois annexes ni par la codification du droit jurisprudentiel. La loi modificative de
la représentation devant les lours d’appels (OLG-Vertretungsänderungsgesetz)15, a apporté des modifications
importantes en ce qui concerne la protection des consommateurs. Cette loi a notamment servi à la transposition de
la décision de la CJCE dans l’affaire Heininger16.
6. Commentaire
La transposition dans un délai si court demandait un
grand effort aux juristes. La nouvelle loi n’a été promulguée qu’un mois avant son entrée en vigueur. Pourtant,
les juristes se sont bien adaptés aux nouvelles exigences.
Naturellement, la réforme n’a pas seulement résolu des
litiges et simplifié les choses. Elle a également fait naître
de nouvelles questions d’interprétation. En somme, ces
modifications sont positives. Le libellé est plus claire et
notamment le juriste étranger peut plus facilement le
comprendre.
12
13
14
15
16
Conformément au droit allemand, l’acte notarié n’est pas exécutoire
en vertu de la loi. Il faut plutôt le soumettre expressément à l’exécution forcée (art. 794 al. 1 no 5 ZPO), qui est possible pour toute sorte
de droits, et non pas seulement pour des créances en argent.
Sur Internet: http://jurcom5.juris.de/bundesrecht/agbg/
Ce n’était pas contesté. Pour l’intégration de la loi relative aux conditions contractuelles générales, voir les objections de Ulmer, JZ 2001,
491; Wolf/Pfeiffer, ZRP 2001, 303.
BGBl. 2002 I, 2258. Sur Internet: http://www.dnoti.de/topact/OLGVertr.doc
EuGH, décision du 13.12.2001, Rs. C-481/99, NJW 2002, 281 = ZIP
2002, 15; sur Internet: http://www.europa.eu.int/eur-lex/de/search/search_case.html
Germania: Riforma del Diritto delle
Obbligazioni
1. Motivi ed importanza della riforma
La riforma del diritto delle obbligazioni1 è la modificazione più ampia del diritto delle obbligazioni del
Codice Civile tedesco (BGB) dopo l’entrata in vigore del
BGB più di 100 anni addietro.
Queste modifiche sono state introdotte in seguito all’attuazione di tre direttive CE, al primo posto la direttiva
sulla vendita e sulle garanzie di beni di consumo2, ma
anche la direttiva sulla lotta contro i pagamenti tardivi3 e
la direttiva sul commercio elettronico4. Visto che la direttiva sulla vendita e sulle garanzie di beni di consumo
doveva essere attuata prima del 1o gennaio 2002, doveva entrare in vigore entro tale termine anche la riforma
del diritto delle obbligazioni.
Mentre gli altri stati dell’Unione Europea hanno attuato la direttiva mediante una legge speciale sulla vendita
di prodotti di consumo (p.e. in Francia) o tramite modifica della disciplina della vendita, ma senza modificare il
diritto delle obligazioni (p.e. in Austria5), il legislatore
tedesco ha deciso di attuare la direttiva sulla vendita e
sulle garanzie modificando la disciplina della vendita e al
contempo anche le disposizioni delle diritto delle obbligazioni generali e sulla prescrizione (soluzione ampia)6
perché, nel diritto tedesco, le disposizioni relative ai vizi
del prodotto e la disciplina dell’inadempimento della prestazione sono tra loro cellegate.
E’ stato possiblie portate a compimento una così vasta riforma in
meno di due anni in quanto si è fatto ricorso al progetto della commissione per il diritto delle obbligazioni. Questo progetto, presentato nel 1991 dopo dieci anni di lavoro, prevede una riforma
della disciplina generale dell’inadempimento, della disciplina della vendita, dell’appalto e dei termini di prescrizione.7
annotazioni in calce vedi p. 79
Sono ormai superate le vecchie leggi nonché i manuali
ed i commentari sul diritto delle obbligazioni tedesco.
Oltre alle modificazioni sostanziali, il legislatore ha anche spostato delle disposizioni il cui testo è peraltro rimasto invariato. Ora, il giurista deve tener conto della nuova numerazione degli articoli e servirsi di liste di concordanza8 quando utilizza vecchi commentari o decisioni
giuridiche. Inoltre, tutti gli articoli sono provvisti del c.d.
nomen iuris (rubrica).
2.2. Inserimento delle disposizioni sui vizi della cosa
e del titolo nella disciplina generale dell’inadempimento
Con la riforma, il legislatore tedesco ha anche abolito
la precedente distinzione legislativa fra disciplina delle
garanzie da una parte e dell’inadempimento dall’altra,
1
2. Contratto di compravendita e contratto d’appalto
2.1. Attuazione della direttiva sulla vendita di beni di
consumo
Il legislatore tedesco non ha inserito le disposizioni della direttiva sulla vendita di beni di consumo nelle (nuove)
disposizioni speciali sulla vendita di beni di consumo
(art. 474 ss. BGB vecchia legge), ma nella disciplina della vendita in generale (art. 433 ss. BGB):
- Le nozioni di vizio della cosa e di vizio del titolo sono
state ridefinite. Ora vi è una nozione soggettiva del
vizio (qualità convenzionale della cosa) (art. 434
BGB nuova versione – art. 2 direttiva).
- La responsabilità per i vizi della cosa ed i vizi del titolo fanno parte dell’ obbligo di fornire la prestazione
(art. 433 al. 1 BGB nuova versione – art. 3 al. 1 direttiva). Vi è ormai un identico trattamento nei riguardi
degli effetti dei vizi della cosa e dei vizi nel titolo.
- L’acquirente può ora chiedere la riparazione o la sostituzione a sua scelta (art. 437 n. 1 BGB nuova versione – art. 3 c. 2-4 direttiva). In passato, il contratto
garantiva sovente all’acquirente il diritto alla riparazione o alla sostituzione; Ma si trattava di fonte pattizia e non di fonte legislativa.
- la prescrizione per i vizi della cosa à stata estesa a due
anni ( minimo). (art. 438 c. 1 n. 3 BGB nuova versione – Art. 5 direttiva). Prima, la mancanza di qualità
dei beni mobili era soggetta ad una prescrizione di 6
mesi.
- La riforma ha introdotto una regolamentazione legislativa della garanzia per i vizi della cosa (art. 443, 444
BGB nuova versione – Art. 6 direttiva). Uno dei problemi maggiori del nuovo diritto delle obbligazioni
deriva dal fatto che gli effetti giuridici della garanzia
non possono essere limitati, neanche per quanto riguarda i contratti personali tra due consumatori o tra
due imprenditori. Questa ragione ha indotto a modificare le clausole precedentemente usate nella vendita
di azioni e participazioni societarie in generale riguardanti la vendita di aziende.9
- Il diritto di regresso (art. 478 BGB nouva versione) e
il carattere inderogabile dei diritti dei consumatori
(art. 475 BGB nuova versione – art. 7 direttiva) sono
stati disciplinati soltanto nel quadro delle disposizioni
relative alla vendita di beni di consumo (art. 474 ss.
BGB) (non per la vendita in generale).
79
2
3
4
5
6
7
8
9
BGBl. 2001 I, 3138.
La nuova versione del BGB si trova in Internet: http://jurcom5.juris.de/bundesrecht/bgb/index.html
La vecchia versione del BGB (versione che era in vigore fino al
31.12.2001) si trova sul sito: http://jurcom5.juris.de/bundesrecht/bgb_alt/index.html
Il vecchio ed il nuovo testo della legge si trova sul sito seguente
dell’Istituto Notarile Tedesco: http://www.dnoti.de/DOC/2001/Textvergleichbisheriges%20BGB.doc
Una lista di letteratura attuale e detagliato (sistemazione secondo le
diverse materie) si trova sul sito seguente: http://www.dnoti.de/
DOC/2002/Literatur_Schuldrechtsreform_6.doc
Introduzioni alla riforma del diritto delle obbligazioni: saggi: Däubler, Neues Schuldrecht – ein erster Überblick, NJW 2001, 37293734; Haas, Das Gesetz zur Modernisierung des Schuldrechts, DRiZ
2001, 489-500; Henssler, Überblick über das Schuldrechtsmodernisierungsgesetz, ZAP 2001, 1391 (= Fach 2, p. 291); libri: DaunerLieb/Heidel/Lepa/Ring (editore), Schuldrecht, Deutscher Anwaltverlag, Bonn 2002; Ehmann/Sutschet/Finkenauer/Hau (editore), Modernisiertes Schuldrecht, Franz Vahlen Verlag, Monaco, 2002; Haas/Medicus/Rolland/Schäfer/Wendtland (editore), Das neue Schuldrecht,
C.H. Beck Verlag, Monaco, 2002; Lorenz/Riehm (editore), Lehrbuch
zum neuen Schuldrecht, C.H. Beck Verlag Monaco 2002.
Per una sintesi della riforma del diritto delle obbligazioni dal punto
di vista dei notai vedi: Amann/Brambring/Hertel (editori), Vertragspraxis nach neuem Schuldrecht, 2a edizione, C.H. Beck Verlag, Monaco 2003; Brambring, Schuldrechtsreform und Grundstückskaufvertrag, DNotZ 2001, 590-614; con supplemento DNotZ 2001, 904-909;
Hertel, Schuldrechtsreform – Überblick und Hinweise zur notariellen
Vertragsgestaltung, ZNotP 2002, 1-44; Krauß, Grundstückskaufverträge nach der Schuldrechtsreform, ZAP-Verlag, Recklinghausen
2002; Wälzholz/Bülow, Die Schuldrechtsreform in der notariellen
Praxis, MittBayNot 2001, 509-525.
Direttiva 1999/44/CE del parlamento europeo e del consiglio del 25
maggio 1999 su taluni aspetti della vendita e delle garanzie dei beni
di consumo, GU CE n. L 171/12 del 7 giuglio 1999. Queste direttive
e gli altri atti di legislazione dell’UE sono pubblicati in Internet:
http://www.europa.eu.int/eur-lex/de/index.html
Direttiva 2000/35/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 29
giugno 2000 relativa alla lotta contro i ritardi di pagamento nelle
transazioni comerciali, GU CE n. L 200/35 dell’8 agosto 2000.
Direttiva 2000/31/CE del Parlamento europeo e del Consiglio dell’8
giugno 2000 relativa a taluni aspetti giuridici dei servizi della società
dell’informazione, in particolare il commercio elettronico, nel mercato interno (“Direttiva sul commercio elettronico”) GU CE n. L 178/1
del 8.6.2000.
vedi Jud, in: Das neue Schuldrecht, Jahrbuch Junger Zivilrechtswissenschaftler 2001, p. 205.
C’erano anche voci nella letteratura che auspicavano una piccola soluzione come in Austria, vedi Dauner-Lieb, DStR 2001, 1572;
Ernst/Gsell, ZIP 2000, 1812; Ernst/Gsell, ZIP 2001, 1389.
Sostenevano la grande soluzione: Däubler-Gmelin, che, in quell'epoca, era il ministro della Giustizia, NJW 2001, 2286 e Pick che era secretario dello Stato, ZIP 2001, 1173.
Rapporto finale della Commissione per la riorganizzazione del diritto
delle obbligazioni, a cura del ministro della giustizia, Bundesanzeiger
Verlag, 1992.
Comparazione dei testi a cura del DNotI su Internet: http://www.dnoti.de/DOC/2001/Textvergleichbisheriges%20BGB.doc
vedi p.e. Dauner-Lieb/Thiessen, ZIP 2002, 108; Eidenmüller, ZGS
2002, 1026; Seibt, DStR 2002, 1135 e 1181; Seibt/Raschke/Reiche,
80
rinviando nei casi di vizi della cosa o del titolo nella vendita o nell’apalto (art. 437, 634 BGB nuova versione)
alla disciplina sull’inadempimento in generale.
Per capire l’importanza di questa modificazione, è importante
fare alcuni osservazioni: Il diritto tedesco delle obbligazioni ha una
parte generale, che si applica a tutti i tipi di contratto (e anche alle
obbligazioni extracontrattuali come i fatti illeciti, l’arrichimento
senza causa e la gestione d’affari). La parte speciale del diritto
delle obbligazioni contiene delle regole per singoli tipi di contratto, per esempio il contratto di vendita e il contratto d’appalto. La
disciplina dei vizi è in parte regolata dalle disposizioni speciali del
diritto delle obbligazioni (per esempio per quanto riguarda i vizi
della cosa o i vizi del titolo), ed in parte nella parte generale (per
quanto riguarda la mora e l’impossibilità).
Prima della riforma, le disposizioni della garanzia nel caso di
vizi della cosa e di vizi del titolo nel contratto di compravendita e
nel contratto d’appalto e le disposizioni su altre forme di violazione del contratto del diritto generale delle obbligazioni coesistevano le une a fianco delle altre. Per questa ragione, i limiti tra il diritto generale delle obbligazioni ed il diritto delle garanzie non erano chiari. Inoltre, i termini per fare valere un diritto erano diversi
e dipendevano della classificazione dogmatica. Per esempio, poteva essere di sei mesi (nel caso di vizi di beni mobili o di violazione positiva di diritti legati a questi vizi) o di trent’anni (nel caso di
violazione positiva di diritti che non erano legati a questi vizi)10.
Il diritto dei contratti d’appalto (Werkvertrag) è solamente stato leggermente modificato. Non era necessario modificare il diritto sulla base della direttiva su taluni aspetti della vendita e delle garanzie dei beni di consumo. L’adeguamento alle nuove regole per
il contratto di compravendita era solo di natura linguistica. (Al contrario, le disposizioni sui vizi nel nuovo diritto della vendita, per
quanto riguarda il loro contenuto, sono stati adattati al diritto del
contratto d’appalto per quanto riguarda il contenuto).
3. Diritto generale delle obbligazioni
3.1. Inadempimento e relativi termini
Prima, il diritto tedesco delle “patologie” della prestazione distingueva tra l’impossibilità (art. 280, 323 ss. BGB vecchia versione), il ritardo (art. 284, 326 ss. BGB vecchia versione) e la prestazione non conforme – la prestazione non conforme (violazione
positiva del diritto - PVV) (almeno secondo la dottrina dominante)
non era regolata nel diritto generale delle obligazioni. Tale differenziazione così come la mancanza di una previsione legislativa
sulla prestazione non conforme erano considerate come insoddisfacenti.
Il nuovo diritto delle obbligazioni prevede un solo stato dei fatti, la violazione dell’obbligazione (art. 280,
323 BGB nuova versione.). Si tratta di una violazione
dell’obbligazione se la prestazione non è stata effettuata,
se si tratta di una prestazione in ritardo o diffetosa.
E’ possibile far valere i propri diritti (recesso del contratto, risarcimento danni), se la parte contraente ha mancato ai suoi obblighi e se non ha osservato un termine dilatorio (art. 281, 323 BGB nuova versione) – per il risarcimento dei danni, la parte contraente deve inoltre essere
responsabile del diffetto (§ 280 c. 1 BGB nuova versione). Non sono richieste altre condizioni. (La vecchia legge invece prevedeva che il creditore doveva mettere in
mora il debitore– il creditore poteva mettere il debitore in
mora e allo stesso tempo fissare un termine dilatorio).
3.2. Risarcimento dei danni
L’art. 280 BGB è la norma di riferimento del risarcimento dei danni.11 Tenuto conto dello scopo del creditore, si devono distinguere tre casi per quanto riguarda gli
effetti:
- Nel caso in cui il creditore rinuncia alla prestazione e
domanda il risarcimento dei danni, il risarcimento dei
danni è attribuito al posto della prestazione (art.
280, 281 BGB nuova versione). Il risarcimento dei
danni postula che il creditore abbia fissato un termine
dilatorio che il debitore non ha osservato e che il debitore sia responsabile del danno. (Sono inclusi i casi in
cui il creditore non domanda la prestazione dopo ma
invece un risarcimento dei danni – anche un risarcimento parziale al posto della riparazione del danno.)
- Nel caso in cui il creditore domanda il risarcimento di
un danno dovuto a un ritardo, vengono applicate le disposizioni relative al ritardo (art. 280 c. 2, 286 BGB
nuova versione). Se il creditore vuole recedere dal
contratto a causa del ritardo o domandare un risarcimento dei danni al posto della prestazione, il nuovo diritto non domanda la messa in mora. E sufficente la
fissazione di un termine dilatorio che non è osservato).
- Nel caso in cui il creditore domanda un risarcimento
dei danni oltre alla prestazione (p.e. a causa di un
danno che risulta dal vizio), si deve applicare l’art 280
c. 1 BGB nuova versione).12 Non ocorre fissare un
termine dilatorio.
I tre casi di effetti ricordano i tre casi di stato dei fatti. Però, non
sono iguali. Esempio: Se il creditore rinuncia alla prestazione, perchè quest’ultima è effettuata con ritardo, si trattava di un problema
del ritardo secondo la vecchia legge. Nel nuovo diritto delle obbligazioni si tratta invece di un caso di risarcimento dei danni al posto
della prestazione. (art 281 BGB nuova versione).
4. Prescrizione
La disciplina della prescrizione era la parte del BGB che più delle altre richiedeva essere riformata. Le disposizioni sulla prescrizione non concordavano. Da un lato, il termine di prescrizione era
in generale di 30 anni. (§ 195 BGB vecchia versione), dall’altro,
per un gran numero di diritti i termini di prescrizione erano meno
lunghi. Per quanto riguarda la vendita di beni mobili, il termine di
garanzia per i vizi della cosa era di 6 mesi. I termini di prescrizione erano spesso diversi anche se i diritti erano comparabili dal punto di vista economico.
Il nuovo diritto delle obbligazioni ha ridotto il termine
generale di prescrizione a tre anni. Il periodo comincia
alla fine dell’anno nel quale il creditore ha avuto conoscenza dei suoi diritti e della persona del debitore (art.
195, 199 BGB nuova versione). I diritti contrattuali si
prescrivono in dieci anni. Il termine decorre dal momento in cui il diritto è diventato esigibile (p.e. quando il debitore non sa chi ha causato un danno alla cosa).
10
11
12
Vedi i motivi per il progetto del governo, BT-Drucksache 14/6040, p.
87 s. (in Internet: http://dip.bundestag.de/parfors/parfors.htm) – con
riferimento a BGHZ 107, 249 = NJW 1989, 2118.
Per casi speciali ci sono stati di fatti indipendenti, l’imposibilità art.
311 c. 2, 283 BGB nuova versione e la violazione di obblighi contrattuali di protezione art. 282 BGB nuova versione
E applicabile la regola speciale dell’art. 282 BGB nuova versione a la
violazione di diritti contrattuali di protezione ai sensi dell’art. 241
BGB nuova versione.
C. Hertel, Alemania: Reforma de Derecho de Obligaciones
Seguono alcuni disposizioni speciali che interessano i
notai:
- Diritti che risultano da atti notarili si prescrivono in
30 anni, se il diritto è stato sottoposto ad esecuzione
forzata (art. 197 c. 1 n. 4 BGB nuova versione – lo
stesso vale per le decisioni con valore di legge)13.
- Nel caso di contratti di compravendita di immobili, il diritto alla consegna o il diritto al pagamento del
prezzo che non sono stati sottoposti ad esecuzione
forzata si prescrivono in dieci anni. (art.196 BGB nuova versione).
- Diritti risultanti da vizi dell’immobile venduto o alla
costruzione terminata si prescrivono in cinque anni
(art. 438 c. 1 n. 2, 634a c. 1 n. 2 BGB).
- Se il vizio nel titolo della compravendita consiste nel
fatto che un diritto iscritto nel registro tavolare non
è stato cancellato, il termine di prescrizione è di 30
anni.
Ai sensi della nuova legge, gli interessati possono prolungare o abbreviare il termine. Però, il termine non
può eccedere i trent’anni. (art. 202 BGB).
