docEIG za člane-izdajatelje
download 
Report Transcription
EIG za člane-izdajatelje
EXTERNAL INTERFACE GUIDE (EIG) ISSUER KDD – Central Securities Clearing Corporation, Ljubljana Podatki o dokumentu Ime External Interface Guide – Issuer Klasifikacijska oznaka 700 Status Veljaven Verzija 2.8 Skrbnik dokumenta Jakub Gregorski Datum veljavnosti 23.04.2009 Dostopnost Javno Sledenje Verzija Datum Oseba Opis 1.0 19.02.2005 2.0 03.04.2009 Jakub Gregorski -Dodano podpoglavje Access-ova datoteka s tabelo Pravne skupnosti. -Popravljen Shematski prikaz posredovanja podatkov za izdajatelje. -Umaknjeno poglavje Pregled informacijskega sistema centralnega registra, -Spremenjen Postopek za vzpostavitev elektronskega posredovanja podatkov izdajatelju. - Umaknjeno poglavje Tabela Accounts New Volume 2.1 28.08.2009 Drago Kelšin - Sprememba specifikacij za »Podatke o upravičencih do donosov iz nematerializiranih VP«; v strukturi, predvideni od 1.1.2010, pri UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt dodano polje »Identifikacijska koda imetnika«. Nastanek dokumenta - Dodana imena za datoteke UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt, VECUPRSUB_kodaVP.txt, OPOMBESUB_kodaVP.txt, VECIMSUB_kodaVP.txt 2.2 24.05.2010 Vladimir Golubović -Sprememba tabel v Accessovih datotekah, ki jih pošlje izdajatelj -Brisanje starih struktur v poglavju »Podatki o upravičencih do IZPLAČIL (donosov / substance) iz nematerializiranih VP« in struktur, ki se nanašajo na večimetniške račune 2.3 2.4 2.5 24.05.2010 Vladimir Golubović Spremembe potrjene s strani lastnikov podatkov 22.07.2010 Vladimir Golubović -Dodane nove datoteke, ki vsebujejo dodatne podatke o imetnikih imenskega vrednostnega papirja in o upravičencih do izplačil po posameznih računih: IZPLraz_DK_kodaVP_DDMMLLLL.txt IZPLraz_UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt IZPLraz_UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt 23.07.2010 Vladimir Golubović Spremembe potrjene s strani lastnikov podatkov 08.11.2010 Vladimir Golubović -Definiran čas hrambe datotek na spletnem strežniku, ki so dostopne preko zaščitene spletne strani 16.11.2010 Spremembe potrjene s strani lastnikov podatkov 22.11.2010 Vladimir Golubović Odbor za varovanje informacij in upravljanje s spremembami inf. Sistema 22.12.2011 Drago Kelšin Opis strukture tabele Imetniki brisan, dodan opis strukture tabele ImetnikiZRacuni v poglavju Access-ova datoteka. 22.12.2011 Drago Kelšin Spremembe potrjene s strani lastnikov podatkov External Interface Guide - Issuer 2 Potrjeno na 20.sestanku Odbora za varovanje informacij in upravljanje s spremembami inf. Sistema 2.6 2.7 2.8 23.12.2011 Odbor za varovanje informacij in upravljanje s spremembami inf. Sistema 09.11.2012 Vladimir Golubović Popravljen dokument zaradi spremembe poimenovanja terminologije 09.11.2012 Spremembe potrjene s strani lastnikov podatkov 19.11.2012 Vladimir Golubović Odbor za varovanje informacij in upravljanje s spremembami inf. Sistema 04.01.2013 Vladimir Golubović Popravljen čas hrambe pripravljenih datotek 09.01.2013 Vladimir Golubović Spremembe potrjene s strani lastnikov podatkov 07.02.2013 Vladimir Golubović Potrjeno na 36.sestanku Odbora za varovanje informacij in upravljanje s spremembami inf. Sistema Spremenjen je bil format in naziv datoteke OPOMBE_kodaVP.txt v POSTOPKI_kodaVP.txt in OPOMBESUB_kodaVP.txt: v 22.12.2014 Vladimir Golubović Potrjeno na 28.sestanku Odbora za varovanje informacij in upravljanje s spremembami inf. Sistema Potrjeno na 33.sestanku Odbora za varovanje informacij in upravljanje s spremembami inf. Sistema POSTOPKISUB_kodaVP.txt 22.12.2014 Vladimir Golubović Spremembe potrjene s strani lastnikov podatkov 05.01.2015 Vladimir Golubović Potrjeno na 47.sestanku Odbora za varovanje informacij in upravljanje s spremembami inf. Sistema External Interface Guide - Issuer 3 TABLE OF CONTENTS 1 2 UVOD ....................................................................................................................................................................................... 