Informationsblatt Erstellung einer Abschlussarbeit im Format PDF/A an

Informationsblatt Erstellung einer Abschlussarbeit im
Format PDF/A an der Universität Heidelberg
Inhalt
Informationsblatt Erstellung einer Abschlussarbeit im Format PDF/A an der Universität Heidelberg ...... 1
Hinweise für die Erstellung der Arbeit ..................................................................................................... 2
Schriftarten ........................................................................................................................................... 2
Grafiken ................................................................................................................................................ 2
Transparenzen ...................................................................................................................................... 2
Besondere Objekte ............................................................................................................................... 2
Hinweise zur weiteren Vorgehensweise nach Erstellung der Arbeit ....................................................... 3
Beispiele für die Umwandlung in das PDF/A-Format ............................................................................... 4
Variante OpenOffice ............................................................................................................................. 4
Variante MS Office 2007 mit Add-In .................................................................................................... 5
Variante MS Office 2010 und höher ..................................................................................................... 6
Variante MS Office mit Adobe Acrobat ................................................................................................ 9
Variante LaTeX.................................................................................................................................... 11
Konvertierungsstellen an der Universität Heidelberg ............................................................................ 12
Rückmeldung und Anfragen ................................................................................................................... 12
Weiterführende Informationen ............................................................................................................. 12
PDF/A-1a und PDF/A-1b ..................................................................................................................... 12
Validierung mittels Preflight-Funktion ............................................................................................... 12
Urheberrechtsvermerk ........................................................................................................................... 13
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Hinweise für die Erstellung der Arbeit
Seit 2015 müssen Arbeiten, die auf dem Dokumentenserver der Universität Heidelberg HeiDOK
veröffentlicht werden, im Format PDF/A vorliegen, welches für die Langzeitarchivierung von
elektronischen Dokumenten entwickelt wurde und dem ISO-Standard 19005 entspricht. Optimal sind
Dateien im PDF/A-1a Format, es werden aber auch Dateien im PDF/A-1b akzeptiert
(vgl. u. zum Unterschied von ► PDF/A-1A UND PDF/A-1B).
SCHRIFTARTEN
Es dürfen nur Schriftarten verwendet werden, die nicht Rechten Dritter unterliegen. Gut geeignet sind
beispielsweise Times New Roman, Arial oder Helvetica. Wenn Sie eine Schriftart verwenden, die diesen
Vorgaben nicht entspricht, besteht die Gefahr, dass die gewählte Schriftart beim PDF/A-Export ersetzt
wird. Dabei wird sich das Schriftbild der Arbeit zur Gänze oder in Teilen verändern.
GRAFIKEN
Das Bildmaterial sollte idealerweise im JPG-Format (für Fotos) oder PNG-Format (für Diagramme oder
Grafiken) vorliegen. Achten Sie bitte schon bei der Erstellung Ihrer Arbeit darauf, Bildmaterial zu
verwenden, das bei abgebildeter Größe eine Auflösung von mindestens 300 dpi aufweist.
TRANSPARENZEN
Transparenzen gehen beim Export verloren oder werden fehlerhaft dargestellt. Achten Sie bei der
Erstellung der Arbeit darauf, keine Effekte wie zum Beispiel Schatten, Wasserzeichen oder transparente
Hintergründe bei Grafiken, Diagrammen und Tabellen in Grafikform zu verwenden.
Vermeiden Sie Textboxen (mit Transparenzeffekten), da der Inhalt beim PDF/A-Export verloren gehen
kann beziehungsweise nicht mehr lesbar ist. Sind diese nicht vermeidbar, erstellen Sie bitte einen
Probeexport und überprüfen Sie, ob mit der Softwarekombination, die Sie verwenden, Textboxen im
PDF/A-Dokument richtig dargestellt werden. Damit können Sie späteren Mehraufwand vermeiden.
BESONDERE OBJEKTE
Eingebettete Audio- und Videodaten sind nicht erlaubt und gehen beim Export verloren.
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Hinweise zur weiteren Vorgehensweise nach Erstellung der Arbeit
Sie haben mehrere Möglichkeiten nach Fertigstellung Ihrer Arbeit ein gültiges PDF/A zu erstellen.
Bedenken Sie bereits im Vorfeld, dass ein Wechsel des Erstellungsprogrammes (zum Beispiel Word 2003
auf Word 2007) und ein nachträgliches Konvertieren mit zusätzlichem Arbeitsaufwand Ihrerseits
verbunden sein kann, da Layoutinformationen verloren gehen können.
Bitte überprüfen Sie nach dem Export den Inhalt der PDF/A-Datei. Sollten Sie dabei Fehler im Schriftbild
oder fehlende Elemente entdecken, gehen Sie bei den betroffenen Passagen noch einmal die oben
genannten Einschränkungen durch. Beachten Sie auch, dass unter Umständen der Textsatz nicht genau
deckungsgleich abgebildet wurde. Dies ist nicht von Bedeutung, solange elektronische und gedruckte
Fassung seiten- und textidentisch sind.
Anmerkung:
Ob eine PDF-Datei im PDF/A-Format vorliegt, ist nicht an der Dateiendung zu erkennen. Diese wird auf
jeden Fall „.pdf“ lauten. Die Korrektheit eines Exports ist nur durch eine Validierung – zum Beispiel mit
der Preflight-Funktion von Adobe Acrobat 8 Professional (und höher) – festzustellen. Diese Validierung
wird als Teil des Freigabeprozesses durchgeführt.
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Beispiele für die Umwandlung in das PDF/A-Format
VARIANTE OPENOFFICE