5. Integrazione di leggi secondarie in materia di diritto delle obbligazioni nel BGB – codificazione del diritto giudiziale
Dal 1970 in poi, sono state promulgate diverse leggi
settoriali relative alla protezione del consumatore. Le
leggi sttoriali più importanti sono state integrate nel BGB
in ocasione della riforma del diritto delle obbligazioni: la
legge sulle condizioni generali di vendita (AGBGesetz)14 (attualmente art. 305-310 BGB nuova versione), la legge sul credito al consumo (VerbrKrG) (art. 491
ss. 499-505 BGB nuova versione) e la legge relativa alla
revoca delle vendite a domicilio (HaustürWG) (art. 312312a BGB nuova versione). Lo sopo era di rinforzare il
BGB come base del diritto civile tedesco15.
te l’interpretazione. Però lo sviluppo nell’insieme è senz’altro positivo. Prima di tutto, il nuovo diritto delle obbligazioni è più chiaro e più comprensibile ai notai stranieri.
13
14
15
16
17
1. Motivos y significado de la reforma
La reforma del derecho de obligaciones1 es la modificación más extensa e importante del derecho de obligaciones del BGB desde su entrada en vigor hace más de
100 años.
La reforma estuvo motivada por el traspaso de tres Directivas de las Comunidades Europeas, en primer lugar la
Directiva sobre venta de bienes de consumo2, pero además también la Directiva sobre la morosidad3 y la Directiva sobre el comercio electrónico4. Puesto que la Direc1
2
6. Commentario
L’integrazione in un periodo talmente breve, non era
facile realizzare. La nuova legge è stata promulgata solo
un mese prima della sua entrata in vigore. Ciononostante,
i giuristi hanno superato bene tutte le difficoltà.
Naturalmente, la riforma non ha solamente risolto vecchie controversie, sono anche sorte domande concernen-
Ai sensi della legge tedesca, un atto notarile non è esecutorio in virtù
della legge. L’atto deve essere espresamente sottomesso all’esecuzione forzata (art. 794 c. 1 n. 5 ZPO), che è possibile per tutti i tipi de diritti e non solamente per i crediti attivi.
Su Internet: http://jurcom5.juris.de/bundesrecht/agbg/
Non era incontestato. Per l’integrazione della legge sui condizioni generali vedi le obiezioni di Ulmer, JZ 2001, 491; Wolf/Pfeiffer, ZRP
2001, 303.
BGBl. 2002 I, 2258. Su Internet: http://www.dnoti.de/topact/OLGVertr.doc
Corte Europea di Giustizia, decisione del 13 dicembre 2001, Rs. C481/99, NJW 2002, 281 = ZIP 2002, 15;su Internet: http://www.europa.eu.int/eur-lex/de/search/search_case.html
Alemania: Reforma de Derecho de
Obligaciones
Anche alcuni istituti giuridici sviluppati dal diritto giudiziale
sono stati codificati, per esempio la culpa in contrahendo (attualmente l’art. 311 c. 2 BGB nuova versione), il venir meno del motivo del contratto (§ 313 BGB nuova versione) o la resiliazione
straordinaria di contratti per motivi importanti (§ 314 BGB nuova
versione)
Rispetto alla situazione giuridica attuale, il legislatore
non ha voluto modificare il contenuto con l’integrazione
delle leggi settoriali o con la codificazione del diritto giudiziario. Tuttavia, la legge che ha modificato la rappresentanza davanti alle Corti d’Appello (OLGVertretungsänderungsgesetz16 ha apportato cambiamenti anche in materia della protezione del consumatore.
Questa legge è servita ad attuare la decisione della Corte
di Giustizia delle Comunità Europee nell’affare
Heininger17.
81
3
4
El texto actual del BGB se encuentra en internet en: http://jurcom5.juris.de/bundesrecht/bgb/index.html El texto anterior a la reforma del
BGB (en la versión a 31.12.2001) se encuentra en: http://jurcom5.juris.de/bundesrecht/bgb_alt/index.html
Una comparación del texto anterior y del texto reformado de la ley,
realizada por el DnotI, se encuentra en internet en: http://jurcom5.juris.de/bundesrecht/bgb_alt/index.html
Bibliografía detallada, actualizada y ordenada por materias jurídicas
puede verse en internet en: http://www.dnoti.de/DOC/2001/Textvergleichbisheriges%20BGB.doc
Son de mencionar, en particular, como introduciones básicas a la reforma del Derecho de Obligaciones alemán :http://www.dnoti.de/DOC/2002/Literatur_Schuldrechtsreform_6.doc
Un resumen específico para notarios sobre la reforma del derecho de
obligaciones, se encuentra particularmente:Amann/Brambring/Hertel
(editori), Vertragspraxis nach neuem Schuldrecht, 2a edizione, C.H.
Beck Verlag, Monaco 2003; Brambring, Schuldrechtsreform und
Grundstückskaufvertrag, DNotZ 2001, 590-614; con supplemento
DNotZ 2001, 904-909; Hertel, Schuldrechtsreform – Überblick und
Hinweise zur notariellen Vertragsgestaltung, ZNotP 2002, 1-44;
Krauß, Grundstückskaufverträge nach der Schuldrechtsreform, ZAPVerlag, Recklinghausen 2002; Wälzholz/Bülow, Die Schuldrechtsreform in der notariellen Praxis, MittBayNot 2001, 509-525.
Directiva 1999/44/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 25
de mayo de 1999, sobre determinados aspectos de la venta y las garantías de los bienes de consumo, Diario Oficial CE n° L 171/12 de
07.07.1999.
Directiva 2000/35/CE del Parlamento Europeo y del Consejo de 29 de
junio de 2000 por la que se establecen medidas de lucha contra la morosidad en las operaciones comerciales, Diario Oficial CE n° L 200
de 08.08.2000.
Directiva 2000/31/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 8 de
junio de 2000, relativa a determinados aspectos jurídicos de los servicios de la sociedad de la información, en particular el comercio
electrónico en el mercado interior (Directiva sobre el comercio electrónico), Diario Oficial CE n° L 178/1 de 08.06.2000.
82
tiva sobre venta de bienes de consumo debía trasponerse
hasta el 01.01.2002, la reforma del derecho de obligaciones tenía también que entrar en vigor en ese momento.
Mientras que otros Estados europeos trasponían la Directiva, bien a través de la creación de un derecho especial para la venta de bienes de consumo (como por ejemplo Francia), o bien modificando el derecho general de
copraventa pero sin reformar el derecho de obligaciones
en general (como por ejemplo Austria5), el legislador
alemán optó por trasponer la Directiva sobre venta de
bienes de consumo mediante una amplia modificación
del derecho general de compraventa y reformar también
al mismo tiempo el derecho general sobre las alteraciones
de la prestación y el derecho de prescripción (solución
amplia), pues en derecho alemán existe una estrecha relación de interdependencia entre el derecho de saneamiento de la compraventa y el derecho general sobre las
alteraciones de la prestación6.
Una reforma de semejante extensión sólo pudo realizarse en menos de dos años porque en muchos aspectos se echó mano a la propuesta de la Comisión para la reforma del derecho de obligaciones
(Schuldrechtskommission) que había presentado, tras más de diez
años de trabajo, una extensa propuesta de reforma del derecho general sobre las alteraciones de la prestación, del derecho de compraventa y del contrato de obra, así como del derecho de prescripción7.
Por ello, el conjunto de los textos legales, libros de texto y comentarios de los textos legales al derecho de obligaciones alemán sólo pueden utilizarse de forma limitada.
Pues, además de las modificaciones de contenido, el legislador, sobre todo en derecho de compraventa, ha situado
en otro lugar numerosas reglas que conservar su tenor literal, de modo que hay que aprender el número de los
nuevos parágrafos y se necesita una lista de concordancia8 para trabajar con comentarios de textos legales viejos
o con sentencias judiciales. Además, ahora todos los parágrafos del BGB han recibido un encabezamiento oficial.
2. Derecho de compraventa y del contrato de obras
2.1. Trasposición de la Directiva sobre venta de bienes de consumo
El legislador alemán no ha traspuesto la mayoría de las
proposiciones de la Directiva sobre venta de bienes de
consumo en las disposiciones especiales (recientemente
creadas) sobre venta de bienes de consumo (§§ 474 y ss.
BGB en su versión actual), sino en el derecho general de
compraventa (§§ 433 y ss. BGB) :
- las nociones de vicio material y vicio jurídico se han
definido nuevamente de acuerdo con la directiva en el
sentido de un concepto de vicio subjetivo (cualidades acordada) (§ 434 BGB en su nueva versión - art.
2 de la Directiva);
- la ausencia de vicios materiales y jurídicos forma parte del deber de prestación (apartado 1, 2 del § 433
del BGB reformado – apartado 1 del art. 3 de la Directiva). Los vicios materiales y jurídicos reciben el
mismo tratamiento en lo que se refiere a las consecuencias jurídicas ;
- ahora el comprador tiene primero un derecho a exigir
de nuevo el cumplimiento (a su elección, bien la re-
-
-
-
paración o la sustitución) (§§ 437 nr. 1 BGB actual –
apartados 2 a 4 del art. 3 de la Directiva). No obstante, hasta ahora, ya se le concedía a menudo al comprador contractualmente un derecho a exigir de nuevo el
cumplimiento; sin embargo, según el derecho anterior,
el comprador no tenía un derecho general legal a ello;
los plazos de prescripción para el saneamiento de los
vicios se prolongaron a un mínimo de dos años (apartado 1 nr. 3 del § 438 BGB actual – art. 5 de la Directiva). Anteriormente el plazo para el saneamiento por
vicios materiales de cosas muebles era de sólo seis
meses.
la garantía se regula legalmente (§§ 443, 444 BGB
actual – art. 6 de la Directiva). Según las nuevas normas, ya tampoco es posible limitar las consecuencias
jurídicas de la garantía en contratos entre dos consumidores o entre empresas, lo cual se ha mostrado como uno de los principales problemas del nuevo derecho de obligaciones. Ello obliga, sobtre todo, a modificar la configuración tradicional de los contratos de
compraventa de una empresa9;
exclusivamente en relación a la compraventa de bienes de consumo (§§ 474 y ss. BGB), y no a todos los
contratos de compraventa, se regulan, en particular, el
derecho de regreso (§478 BGB actual – art. 4 de la Directiva) y la irrenunciabilidad (§ 475 BGB actual –
art. 7 de la Directiva).
2.2. Incorporación de las reglas sobre vicios materiales y jurídicos en el sistema de derecho general sobre
las alteraciones de la prestación
El legislador optó al mismo tiempo por poner termino
a la separación tradicional del derecho alemán entre el
derecho de saneamiento de una parte, y el derecho general sobre las alteraciones de la prestación de otra, y también, por hacer una amplia remisión al derecho general
sobre las alteraciones de la prestación para regular las
consecuencias jurídicas de los vicios materiales y jurídicos en el contrato de compraventa y en el contrato de
obra (§§ 437 y 634 BGB actual).
5
6
7
8
9
Véase Jud: Das neue Schuldrecht, Jahrbuch Junger Zivilrechtswissenschaftler 2001, pág.: 205.
Efectivamente, una parte de la doctrina pedía también para Alemania
una solución más limitada semejante a la austriaca, véase DaunerLieb, DStR 2001, 1572; Ernst/Gsell, ZIP 2000, 1812; Ernst/Gsell,
ZIP 2001, 1389; contra Däubler-Gmelin, NJW 2001, 2286; damaliger
Staatssekretär Pick, ZIP 2001, 1173.
Informe final de la Comisión para la revisión del Derecho de Obligaciones, editado por el Bundesminister der Justiz (Ministro Federal de
Justicia), Bundesanzeiger Verlag, 1992.
Comparazione die testi a cura del DnotI su Internet: http://www.dnoti.de/DOC/2001/Textvergleichbisheriges%20BGB.doc
vedi p.e. Dauner-Lieb/Thiessen, ZIP 2002, 108; Eidenmüller, ZGS
2002, 1026; Seibt, DStR 2002, 1135 e 1181; Seibt/Raschke/Reiche,
Para entender el significado de esta modificación expondremos
brevemente el contexto: el derecho de obligaciones alemán tiene
una parte general que se aplica a todas las figuras contractuales (y
también a las obligaciones extracontractuales como la responsabilidad civil nacida del delito, el enriquecimiento sin causa y la gestión de negocios ajenos sin mandato). Por el contrario, en la parte
special del derecho de obligaciones se encuentran las normas aplicables a las figuras contratuales separadamente, por ejemplo, al
contrato de compraventa o al contrato de obras. Por ello, las consecuencias del incumplimiento contractual se regulan en parte en el
derecho de obligaciones especial (p. ej. los vicios materiales y los
vicios jurídicos), en parte en el derecho de obligaciones general (p.
ej. la demora y la imposibilidad).
Así, según el derecho anterior, las normas reguladoras del saneamiento de los vicios materiales y jurídicos en el contrato de
compraventa y en el contrato de obra de una parte, y las reglas del
derecho general de obligaciones sobre otros incumplimientos del
contrato (especialmente también otras prestaciones deficientes o
incumplimiento de obligaciones accesorias) coexistían en gran
parte sin conexión. Esto conducía a numerosos problemas de delimitación entre el derecho de saneamiento y el derecho general de
obligaciones, problemas que se acentuaban por el hecho de que los
plazos para hacer valer el derecho eran totalmente distintos según
la ordenación dogmática. De este modo, los plazos para supuestos
de hecho semejantes podían ser de seis meses (para vicios materiales de cosas muebles o para el incumpliminto positivo de la obligación en relación a tales vicios) o de 30 años (para el incumpliminto positivo de la obligación sin relación con vicios materiales)10.
En la regulación del contrato de obra se han realizado mínimas
modificaciones de contenido.Aquí no había una necesidad de reforma por razón de la directiva de venta de bienes de consumo. En lo
esencial ha resultado una equiparación terminológica a las nuevas
disposiciones del contrato de compraventa. (a la inversa en cuanto a
contenido, ya que ha tenido lugar una aproximación del derecho de
vicios en la regulación de la compraventa a la del contrato de obra).
3. Derecho general sobre las alteraciones de la prestación
3.1. Figura básica: incumplimiento de la obligación y
fijación infructuosa de moratoria
Anteriormente el derecho alemán distinguía en relación al supuesto de hecho, en el derecho general sobre las alteraciones de la
prestación, entre imposibilidad (§§ 280, 323 y ss. BGB anterior),
demora (§§ 284, 326 y ss. BGB anterior) y prestación deficiente
– aunque la prestación deficiente (incumplimiento positivo de la
obligación – positive Forderungsverletzung) (en cualquier caso según la opinión general) no se encontraba regulada legalmente en el
derecho general sobre las alteraciones de la prestación. Esta distinción – y con más razón aún la ausencia de regulación legal general
sobre la prestación deficiente – fue consideraba repetidamente como anticuada y complicada.
Según el nuevo derecho de obligaciones sólo existe
fundamentalmente una figura básica unitaria, a decir, el
incumplimiento de la obligación (§§ 280 y 323 BGB
actual). Un incumplimiento de la obligación tiene lugar,
independientemente de si la prestación no se realizó, de
si se realizó con demora o de si se realizó una prestación
deficiente.
Según la regulación actual, para la resolución y la indemnización de daños y perjuicios tan sólo se requiere el
incumplimiento de la obligación y la fijación infructuosa
de moratoria (§§ 281 y 323 BGB actual) – para la pretensión de indemnización de daños y perjuicios se requiere
además culpa (apartado 1 § 280 BGB actual). En principio,
otros requisitos no son necesarios (a diferencia del derecho
anterior que hacía depender la resolución de que el acreedor situara al deudor por medio de aviso en situación de
83
demora – aunque el aviso y la fijación de moratoria podían
darse al mismo tiempo).
3.2. Indemnización de daños y perjuicios
Según la nueva regulación, la figura básica para todas
las pretensiones de daños y perjuicios es el § 280 BGB11.
Solamente, desde el punto de vista de las consecuencias
jurídicas, en lo que refiere a la indemnización de daños y
perjuicios se distinguen tres grupos de supuestos según el
objetivo de la pretensión de los acreedores:
- si el acreedor rechaza la prestación y quiere en su lugar indemnización de daños y perjuicios, se trata de indemnización de daños y perjuicios en lugar de prestación (§§ 280 y 281 BGB actual). Se requiere la fijación infructuosa de moratoria por parte del acreedor y
culpa del deudor. (Ello afecta también a los supuestos
en que el acreedor, en el caso de un vicio material, ya
no pretende exigir de nuevo el cumplimiento, sino indemnización de daños y perjuicios – también indemnización parcial en vez de saneamiento del vicio).
- si el acreedor exige indemnización de los perjuicios
de demora, se aplican las disposiciones sobre la demora (apartado 2 § 280 y § 286 BGB actual). (Según
la nueva regulación, si el acreedor quiere resolver el
contrato a causa del retraso en la prestación o exigir
indemnización en lugar de prestación, no se requiere
situación de demora sino que es suficiente una simple
fijación de moratoria infructuosa).
- En cambio, si el acreedor desea indemnización y
prestación (por ejemplo, en base a daños ulteriores
causados por vicios de la cosa), sólo será de aplicación en este caso la figura básica del apartado 1 del §
280 BGB actual12. En este caso, no se requiere la fijación de moratoria.
Estos tres supuestos desde el punto de vista de las consecuencias
jurídicas parecen tener similitud con los tres supuestos de hecho tradicionales. Sin embargo, no se corresponden en absoluto. Un ejemplo: si el acreedor rechaza la prestación porque ésta tiene lugar con
retraso, según el derecho anterior era una cuestión de demora. Sin
embargo, según la nueva regulación es un supuesto de indemnización de daños en lugar de prestación (§ 281 BGB actual).
4. Prescripción
El derecho de prescripción era la parte del BGB que más necesitaba una reforma. El sistema del derecho de prescripción por sí
mismo ya resultaba inadecuado. De una parte, existía como precepto básico un plazo de prescripción de 30 años (§ 195 BGB anterior), de otra parte, se preveían para numerosas pretensiones plazos de prescripción más cortos, asimismo, como ya se ha mencionado, un plazo de únicamente seis meses para el saneamiento de
vicios materiales en la compraventa de bienes muebles. De este
10
11
12
Véase la exposición de motivos del proyecto del Gobierno, BTDrucksache 14/6040, página 87 – en relación a BGHZ 107, 249.
internet: http://dip.bundestag.de/parfors/parfors.htm
No obstante, existen excepciones para supuestos especiales de pretensiones independientes de indemnización de daños y perjuicios, a saber, el supuesto de imposibilidad (apartado 2 § 311a y § 283 BGB actual) y de incumplimiento de deberes contractuales de protección
(§ 282 BGB actual).
No obstante, para el supuesto de incumplimiento de deberes contractuales de protección según el art. 241 BGB actual, se aplica el § 282
BGB actual como norma especial.
84
modo, para pretensiones económicas muy similares podían resultar
plazos de prescripción fuertemene diferenciados, según su ordenación dogmática.
El nuevo derecho de obligaciones ha reducido el plazo
de prescripción regulada a tres años, comenzando éste a
final del año en que el acreedor haya tenido conocimiento del requisito que fundamenta la pretención y de la persona del deudor (§§ 195 y 199 BGB actual). En principio,
pues, las pretensiones nacidas del contrato prescriben a
los tres años. Con independencia del conocimiento, en
general, las pretensiones prescriben a los diez años de su
nacimiento (por ejemplo, cuando el ecreedor no sabe
quién ha causado el daño material).