6 1.1 NAMEN DOKUMENTA .......................................................................................................................................... 6 1.2 KOMU JE NAMENJEN ............................................................................................................................................. 6 1.3 OPIS DOKUMENTA ................................................................................................................................................. 6 POSREDOVANJE PODATKOV ...................................................................................................................................... 7 2.1 POSREDOVANJE PODATKOV ZA IZDAJO VREDNOSTNIH PAPIRJEV S STRANI ČLANAIZDAJATELJA .............................................................................................................................................................. 7 2.2 POSREDOVANJE PODATKOV ČLANU-IZDAJATELJU O IMETNIKIH IMENSKIH VREDNOSTNIH PAPIRJEV IN UPRAVIČENCIH DO IZPLAČIL IZ TEH VREDNOSTNIH PAPIRJEV ...................................................................................................................................................................... 7 2.2.1 PODATKI O IMETNIKIH IMENSKIH VREDNOSTNIH PAPIRJEV ............................................................. 7 2.2.2 PODATKI O UPRAVIČENCIH DO IZPLAČIL (DONOSOV / SUBSTANCE) IZ VREDNOSTNIH PAPIRJEV 7 2.2.3 PODATKI O SPREMEMBAH STANJ IMETNIKOV VREDNOSTNIH PAPIRJEV .................................... 8 2.2.4 NAČINI POSREDOVANJA PODATKOV ................................................................................................................. 8 2.3 POSTOPEK ZA VZPOSTAVITEV ELEKTRONSKEGA POSREDOVANJA PODATKOV ČLANU- IZDAJATELJU ........................................................................................................................................... 8 3 4 OBLIKA PODATKOV, KI JIH ČLAN-IZDAJATELJ POSREDUJE KDD........................................................ 10 3.1 DATOTEKA TIPA ACCESS S TABELO »IMETNIKIZRACUNI« ............................................................. 10 3.2 DATOTEKA TIPA ACCESS S TABELO »PRAVNE SKUPNOSTI« .......................................................... 11 OBLIKA PODATKOV, KI JIH KDD POSREDUJE ČLANU-IZDAJATELJU ................................................. 12 4.1 SKUPNA POJASNILA.............................................................................................................................................. 12 4.2 PODATKI O IMETNIKIH (DELNIŠKA/OBVEZNIŠKA KNJIGA) ........................................................ 12 4.3 PODATKI O UPRAVIČENCIH DO IZPLAČIL (DONOSOV / SUBSTANCE) IZ VREDNOSTNIH PAPIRJEV .................................................................................................................................................................... 13 4.4 PODATKI O SPREMEMBAH STANJ IMETNIKOV VREDNOSTNIH PAPIRJEV ............................ 17 4.5 PODATKI O ZASTAVNIH PRAVICAH NA VP ČLANA-IZDAJATELJA, PRI KATERIH JE ZASTAVNI UPNIK ČLAN-IZDAJATELJ SAM ............................................................................................... 19 5 PODATKI O DENARNIH DOPLAČILIH ZA IZRAVNAVO NEZAOKROŽENIH MENJALNIH RAZMERIJ ............................................................................................................................................................................. 