Plattformen: Windows, Mac OS X, Linux

Benötigt: OpenOffice ab der Version 2.4

Im Menü „Datei“ wählen Sie „Exportieren als PDF ...“.

Beim folgenden Einstellungsdialog muss das Häkchen bei „PDF/A-1“ gesetzt sein.

Wählen Sie „Exportieren“ und speichern Sie die Datei ab. Vermeiden Sie Leerzeichen und
Sonderzeichen im Dateinamen.
Anmerkung:
OpenOffice hat die breiteste Unterstützung von Betriebssystemen und liefert am schnellsten und
zuverlässigsten valide PDF/A-Dokumente. Sollte es nicht möglich sein, mit einer anderen
Softwarekombination einen fehlerfreien Export zu bekommen, kann der Umweg über OpenOffice die
beste Lösung sein. Beachten Sie aber, dass Formatierungen, die in MS Word getätigt worden sind, unter
Umständen nicht 100%ig in OpenOffice übernommen werden können, so wie es auch innerhalb der
Microsoft-Word-Familie zu inkonsistenten Darstellungen in unterschiedlichen Versionen kommen kann.
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VARIANTE MS OFFICE 2007 MIT ADD-IN

Plattform: Windows

Benötigt: Gültige Versionen von MS Windows, MS Office 2007 und das installierte Add-In für
2007 Microsoft Office: "Speichern unter – PDF oder XPS".

Das Add-In ist nicht im Lieferumfang enthalten und muss nachträglich installiert werden. Eine
Anleitung dazu entnehmen Sie bitte der Office Hilfe.

Unter „Speichern unter“ ist die Option „PDF oder XPS“ verfügbar. Nachdem Sie diese
gewählt haben, können Sie im folgenden Fenster bei der Dateitypen-Dropdownliste „PDF“
einstellen und haben daraufhin die Möglichkeit über den Button „Optionen ...“
Einstellungen vorzunehmen. Setzen Sie das Häkchen bei „ISO 19005-1-kompatibel (PDF/A)“.

Mit „OK“ den Dialog schließen.

Speichern Sie die Datei an einer auffindbaren Stelle auf Ihrer Festplatte ab. Vermeiden Sie
Leerzeichen und Sonderzeichen im Dateinamen.
Anmerkung – Word 2007/Excel 2007: Werden Diagramme aus Excel 2007 nicht als Grafik in Word
eingebettet, entstehen beim PDF/A-Export mitunter Darstellungsfehler, die die Lesbarkeit
einschränken. Siehe Erläuterungen zu „Transparenzen“.
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VARIANTE MS OFFICE 2010 UND HÖHER

Plattform: Windows

Benötigt: Mindestens MS Office 2010

Mit Microsoft Office 2010 lassen sich Dateien ohne zusätzliche Software und Add-Ins in
PDF/A konvertieren.