A continuación, algunas disposiciones especiales importantes para el notario:
- pretenciones fundadas en un documento notarial
prescriben a los 30 años, si esa pretensión estaba sometidada a ejecución forzosa (apartado 1 nr. 4 § 197
BGB actual – asimismo también en relación a sentencias firmes)13;
- las pretensiones, surgidas de los contratos de compraventa de bienes inmuebles, relativas al traspaso o, en
su caso, al pago del precio respectivamente, prescriben a los diez años si no están sometidas notarialmente a la ejecución forzosa (§ 196 BGB actual);
- las pretensiones que surgan de los vicios materiales
del bien inmueble comprado o de la obra ejecutada
prescriben a los cinco años (apartado 1 nr. 2 § 438 y
apartado 1 nr. 2 § 634a BGB);
- sin embargo, si existe un vicio jurídico consistente en
que no se canceló la inscripción de un derecho en el
Registro de la Propiedad (Inmobiliaria), existe para
ello un plazo de prescripción de 30 años en relación
al contrato de compraventa.
Según la nueva regulación, las partes pueden acordar
tanto una reducción como una ampliación del plazo de
prescripción, que, sin embargo, no puede exceder de 30
años (§ 202 BGB).
5. Integración de leyes especiales de derecho de obligaciones en el BGB – Codificación de derecho jurisprudencial
Sobre todo desde 1970, se han promulgado diversas leyes especiales de protección de los consumidores. Las
más importantes se han integrado de nuevo en el BGB
con la reforma del derecho de obligaciones, así especialmente la Ley sobre las condiciones generales de la contratación (AGB-Gesetz)14 (ahora §§ 305 – 310 BGB actual), la Ley de crédito al consumo (VerbrKrG) (§§ 491 y
ss., 499-505 BGB actual) y la Ley sobre la revocación de
los negocios jurídicos realizados fuera de los establecimientos mercantiles y negocios similares (HaustürWG)
(§§ 312-312a BGB actual). La finalidad perseguida es el
fortalecimiento del BGB como codificación unitaria y
fundamental del derecho civil alemán15.
El concepto de codificación conlleva también la codificación de
importantes institutiones jurídicos que han sido desarrollados por
la jurisprudencia, como por ejemplo, la culpa in contrahendo
(ahora apartado 2 § 311 BGB actual), pérdida (alteración) de la base negocial (§ 313 BGB actual) o la rescisión extraordinaria de las
relaciones jurídicas de tracto continuo por razones importantes (§
314 BGB actual).
Con la integración de las leyes especiales y con la codificación de la jurisprudencia, el legislador no ha buscado modificar el contenido del derecho vigente. Sin embargo, entretanto, la OLG-Vertretungsänderungsgesetz16
(Ley de modificación de la representación ante el OLG –
Tribunal Regional Superior-) , que sobre todo realiza el
trapaso de la sentencia del Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas en el caso Heininger17, sí que ha introducido importantes modificaciones de contenido en el
derecho de resolución de los consumidores.
6. Valoración de la reforma
La trasposición de la reforma dentro de un plazo tan
breve ha exigido un gran esfuerzo de todos los juristas
alemanies. La nueva ley se promulgó apenas un mes antes de su entrada en vigor. No obstante, esta exigencia ha
sido considereablemente superada.
Por supuesto, la reforma no sólo ha resuelto viejas
cuestiones controvertidas y ha simplificado muchas cosas, sino que también ha originado algunas cuestiones
nuevas de interpretación. En conjunto, el resultado puede
valorarse positivamente. El derecho de obligaciones recientemente redactado está formulado con más claridad y
es por ello más fácil de entender, sobre todo para el jurista extranjero.
13
14
15
16
17
Según el derecho alemán, un documento notarial no es ejecutable por
imperativo legal. Se requiere un sometimiento expreso a la ejecución
forzosa (apartado 1 nr. 5 § 794 ZPO –Ley de Enjuiciamiento Civil
alemana), el cual es válido para todo tipo de pretensiones a excepción de las pretenciones dinerarias.
Su Internet: http://jurcom5.juris.de/bundesrecht/agbg/
Tampoco esto ha sido aceptado sin discusión. Véase la discusión en
relación a la integración de la ley sobre las condiciones generales de
la contratación (AGB-Gesetz).
En internet en: http://www.dnoti.de/topact/OLGVertr.doc
Corte Europea di Giustizia, decisione del 13 dicembre 2001, Rs. C481/99, NJW 2002, 281 = ZIP 2002, 15; su Internet: http://www.europa.eu.int/eur-lex/de/search/search_case.html
R. Süß, Aperçu sur le régime matrimonial légal
85
COMPARATIVE LAW
Aperçu sur le régime matrimonial légal de différents pays
Matrimonial Property Regime – International Overview
Überblick über die gesetzlichen Güterstände im ausländischen Recht
Aspectos generales del régimen legal económico matrimonial en diferentes países
Dr. Rembert Süß, Deutsches Notarinstitut, Würzburg
Aperçu sur le régime matrimonial légal
de différents pays
1. Introduction
Si une personne mariée acquiert un immeuble ou une
part sociale, le notaire doit se poser la question (de savoir) si elle peut être propriétaire exclusif ou si son conjoint devient indivisaire en raison du régime matrimonial. Le notaire est confronté à des problèmes lorsque
l’un des époux est ressortissant d’un pays étranger, que le
domicile des époux se trouve à l’étranger, qu’un des immeubles est situé à l’étranger ou bien en cas d’autres éléments transfrontaliers puisque, dans ces cas, les règles de
conflit de lois renvoient les questions matrimoniales vers
une loi étrangère qui lui est inconnue.
Conformément à la loi applicable au régime matrimonial, la cession d’un droit requiert éventuellement le consentement du conjoint. En plus, le consentement peut
résulter de la loi applicable aux effets généraux du mariage. Dans quelques Etats, cette loi prévoit que la vente du
domicile conjugal par un des époux requiert le consentement de l’autre époux (p.e. en droit néerlandais, suisse et
français).
2. Les différents régimes matrimoniaux légaux
Le tableau suivant montre les différents régimes matrimoniaux légaux dans les différents pays. Il se base sur les
catégories suivantes :
2.1. Ordres juridiques dont le régime matrimonial
légal est la communauté de biens
La communauté de biens pure et simple, voire un régime matrimonial dans lequel tous les biens des époux
forment une masse commune, ne prévaut qu’en Afrique
du Sud et aux Philippines.
Il est vrai que, dans les Etats scandinaves comme la
Suède, la Norvège et la Finlande, le régime matrimonial
légal est également qualifié de “communauté de biens”.
Pourtant, dans ces systèmes, les biens des époux sont séparés durant le mariage et les époux peuvent disposer
librement de leurs propres biens. Les biens ne forment
une masse commune qu’au moment de la dissolution du
mariage. Pour cette raison, ce régime est également dénommé “communauté de biens différée”. Les époux ont
même le droit de conclure des contrats et de faire des donations entre eux. Cependant, quelques-uns des effets de
la „communauté“ sont déjà prévisibles durant le mariage
puisqu’un époux a une créance contre son conjoint si celui abuse de son droit de disposer. En plus, il peut demander la dissolution anticipée de la communauté et la répartition des biens si son droit à une compensation est en
danger1.
La communauté de biens du droit néerlandais est une
communauté sui generis2. Les dispositions relatives à
l’indivision ne sont pas applicables3. Le patrimoine apporté par les époux dans la communauté ne constitue pas
non plus une propriété en main commune4. Art. 1:97 al.
1 B.W.5 prévoit plutôt que chacun des époux est seul responsable de l’administration des biens qu’il a apportés
dans la communauté. En particulier, il peut en disposer
seul6. Dans la pratique des tribunaux allemands, les deux
époux d’une „communauté de biens de droit néerlandais“
sont immatriculés au livre foncier7. Cela pose pourtant
des problèmes parce que le livre foncier ne désigne pas
l’époux qui a apporté les biens dans la communauté et qui
a donc le droit d’en disposer.
2.2. Communauté d’acquêts
Dans beaucoup d’autres pays, le régime matrimonial
légal est également désigné comme “communauté de
biens”. Pourtant, les biens des époux ne forment pas tous
une masse commune, il s’agit plutôt d’une communauté
d’acquêts, le régime matrimonial le plus répandu au niveau international. La communauté d’acquêts est le régime matrimonial légal dans les pays dont le système juridique est d’origine latine8 ainsi que dans les pays antérieurement socialistes.9
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Deferred community property system, voir: Staudinger/von Bar/Mankowski, 13. éd. 1996, art. 15 EGBGB numéro en marge 250; Rheinstein/Glendon, in: International Encyclopedia of Comparative Law,
Volume IV Chap. 4 p. 4-139; Dübeck, ZEuP 1995, 827 ss.
Voir également de Wit/Tomlow, rapport national des Pays-Bas, Notarius International 2002, 8, 17 dans cette édition.
Breemhaar, in: Henrich/Schwab, Eheliche Gemeinschaft, p. 155.
cf. OLG Oldenburg Rpfleger 1991, 412; Schmellenkamp, in: Schotten, Das Internationale Privatrecht in der notariellen Praxis, 1995, p.
345; Bergmann/Ferid, Internationales Ehe- und Kindschaftsrecht,
Niederlande, p. 35.
Code civil néerlandais.
Sielemann, MittRhNotK 1971, 18 ss.
voir p.e. OLG Oldenburg Rpfleger 1991, 412; OLG Cologne DNotZ
1972, 182; OLG Düsseldorf MittBayNot 2000, 125.
p.e. en France, en Belgique, au Luxembourg, en Italie, en Espagne, au
Portugal, dans beaucoup d’Etats de l’Amérique centrale et de l’Amérique du Sud, au Québec, en Louisiane, en Thaïlande et dans quelques
Etats au Sud des Etats Unis, comme p.e. en Californie et au Texas.
p.e. dans les Etats de l’Europe de l’Est (y compris les Etats successeurs de la Jugoslavie), dans les Etats successeurs de l’Union Soviétique, en Corée du Nord dans la République populaire de Chine, au
Cambodge et au Viet Nâm. Dans quelques-uns de ces pays, elle est le
régime matrimonial obligatoire.
86
R. Süß, Aperçu sur le régime matrimonial légal
En Italie, p.e., le régime matrimonial légal est désigné
comme communione legale (régime légal de la communauté de biens). Le patrimoine que les époux apportent
dans la communauté ainsi que le patrimoine acquis durant le mariage par donation ou par transmission pour
cause de mort sont pourtant exlus de la communauté.
Il faut par principe distinguer trois masses patrimoniales: Les biens communs des époux, les biens propres de la femme et les biens propres du mari. Pourtant,
les règles relatives à ces masses sont très différentes dans
les détails.
Cependant, les masses patrimoniales sont définies différemment d’un pays à l’autre. En général, les biens que
l’un des époux acquiert à titre gratuit (donations ou acquisitions pour cause de mort) font partie de ses biens
propres. Conformément au droit de la famille en République populaire de Chine, les acquisitions par donation et
par trasmission pour cause de mort font en général partie
des biens communs, à moins que le testament ou le contrat de donation ne prévoie autre chose10. Les biens qui
servent à l’exercice de la profession d’un époux sont également définis différemment dans les différents pays.
De même, l’attribution des biens communs est réglée
de manière différente: dans la plupart des cas, les biens
communs constituent une propriété en main commune.
Dans certains Etats, p.e. en Croatie, ils constituent par
contre une propriété indivise.11
Enfin, les modalités du pouvoir de disposer se distinguent nettement dans les différents pays. Dans beaucoup
d’ordres juridiques, notamment dans les Etats auparavant socialistes, les époux ne peuvent diposer de leurs
biens communs que d’un commun accord12.
En Europe de l’Ouest par contre, le pouvoir de disposer du seul mari a été substitué par un pouvoir qui incombe aux deux époux individuellement.
En droit italien p.e., chacun des époux peut administrer
indépendamment de l’autre les biens communs. (Art. 180
al. 1 Codice Civile). Aux termes de l’Art. 180 al. 2 Codice Civile, les actes d’administration extraordinaire, p. e.
la disposition de biens immeubles, relève par contre de la
compétence des deux époux en commun13. Pourtant,
l’acte d’un époux est également valable sans le consentement de son conjoint. Dans le cas où l’un des époux a disposé de biens immeubles sans le consentement de son
conjoint, ce dernier a le droit de s’y opposer dans un délai d’une année. Le vice de consentement n’affecte pas la
validité de la disposition lorsque le délai est échu.
2.3. Séparation de biens, participation aux acquêts et
communauté d’acquêts
Comme la communauté de biens pure et simple, la séparation de biens pure et simple a de moins en moins
d’importance. Elle prévaut encore dans les pays où le
droit de la famille base sur la religion, notamment en
droit islamique.
Dans la plupart des autres Etats, le législateur a modifié la séparation de biens en introduisant une compensation obligatoire. Celle-ci a pour conséquence que, lorsque le patrimoine de l’un des époux a augmenté plus que
celui de l’autre époux durant le mariage, la différence des
augments est partagée entre les époux en cas de divorce.
C’est le cas pour la participation aux acquêts, (p.e. en
Allemagne, en Autriche et en Grèce (Zugewinngemeinschaft) ainsi qu’en Suisse et depuis le 1er janvier 2002 en
Turquie (Errungenschaftsbeteiligung). La différence entre la Zugewinngemeinschaft et la Errungenschaftsgemeinschaft consiste dans le fait que, dans le cas de cette dernière, les augments du patrimoine apporté dans le mariage ne sont pas respectés au moment de la compensation.
Dans les systèmes de la Common Law, les effets de la
séparation de biens tradionnelle sont remplacés en cas de
divorce par ceux des dispositions sur la répartition du
patrimoine conjugal. La répartition du patrimoine s’effectue non pas sous respect de son origine mais plutôt des
besoins des époux. Les tribunaux doivent respecter certaines règles pour la répartition du patrimoine. Pour le
reste, le juge décide selon son appréciation14.
Etant donné que les ordres juridiques en question partent du principe que la conclusion du mariage n’a pas
d’influence sur les questions de propriété, le pouvoir
d’acquérir des biens ou d’en disposer n’est limité que
très rarement.
3. Droit international privé
La loi applicable au régime matrimonial dépendait autrefois de la loi personnelle du mari. C’est toujours le
cas dans quelques Etats du Nord d’Europe et en Angleterre.
En vertu du principe de l’égalite des sexes et dans le cadre des règles de conflits de loi, ce rattachement a été
substitué par un rattachement qui respecte l’égalité des
sexes. La Convention de la Haye sur la loi applicable
aux régimes matrimoniaux du 14 mars 1978 a créé la
base pour ce rattachement15. Aux termes de l’art. 4 de la
Convention, le régime matrimonial est régi par la loi de
la première résidence habituelle commune des époux et
subsidiairement par la loi de la nationalité commune des
époux.
Beaucoup de pays de l’Europe continentale procèdent
actuellement de la même manière avec la seule différence que les régimes matrimoniaux sont régis en premier
lieu par la loi de la nationalité commune des époux et
subsidiairement par la loi de la résidence habituelle commune, puisque, dans ces pays, c’est le principe de la nationalité qui prévaut16.
10
11
12
13
14
15
16
Art. 18 numéro 3 de la loi sur le mariage de la République populaire
de Chine, dans la nouvelle version du 28 avril 2001.
Hrabar, in: Henrich/Schwab, Eheliche Gemeinschaft, Partnerschaft
und Vermögen im europäischen Vergleich, Bielefeld 1999, p. 147;
Döbereiner, MittBayNot 2001, 266.
voir p.e. l’aperçu in: Schotten, Das Internationale Privatrecht in der
notariellen Praxis, annexe II, rapports nationaux sur la Jugoslavie,
l’Hongrie, la République tchèque et la République slovaque.
voir Calò, Rapporto nazionale Italia, Notarius International
2001, 151; Dopffel, FamRZ 1978, 478, 480 avec des indications détaillées.
Voir Claudet, rapport national sur l’Angleterre, Notarius International
2002, 39, 45 (dans cette édition)
La Convention s’applique en France, au Luxembourg et aux PaysBas. Le texte se trouve sur Internet: http://www.hcch.net/f/conventions/menu25f.html
p.e. en Allemagne, en Italie, en Grèce, en Jugoslavie, en Croatie, en
Slovénie, en Autriche, en Pologne et au Portugal.
R. Süß, Matrimonial Property Regime
Pourtant, le moment du rattachement est déterminé différamment dans les différents pays. Si, dans certains
pays, les circonstances du rattachement changent, la loi
applicable au régime matrimonial change également (loi
applicable changeable, p.e. en Italie et en Pologne) ;
dans d’autres Etats les circonstances au moment de la
conclusion du mariage restent déterminantes (p.e. en
Allemagne et en Autriche). En Suisse et en Hongrie, le
changement des circonstances du rattachment rétroagit
même au moment de la conclusion du mariage.
De plus en plus souvent, les pays admettent un choix
de la loi applicable. Il s’agit pour la plupart de la loi du
domicile ou de la résidence habituelle des époux17.
Les systèmes juridiques de la Common Law rattachent
les questions liées à l’attribution des biens immeubles à
la loi de la situation de ces biens18. Souvent, les transactions immobilières font l’objet d’un renvoi vers la loi
de l’Etat dans le lequel le notaire exerce ses fonctions.
4. Aperçu sur différents pays19
L’aperçu suivant montre les régimes matrimoniaux légaux dans différents pays. Pour l’utiliser, on doit savoir
que beaucoup de pays admettent un renvoi au premier
ou au second degré. Pourtant, même si les règles de conflit de lois ne sont pas respectées, le résultat est claire –
un époux peut p.e. devenir le seul propriétaire d’un bien
lorsque toutes les lois entrant en ligne de compte prévoient la séparation de biens ou la participation aux acquêts comme régime matrimonial légal.
17
18
19
voir art. 3 et art. 6 de la Convention de la Haye sur la loi applicable
aux régimes matrimoniaux du 14 mars 1978 (cf. note 15)
voir Cheshire/North, Private International Law, 12e éd. London 1999,
p. 1021, c’est pourtant contesté en Angleterre. Aux Etats-Unis, cette
règle a perdu son importance au moment où la tracing rule a été introduite. Celle-ci est censée éviter que la réstructuration du patrimoine
entraine une attribution modifiée des biens à un ou aux deux époux.
(voir Scoles/Hay, Conflict of Laws, St. Paul/Minnesota, 2e éd. 1992,
p. 475).
D’autres aperçus sur différents pays in: Jurisclasseur, Droit Comparé; Revillard, Droit comparé et pratique notariale, 5e éd., Paris 2002;
Deutsches Notarinstitut (éd.), Notarielle Fragen des internationalen
Rechtsverkehrs, Würzburg 1995; Schotten, Internationales Privatrecht in der notariellen Praxis, Munich 1995, annexe II; Schaub, in:
Bauer/von Oefele, Grundbuchordnung, Munich 1999, F numéro en
marge 319 ss.; exposés avec des textes légilatifs in: Bergmann/Ferid/Henrich, Internationales Ehe- und Kindschaftsrecht, Verlag für
Standesamtswesen, Francfort 2003 (feuilles mobiles).
Matrimonial Property Regime – International Overview
the nationality or the domicile of the spouses or based on
the lex situs.
On the other hand, if a married person sells some property, the consent of the other spouse might be necessary
according to the applicable matrimonial property regime.
The consent of the other spouse might also be necessary
according to the general matrimonial regime; e. g. the
Dutch, French or Swiss law require the spouses’ consent
for the sale of the matrimonial home.
2. System of matrimonial property regimes
The following list gives an overview over the statutory
matrimonial property regime in the different countries. In
the list we use the following terms:
2.1. Common property (communauté de biens)
Marital community of property in it’s pure form (in
which the whole property of both spouses becomes their
common property), is still the statutory property regime
in South Africa and the Philippines.