20 5.1 VSEBINA IN NAMEN PODATKOV .................................................................................................................. 20 5.2 STRUKTURA TABEL............................................................................................................................................... 21 5.2.1 TABELA »IMETNIKI«..................................................................................................................................................... 21 5.2.2 TABELA »DURSI« ............................................................................................................................................................. 21 5.2.3 TABELA »SIDI« ................................................................................................................................................................. 22 External Interface Guide - Issuer 4 6 5.2.4 TABELA »ZASTAVE« ...................................................................................................................................................... 22 5.2.5 TABELA »VEČ UPNIKOV«........................................................................................................................................... 23 5.2.6 TABELA »IMETNIKIZPT« ............................................................................................................................................ 23 PODATKI O IZBRISANIH VREDNOSTNIH PAPIRJIH IN O DELNIH PRAVICAH ................................ 24 6.1 VSEBINA IN NAMEN PODATKOV .................................................................................................................. 24 6.2 STRUKTURA TABEL............................................................................................................................................... 25 6.2.1 TABELA »IMETNIKI«..................................................................................................................................................... 25 6.2.2 TABELA »RAČUNI« ......................................................................................................................................................... 25 6.2.3 TABELA »ODKUPNE PRAVICE (O)« ....................................................................................................................... 26 6.2.4 TABELA »ODLOČBE NADZORNIH ORGANOV (NO)« .................................................................................. 26 6.2.5 TABELA »ODLOČBE O IZVRŠBAH ZA IZROČITEV VREDNOSTNIH PAPIRJEV (SII)« ................... 27 6.2.6 TABELA »ODLOČBE O IZVRŠBAH ZA IZTERJAVO DENARNE TERJATVE (SID)« .......................... 27 6.2.7 TABELA »PRAVICE DO PREPOVEDI RAZPOLAGANJA (PPR)« ................................................................. 27 6.2.8 TABELA »PREDKUPNE PRAVICE (P)« ................................................................................................................... 27 6.2.9 TABELA »PREKLICI POOBLASTIL ZA VNOS NALOGOV (PRZ)«.............................................................. 28 6.2.10 TABELA »PREPOVEDI UNOVČENJA ZASTAVE (ZOZ)« ............................................................................... 28 6.2.11 TABELA »SKLEPI O PRISILNIH IZTERJAVAH (DURS)« ................................................................................. 28 6.2.12 TABELA »UPRAVIČENCI« ........................................................................................................................................... 29 6.2.13 TABELA »UŽITKI (U)« ................................................................................................................................................... 