Stellen Sie jedoch zunächst sicher, dass alle Schriftarten Ihres Dokuments eingebettet
werden, damit es bei der Konvertierung in PDF/A keine Schwierigkeiten gibt. Dazu gehen Sie
zunächst auf die Registerkarte „Datei“ und dort auf „Optionen“.
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
Wechseln Sie in dem sich neu öffnenden Fenster zur Kategorie „Speichern“ und aktivieren Sie
anschließend das Kästchen „Schriftarten in der Datei einbetten.“

Mit ‚OK“ beenden Sie den Dialog und speichern das Dokument ab:

Für die eigentliche Konvertierung in PDF/A gehen Sie auf die Registerkarte „Datei“ und dort auf
„Speichern unter“. Wählen Sie als Dateityp „PDF” aus und klicken anschließend auf „Optionen“:
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
In dem neuen Fenster, das sich öffnet, setzen Sie unter „PDF-Optionen“ das Häkchen bei
„ISO 19005-1-kompatibel (PDF/A) und klicken anschließen „OK“ und „Speichern“.
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VARIANTE MS OFFICE MIT ADOBE ACROBAT

Plattform: Windows

Benötigt: Mindestens MS Office 2000 (empfohlen 2003), Adobe Acrobat 8 Professional (und
höher)

Ist Adobe Acrobat 8 Professional installiert, werden automatisch weitere Menüoptionen in
den unterstützten Office-Produkten angezeigt.

Wählen Sie im Menü „Adobe PDF“ den Eintrag „Konvertierungseinstellungen ändern“. Im
folgenden Dialog muss die Option „PDF/A-1a:2005-kompatible Datei erstellen“ angehakt
sein. Die Einstellung „PDF/A-1b:2005 (RGB)“ im Pulldown „Konvertierungseinstellungen“
wird dabei automatisch ausgewählt.

Mit „OK“ den Dialog schließen.

Es ist unbedingt darauf zu achten, dass alle verwendeten Schriftarten im Word-Dokument
eingebettet sind. Dazu setzen Sie im Menü „Extras“ unter „Optionen“ auf der
Registerkarte „Speichern“ die Häkchen für „TrueType-Schriftarten einbetten“ und „Nur
verwendete Zeichen einbetten“. Dann speichern Sie das Dokument bitte einmal, bevor
Sie es schließen.
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Anmerkung: Beachten Sie bitte, dass es sinnvoll sein kann, diese Einstellung nach erfolgreicher
Konvertierung rückgängig zu machen, da sie Auswirkungen auf die Dateigrößen sämtlicher WordDokumente hat, die im täglichen Gebrauch möglicherweise unerwünscht sind.

Mit dem Eintrag „In Adobe PDF konvertieren“, ebenfalls im Menü „Adobe PDF“, wird der
Konvertierungsvorgang gestartet. Beachten Sie dabei, dass während des
Konvertierungsvorgangs das Dokument in Word durchgeblättert wird und Inhalte verzerrt
dargestellt werden können. Der Vorgang verändert das Ausgangsdokument jedoch nicht.

Wählen Sie einen Dateinamen und vermeiden Sie dabei Leer- und Sonderzeichen.
Anmerkung: Unter bestimmten Voraussetzungen ist es möglich, dass ein mit Adobe Acrobat 8
Professional hergestelltes PDF/A-Dokument kein positives Validierungsergebnis mit derselben Software
liefert. Dies ist ein Softwareproblem, das nur sehr schwierig zu erkennen und meist nicht mittels MS
Word mit Adobe Acrobat 8 Professional behebbar ist. Hier führt die Konvertierung mittels OpenOffice
oder MS Word 2007 zu einer Lösung.
Wichtig: Die Version 9.0 von Acrobat hat einige gravierende Bugs in Bezug auf die Verarbeitung von
PDF/A-Dokumenten. So werden valide Dokumente nicht korrekt validiert und
Bearbeitungsmöglichkeiten unter gewissen Voraussetzungen verhindert. Mit der Version 9.1 wurden
zwar Fehler behoben, dennoch kann derzeit noch keine Empfehlung für die neuen Versionen 9.x
ausgesprochen werden.
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VARIANTE LATEX

Plattform: unabhängig

Benötigt: LaTeX-Distribution, Pakete

Bitte erzeugen Sie nummerierte Bookmarks durch Verwendung des Paketes hyperref und die
Option bookmarksnumbered=true. Stellen Sie korrekte Seitenränder im Paket geometry ein.