The Scandinavian countries such as Sweden, Norway
and Finland, also call their statutory property regime
“community property”. However, during the marriage,
the spouses live in the marital regime of separation of
property; each spouse may still dispose of his property
without the other spouse’s consent. Only after termination of the marriage, the property of both spouses is been
merged to become common property; therefore this statutory regime has also been called deferred community
property system. The spouses can even convene contracts and donations among each other. However, the
spouses must not abuse the power to dispose of their mutual property; if the future claim of the spouse against the
common property is in danger, the spouse might ask for
immediate merger and splitting of the property1.
The Dutch community property regime is another special case2. It is neither partial3 nor collective ownership
(Gesamthand)4. According to article 1:97 B.W. (Dutch
Civil Code), each spouse may dispose individually of
all property, which he acquired (even though it has become part of the common property)5. Therefore the practice of the German real estate register (Grundbuch) to
register both spouses as “common owners according to
Dutch statutory matrimonial property regime”6 is questionable. This registration does not show who of the
spouses originally has acquired the real estate and who,
therefore, may dispose of it.
1
1. Introduction
Whenever a married person acquires some property
(e.g. real estate or shares in a society), the matrimonial
property regime, in particular a foreign regime, might
cause that acquisition to become common property of
both spouses. Therefore, the notary drafting a document
will check the applicable matrimonial property regime –
if the application of a foreign regime is possible, based on
87
2
3
4
5
6
Deferred community property system, comp. Staudinger/von
Bar/Mankowski, 13. edit. 1996, article 15 EGBGB note 250; Rheinstein/Glendon, in: International Encyclopedia of Comparative Law,
Volume IV chapter 4 p. 4-139; Dübeck, ZEuP 1995, 827 ss.
comp. also de Wit/Tomlow, Country Report Netherlands, Notarius International 2002, 8,18
Breemhaar, in Henrich/Schwab, Eheliche Gemeinschaft, p. 155.
comp. OLG Oldenburg, Rpfleger 1991, 412; Schmellenkamp, in
Schotten, Das Internationale Privatrecht in der notariellen Praxis,
1995, p. 345; Bergmann/Ferid, Internationales Ehe- und Kindschaftsrecht, Niederlande, p. 35.
Sielemann, MittRhNotK 1971, 18 etc.
comp. e. g. OLG Oldenburg Rpfleger 1991, 412; OLG Köln DNotZ
88
R. Süß, Matrimonial Property Regime
2.2. Matrimonial regime of joint ownership of subsequently acquired property (communauté d’acquêts)
In many countries, the statutory matrimonial property
regime is being called community of property. However,
often the community comprises only the property acquired by either spouse after the wedding. This matrimonial regime of joint ownership of subsequently acquired property (communauté d’acquêts) is the most
common property regime. It is the statutory property regime in most states influenced by French or Spanish
law7 and in the former communist countries8.
In Italy, e. g. the statutory property regime is being
called communione legale (community of property).
However, neither property acquired by either spouse before the wedding nor property acquired by either spouse
through gift or inheritance during the marriage becomes
common property.
Under this property regime, in general one has to distinguish three different parts of the property: The common property and the individual property of each of
the spouses. However, the details are regulated differently in the individual countries.
In general, property acquired during the marriage by gift
or inheritance does not become part of the common property. However, e. g. in Chinese law, gifts and inherited
property also become common property, unless the testator
or donor has awarded expressly that each become individual property of one of the spouses9. The different countries
also regulate differently, whether property used by one of
the spouses for his profession becomes common property.
Also the type of ownership of the common property
might be different: In most systems, both spouses are
joint owners of the common property (Gesamthand). In
some states however, such as in Croatia, the spouses are
partial owners of the common property10.
Also the power to dispose of the common property
might be regulated differently. In many systems, such as
in the former communist countries, the spouses can only dispose of common property, if they act together11.
In Western Europe, the prior system of the sole power
of the husband to dispose of the common property has
been replaced by an equal power of both spouses to dispose individually of all parts of the community property (without the other spouse’s consent).
Italian law, e. g., gives both spouses the power to dispose of the common property individually; only extraordinary acts such as the disposition of real estate require
the consent of both spouses (article 180 Codice Civile)12.
A disposition made without the necessary consent of the
other spouse is nevertheless valued; however, the other
spouse might invalidate the disposition of real estate will
in one year; after this time the disposition can no longer
be invalidated.
2.3. Separation of property (séparation de biens) and
equalisation of accrued gains (participation aux
acquêts) or equalisation of subsequently acquired
property
Separation of property in it’s pure form has survived
mainly in states with a family law based on religion or influenced by religion, in particular in Islamic family law.
Most other states have modified the separation of property by an equalisation of the gains, if there is a divorce.
One might distinguish the equalisation of accrued gains
(Zugewinngemeinschaft), which is the statutory property
regime in Germany, Austria and Greece, and the equalisation of subsequently acquired property (Errungenschaftsbeteiligung), which is the statutory property regime in Switzerland and also in Turkey (the latter since
1 January 2002). The difference is, that under the German
system also the increase in value of property acquired before the wedding has to be split up (but not the property
itself), whereas under the Swiss system this increase in
value is not part of the equalisation.
In the common law systems the traditional separation of
property has not changed. However, the courts may distribute the spouses’ property in case of divorce. This judicial power is based on the need of the spouses, not on the
origin of the property. There are some statutory rules, that
mostly but decision is in the judge’s discretion13.
Legal systems based on separation of property rarely
require the other spouse’s consent for the disposition of
property.
3. Conflict of laws
Previously, the matrimonial property regime was mostly based on the personal law of the husband. This is still
the conflict of law’s rule in England and in some Nordic
countries.
In order to give equal rights to the wife also in international private lay, many states have changed this rule.
Their important step was the Hague Convention on the
law applicable matrimonial property regimes of 14
March 197814. According to article 4 of this Convention,
the matrimonial property regime is governed by the internal law of the state in which both spouses establish the
first habitual residence after marriage. If the spouses do
not establish the first habitual residence after marriage in
the same state, then the matrimonial property regime is
governed by the internal law of the state of the common
nationality of the spouses.
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13
14
e. g. France, Belgium, Luxembourg, Italy, Spain, Portugal; also many
Latin-American states, Québec, some southern states of the US, such
as Louisiana, California or Texas; also Thailand.
e. g. the eastern-European states (including Yugoslavia), the C.I.S.
States, China, Northern Korea, Cambodia and Vietnam. Some of these states do not allow matrimonial conventions on the property regime.
article 18 no. 3 Marriage Law of the Peoples’ Republic of China,
changed by law of 28th April 2001.
Hrabar, in Henrich/Schwab, Eheliche Gemeinschaft, Partnerschaft
und Vermögen im europäischen Vergleich, Bielefeld 1999, p. 147;
Döbereiner, MittBayNot (Mitteilungen der Bayerischen Notarvereins) 2001, 266.
comp. the lists in Schotten, Das Internationale Privatrecht in der notariellen Praxis, 1995, annex II, concerning Jugoslawia, Hungary,
Czech and Slowak Republic.
comp. Calò, National Report Italy, Notarius International 2001, 151;
Dopffel, FamRZ 1978, 478, 480.
comp. Claudet, National Report England, Notarius International
2002, 39.
The convention is applicable for France, the Netherlands and Luxembourg. The text may to be found in internet: http://www.hcch.net/e/
conventions/menu25e.html
R. Süß, Gesetzliche Güterstände im ausländischen Recht
Most continental European states have a similar rule;
however, they first apply the law of the common nationality of the spouses and refer to the common residence
only if there is no common nationality15.
There are major differences concerning the relevant
time for determining the applicable law: In some states,
the matrimonial property regime will change if the residence or the nationality of the spouses changes (e. g. Italy or Poland). In other states the applicable law depends
only on the circumstances given at the time of the wedding (e. g. Germany and Austria). In Switzerland and
Hungary a change in the circumstances even changes the
matrimonial property regime retroactively.
More and more states give the spouses a choice of law,
whereby the spouses might choose the application of either the law of the residence or of the nationality of one
of the spouses16.
For real estate, most common law systems apply the
lex situs rule17. From the point of view of the continental
states, this might cause a renvoi.
4. Overview18
The following list shows the statutory property regimes
of the different states. It does not show the conflict of
laws rule. So there might be a remission (renvoi). However, in many cases it might not be necessary to consult the
conflict of laws rules – mainly if all the legal systems involved have the same rule on matrimonial property on the
question in point.
15
16
17
18
e. g. in. Austria, Croatia, Germany, Greece, Italy, Poland, Portugal
Slovenia and Yugoslavia.
Article 3 and 6 Hague Convention in the law applicable to matrimonial property regimes (see note 14).
Cheshire/North, Private International Law, 12. edit. London 1999, p.
1021. This, however, has been debated in English International Private Law.
In the US, the lex situs rule might give way to the so called tracing rule. According to the tracing rule, the old matrimonial property regime
rules apply even if the property has been transferred to another state
(e. g. former common property state to a separate property state)
(comp. Scoles/Hay, Conflict of Laws, St. Paul/Minnesota, 2. edit.
1992, p. 475).
Other lists may be found in Jurisclasseur, Droit Comparé; Revillard,
Droit comparé et pratique notariale, 5. edit., Paris 2002; Deutsches
Notarinstitut (edit.), Notarielle Fragen des internationalen Rechtsverkehrs, Würzburg 1995; Schotten, Das Internationale Privatrecht in der
notariellen Praxis, München 1995, Anhang II; Schaub, in: Bauer/von
Oefele, Grundbuchordnung, München 1999, F note 319 ss.; A German translation of the statutes of many countries (together with a
short introduction) may be found in Bergmann/Ferid/Henrich, Internationales Ehe- und Kindschaftsrecht, Verlag für Standesamtswesen,
Frankfurt 2003 (Leaflet).
Überblick über die gesetzlichen Güterstände im ausländischen Recht
rechtes miterwirbt. Diese Prüfung kann schwierig sein,
wenn die Anwendung ausländischen Güterrechts in Betracht kommt, etwa aufgrund der ausländischen Staatsangehörigkeit eines Ehegatten, eines ausländischen Wohnsitzes der Eheleute, der Belegenheit einer Immobilie im
Ausland oder anderer Auslandberührung. Denn hier liegt
möglicherweise ein dem Notar unbekannter Güterstand
vor.
Auf Seiten des Veräußerers kann die Zustimmung des
anderen Ehegatten zur Veräußerung nach dem anwendbaren Güterrecht erforderlich sein. Ein Zustimmungserfordernis kann sich aber auch aus dem allgemeinen Ehewirkungsrecht ergeben; so ist beispielsweise
nach französischem, niederländischen oder schweizer
Recht die Veräußerung der Ehewohnung von der Zustimmung des anderen Ehegatten erforderlich.
2. Typisierung der Güterstände
Die nachfolgende Tabelle gibt eine Übersicht über den
jeweiligen gesetzlichen Güterstand. Dabei wird folgende
Systematisierung verwendet:
2.1. Gütergemeinschaft (communauté de biens)
Die Gütergemeinschaft gilt in ihrer reinen Form, bei
der das gesamte Vermögen beider Eheleute zu einer einzigen, ihnen gemeinsam zustehenden Vermögensmasse
verschmilzt, als gesetzlicher Güterstand im wesentlichen
nur noch in Südafrika und auf den Philippinen.
In den skandinavischen Staaten wie Schweden, Norwegen und Finnland wird der gesetzliche Güterstand
zwar ebenfalls als ”Gütergemeinschaft” bezeichnet. Tatsächlich leben die Eheleute hier aber während der Dauer
der Ehe in Gütertrennung und behalten über das von ihnen jeweils eingebrachte Vermögen die alleinige Verfügungsbefugnis. Erst mit Beendigung der Ehe kommt es
zur Verschmelzung der den Eheleuten zustehenden Vermögensmassen, weswegen diese Art der Gütergemeinschaft auch als “aufgeschobene Gütergemeinschaft”
(deferred community property system) bezeichnet wird.
Die Eheleute können sogar untereinander Verträge
schließen und Schenkungen vornehmen. Vorwirkungen
der späteren Vermögensteilung äußern sich aber darin,
dass ein Ehegatte Anspruch gegen den anderen hat, missbräuchliche Verfügungen zu unterlassen und bei Gefährung seines Ausgleichsanspruchs eine vorzeitige Teilung
der Gütergemeinschaft verlangen kann1.
Bei der Gütergemeinschaft niederländischen Rechts
handelt es sich um eine Gemeinschaft sui generis2. Die
Regelungen über die Bruchteilsgemeinschaft3 finden keine Anwendung. Auch entsteht keine gesamthänderische
Beteiligung beider Eheleute am eingebrachten Vermö1
1. Einleitung
Erwirbt ein Verheirateter ein Grundstück oder den Geschäftsanteil einer Gesellschaft, so muss der beurkundende Notar prüfen, ob der Erwerber zu Alleineigentum erwerben kann bzw. ob sein Ehegatte kraft des Güter-
89
2
3
Deferred community property system, vgl. Staudinger/von Bar/Mankowski, 13. Bearb. 1996, Art. 15 EGBGB Rn. 250; Rheinstein/Glendon, in: International Encyclopedia of Comparative Law, Volume IV
Kap. 4 S. 4-139; Dübeck, ZEuP 1995, 827 ff..
vgl. auch de Wit/Tomlow, Länderbericht Niederlande, Notarius International 2002, 8, 27.
Breemhaar, in Henrich/Schwab, Eheliche Gemeinschaft, Partnerschaften und Vermögen im europäischen Vergleich, S. 155.
90
R. Süß, Gesetzliche Güterstände im ausländischen Recht
gen4. Vielmehr bestimmt Art. 1:97 Abs. 1 B.W.5, dass jeder Ehegatte die von ihm in die Gemeinschaft einbrachten Güter selber verwaltet. Insbesondere kann er hierüber
alleine verfügen6. In der Praxis der deutschen Gerichte
werden beide Ehegatten “in Gütergemeinschaft niederländischen Rechts” in das Grundbuch eingetragen7. Dies
ist jedoch bedenklich, denn so kann nach Eintragung beider Ehegatten dem Grundbuch nicht mehr entnommen
werden, wer einbringender Ehegatte ist und damit verfügungsbefugt ist.
2.2. Errungenschaftsgemeinschaft
d’acquêts)
(communauté
In vielen weiteren Ländern wird der gesetzliche Güterstand als „Gütergemeinschaft“ bezeichnet. Inhaltlich
handelt es sich aber nicht um eine umfassende Verbindung der Gütermassen der Eheleute, sondern um den international wohl am weitesten verbreiteter Güterstand,
die sog. Errungenschaftsgemeinschaft. Die Errungenschaftsgemeinschaft ist gesetzlicher Güterstand in den
Staaten mit romanisch geprägtem Rechtssystem8 sowie
in den Staaten des ehemaligen sozialistischen Rechtskreises9.
So wird z.B. in Italien der gesetzliche Güterstand als
communione legale (gesetzliche Gütergemeinschaft) bezeichnet. Das von den Ehegatten in die Ehe eingebrachte
Vermögen wie auch das während der Ehe von ihnen
durch Schenkung oder Erbfolge erworbene Vermögen ist
aber vom Gesamtgut ausgeschlossen.
Grundsätzlich werden hier drei Vermögensmassen
unterschieden: Das eheliche Gesamtgut, das Vorbehaltsgut der Ehefrau und das Vorbehaltsgut des Ehemannes.
Im Detail ergeben sich aber häufig erhebliche Unterschiede.
Jedoch ist die Abgrenzung von Vorbehalts- und Sondergut in den einzelnen Ländern unterschiedlich gestaltet und kann u.U. erheblich differieren. Regelmäßig gehört unentgeltlicher Erwerb (Schenkung oder Erwerb
von Todes wegen), soweit er durch einen der Ehegatten
allein erfolgt, nicht zum Gesamtgut, sondern zum Vorbehaltsgut. Nach dem Familienrecht der VR China fallen
hingegen auch unentgeltliche Erwerbe aufgrund von
Schenkung oder Erbfolge grundsätzlich in das Gesamtgut, es sei denn es wurde testamentarisch bzw. im Schenkungsvertrag ausdrücklich angeordnet, dass das Vermögen der Frau oder dem Mann allein zustehen soll10. Unterschiedlich ist auch die Gesamtgutszugehörigkeit des
Vermögens geregelt, welches einem der Ehegatten zur
Berufsausübung dient.
Auch die Struktur der Beteiligung ist in den einzelnen
Staaten unterschiedlich ausgestaltet: So steht das Gesamtgut den Eheleuten in den wohl meisten Staaten gesamthänderisch zu. In einzelnen Staaten, wie z.B. Kroatien, steht es aber den Eheleuten zu Bruchteilen zu11.
Schließlich bestehen vielfältige Variationen bei der
Verfügungsbefugnis. In vielen Rechtsordnungen, insbesondere ehemals sozialistischen Rechtsordnungen,
können die Eheleute nur gemeinschaftlich über das Gesamtgut verfügen12.
In Westeuropa dagegen ist man von der überkommenen alleinigen Verfügungsbefugnis des Ehemannes auf
die gleichberechtigte konkurrierende Verfügungsbefugnis beider Eheleute über Gegenstände des Gesamtgutes übergegangen.
So steht z.B. im italienischen Recht die Verwaltung
des Gesamtguts beiden Ehegatten einzeln zu (Art. 180
Abs. 1 Codice Civile); zu außergewöhnlichen Verwaltungsmaßnahmen, wie z.B. Verfügungen über Immobilien, sind hingegen die Ehegatten nach Art. 180 Abs. 2 Codice Civile nur gemeinsam befugt13. Eine ohne Zustimmung vorgenommene Verfügung ist dennoch wirksam;
eine zustimmungspflichtige Verfügung über Immobilien
kann vom anderen Ehegatten innerhalb einer Jahresfrist
angefochten werden. Spätestens nach Ablauf der Frist berührt aber der Fehler die Wirksamkeit der Verfügung
nicht mehr.
2.3. Gütertrennung (séparation de biens) sowie Zugewinngemeinschaft (participation aux acquêts) und
Errungenschaftsbeteiligung
Ähnlich wie die reine Gütergemeinschaft befindet
sich auch die reine Gütertrennung als gesetzlicher Güterstand immer mehr auf dem Rückzug. Bewahren konnte er
sich vor allem in den Staaten mit religiösem bzw. religiös
geprägtem Familienrecht, insbesondere im islamischen
Familienrecht.
In den meisten der anderen Staaten wurde die Gütertrennung durch einen schuldrechtlichen Ausgleich modifiziert, der dafür sorgt, dass der während der Ehe von
einem Ehegatten erzielte Vermögenszuwachs bei Scheidung mit dem anderen Ehegatten geteilt wird. Dies gilt
für die Zugewinngemeinschaft (als gesetzlichen Güterstand etwa in Deutschland, Österreich, Griechenland)
4
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13
vgl. OLG Oldenburg, Rpfleger 1991, 412; Schmellenkamp, in Schotten, Das Internationale Privatrecht in der notariellen Praxis, 1995, S.
345; Bergmann/Ferid, Internationales Ehe- und Kindschaftsrecht,
Niederlande, S. 35.
Niederländisches BGB, deutsche Übersetzung von Nieper/Westerdijk,
in: Niederländisches Bürgerliches Gesetzbuch, Buch 1: Personenund Familienrecht.
Sielemann, MittRhNotK 1971, 18 ff.