29 6.2.14 TABELA »ZAČASNE ODREDBE (ZO)«................................................................................................................... 29 6.2.15 TABELA »ZASTAVE (Z)« ............................................................................................................................................... 30 External Interface Guide - Issuer 5 1 1.1 UVOD NAMEN DOKUMENTA Namen tega dokumenta je objava postopkov in specifikacij struktur podatkov za komunikacijo s centralnim registrom vrednostnih papirjev, ki ga vodi KDD (CRVP). V primeru dostopa prek interneta se predpostavlja, da zunanji sistem pri povezavi s KDD uporablja LAN/WAN tehnologijo. 1.2 KOMU JE NAMENJEN Ta dokument je namenjen tehničnem osebju člana-izdajatelja, ki je odgovorno za povezavo zunanjega (izdajateljevega) sistema s sistemom CRVP. 1.3 OPIS DOKUMENTA Ta dokument opisuje, kako se vzpostavi in kako poteka izmenjava podatkov med KDD in članom-izdajateljem: − opis postopka za vzpostavitev povezave − načini posredovanja podatkov − formati datotek, ki jih KDD prejema od člana-izdajatelja − formati datotek, ki jih KDD pošilja članu-izdajatelju. External Interface Guide - Issuer 6 POSREDOVANJE PODATKOV 2 2.1 POSREDOVANJE PODATKOV ZA IZDAJO VREDNOSTNIH PAPIRJEV S STRANI ČLANAIZDAJATELJA V zvezi z izdajo vrednostnih papirjev član-izdajatelj posreduje podatke v elektronski obliki in sicer v datoteki tipa Access. Če gre za več vrednostnih papirjev, morajo biti datoteke pripravljene za vsak vrednostni papir posebej. Zahtevo za posredovanje navedene datoteke lahko član-izdajatelj posreduje na elektronski naslov: Clani@kdd.si. Član-izdajatelj posreduje datoteko na zgoščenki. 2.2 POSREDOVANJE PODATKOV ČLANU-IZDAJATELJU O IMETNIKIH IMENSKIH VREDNOSTNIH PAPIRJEV IN UPRAVIČENCIH DO IZPLAČIL IZ TEH VREDNOSTNIH PAPIRJEV 2.2.1 Podatki o imetnikih imenskih vrednostnih papirjev KDD članu-izdajatelju enkrat mesečno posreduje podatke o imetnikih imenskih vrednostnih papirjev v datoteki z imenom DK_kodaVPM.txt. Član-izdajatelj se s KDD lahko dogovori za dnevno posredovanje podatkov. Ti podatki so pripravljeni v datoteki z imenom DK_kodaVPD.txt. Na posebno zahtevo člana-izdajatelja KDD slednjemu posreduje tudi podatke o imetnikih imenskih vrednostnih papirjev na poljubno izbrani dan. Podatki so pripravljeni v datoteki z imenom DK_kodaVP_DDMMLLLL.txt. Datoteke s podatki o imetnikih imenskih vrednostnih papirjev so lahko kompresirane v arj obliki in so samoraztegljive (exe). Datoteke, ki se nahajajo na spletnem strežniku in so dostopne preko zaščitene spletne strani, se hranijo 1 mesec od dneva posredovanja podatkov. 2.2.2 Podatki o upravičencih do izplačil (donosov / substance) iz vrednostnih papirjev Na zahtevo člana-izdajatelja KDD slednjemu posreduje podatke o upravičencih do izplačil iz imenskih vrednostnih papirjev na poljubno izbrani dan. Podatki o upravičencih do izplačil so vedno dopolnjeni s podatki o imetnikih vrednostnih papirjev in so pripravljeni v datoteki z imenom UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt oziroma UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt. Na posebno zahtevo lahko KDD članu-izdajatelju posreduje podatke o upravičencih do izplačil, dopolnjene s podatki o posameznih tipih računov, v dobro katerih so vrednostni papirji vpisani. Zaradi povezave podatkov o imetnikih in upravičencih do izplačil so podatki pripravljeni v datotekah z imeni IZPLraz_UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt oziroma IZPLraz_UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt, ki vključujeta datoteko z imenom IZPLraz_DK_kodaVP_DDMMLLLL.txt. Datoteke, ki se nahajajo na spletnem strežniku in so dostopne