Nutzen Sie das Paket pdfx in der Form \usepackage[a-1b]{pdfx}, um ein PDF-Dokument zu
erzeugen, welches möglichst wenig nachbearbeitet werden muss.
► Informationen zum pdfx-Paket

Eine weitere Möglichkeit, aus LaTeX-Quellen PDF/A-konforme PDF-Dokumente zu erstellen,
bietet pdfTeX, welches in den aktuellen Distributionen von MikTeX und TeXLive enthalten ist.
► Informationen zu pdfTeX
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Konvertierungsstellen an der Universität Heidelberg
Sollte es Ihnen nicht möglich sein, selbst ein gültiges PDF/A-Dokument zu erstellen, stehen Ihnen
Rechner in der Universitätsbibliothek Altstadt zur Verfügung.
Rückmeldung und Anfragen
Haben Sie Schwierigkeiten Ihre Arbeit ins PDF/A-Format zu exportieren, ist Ihnen ein Fehler aufgefallen
oder möchten Sie uns Tipps weitergeben, die in aktualisierte Auflagen dieses Informationsblattes
einfließen sollen, wenden Sie sich bitte an info@ub.uni-heidelberg.de.
Weiterführende Informationen
Diese Erklärungen richten sich an fortgeschrittene Benutzer/innen und Interessierte:
PDF/A-1a und PDF/A-1b
Die Kennungen 1a und 1b zeigen unterschiedliche Übereinstimmungsgrade mit dem PDF/A Standard ISO
19005-1: Part 1 an, wobei 1a die vollständige Übereinstimmung und 1b nur eine Mindestanforderung
zur Übereinstimmung beschreibt.
In der Anwendung bedeutet es, dass PDF/A-1a-Dokumente so strukturiert sind, dass sie auch auf
Anzeigegeräten mit eingeschränktem Bildschirm (mobile Geräte, PDA, …) oder Geräten gemäß Abschnitt
508 des „US Rehabilitation Act“ (Vorgaben zur Barrierefreiheit) fehlerfrei umgebrochen (reflow) und
lesbar angezeigt werden können. Mit PDF/A-1b-Dokumenten ist dies nicht möglich, da die dafür
erforderlichen Strukturinformationen im Dokument (tags) fehlen.
In Hinblick auf Langzeitarchivierung und Zugänglichkeit / Barrierefreiheit wird PDF/A-1a der Vorzug
gegeben.
Validierung mittels Preflight-Funktion
Vorsicht: Die Verwendung der Preflight-Funktionen ist ohne Kenntnis über den Umgang mit den
entsprechenden Fehlermeldungen nicht sinnvoll. Vorsicht auch bei Verwendung der Version 9.x von
Adobe Acrobat, siehe dazu Variante MS Office mit Adobe Acrobat.
Bei Adobe Acrobat 8 Professional unter dem Menüeintrag „Erweitert“ → „Preflight ...“ befinden sich die
Funktionen zur Validierung eines PDF-Dokuments. Unter der Rubrik „PDF/A-Standard“ gibt es dazu zwei
Einträge: „Konformität mit PDF/A-1a prüfen“ und „Konformität mit PDF/A-1b prüfen“.
Die Validierung kann mehrere Minuten dauern und dabei eventuelle Fehlerbeschreibungen anzeigen,
sollte das Dokument kein valides PDF/A sein. Die Behandlung dieser Fehler ist in der Regel recht
schwierig, da es einer zusätzlichen Dokumentation bedarf, entsprechende Lösungen zu finden.
Sollte eine erfolgreiche Validierung auf die Konformität mit PDF/A-1a nicht möglich sein, genügt auch
eine Konformität mit PDF/A-1b, auch wenn PDF/A-1a aus obigen Gründen angestrebt wird.
Literatur
Drümmer, Olaf: PDF/A kompakt : digitale Langzeitarchivierung mit PDF „PDF/A kompakt.
Berlin: Callas Software GmbH, 2007. - ISBN 978-3-9811648-0-0 ab Seite 66.
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Urheberrechtsvermerk
Wir danken der Medizinischen Universität Wien, deren Informationsblatt „Erstellung einer
Abschlussarbeit im Format PDF/A“ die Grundlage für diese Anleitung bildete und zu weiten Teilen
übernommen wurde.
Ferner danken wir der Humboldt-Universität zu Berlin, deren Informationsblatt „Anleitung für Erstellung
und Bearbeitung von PDF-Dokument für den edoc-Server“ als Grundlage für die Anleitung zur Erstellung
von PDF/A-Dokumenten aus LaTeX bildet und in diesem Bereich zu weiten Teilen übernommen wurde.
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