S. z.B. OLG Oldenburg Rpfleger 1991, 412; OLG Köln DNotZ 1972,
182; OLG Düsseldorf MittBayNot 2000, 125.
z.B. Frankreich, Belgien, Luxemburg, Italien, Spanien, Portugal, in
vielen Staaten Süd- und Mittelamerikas, in Québec und in einigen
Südstaaten der USA, wie z. B. Kalifornien Texas und Louisiana; ferner in Thailand und in einigen Südstaaten der USA, wie z. B. Kalifornien und Texas.
z.B. in den osteuropäischen Staaten (einschließlich der Nachfolgestaaten Jugoslawiens), den Nachfolgestaaten der ehemaligen UdSSR,
Nordkorea, der Volksrepublik China, Kambodscha und Vietnam. Dort
ist sie z. T. gesetzlich zwingender Güterstand.
Art. 18 Ziff. 3 des Ehegesetzes der VR China, in der Neufassung vom
28.4.2001.
Hrabar, in Henrich/Schwab, Eheliche Gemeinschaft, Partnerschaft
und Vermögen im europäischen Vergleich, Bielefeld 1999, S. 147;
Döbereiner, MittBayNot 2001, 266.
S. z.B. die Übersicht in Schotten, Das Internationale Privatrecht in der
notariellen Praxis, 1995, Anhang II, Länderberichte zu Jugolsawien,
Ungarn, Tschechische und Slowakische Republik.
vgl. Caló, Länderbericht Italien, Notarius International 2001, 151;
Dopffel, FamRZ 1978, 478, 480 mit ausführlichen Nachweisen.
R. Süß, Régimen legal económico matrimonial
wie auch für Errungenschaftsbeteiligung (in der
Schweiz und seit dem 1.1.2002 auch in der Türkei). Beide unterscheiden sich grundsätzlich darin, dass bei der
Errungenschaftsbeteiligung der Wertzuwachs des in die
Ehe eingebrachten Vermögens nicht berücksichtigt wird.
In den Common Law-Rechtsordnungen wird die traditionelle Gütertrennung in ihren Auswirkungen für den
Fall der Scheidung durch Vorschriften über die gerichtliche Verteilung des ehelichen Vermögens verdrängt. Hier
hängt die Vermögensverteilung aber weniger von der
Herkunft der Mittel als von den Bedürfnissen der Eheleute ab. Dem Gericht werden gewisse Parameter für die
Verteilung des Vermögens vorgegeben. Im übrigen entscheidet der Richter nach freiem Ermessen14.
Da diese Rechtsordnungen davon ausgehen, dass die
Eheschließung die Vermögenszuordnung unberührt lässt,
sind Erwerbs- und Verfügungsbeschränkungen selten.
3. Internationales Privatrecht
Das auf die güterrechtlichen Verhältnisse anwendbare
Recht (Güterstatut) wurde früher überwiegend dem Personalstatut des Ehemannes zugewiesen. Dies gilt auch
noch weiterhin in einigen nordischen Staaten und in
England.
Im Zuge der Gleichstellung der Geschlechter auch im
Rahmen des Kollisionsrechts ist diese Anknüpfung in
vielen Staaten durch eine gleichheitskonforme Anknüpfung ersetzt worden. Vorreiterfunktion hat hier das Haager Ehegüterstandsabkommen vom 14.3.197815. Art. 4
des Abkommens knüpft das Güterstatut vorrangig an den
ersten gemeinsamen gewöhnlichen Aufenthalt der Eheleute nach der Eheschließung an, hilfsweise an die gemeinsame Staatsangehörigkeit der Eheleute.
In vielen kontinentaleuropäischen Staaten wird nun
ähnlich verfahren, nur mit dem Unterschied, dass aufgrund des dort verbreiteten Staatsangehörigkeitsgrundsatzes vorrangig an die gemeinsame Staatsangehörigkeit und hilfsweise an den gemeinsamen gewöhnlichen
Aufenthalt angeknüpft wird16.
Große Unterschiede gibt es allerdings noch bei der Bestimmung des Zeitpunkts der Anknüpfung: So führt in einigen Ländern eine Änderung der für die Anknüpfung
maßgeblichen Umstände zu einem Wechsel des Güterstatuts (wandelbares Güterstatut, z.B. in Italien und Polen), in anderen Ländern bleiben die Verhältnisse bei
Eheschließung weiterhin bestimmend (z.B. in Deutschland und Österreich). In der Schweiz und in Ungarn wirkt
der Wechsel der für die Anknüpfung maßgeblichen Umstände sogar auf den Zeitpunkt der Eheschließung zurück.
Zunehmende Anerkennung findet die Möglichkeit einer Rechtswahl zugunsten des Heimat- oder Aufenthaltsrechts eines der Eheleute17.
In den zum Bereich des Common Law gehörenden
Rechtsordnungen wird für die güterrechtliche Zuordnung
von Immobilien auf das Belegenheitsrecht verwiesen18. Für den mit einer Immobilientransaktion befassten
Notar ergibt sich daraus vielfach eine Rückverweisung
auf das Recht des Staates, in dem er amtiert.
91
4. Länderübersicht19
Nachstehend findet sich eine Übersicht über die gesetzlichen Güterstände der verschiedenen Staaten. Der Benutzer sei allerdings darauf hingewiesen, dass in vielen
Fällen Rück- oder Weiterverweisungen nicht auszuschließen sind. Auch ohne Berücksichtigung des IPR ergibt sich jedoch ein eindeutiges Ergebnis - z.B. für einen
alleinigen Erwerb durch einen Ehegatten, wenn sämtliche
in Frage kommenden Rechte die Gütertrennung bzw. Zugewinngemeinschaft als gesetzlichen Güterstand vorsehen.
14
15
16
17
18
19
vgl. Claudet, Länderbericht England, Notarius International 2002, 39
Das Abkommen gilt für Frankreich, Luxemburg und die Niederlande.
Der Text findet sich im Internet unter: http://www.hcch.net/e/conventions/menu25e.html
z. B. in Deutschland, Griechenland, Italien, Jugoslawien, Kroatien,
Österreich, Polen, Portugal und Slowenien.
Art. 3 und 6 des Haager Ehegüterstandsabkommens vom 14.3.1978
(sh. Fn. 15).
Cheshire/North, Private International Law, 12. Aufl. London 1999, S.
1021. Dies ist in England allerdings umstritten.
In den USA wird diese Regel durch die sog. tracing rule durchbrochen, die verhindern soll, dass durch Umschichtung des Vermögens
die dingliche Zuordnung zu einem bzw. beiden Ehegatten geändert
wird (hierzu Scoles/Hay, Conflict of Laws, St. Paul/Minnesota, 2.
Aufl. 1992, S. 475).
Weitere Länderübersichten bei Jurisclasseur, Droit Comparé; Revillard, Droit comparé et pratique notariale, 5. Aufl., Paris 2002; Deutsches Notarinstitut (Hrsg.), Notarielle Fragen des internationalen
Rechtsverkehrs, Würzburg 1995; Schotten, Das Internationale Privatrecht in der notariellen Praxis, München 1995, Anhang II; Schaub, in:
Bauer/von Oefele, Grundbuchordnung, München 1999, F Rn. 319 ff.;
Darstellungen mit Gesetzestexten in Bergmann/Ferid/Henrich, Internationales Ehe- und Kindschaftsrecht, Verlag für Standesamtswesen,
Frankfurt 2003 (Loseblatt).
Aspectos generales del régimen legal
económico matrimonial en diferentes
países
1. Introducción
Si una persona casada adquiere un bien inmueble o partes en una sociedad, el notario que realiza la documentación tiene que comprobar si el adquirente puede adquirir
la propiedad exclusiva o si su cóyuge también adquiere
la propiedad en base al régimen económico matrimonial (o régimen de bienes matrimoniales). Esta verificación puede resultar dificultosa cuando resulte aplicable
derecho económico matrimonial extranjero, este es el caso si uno de los cóyuges tiene nacionalidad extranjera, si
los cónyuges residen en el extranjero, si un inmueble se
encuentra situado en país extranjero o existen otros punto de conexión extranjera. En estos supuestos probablemente nos encontramos con un régimen económico matrimonial desconocido para el notario.
Desde el punto de vista de la persona que enajena puede ser necesario el consentimiento del otro cónyuge para la enajenación, en base al régimen económico matrimonial aplicable. No obstante, la necesidad de aprobación
también puede tener su fundamento en el derecho general
92
que rige los efectos del matrimonio, así según el derecho
francés, neerlandés o suizo, la enajenación de la vivienda
familiar requiere el consentimiento del otro cónyuge.
2. Tipología de los regímenes económicos matrimoniales
La siguiente sinopsis ofrece una visión de conjunto de
los correspondientes regímenes económicos matrimoniales (o regímines de bienes matrimoniales). Para ello utilizamos la siguiente sistemática:
2.1. Comunidad de bienes (communauté de biens)
La comunidad de bienes en su forma originaria, en la
que todo el patrimonio de ambos cónyuges se funde para
formar una masa patrimonial única y común, sólo existe
propiamente en Sudáfrica y en Filipinas.
Si bien en los países escandinavos como Suecia, Noruega y Finlandia, el régimen legal económico matrimonial también se denomina “comunidad de bienes”, en realidad, los cóyuges viven bajo el régimen de separación de
bienes durante el matrimonio y conservan la facultad de
disposición exclusiva sobre el patrimonio aportado. Sólo
con la disolución del matrimonio se produce la fusión del
patrimonio de los cóyuges, por ello este tipo de comunidad también se denomina “comunidad diferida” (deferred community property system). Los cóyuges pueden
incluso realizar contratos y donaciones entre sí. No obstante, efectos previos de la posterior división del patrimonio se manifiestan también en la acción de abstención
de enejenaciones abusivas que corresponde a un cóyuge
frenta al otro y en la posibilidad de exigir la división anticipada de la comunidad de bienes en caso de puesta en
peligro de su derecho a compensación1.
En el caso de la comunidad de bienes de derecho neerlandés se trata de una comunidad sui generis2. No se aplican las reglas de la comunidad por cuotas3. Tampoco
existe una participación mancomunada de ambos cóyuges
en el patrimonio aportado4, sino más bien, el apartado 1
del art. 1:97 B.W. dispone que cada cónyuge administra
por sí sólo los bienes aportados a la comunidad. En particular, el cónyuge puede disponer exclusivamente de tales bienes5. En la práctica de los tribunales alemanes, ambos cóyuges se inscriben en el Registro de la Propiedad
“en comunidad de bienes de derecho neerlandés”6. Sin
embargo, se trata de una práctica dudosa, pues de este
modo, tras la inscripción de ambos cónyuges no se desprende del Registro de la Propiedad, cuál es el cónyuge
aportante y en consecuencia facultado para disponer.
2.2. Comunidad de adquisición (Errungenschaftsgemeinschaft, communauté d’acquêts)
En muchos otros países el régimen legal económico
matrimonial se denomina “comunidad de bienes”. No
obstante, por lo que se refiere al contenido, no se trata de
una unión completa de la masa patrimonial de los cóyuges, sino de la así llamada comunidad de adquisición, el
régimen ecónomico matrimonial más extendido internacionalmente. La comunidad de adquisición es el régimen
legal ecónomico matrimonial en los Estados con sistemas
jurídicos de cuño romano7 así como en los Estados del
antiguo círculo de derecho socialista8.
Así p.ej. en Italia el régimen legal económico matrimonial se denomina communione legale (comunidad legal). No obstante, el patrimonio aportado por los cónyuges al matrimonio, así como el adquirido durante el matrimonio a través de herencia o donación está excluído
del patrimonio común.
En principio se distinguen tres masas patrimoniales:
el patrimonio matrimonial, el patrimonio privativo de la
mujer y el patrimonio privativo del marido. No obstante,
en los detalles existen a menudo grandes diferencias.
La delimitación de los bienes privativos y especiales en
los distintos países se configura de modo diferente y puede eventualmente diferir de modo considerable. Por regla
general, las adquisiciones gratuitas (donación o adquisición mortis causa) realizadas por sólo uno de los cóyuges pertenecen al patrimonio privativo. Sin embargo, según el derecho de familia de la República Popular China,
las adquisiciones gratuitas por medio de donación o sucesión, en principio, también forman parte del patrimonio
común, a no ser que se hubiera ordenado de modo expreso en el testamento o en el contrato de donación que el
patrimonio debe pertener exclusivamente al marido o a la
mujer9. También de modo diferente se regula la pertenencia al patrimonio común de los bienes que utiliza uno de
los cónyuges en el ejercicio de su profesión.
También la estructura de la participación se configura
de modo diferente en los distintos países. Así, en la mayoría de los países, el patrimonio común corresponde a
los cónyuges mancomunadamente. En algunos Estados,
como por ejemplo Croacia, dicho patrimonio coresponde
a los cóyuges por cuotas10.
1
Deferred community property system, véase Staudinger/von
Bar/Mankowski, 13. edición revisada 1996, Art. 15 EGBGB (Ley de
introducción al Código Civil alemán) número al margen 250; Rheinstein/Glendon, en: International Encyclopedia of Comparative Law
(Enciclopedia Internacional de Derecho Comparado), Tomo IV Capítulo. 4 páginas 4-139; Dübeck, ZEuP 1995, 827 ss.
2
Véase también de Wit/Tomlow, National Report: The Netherlands (Informe Nacional: Países Bajos), Notarius International 2002, 8
3
Breemhaar, en Henrich/Schwab, Eheliche Gemeinschaft (Comunidad
matrimonial), página. 155.
4
Véase OLG Oldenburg (Tribunal Regional Superior de Oldenburgo),
Rpfleger 1991, 412; Schmellenkamp, en Schotten, Das Internationale
Privatrecht in der notariellen Praxis (El Derecho Internacional Privado en la práctica notarial), 1995, Página 345; Bergmann/Ferid, Internationales Ehe- und Kindschaftsrecht, Niederlande, (Derecho internacional matrimonial y de filiación, los Países Bajos) Página 35.
5
Sielemann, MittRhNotK (Serie de informes del Colegio Notarial del
Rin)1971, 18 ss.
6
Véase p. ej. OLG Oldenburg Rpfleger 1991, 412; OLG Köln DNotZ
7
P. ej.: Francia, Bélgica, Luxemburgo, Italia, España, Portugal, en muchos Estados de Sudamérica y América Central, en Quebec, Luisiana; además en Tailandia y en algunos Estados del Sur de Estados Unidos como p. ej. California y Texas.
8
P. ej. en los Estados de Europa Oriental (incluyendo los Estados sucesores de Yugoslavia), los Estados sucesores de la antigua URSS, Corea del Norte, República Popular China, Camboya y Vietnam. En algunos de estos países es régimen legal obligatorio.
9
Art. 18. 3 de la Ley del Matrimonio de la República Popular China,
en su nueva redacción de 28.4.2001.
10. Hrabar, en Henrich/Schwab, Eheliche Gemeinschaft, Partnerschaft
und Vermögen im europäischen Vergleich, Bielefeld 1999, página
147; Döbereiner, MittBayNot (Mitteilungen des Bayerischen Notarvereins) 2001, 266.
Por último, existen multiples variaciones en lo que concierne a las facultades de disposición. En muchos ordenamientos, especialmente en los antiguos ordenamientos
socialistas, los cónyuges sólo pueden disponer en común del patrimonio común11.
Por el contrario, en Europa Occidental, se ha pasado
de la facultad de disposición exclusiva del marido a la
concurrencia en plano de igualdad de la facultad de disposición de ambos cónyuges sobre los bienes del patrimonio común.
De este modo, por ejemplo en derecho italiano, la administración del patrimonio común corresponde a ambos
cónyuges por separado (apartado 1 del art. 180 del Codice Civile); no obstante, según el apartado 2 del art. 180
del Codice Civile la facultad para realizar actos de administración extraordinaria, como por ejemplo, disposiciones sobre bienes inmuebles, sólo corresponde a los cónyuges en común12. Aún así, una disposición realizada sin
el consentimiento del otro cónyuge es válida; una disposición sobre bienes inmuebles que requiere aprobación
puede ser anulada por el otro cónyuge en el plazo de un
año, de modo que el vicio deja de afectar a la validez de
la diposición a más tardar con la expiración del plazo.
2.3. Separación de bienes (séparation de biens) así
como diferentes regímenes de participación (participation aux acquêts)
Al igual que la comunidad de bienes originaria, la separación de bienes originaria, como régimen legal de los
bienes, también se encuentra en retirada. Se ha podido
mantener, sobre todo, en los Estados con derecho de familia religioso o de cuño religioso, especialmente en derecho de familia islámico.
En la mayoría del resto de los países se modificó la separación de bienes por medio de un derecho de obligación de compensación, que permite que el incremento
patrimonial obtenido por un cóyuge durante el matrimonio sea compartido con el otro cónyuge en caso de divorcio. Este es el caso del régimen de participación existente en Alemania (Zugewinngemeinschaft), Austria y
Grecia como régimen legal de los bienes, y del régimen
de participación existente en Suiza (Errungenschaftsbeteiligung) y también en Turqía. Ambos regímenes (el de
Alemania y el de Suiza) se diferencian fundamentalmente en que éste último no tiene en consideración el aumento de valor del patrimonio aportado al matrimonio.
En los ordenamientos del Common Law, los efectos
de la tradicional separación de bienes se ven suplantados
en caso de divorcio por las disposiciones sobre división
judicial del patrimonio matrimonial. La división del patrimonio no depende tanto del origen de los bienes como
de las necesidades de los cónyuges. Al juez se le dan ciertos parámetros para la división del patrimonio, por lo demás decide a discreción13.
Puesto que estos ordenamientos jurídicos parten de que
la celebración del matrimonio no afecta a la atribución
del patrimonio, las limitaciones a la facultad de adquirir
y disponer son raras.
93
3. Derecho Internacional Privado
En otros tiempos, el derecho aplicable a las relaciones
patrimoniales (estatuto de los bienes) se determinaba predominantemente por remisión al estatuto personal del
marido. Esto sigue teniendo validez en algunos países
nórdicos y en Inglaterra.
En el curso del proceso de equiparación entre los sexos, en numerosos Estados también en el marco del derecho de colisión se ha sustituído esa conexión por otras
conformes al principio de igualdad. En este sentido, la
Convención de La Haya de 14.3.1978 sobre la ley aplicable a los regímenes matrimoniales14, desempeña una
función pionera. El art. 4 de la Convención conecta prioritariamente el estatuto de los bienes con la primera residencia habitual común de los cónyuges tras la celebración del matrimonio, de modo accesorio con la nacionalidad común de los cónyuges.
Actualmente, en muchos Estados europeos continentales se procede de la misma manera, con la única diferencia de que, por estar aquí muy extendido el principio de
la nacionalidad, prioritariamente se conecta con la nacionalidad común y accesoriamente con la residencia habitual común15.
Sin embargo, todavía existen grandes diferencias en relación a la determinación del momento en que se realiza
la conexión. Así en algunos países, un cambio de las circunstancias determinantes de la conexión llevan a un
cambio del estatuto de los bienes (estatuto de bienes
cambiante, así por ejemplo en Italia y Polonia). En otros
Estados las circunstancias al momento de la celebración
del matrimonio siguen siendo determinantes en el futuro
(por ejemplo, en Alemania y Austria). En Suiza y en
Hungría, los efectos del cambio de las circunstancias determinantes de la conexión se retrotraen incluso al momento de celebración del matrimonio.
La posibilidad de optar por la ley de la nacionalidad
o de la residencia de uno de los cónyuges encuentra creciente reconocimiento16.
Los ordenamientos jurídicos que pertenecen al ámbito
del Common Law, para determinar la ley aplicable a los
inmuebles remiten al lugar en que éstos se encuentren si11
12
13
14
15
16
Véase p. j. el cuadro general en Schotten, Das Internationale Privatrecht in der notariellen Praxis (El Derecho Internacional Privado en la
práctica notarial), 1995, Anexo II, Informes nacionales sobre Yugoslavia, Hungría, República Checa y Eslovaquia.
Véase Calò, Informe Nacional: Italia, Notarius International 2001,
151, 196; Dopffel, FamRZ 1978, 478, 480 con detallada documentación.
Véase Claudet, Informe Nacional Inglaterra, Notarius International
2002, 39, 61 (en este número).
La Convención se aplica en Francia, Luxemburgo y los Países Bajos.
El texto se encuentra en internet en : http://www.hcch.net/f/conventions/menu25f.html
Por ejemplo en Alemania, Grecia, Italia, Yugoslavia, Croacia, Austria, Polonia, Portugal y Eslovenia.
Art. 3 y 6 de la Convención de La Haya de 14.3.1978 sobre la ley aplicable a los regímenes matrimoniales (véase nota 14).
94
R. Süß, Tableau de régimes matrimoniaux
tuados17. Ello tiene como consecuencia que el notario
que se ocupa de una transacción inmobiliaria, se encontrará con frecuencia con un reenvío de retorno a la ley del
Esatdo en que ejerce sus funciones.
17
4. Cuadro general de diferentes países18
A continuación se encuentra un cuadro general sobre el
régimen legal de los bienes en diferentes países. No obstante, indicamos a quien se sirva de él que en muchos casos no se excluyen reenvíos de retorno o de segundo grado. Sin embargo, también sin tener en cuenta el derecho
internacional privado se llega a un resultado inequívoco por ejemplo para una adquisición realizada sólo por un
cónyuge, si todos los derechos que pudieran resultar aplicables prevén como régimen legal de los bienes la separación de bienes o el régimen de participación.
Etat
Afghanistan
Afrique du Sud
Albanie
Algérie
Allemagne
Angola
Arabie Saoudite
Australie
Autriche
Azerbaïdjan
Bahamas
Belgique
Biélorussie
Bosnie-Herzégovine
Brésil
Bulgarie
Canada
Chili
Chypre
Corée (Sud)
Costa Rica
Côte d'Ivoire
Croatie
Cuba
Danemark
Egypte
Émirats arabes unis
Espagne
Estonie
Etats-Unis
18
Cheshire/North, Private International Law (Derecho Internacional
Privado), 12. Edición, London 1999, página 1021. No obstante, ello
es discutido en Inglaterra.
En los Estados Unidos, la llamada tracing rule quiebra la aplicación
de esta norma, tratando de impedir, que por medio de reagrupaciones
del patrimonio se modifique la atribución de bienes a uno de los cónyuges o a ambos (sobre ello: Scoles/Hay, Conflict of Laws (Conflicto de leyes), St. Paul/Minnesota, 2. Edición. 1992, página 475).
Otros cuadros generales sobre diferentes países se encuentran en Jurisclasseur, Droit Comparé; Revillard, Droit comparé et pratique notariale, 5. Edición, Paris 2002; Deutsches Notarinstitut (Editor), Notarielle Fragen des internationalen Rechtsverkehrs, Würzburg 1995;
Schotten, Das Internationale Privatrecht in der notariellen Praxis,
München 1995, Anexo II; Schaub, en: Bauer/von Oefele, Grundbuchordnung, München 1999, F número al margen 319 y ss.; Bergmann/Ferid/Henrich, Internationales Ehe- und Kindschaftsrecht, Verlag für Standesamtswesen, Frankfurt 2003 (Hojas sueltas).
Rattachement
séparation de biens
communauté de biens
communauté d'acquêts
participation aux acquêts
séparation de biens (compensation en cas de divorce)
communauté des revenus et acquêts
séparation de biens avec compensation après le divorce ; à l'exception du Québec :
communauté de biens, administration des biens par le mari
séparation de biens avec compensation
Séparation de biens, communauté de biens après la dissolution du mariage. Les dispositions des biens fonciers faisant partie de la communauté et servant au logement
de la famille, peuvent être révoquées dans le cas où l'autre époux ne les a pas approuvées.
communauté d'acquêts en: Arizona, Californie, Idaho, Louisiane, Nevada, New
Ethiopie
Finlande
France
Gabon
Géorgie
Ghana
Grande-Bretagne
Grèce
Hong Kong
Hongrie
Inde
Indonésie
Iran
Iraq
Irlande
Israël
Italie
Japon
Jugoslavie (Serbie et
Monténégro)
Kazakhstan
Kenya
Kirghizistan
Koweït
Laos
Lettonie
Libanon
Libye
Liechtenstein
Lituanie
Luxembourg
Macédoine
Malaisie
Maroc
Mexique
Moldova
Nigeria
Norvège
Nouvelle Zélande
Ouzbékistan
Pakistan
Pays-Bas
Philippines
R. Süß, Tableau de régimes matrimoniaux
95
Mexico, Texas, Etat de Washington, Wisconsin et Puerto Rico ; séparation de biens
dans les autres Etats (avec compensation après le divorce)
communauté d'acquêts, communauté de biens après la dissolution du mariage. Les
dispositions des biens fonciers faisant partie de la communauté et servant au logement de la famille, peuvent être révoquées dans le cas où l'autre époux ne les a pas
approuvées.
Séparation de biens
séparation de biens avec compensation après le divorce
uniquement des régimes conventionels
séparation de biens ; communauté de biens après la dissolution du mariage. Les dispositions des biens fonciers faisant partie de la communauté et servant au logement
séparation de biens (avec compensation après divorce)
communauté de biens, pourtant chaque époux dispose seul des biens qu'il a apportés
à la communauté
communauté de biens
96
Certification de Signature
Pologne
Portugal
République dominicaine
Chine (République populaire)
Roumanie
Russie (Fédération de Russie)
Singapour
Slovaquie
Slovénie
Soudan
Sri Lanka
Suède
séparation de biens ; communauté de biens après la dissolution du mariage. Les dispositions des biens fonciers faisant partie de la communauté et servant au logement
participation aux acquêts ; durant le mariage, chaque époux reste propriétaire des
Suisse
biens apportés en mariage et de biens acquis durant le mariage et en dispose seul.
Après dissolution du mariage, les acuqêts sont partagés.
Syrie
Tadjikistan
Taïwan
séparation de biens avec compensation; à défaut de convention contraire, le mari a le
droit d'administrer les biens
Tanzanie
Tchad
Tchequie (République tchèque) communauté d'acquêts
Thaïlande
Tunisie
Turkménistan
Turquie
depuis le 1er janvier 2002 participation aux acquêts (voir : Suisse); auparavant: séparation de biens
Ukraine
Venezuela
Viêt Nam
NOTARIAL PRACTICE
Certification de Signature - Certification de Copie
Certificate verifying Signature - Certificate of a true Copy
réalisé par Deutsches Notarinstitut (Institut Notarial Allemand), Würzburg1
Section "Notarial Practice"
In this section "Notarial Practice" we want to show you
examples of notarial documents or other documents important for the notarial practice. The following forms
show examples of a certificate veryfing signature and a
certificate of a true copy. The examples are meant to enable you to understand a certificate from the respective
country - but also to give you a sample in case you yourself have to issue a certificate in the respective language.
tants pour la pratique notariale de différents pays. Les
formules suivantes sont des exemples de légalisations de
signatures et de certifications de copies de différents pays
européens. Ils sont censés vous aider à mieux comprendre les actes étrangers qui vous sont éventuellement présentés, mais également à rédiger des actes dans une autre
langue.
1
Rubrique "Pratique notarial"
Sous la rubrique "Notarial Practice" nous voulons vous
présenter des exemples d'actes notariés ou d'actes impor-
avec la collaboration de/based on contributions by:
Pedro Carrión de Parada, notaire à Reus (Taragona), Espagne;
Edmond Gresser, notaire associé à La Wantzenau, France;
Emanuele Calò, Consiglio Nazionale del Notariato, Rome, Italie;
Koninklijke Notariële Beroepsorganisatie (KNB), La Haye Pays Bas;
Robert Urquhardt, scrivener, London, Grande Bretagne.
Certification de Signature - Certification de Copié
Rubrik "Notarielle Praxis"
In der Rubrik "Notarial Practice" wollen wir Ihnen
Beispiele notarieller Urkunden oder für die notarielle
Praxis wichtiger Urkunden aus verschiedenen Ländern
vorstellen. Die nachfolgenden Muster bringen Beispiele
für eine Unterschriftsbeglaubigung und eine Abschriftsbeglaubigung aus verschiedenen europäischen Ländern.
Sie sollen Ihnen sowohl Verständnishilfen geben, falls
Ihnen Urkunden aus dem betreffenden Land vorgelegt
werden - aber auch eine Arbeitshilfe bieten, falls Sie
selbst eine Beglaubigung in der betreffenden Fremdsprache vornehmen müssen.
Rubrica "Pratica Notarile"
Sulla rubrica "Notarial Practice", vogliamo presentare
esempi di atti notarili o atti importanti per la pratica dei
notai che vengono usati nei paesi diversi. I modelli seguenti sono esempi per l'autenticazione di firme e di copie di diversi paesi europei. Devono servirLe alla comprensione di atti stranieri che Le sono eventualmente presentati, ma rappresentano anche un aiuto per il caso che
Lei deve autenticare un atto in una lingua straniera.
Sección "Práctica Notarial"
En la sección "Notarial Practice" queremos presentarle
ejemplos de actos notariales de diferentes países, o de actos importantes para la práctica notarial. Los formularios
siguientes son ejemplos de legitimaciones de firmas y de
notas de expedición de copias de diferentes países europeos. Tienen la finalidad de ayudarles a la comprensión
de los actos extranjeros que les sean presentado, pero
también ofrecerles una ayuda en el supuesto de que tengan que autorizar un acto en una lengua extranjera.
1. Allemagne/Germany
1.1. Unterschriftsbeglaubigung (certification de signature)
Hiermit beglaubige ich vorstehende, vor mir geleistete Unterschrift von ... (Name), wohnhaft in ... (Adresse),
geboren am ..., (nach Angabe im gesetzlichen
Güterstand der Zugewinngemeinschaft lebend), ausgewiesen durch Personalweis (oder: persönlich bekannt).
... (Ort), den ... (Datum)
(Unterschrift und Siegel des Notars)
1.2. Abschriftsbeglaubigung (certification de copie)
Hiermit beglaubige ich die Übereinstimmung der vorstehenden Abschrift mit der mir vorgelegten Urschrift.
Certificate of a true copy
I hereby certify that the above copy is a true copy of the original which has been produced to me.
... (place), the ... (date)
(notary’s signature and seal)
1.3. Registerbescheinigung (certificat du registre du
commerce)2
Aufgrund Einsicht in das Handelsregister am ...
(Datum der Einsicht) bescheinige ich hiermit:
1. Im Handelsregister des des Amtsgerichtes ... (Ort)
ist unter HRB ... (Nummer der Eintragung) die
Gesellschaft ....-GmbH (Firma der Gesellschaft)
eingetragen.
2. Als Geschäftsführer sind eingetragen:
a) Herr ... (Name), (Beruf), geboren am ...
b) Frau ... (Name), (Beruf), geboren am ...
beide je für sich allein vertretungsberechtigt und von
den Beschränkungen des § 181 BGB befreit.
Certificat notarial du registre du commerce
En vertu d’une consultation du registre du commerce faite le ...
(date), je certifie
1. Dans le registre du commerce du tribunal ... (place du registre),
est immmatriculée la société de responsabilité limité „....GmbH“ (nom de la société) sous le numéro HRB .... .
2. Dans le registre du commerce, sont immatriculés comme gérants de la société:
a) M. .... (nom, profession, date de naissance), ...
b) Mme. .... (nom, profession, date de naissance), ...
Selon le registre, ces deux gérants ont le pouvoir de représenter
la société seul; ils sont libérés des restrictions de l‘article 181
BGB (Code Civil Allemand)3
... (lieu), le ... (date)
(signature et sceau du notaire)
Notarial certificate of incorporation of a company:
I hereby certify that, according to the Companies‘ Register which
I have inspected on .... (date):
2
Certificate verifying signature
I hereby certify the above signature of ... (name), residing at ...
(address), born on ... (date of birth), who told me that he is married under the German statutory matrimonial property regime of
separation of property with equalisation of gains
(Zugewinngemeinschaft) and identified himself by means of his
identity card (or: personally known to me). ... (place), the ...
(date)
(notary's signature and seal)
97
3
Under German law, the notarial certificate of incorporation is sufficient proof of the company’s registration and of the power of the named directors to represent the company. It has the same probative value as a certified copy of the Companies‘ Register itself (§ 21 BNotO
– Bundesnotarordnung – German Notarial Act).
Conformément à la loi allemande, le certificat du notaire est une preuve suffisante de l’immatriculation d’une société aux registres du commerce et des pouvoirs des gérants qui représentent la société. Il a la
même force probante que la copie certifié du registre du commerce.
(art 21 BNotO – Bundesnotarordnung – loi relative au notariat allemand).
l’article 181 BGB interdit que le gérant conclue un contrat avec luimême ou qu’il représente en même temps la société et les tiers.
98
Certification de Signature - Certification de Copié
1. In the Companies‘ Register of the Local court of ... (place of
the register), the ....-GmbH (name of the limited company) is
registered under registration number HRB .... (registration
number).
2. In the Companies‘ Register, the following directors are registered:
a) Mr. .... (name), (profession), born ...
b) Mrs. .... (name), (profession), born ...
According to the register, both have the power to represent the
company individually and both are not bound by the restrictions of article 181 BGB (German Civil Code) (which limits a
representative’s power to enter into contracts with himself or
with himself representing also a third party at the same time).
2. Angleterre/England
2.1. Notarial attestation to an individual signing a
Deed
I, ... a Scrivener Notary of the City of London, and elsewhere in England, and by Royal Authority duly admitted to practise in the said City,
DO HEREBY CERTIFY AND ATTEST:
THAT the hereunto annexed Power of Attorney was
this day signed and executed as a Deed, in due form of
English Law, in my presence, and in that of ... and ...,
the two thereto subscribing witnesses, by ... the Donor
therein named and described, who identified
himself/herself to me to my satisfaction.
IN TESTIMONY WHEREOF I have hereunto set
my hand and affixed my ... Seal of Office in the City of
London aforesaid, this ... day of ... two thousand and ...
2.2. Execution by a Company as a Deed
I, (scrivener’s name), a Scrivener Notary of the City
of London, and elsewhere in England, and by Royal
Authority duly admitted to practise in the said City,
DO HEREBY CERTIFY AND ATTEST
THAT the hereunto annexed Power of Attorney was
signed and executed in due form of English law on this
day in my presence for and on behalf and as the Deed of
the English Company styled ... a Company incorporated
and existing under the laws of England, registered at the
Companies Registration Office for England and Wales
under No. ... and having its Registered Office at ... by ...
(name of director and secretary) whose identities I attest, one of the Directors and the Secretary (or two
Directors) respectively of the said Company.
AND THAT the said Power of Attorney being so signed, is binding on the said Company in accordance with
the regulations thereof and the provisions of English
law relating to Companies.
IN TESTIMONY WHEREOF I have hereunto set my
hand and affixed my Seal of Office in the City of
London aforesaid, this ... day of .. two thousand and ...
2.3. Execution by an English Company under Seal4
I, (scrivener’s name), a Scrivener Notary of the City of
London, and elsewhere in England, and by Royal
Authority duly admitted to practise in the said City,
THAT the Seal affixed at foot of the hereunto annexed
Power of Attorney is the genuine Common Seal of the
English Company styled (company’s name) a limited liability Company duly incorporated and existing under
the laws of England, duly registered at the Companies
Registration Office for England and Wales under No. ...,
with Registered Offices situate at ...;
THAT the signatures “...“ and “...“ set and subscribed
opposite the said Seal are truly those of ... and ... one of
the Directors and the Secretary (or two Directors) thereof, who signed in my presence at foot of the said
Power of Attorney on this day in London.
AND THAT the said Power of Attorney so sealed and
signed is duly executed by and is binding on the said
Company in accordance with the provisions of English
law relating to companies.
hand and affixed my Seal of Office in the City of
(date).
2.4. True copy notarial attestation
I, ... a Scrivener Notary of the City of London, and elsewhere in England, and by Royal Authority duly admitted to practise in the said City,
THAT the hereunto annexed documents are respectively true and faithful photocopies of original ... which
have been this day produced to me; I the said Notary,
having carefully compared the said photocopies with
their said originals, produced to me for the purpose,
and found the same to agree therewith.
hand and affixed my
Seal of Office in the City of
3. Espagne/Spain
3.1. Certification de signature
3.1.1. Modelo general - firma puesta en presencia del
Notario
LEGITIMACION.- Yo, ……, Notario del Ilustre
Colegio Notarial de ……, con residencia en ….., LEGITIMO la firma de DON/DOÑA …….. (datos personales), a quien he identificado por su reseñado D.N.I.
(o pasaporte), por haber sido puesta en mi presencia,
quedando anotado este testimonio bajo el número ……
de mi Libro Indicador.
En …. (lugar), a … de … del año dos mil ….
DOY FE.-
4
For the differences between instruments under hand and deeds and
the specifics of document executed under a company’s seal, comp.
Claudet, National Report England, Notarius International 2002, 39
(in this edition).
Signature signed in the notary’s presence:
I, ... notary of the Honorable Chamber of Notaries of ..., with my
office at ... , hereby CERTIFY the signature of MR./MRS. ...
(name, adresss etc.), whom I identified by his identy card (or passport), and who signed in my presence, testimony of which I register under number ... of my register of documents.
In ... (place), the ... (date), I GIVE PUBLIC FAITH.
3.1.2. Firma cotejada con otra que consta en el protocolo
LEGITIMACION.- Yo, ……., Notario del Ilustre
Colegio Notarial de ……., con residencia en ….., LEGITIMO la firma de DON/DOÑA ……. (datos personales), al ser, a mi juicio, la de su uso habitual, por coincidir con la obrante en mi Protocolo, quedando anotado este testimonio bajo el número ….. de mi Libro
Indicador.
En …. (lugar), a …. de …… del año dos mil …..
(fecha). DOY FE.Signature identical with signature of previous notarial act:
... the signature of Mr./Mrs. ... , which is, according to my judgement, his/her usual signature because it is identical with the one
contained in my notarial acts, testimony of which ... (rest as model
3.1.1.)
3.1.3. Firma cotejada con la del documento nacional
de identidad (o del pasaporte)
Colegio Notarial de ……., con residencia en ….., LEGITIMO la firma de DON/DOÑA …….. (datos personales), al ser, a mi juicio, la de su uso habitual, por coincidir con la que figura en su reseñado Documento
Nacional de Identidad (o pasaporte), que tengo a la vista, quedando anotado este testimonio bajo el número
….. de mi Libro Indicador.
En …. (lugar), a …. de ….
del año dos mil
…... (fecha). DOY FE.
Signature identical with signature in I.D. or passport:
... the signature of Mr./Mrs. ... , which is, according to my judgement, his/her usual signature because it is identical with the one
contained in his/her national identity card (or passport), testimony
of which ... (rest as model 3.1.1.)
3.1.4. Firma que el Notario ya conoce
Colegio Notarial de …., con residencia en ….., LEGITIMO la firma de DON/DOÑA …… (datos personales), al ser, a mi juicio, la de su uso habitual, y serme conocida, quedando anotado este testimonio bajo el número ….. de mi Libro Indicador.
En …… (lugar), a …. de ….
del año dos mil
…... (fecha). DOY FE.
The Notary knows the signature:
... the signature of Mr./Mrs. ... , which is, according to my judgement, his/her usual signature as I personally know it, testimony
of which ... (rest as model 3.1.1.)
99
3.1.5. Firma que consta ya puesta pero que el propio
interesado reconoce como propia en presencia del
Notario
LEGITIMACION.- Yo, ……, Notario del Ilustre
Colegio Notarial de …., con residencia en ….., LEGITIMO la firma de DON/DOÑA …… (datos personales), a quien he identificado por su reseñado D.N.I. (o
pasaporte), al reconocerme el mismo interesado como
propia la que figura en el documento, quedando anotado este testimonio bajo el número ….. de mi Libro
Indicador.
En ….(lugar), a …. de … del año dos mil …..
(fecha). DOY FE.Signature acknowleged before the notary:
I, ... notary of the Honorable Chamber of Notaries of ..., seated
in ... , hereby certify the signature of Mr./Mrs. ... (name, adresss
etc.), whom I identified by his identy card (or passport), and who
acknowledged to me that this is his/her signature, testimony of
which ... (rest as model 3.1.1.)
3.2. Certification de copie d’un acte notarié Certificat of a true copy of a notarial act5
Pretendo a continuación exponer de una manera concisa y esquemática los requisitos formales que debe revestir la expedición de
copias autorizadas de documentos otorgados ante Notario español
y que conforman el protocolo notarial. De las copias en general tratan los artículos 221 y siguientes del Reglamento Notarial español
(versión última del Decreto de 2 de junio de 1944).
Para la exposición de la materia propongo a continuación una
primera versión de lo que puede decir un “pie de copia”, que iremos matizando a continuación a lo largo del texto, sirviéndonos
para ello de diversas llamadas numéricas que hago en el mismo.
“PRIMERA (1) COPIA de su matriz, con la que concuerda en número y contenido (2) y donde queda anotada (3), que expido (4) para ... (5), (6), en ... (7) folios de
papel timbrado para usos notariales, serie y número ...
(8), que signo, firmo, rubrico y sello (9), y en otro folio
de igual serie, nº ..., para notas fiscales y registrales (10),
que igualmente rubrico y sello, en ... (11), mi residencia,
a ... (díta) de ... (mes) de dos mil ... (año) (12). DOY FE.“
English translation: „FIRST (1) COPY of the original, which is
identical in number and content (2) and whose isssuance has been
noted on the original (3), which I (4) issue for ... (5), (6), in ... (7)
pages of stamp paper for notarial use, series and number ...(8),
which I signed (with the notary’s initials on each page), undersigned (at the end) and sealed (9) and to which I annex another page
of the same series, number ... , for notes concerning taxes and registration (10), which I equally sign and seal, in ... (11), my seat of
office, this ... (date) (12). I GIVE PUBLIC FAITH.
3.2.1. English Summary (of the following explanations):
(1) Only the first copy is enforceable by execution.
(2) The certificate has to mention, if it is just a partial copy. (3)
The issuance of a copy has to be noted on the original. (4) If the
copy is issued by the successor or by the representative of the notary who notarized the original act, the certificate must say so. (5)
The certificate must state to whom it is issued. (7/8) series and
number of pages of stamp paper.
5
explications de/explained by/introdución al derecho Español de
Pedro Carrión de Parada, notario en Reus (Taragona), España.
100
(9) Each page has to be signed (initials only) and sealed by the
notary. The certificate has to be signed at the end by the notary with
his full signature and sealed as well. (10-12) additional (empty)
page for tax purposes and registration, place and date of issuance.
3.2.2. Exposición completa en Español:
(1) Numeración correlativa (arts. 238.1, 239 y 240 del R.N.):
Por regla general es preciso especificar de que copia se trata, numerándolas correlativamente; o sea, se dirá si es primera o segunda o posterior copia de la matriz. ¿Cómo se lleva la numeración?
Ordenadamente por el propio notario, con relación a las obtenidas
por cada interesado (vide art. 239 del Reglamento Notarial).
¿Cuál es la razón por la que se le asigna número a la copia? En
principio sólo la primera copia de escrituras que contengan obligación exigible en juicio ejecutivo tienen, por si sin más, fuerza ejecutiva. Para que la tengan también las segundas o posteriores es
preciso que lo consientan aquellos de quienes se pueda exigir ejecutivamente el cumplimiento de una obligación o sus sucesores, o
que se disponga en tal sentido por juez competente.
Al expedir tales segundas o posteriores copias el Notario hará
constar si tienen o no fuerza ejecutiva siempre que el contenido del
documento, como ya se ha dicho, consista en una obligación exigible en juicio ejecutivo.
Al expedir segundas o posteriores copias se insertarán antes del
pie de copia todas las notas que aparezcan en la escritura matriz
(por ejemplo, entre otras, las notas de expedición de copias anteriores).
Cuando las segundas o posteriores copias se hayan
expedido en cumplimiento de mandamiento judicial se
mencionará éste, pudiendo comenzar el pie de copia de
la siguiente manera: “SEGUNDA COPIA de su matriz,
con la que concuerda en número y contenido y donde
queda anotada, que expido, en cumplimiento de mandamiento judicial, para …”.
Excepcionalmente, no es preciso indicar el carácter o numeración de las copias:
a) En los poderes y testamentos.
b) En las transmisiones de dominio si no hubiere precios o sumas
aplazadas.
c) En la de los negocios jurídicos que no contengan obligación
exigible en juicio ejecutivo.
d) En las actas notariales.
(2) Copia literal total o parcial: La copia es siempre reproducción literal, fiel y exacta de la matriz original; en consecuencia, se
encabezarán con el número que en el protocolo tenga la matriz y su
redacción será la que les corresponda a la matriz una vez hechas las
correcciones salvadas (no hay que reproducir errores para luego
decir que se han recitificado). Se respetarán las mismas limitaciones que existen para las matrices en cuanto a clase de papel, grafía,
márgenes, número máximo de líneas por página y de sílabas por
línea.
Si la matriz carece de firma o presenta lagunas en su texto, se
hará constar así en caracteres destacados por el subrayado o diverso color o tipo de letra.
Si en la matriz hay documentos complementarios incorporados
el notario los reproducirá en cuantas copias expida, a menos que
sean éstas parciales.
Y es que, en efecto, la copia puede ser íntegra y total o sólo parcial. Dependerá, en la mayor parte de los casos, del interés legitimo del solicitante de la copia, o sea, de si tiene o no derecho a conocer el contenido íntegro del documento. Podrán librarse copias
parciales a instancia del interesado, por ejemplo, en caso de particiones de bienes, permutas, divisiones de comunidades, disposiciones en favor de un legatario, omitiendo todo lo que se considere que no es de su interés.
Si la copia es total no es preciso decirlo; en cambio, si
es parcial bastará con intercalar esta palabra a continuación de “copia” figurando el pie de copia con el siguiente texto: “ES PRIMERA COPIA PARCIAL de su
matriz …”. El notario deberá añadir en el pie de copia,
bajo su responsabilidad, lo siguiente: “Doy fe de que en
lo omitido no hay nada que amplíe, restinja, modifique
o condicione lo inserto.”
(3) Nota en la matriz de expedición de copia. El hecho de haber expedido copia autorizada obliga a reflejarlo al pie o al margen
de la propia matriz o en la siguiente, si en aquélla no quedase espacio. El texto puede ser el siguiente:
“NOTA: En Reus, el mismo dia de su otorgamiento (o
bien el día ... -sin que puedan pasar más de cinco días
desde su otorgamiento) y para ... (datos personales e
interés del beneficiario) libro (si no es el notario titular
del protocolo se debe decir quien la expide y si es sustituto) copia (decir el número) en ... folios (o pliegos) de
papel timbrado para uso exclusivo de documentos notariales, serie ..., números .... DOY FE.- (sigue media firma del notario que la haya librado).”
Si en la misma fecha se expiden varias copias primeras, segundas o posteriores del mismo documento se hará constar la expedición de todas en una sola nota.
(4) Notario que libra la copia. Si la expide el notario autorizante de la matriz no se dice nada; en cambio, si la expide otro notario, sea el actual titular de la notaría, sea otro que actúa en sustitución de éste, se hace constar el nombre de quien la libra y el carácter con que tiene la matriz.
El texto podría ser el siguiente: “PRIMERA COPIA
de su matriz, con la que concuerda en número y contenido y donde queda anotada que expido yo, Pedro …,
actual titular de la Notaría o sustituto del actual titular
de la notaría para …., en … (continúa la versión general).”
(5) Persona a cuyo favor se libra la copia. Se dice siempre el
nombre de la persona para quien se expide la copia y, convenientemente, debe expresarse la relación de filiación o apoderamiento
o de cualquier otra naturaleza que ha bastado al notario que ha expedido la copia para apreciar el interés legítimo de esta persona.
(6) Supuestos especiales: limitación de efectos/ expedición de
copias de testamentos.
A veces es conveniente limitar los efectos que ha de producir la
copia, cuando es solicitada por una persona que sólo tiene un interés indirecto en la misma. Pensemos, por ejemplo, en un comprador
de una vivienda que quiere registrala pero que no puede por no
estarlo previamente otro título traslativo anterior de la misma vivienda. En tal caso solicita copia de ese título previo y la obtiene
aunque con efectos limitados exclusivamente a lograr la inscripción de los diversos títulos otorgados de esa vivienda.
El texto podría ser el siguiente: “TERCERA COPIA
de su matriz, con la que concuerda en número y contenido y donde queda anotada que expido para ..., a los
solos efectos de lograr la inscripción en el Registro de
la Propiedad de la escritura de compraventa autorizada
por ... el día ..., número ... de su protocolo, en ... folios
de papel timbrado para usos notariales, serie y número:
..., que signo, firmo, rubrico y sello, y en otro folio de
igual serie, nº. ..., para notas fiscales y registrales, que
igualmente rubrico y sello, en Reus , mi residencia, a ...
de julio de dos mil uno. DOY FE.”
Otro caso frecuente que se da en la práctica es el de la expedición de copias autorizadas del testamento una vez fallecido el otorgante. En el pie de copia debe indicar el notario que se le ha acreditado o que le consta de ciencia cierta el fallecimiento del testador
y, en su caso, el parentesco de los peticionarios de la copia o su derecho a obtenerla, caso de que no resulte justificado en el testamento.
El texto podría ser el siguiente: “COPIA de su matriz,
con la que concuerda en número y contenido y donde
queda anotada que expido para ..., hijo del testador/en la
persona de su apoderado en virtud del poder otorgado
ante el notario de ... don ... el día ..., número ... de su
protocolo, previa acreditación del fallecimiento del testador mediante certificación del Registro Civil, en ...
folios de papel timbrado para usos notariales, serie y número ..., que signo, firmo, rubrico y sello, en Reus, mi
residencia, a ... de julio de dos mil uno. DOY FE.“
(7) Número de folios. Debe indicarse el número de folios (o, en
caso, de pliegos) en que queda extendido el documento.
(8) Serie y numeración de los folios. Debe reflejarse también la
serie y numeración de los folios o pliegos empleados para la copia,
así como el del folio o pliego que se una a la copia para la consignación de notas por los Registros y oficinas públicas. La numeración podrá consignarse en cifras. El papel ha de ser siempre timbrado especial, de uso exclusivo para documentos notariales (a
cada notario se le facilita el papel que solicita por su propio
Colegio notarial).
La expedición de las copias autorizadas exige el cumplimiento
de una serie de medidas de seguridad por parte de los notarios:
- empleo de papel timbrado de uso exclusivo para documentos
notariales
- identificación de los folios (número, serie y numeración)
- que esté firmado, signado, rubricado y sellado por el notario
que libra la copia
- si hay errores en las copias, que estén debidamente salvados de
igual forma que los que se sufren en las matrices, bien en la
propia nota de suscripción de la propia copia antes del signo,
firma y rúbrica del notario, bien por nota posterior autorizada
de igual modo que la copia.
- que lleve el sello de seguridad
(9) Autorización: firma, rúbrica, signo y sello del notario. A
continuación del pie de copia el notario que la libre deberá: firmar,
signar, poner la rúbrica y su sello, además del sello de seguridad.
La rúbrica y el sello del notario se harán constar también en los folios o pliegos anteriores a aquél en que consta el pie de copia.
(10) Folio añadido para notas especiales. En ciertos casos, cuando se trata de documentos cuyas copias han de ser presentadas
en ciertas oficinas públicas (liquidación de impuestos o inscripción en Registros), a la copia debe unirse un folio o pliego más para
recoger las notas de esos Registros y oficinas públicas (básicamente notas de inscripción en el Registro de la Propiedad, o en el
Mercantil, o en el de Cooperativas, etc. y notas de haber liquidado
los impuestos). Este folio, o en su caso pliego, debe ir también rubricado y sellado por el notario que libre la copia, quien debe además reflejar su serie y numeración en el pie de copia.
(11) Lugar de expedición de la copia. En el pie de copia debe
indicarse el lugar en el que se libra la misma.
(12) Fecha de expedición de la copia. En el pie de copia debe
constar, por último, la fecha en que la misma se expide. La copia
debe haberse librado como máximo dentro de los cinco días hábiles siguientes al de su otorgamiento, pues dentro de ese plazo debe
hallarse a disposición de los interesados.
101
4. France
4.1. Certification de signature
Je soussigné, Me. ...(nom du notaire), notaire à ...(résidence), certifie la signature de: M ... (nom de la partie
interessée)
...(lieu), le ...(date)
Certificate verifying signature:
I, the undersigned ... (name of notary), notary in ... (place of
notary’s office), hereby certify the signature of: Mr./Mrs. ...
(name of party).
4.2. Certification de copie
Pour expédition certifiée conforme à l’original délivrée sur ... pages
Certificate of a true copy: Certified copy, conforming with the
original consisting of ... pages. (notary’s signature and seal)
5. Italie/Italy
5.1. Autentica di firme (certification de signature)
Numero di repertorio …
Autentica di firme:
Certifico io dottor … notaio in …, iscritto nel ruolo
del Distretto notarile di …, previa rinuncia all’assistenza dei testimoni delle parti di comune accordo e con il
mio consenso, autentiche le firme di … (cognome e
nome, luogo e data di nascita, domicilio o residenza,
condizione) … della cui identità personale io notaio
sono certo, firme apposte dagli stessi alla mia presenza
in calce alla scrittura che precede.
(Luogo e data) (Firma e sigillo del notaio)
Certificat verifying signature:
Document
number
of
the
notary’s
register
Certification of signature: I, Dr. ..., notary in ..., inscribed in the notaries‘ register of the district of ..., certify that, all parties having
renounced the presence of witnesses by common consent and with
my approval, ... (first name, last name, place and date of birth, domicile or residence, marital status) ... of whose identity I, the notary, am certain, has/have signed at the end of the above document in
my presence.
(place and date)
5.2. Autentica di copie (certification de copie)
Autentica di copia:
del Distretto notarile di …, la presente copia composta
di … (numero) pagine conforme all’originale nella raccolta dei miei atti.
(Luogo e data) (Firma e sigillo del notaio)
Certificate of a true copy:
I, Dr. ..., notary in ..., registered in the notaries‘ register of the district of ..., certify that this copy consisting of ... (number of) pages is identical with the original of my notarial act.
(place and date) (notary’s signature and seal)
102
5.3. Certificat du registre immobilier
Certificazioni:
del Distretto notarile di …, che dall’esame ventennale
dei registri tenuti dall’Ufficio del Territorio di …,
Servizio di pubblicità immobiliare, risulta quanto segue:
1. descrizione dei beni immobili oggetto di esame: …
2. proprietà e libertà dei beni: i beni in oggetto risultano di piena proprietà di …, liberi da ipoteche, vincoli
o trascrizioni pregiudizievoli;
3. provenienza: i beni in oggetto sono pervenuti all’attuale proprietario in forza di … (titolo di acquisto);
(eventuali titoli di acquisto anteriori, fino al ventennio);
4. la presente certificazione è relativa all’aggiornamento dei registri per trascrizioni ed iscrizioni fino alla
data del …
(Luogo e data) (Firma del notaio)
Certificate of real estate register
I, Dr. ..., notary in ..., registered in the notaries‘ register of the district of ..., certify that a search concerning registrations of the last
20 years of the register of real estate kept by the authorities of the
region of ... has resulted in the following findings:
1. Desciption of the object researched in the real estate register:
...
2. Ownership and non-existence of encumbrances: The named
object is owned by ... as the sole proprietor, and is free of mortgages, servitudes or other restrictive registrations;
3. Origin: The named object has become property of the present
owner by virtue of ... (title of acquisition) (where applicable,
also previous titles of acquisitions, up to 20 years back in
time).
4. The present certificate refers to the state of the register of
transfers and inscriptions at the date of ...
(place and date)
(notary’s signature)
5.4. Certification du registre de commerce6
del Distretto notarile di …, che dall’esame del registro
delle imprese tenuto presso la Camera di commercio di
… risulta quanto segue:
1. è iscritta al n. … la società “... ...”, con sede in …,
via … n. …, capitale sociale …, duratura fino al …;
2. l’organo amministrativo della stessa è costituito da
… (amministratore unico, consiglio di amministrazione);
3. i poteri di amministrazione e rappresentanza della
società spettano …
4. Certifico altresì che dall’esame dei registri della
Cancelleria fallimentare del Tribunale di … risulta che
la società in oggetto non è sottoposta a fallimento o ad
altre procedure concursuali.
La presente certificazione è relativa all’aggiornamento dei registri alla data del …
(Luogo e data) (Firma del notaio)
Notarial Certificate of Incorporation:
I, Dr. ..., notary in ..., inscribed in the notaries‘ register of the district of ..., certify that a research of the companies‘ register kept
by the Chamber of Commerce of ... has resulted in the following
findings:
1. Under no. ..., there is registered the company „...“ (name of
company), with its offices located at ..., street ... no ..., nominal capital of ..., duration until ...;
2. The administrative body of said company constists of ... (single director or board of directors);
3. The power of management and representation of the company
has been given to ... (name of directors)
4. I certify that a search of the register of the chancellery of the
Tribunal for Insolvencies of ... did not show that the named
company has been declared bankrupt or that it is in any other
procedure of insolvency.
The present certificate refers to the state of the registers at the
date of ...
(place and date) (notary’s signature)
6. Pays Bas/Netherlands
6.1. Legalisatie van handtekening door een notaris
(certification de signature)7
6.1.1. Signature apposée en presence du notaire
Bovenstaande (of nevenstaande, of: aan de ommezijde van dit stuk ge-stelde, of: op het aangehechte stuk
gestelde) handtekening van …, te … (Voornamen,
naam, beroep en woonplaats; en zo mogelijk geboorteplaats en datum en paspoortnummer), aan mij, …, notaris ter standplaats …………, Nederland, bekend, is
door deze in tegenwoordigheid van mij, …, notaris gesteld vandaag, …
Certification de signature:
La signature ci-dessus (ou ci-contre, ou au verso, ou attachée) de
... de ... (prénom et nom, profession, résidence; si possible également lieu et date de naissance et numéro du passeport) que je connais personnellement, ... notaire à ..., Pays-Bas, a été apposée en
ma présence ce jour, le ... (date)
Certificat of signature signed in the notary’s presence:
The signature above (or beside or on the back or the attached
signature) of Mr./Mrs. ... (first name, last name, occupation, home
adress; if possible date and place of birth, passport number), who
is personally known to me, notary ... in the city of ..., the
Netherlands, has been signed in my presence, this ... (date)
Unterschrift vor dem Notar geleistet:
Obenstehende (oder nebenstehende, oder umstehende, oder angeheftete) Unterschrift von ... aus ... (Vorname, Name, Beruf,
Wohnort, soweit möglich auch Geburtsort und –datum sowie
Paßnummer), mir, Notar ... mit Sitz in ... , Niederlande, persönlich
bekannt, wurde von diesem(r) in meiner Gegenwart geleistet, heute, den ... (Datum)
6
7
comp. E. Calò, Rapporto Nazionale Ialia – National Report Italy,
Notarius International 2001, p. 151, 165.
The following models are based upon: L.C.A. Verstappen, Modellen
voor de Rechtspraktijk, Kluwer.
A. Stille, Book Review
6.1.2. Reconnaissance de signature
Gezien ter legalisatie handtekening van …
(Voornamen, naam, beroep en woonplaats; en zo mogelijk geboorteplaats en datum en paspoortnummer), door
mij, …, notaris ter standplaats … , Nederland, vandaag,
…
Certification de signature reconnue:
Je certifie que la signature de ... (nom, prénom ...) a été reconnue
par-devant moi, notaire à ... (résidence), Pays-Bas, ce jour le...
Signature acknowleged before the notary:
The signature of Mr./Mrs. ... (first name, last name ...), has been
acknowledged before me, notary ... in the city of ..., the
Netherlands,
,
this
...
(date)
(This form is used if the signature is only acknowledged before
the notary, but if the document had been signed earlier.)
Vor dem Notar anerkannte Unterschrift:
Die Unterschrift von ... (Vorname, Name ...), hat dieser vor mir,
Notar ... mit Sitz in ... , Niederlande, anerkannt, heute, den ...
(Datum)
Déclaration sous la foi du serment
Signé (et déclaré sous la foi du serment) en ma présence, ..., notaire à ... Pays-Bas, par ... (...) de ... que moi, le notaire connais personnellement, ce jour, le ...
Signed under Oath:
(Declared under oath and) signed before me, notary ... in the city
of ..., the Netherlands,, by Mr./Mrs. ... (first name, last name ...),
who is personally known to me, this ... (date)
Eidesstattliche Versicherung mit bloßer Unterschriftsbeglaubigung:
Unterschrieben (und beeidigt) vor mir, ..., Notar mit Sitz in ..
Niederlande, durch ... (Vorname, Name ...) aus ..., mir, dem Notar,
persönlich
bekannt,
heute,
den
...
6.2. Certification de copie
Afgegeven voor woordelijk gelijkluidend afschrift
van een stuk dat na door mij met het oorspronkelijk stuk
vergeleken te zijn aan de rechthebbende is teruggegeven.
Certificate of a true copy:
6.1.3. Déclaration sous la foi du serment
Ondertekend (en beédigd) ten overstaan van mij,
…………, notaris ter standplaats …, Nederland, door
… te … (Voornamen, naam ...), aan mij, notaris bekend,
vandaag …
103
I hereby certify that the above copy is a true and verbatim copy
of the original which has been produced to me and which I gave
back to the party.
(place, date, (notary’s signature and seal)
Conference on Authenticity and Informatics 2000, Brussels,
Fédération Royale du Notariat Belge - Koninklijke Federatie van het Belgische Notariaat
A.L.G.A. Stille, Judge Court of Appeal (The Hague), Professor of private law Utrecht University (Molengraaff Institute for Private and European Law), Managing Director Stichting Internationaal Juridisch Instituut (Foundation International Legal Institute, The Hague)
Electronic developments are leaving their mark every where, also
on the methods and procedures in the profession of civil-law notaries1. Traditionally, a notary’s tools consisted of pen and paper or –
going back even further – parchment. And although the paper has
not disappeared (though parchment has), most, if not all, civil-law
notaries’ offices in Europe have in the past few years grown to be
highly sophisticated offices providing the latest technical equipment
for the use of this category of legal professionals. It is not surprising,
therefore, that informatics is also coming on full force in this profession, closely following what the governments of the European member states are organising in this field. This development gives rise to
a great variety of questions regarding form and content. But the most
intriguing question of all is whether informatics will in fact bring
progress to the civil-law notary’s profession, or merely represents
the introduction of an (expensive) toy which will after several years
turn out to be incapable of making any essential contribution to the
way in which civil-law notaries perform their office.
On 14 and 15 September 2000 the Royal Federation of Belgian
Notaries organised a conference at the Brussels Conference Palace, on the theme of ‘Authenticity and Informatics’. The subjects discussed at the conference included questions like: what is
the influence of the new information and communication technology on the functioning of notaries, how can the legal problems involved in the use of this new technology be solved and how can
notaries use informatics to improve the quality of their provision of
services to the public.
In the collection published on the occasion of this conference a
number of Belgian authors examine this theme, which obviously is
also highly relevant to legal transactions in Belgium. When reviewing a collection of essays it is always difficult not to confine
oneself merely to a description of the main outlines but to go more
deeply into the various subthemes as well. Nevertheless, I will
make an attempt to do so.
1.
Authenticity in aid of the general public
The collection is divided into two parts. Part I is entitled De authenticiteit ten dienste van het publiek (Authenticity in aid of the
general public); Part II is called De informatica ten dienste van de
authenticiteit (Informatics in aid of authenticity).
The first part gives an exposition of a number of principles regarding the notarial deed in Belgian law. It deals with both the
historical development of the civil-law notary’s function and the
function of the deeds and instruments executed by notaries.
In his contribution “La production de l’acte authentique dans
l’espace belge avant la réorganisation du notariat en l’an IV –
Deux approches’, Professor Claude Bruneel of Leuven University
1
for Germany compare Benesch, Elektronische Signatur für die
Notare in Deutschland, Notarius International 2001, 72.
for the Netherlands compare Tomlow, DigiNotar – Nouveau produit
du notariat néerlandais, Notarius International 2001, 89.
104
A. Stille, Book Review
(U.C.L.) describes the development of the notaries’ profession in
what we now know as Belgium. Parchment as a means of recording agreements is the subject of an article by Fred Stevens, Professor at the Catholic University of Leuven, in which he gives a detailed description of the historic development of the probative value of notarial deeds under the title ‘Van de bewijskracht van het vel
van een dood dier’ (Of the probative value of the skin of a dead animal). This author likewise goes far back in history. His researches
take him from the Romans via church influences to the authentic
deed in the Law of 25 Ventose. As regards the probative value of
notarial deeds and instruments the author concludes his contribution with the question whether, in the light of present-day technology, the kind of solution provided by sections 1343 and 1344 of the
Belgian Civil Code will still be predominant in a future civil code
– a European Civil Code? For the sake of clarity: this solution is
that both an authentic deed and a privately executed instrument
constitute peremptory proof between the parties of the contents
thereof. The law of evidence, which under the influence of the concept of authentic deed or instrument is subject to fundamental
changes, is in a state of great turmoil.
The fact that notarial deeds are often associated with formalism
is illustrated by the title of the paper by the civil-law notary André
Michielsens, also a lecturer at the Free University of Brussels, who
describes ‘Authenticiteit en formalisme’ (Authenticity and formalism). The author discusses the changes introduced by the Act of 4
May 1999, B.S. 1999, 37132 et seq. in the procedure for executing
a notarial deed or instrument under Belgian law.
The executory force of a notarial deed is described by the bailiff
and process server Étienne Leroy in an essay entitled: ‘De la force
exécutoire des actes notariés: principes limites et perspectives’. In
this most extensive essay of the collection he describes the immediate enforceability of deeds executed by Belgian civil-law notaries and the practice of such enforcement. He also deals with the
enforcement of foreign notarial deeds under the operation of Conventions.
By way of transition and also as an introduction to the last article of the first part, the civil-law notary Jean-François Taeymans,
who is also chargé de cours à l’Université Catholique de Louvain,
writes about the ‘Authentification active et responsabilité notariale’. It is the shortest piece of the collection, but it contains quite a
lot that is worthy of notice relating to the duties of notaries and the
notary’s liability arising from these duties. In the last essay of the
first part attorney Ludo Cornelis, who holds an associate professorship at the Free University of Brussels, and Mrs Maria Beerens, a
magistrate and assistant at the C.U.B., discuss the essence of the intercession of notaries under the intriguing title ‘Bedenkingen bij de
informatie-, de waarschuwings-, de raadgevings, en de bijstandverplichting van de notaris’ (Observations on the notary’s duty to
inform, to warn, to advise and to assist). It is interesting to see how
these duties of notarial practice have developed in Belgium. A perusal of this paper shows that a kind of ‘European’ standard is developing for the performance of the notarial office. And that is a
good and very desirable result, for it is neither proper nor acceptable for the provision of services by notaries in the different European countries to differ from each other on essential points.
2.
Informatics aid of authenticity
In the second part, entitled De informatica ten dienste van de authenticiteit (Informatics in aid of authenticity) a number of authors
delve more deeply into the influence of informatics on the function
of notaries. Civil-law notary Theo Vermeire of Hoeilaart presents
an overview of the ‘Notariële toepassingen van de informatica’
(Notarial applications of informatics). He looks at both the possible office management applications (accounting, agenda management, e-mail, etc.) and the possibilities offered by the Internet, Extranet and Intranet. Naturally, he has not forgotten the escrow functions and the digital signature.
One of the special projects that were started in Belgium is ISABEL (Interbank Standard Association Belgium). The project is
an initiative of a number of Belgian banks which has made it possible to effect payments to and by all associated banks through one
and the same programme. In an article bearing the name of the programme Hervé de Hemptinne, an electronic banking specialist, pre-
sents an overview of the possibilities offered by ISABEL.
Next, Marc Biomez, auditeur-général, chef de service, administration du cadastre, de l’enregistrement et des domaines, and Yves
Timmermans, a lawyer of the Royal Federation of Belgian Notaries, deal with the ‘Traitement automatique et rationnel de l’information’. They successively review the (computerised) registers
of natural and legal persons, the register of wills, the public registers and the land registers. They also mention the establishment of
a real estate database within the framework of a restructuring of the
registration of real estate in Belgium. By now (separate) geographical information systems have been set up in the Walloon provinces, Brussels and Flanders, respectively, which enable notaries to
gain a better insight into the legal status – including the administrative law status – of real property. The article contains a number of
references to Internet sources containing relevant information on
this point.
Of quite a different and less technical nature is the article written
by Yves Poullet, Professor at the Facultés Universitaires NotreDame de la Paix (Faculté de Droit) of Namur and at the University of Ghent, together with Mireille Antoine, Research Director of
the Centre de Recherche et d’Information et Documentation of the
Facultés Universitaire Notre-Dame de la Paix, which article bears
the title of ‘“Vers la confiance” ou comment assurer le développement du commerce électronique’. This essay considers the not unimportant question whether one can have the same confidence in
the probative value of an electronic deed or instrument as in that
of a written deed or instrument.
The article by Jean-Luc Snyers, a civil-law notary in Alken, entitled ‘De notariële certificatie en de elektronische authentiek akte’
(Notarial certification and electronic authentic deeds) is very pertinent in this connection. First, the author deals with the question
whether notaries can act as a certification authority and – having
answered this question in the affirmative – then considers the practical aspects of the matter. Particular issues in this connection are
the authentication of electronic documents, how to establish the
identity of the ‘signatory parties’ and the problems involved in
issuing copies of an electronic deed or instrument. He regrets the
exclusion of the notarial profession from the scope of application
of the European directive on electronic signatures.
A logical result of the tasks performed by civil-law notaries in
effecting electronic legal transactions is the notary’s liability. This
is the subject of an extensive contribution from Etienne Montero,
Professor of informatics law at the Facultés Universitaire NotreDame de la Paix (Faculté de Droit) of Namur, and André Wallemacq, honorary notary and Professor of informatics law in Namur,
entitled ‘La responsabilité du notaire comme auteur, récepteur ou
utilisateur du document informatique’. They do not only discuss
the technical problems of electronic documents which may confront a notary, but also the hazards which may occur with respect
to the authenticity and filing of such documents, and the resulting
liabilities.
The last article but one is a contribution called ‘Cybernotary’
by Bram Vuylsteke, who is both a civil engineer in computer sciences and a qualified lawyer and notary as well as a free-lance member of the Interdisciplinair Centrum voor Recht en Informatica
(Research team Centre for Law and Information Technology) of
the Leuven Law Faculty. With a view to everyday practice he examines very systematically which notarial tasks can already be performed within the electronic environment now and what are the potentialities within this framework.
3.
Conclusion
The collection is completed by the conclusion of the conference
chairman, Pierre Van den Eynde, under the title ‘De toekomst van
de authentieke akte: naar een nieuwe drager’ (The future of the authentic deed: towards a new carrier).
The publication presents an interesting overview of the activities undertaken in particular by Belgian notaries to facilitate the
use of technical and electronic means for legal transactions, maintaining however the customary safeguards and certainties which
the persons who are required by law to use the services of notaries
have come to expect.
Chambres Notariales en Amerique
Amerique
Argentine
Consejo Federal del Notariato Argentino
(Conseil Fédéral du Notariat Argentin)
Sede permanente:
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1024 Buenos Aires
Argentine
Tél. 0054/11/48029201 ou 48010081 int. 396/7/8
Télécopie : 0054/11/48010081 int. 398
e-mail: consfed@ingesis.com.ar
Bolivie
Colegio Nacional de Notarios de Bolivia
(Collège National des Notaires de Bolivie)
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Entre Jordán y Calama
Casilla n° 3777
Cochabamba
Bolivie
Tél. 00591/42/59333 ou 28915
Télécopie : 00591/42/59333
Brésil
Colegio Notarial do Brasil - Conselho Federal
(Collège Notarial du Brésil)
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Brésil
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Télécopie : 0055/51/32127311
e-mail: colnotbr@colnotbr.org.br ou jfigueif@poa.zumnet.br
Internet: www.notariado.org.br
Canada (Québec)
Chambre des Notaires du Québec
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Case postale 162
Montréal (Québec)
H4Z 1L8 Canada
Tél. 001/514/879/1793
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Internet: www.cdnq.org
Chili
Asociación de Notarios, Conservadores
y Archiveros Judiciales de Chile
(Association de Notaires, Conservateurs et Archivistes de Chili)
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Chili
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Télécopie : 0056/2/6990864
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Colombie
Union Nacional del Notariado Colombiano (U.N.C.)
(Union Nationale du Notariat Colombien)
Carrera 9 N°97-20
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Colombie
Tél. 0057/1/2577427 ou 2577433
Télécopie: 0057/1/2560407
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Costa Rica
Colegio de Abogados de Costa Rica
(Collège des Avocats de Costa Rica)
Apartado Postal 3161
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Costa Rica
Tél. 00506/2531947
Télécopie. 00506/2240314
e-mail: icoden@abogados.or.cr
Internet: www.abogados.or.cr/icoden
Cuba
Sociedad del Notariado Cubano
(Société du Notariat Cubain)
Calle 21 n° 552 esq a D Vedado
Habana 4
Ciudad de La Habana
C. P. 10400
Cuba
Tél. 00537/326209 ou 327562
Télécopie: 00537/333382
e-mail: jdn@ceniai.inf.cu
Etats-Unis (Louisiane)
The American Civil Law Notariat (ACLN)
(Association des Notaires de Louisiane)
212 Veterans Boulevard
Metairie
Lousiana 70005
Etats-Unis
Tél.: 001/504-8379040
Télécopie: 001/504-8346452
e-mail: pbello@usa.com
The Notaries Association of New Orleans
(association des notaires de New Orleans)
601 Poydras Street
New Orleans
Louisiana 70130
Etats-Unis
Tél. 001/504/8 36 - 70 55
Equateur
Federación Ecuatoriana de Notarios
(Fédération des Notaires de l'Equateur)
Ayacucho 1620 entre 9 de Octubre y
Rocafuerte
Apartado 823
Machala - El Oro
Ecuador
Tél. 00593/7/930211 ou 931053
Télécopie : 00593/7/931714
El Salvador
Instituto Salvadoreño de Derecho Notarial
(Institut du Droit Notarial, El Salvador)
Condominio Plaza Real
Calle Arce - San Salvador
El Salvador C. A.
Tél. 00503/255669
Télécopie: 00503/2210915
e-mail: gprieto61@hot.mail.com
Guatemala
Colegio de Abogados y Notarios de Guatemala
(Collège des Avocats et Notaires de Guatemala)
Edificio Colegios Profesionales
O Calle 15 - 46 Zona 15
01015 Guatemala
Guatemala C. A.
Tél. 00502/3693695
Télécopie: 00502/3693714
Haïti
Association Syndicale Professionnelle de Notaires de Port-auPrince
230, Avenue John Brown
Port-au-Prince
Haïti
Tél.: 00509/2456904
Télécopie: 00509/2459798
Honduras
Colegio de Abogados de Honduras
(Collège des Avocats de Honduras)
Apartado Postal 957
Colonia 15 de Septiembre
Comayaguela
Tegucigalpa D. C.
Honduras C. A.
Tél. 00504/331317 ou 331533
Télécopie: 00504/338030
Mexique
Asociación Nacional del Notariado Mexicano
(Association Nationale du Notariat Mexicain)
Av. Paseo de la Reforma No. 454
Col. Juárez, Delegación Cuauhtémoc
CP 06600 Mexico D. F.
Mexique
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Télécopie: 0052/5/55146058
e-mail: notariadomexicano@terra.com.mx
Internet: www.notariadomexicano.org.mx
Nicaragua
Barra de Abogados de Nicaragua
(Chambre des Avocats du Nicaragua)
Restaurante Terraza
10 Paradas Abajo - Frente a la O.E.A.
Managua
Nicaragua
Tél. 00505/2/22834 ou 76406
Panama
Colegio de Notarios Públicos de Panamá
(Collège des Notaires Publics du Panama)
Panama 9
Panama
Tél. 00507/2268644 ou 2268964
Télécopie: 00507/2268308
e-mail: megonrev@sinfo.net
Paraguay
Colegio de Escribanos del Paraguay
(Collège des Notaires du Paraguay)
Juan E. O'Leary n° 1066
Asunción
Paraguay
Tél.: 00595/21/491273
Télécopie: 00595/21/491273
e-mail: cep@cep.org.py
Internet: www.cep.org.py
Pérou
Junta de Decanos de los Colegios de Notarios del Peru
(Chambre des Notaires du Pérou)
Calle las Begonias n° 656
Oficina 07 - Segundo Piso
San Isidro - Lima 27
Pérou
Tél. 0051/1/4228160
Télécopie: 0051/1/4228004
e-mail: jdcnperu@amauta.rcp.net.pe
Puerto Rico
Asociación de Notarios de Puerto Rico
(Association des Notaires de Puerto Rico)
P. O. Box 363613
San Juan
Puerto Rico 00936-3613
Tél. 001/787/758 - 2773
Télécopie: 001/787/759 - 6703
e-mail: asociacion@notariospr.org
Internet: www.anota.org
République Dominicaine
Colegio Dominicano de Notarios, Inc.
(Collège Dominicain de Notaires)
Calle Arzobispo Portes
esq. Las Carreras (Altos)
2do Piso, Edificio Centro Masónico
Santo Domingo D. N.
République dominicaine
Tél. 001/809/687/2883
Télécopie : 001/809/689/0849
Uruguay
Asociación de Escribanos del Uruguay
(Chambre des Notaires de l'Uruguay)
Avenida 18 de Julio 1730, piso 11 y 12
Edificio del Notariado
Montevideo
Uruguay
Tél.: 00598/2/4094317 ou 4006400
Télécopie: 00598/2/4010637
e-mail: secretaria@aeu.org.uy
Internet: www.aeu.org.uy
Venezuela
Asociación Venezolana de Notarios Públicos
(Association de Notaires du Venezuela)
Avenida Urdaneta, Esq. Plaza Espana a Animas
Centro Financiero Latino, Piso 12, Ofic. AC 13-1
Caracas
Venezuela
Tél. 0058/212/5637746
Télécopie: 0058/212/7610492

Vol. 7 - Notarius International

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