preko zaščitene spletne strani, se hranijo 1 mesec od dneva posredovanja podatkov. External Interface Guide - Issuer 7 2.2.3 Podatki o spremembah stanj imetnikov vrednostnih papirjev Članu-izdajatelju, ki je naročen na dnevno posredovanje podatkov o imetnikih vrednostnih papirjev, KDD posreduje tudi seznam sprememb stanj imetnikov vrednostnih papirjev v določenem obdobju. Podatki so pripravljeni v datoteki TRANSVP_kodaVP.txt. Če so seznamu sprememb stanja dodani tudi podatki imetnikov, se datoteka imenuje TRANSVPN_kodaVP.txt. Imenu datoteke je na koncu dodano obdobje, na katerega se nanašajo spremembe. Datoteke, ki se nahajajo na spletnem strežniku in so dostopne preko zaščitene spletne strani, se hranijo 1 mesec od dneva posredovanja podatkov. 2.2.4 Načini posredovanja podatkov KDD podatke posreduje na tri načine v odvisnosti od vrste podatkov, in sicer:: − na zgoščenki (kompresirane), − preko zaščitene spletne strani (kompresirane) ali − na papirju. Shematski prikaz posredovanja podatkov za člane-izdajatelje: vrsta datoteke zgoščenka M D DK_kodaVPD.txt DK_kodaVPM.txt DK_kodaVP_DDMMLLLL.txt UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt IZPLraz_UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt IZPLraz_UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt IZPLraz_DK_kodaVP_DDMMLLLL.txt TRANSVP_kodaVP.txt TRANSVPN_kodaVP.txt ZASTAVE_kodaVP.txt Z zaščitena spletna stran1 M D Z papir M D Z M – mesečno D – dnevno Z – na zahtevo 2.3 POSTOPEK ZA VZPOSTAVITEV ELEKTRONSKEGA POSREDOVANJA PODATKOV ČLANU- IZDAJATELJU Do podatkov na zaščiteni spletni strani KDD, na naslovu: https://secure.kdd.si, lahko član-izdajatelj dostopa z uporabo kvalificiranega digitalnega potrdila (certifikata). Član-izdajatelj ga pridobi pri enem izmed akreditiranih overiteljev (npr. POSTArCA, HALCOM-CA, SIGEN-CA, SIGOV-CA, AC-NLB). Da KDD članu-izdajatelju omogoči dostop do zaščitenih spletnih strani, je potrebno po pošti posredovati: izpolnjen in potrjen obrazec Zahteva za dostop do zaščitenih spletnih strani KDD, ki se nahaja na spletni strani http://www.kdd.si/uporabniki_sistema/pomoc javni del kvalificiranega digitalnega potrdila (v Base-64 encoded X.509 (.CER) obliki na elektronskem mediju) Datoteke, ki se nahajajo na spletnem strežniku in so dostopne preko zaščitene spletne strani, se hranijo 1 mesec od dneva posredovanja podatkov. 1 External Interface Guide - Issuer 8 External Interface Guide - Issuer 9 3 3.1 OBLIKA PODATKOV, KI JIH ČLAN-IZDAJATELJ POSREDUJE KDD DATOTEKA TIPA ACCESS S TABELO »IMETNIKIZRACUNI« Datoteka tipa Access ime.mdb mora vsebovati tabelo ImetnikiZRacuni, ki ima spodaj navedeno strukturo. Tabela ImetnikiZRacuni: Polje Tip Znakovni 15 Ime in priimek (Kratki naziv) Ulica Posta Kraj Drzava Znakovni 250 Znakovni Znakovni Znakovni Znakovni 50 15 50 2 Stevilo Izdajateljeva oznaka Številčni Znakovni Long Integer 20 Stevilka racuna Številčni Long Integer MS Dolžina Opis EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne osebe Ime in priimek fizične osebe ali kratki naziv pravne osebe Naziv ulice in hišna številka Poštna številka Naziv kraja Dvomestna koda države po standardu ISO 31662:2003 Količina vrednostnih papirjev, mora biti >0 Izdajateljeva oznaka imetnika, neobvezen informativni podatek Številka računa vrednostnih papirjev imetnika Polja MS, Stevilo in Stevilka racuna so obvezna in ključna polja, ostala pa so kontrolne narave. External Interface Guide - Issuer 10 3.2 DATOTEKA TIPA ACCESS S TABELO »PRAVNE SKUPNOSTI« Datoteka tipa Access ime.mdb mora vsebovati tabelo Pravne skupnosti, ki ima spodaj navedeno strukturo. Tabela Pravne skupnosti: Polje Tip stranke Drzavljanstvo Tip Znakovni Znakovni 15 3 MS Znakovni 15 Ime Priimek-dolgo Ime Datum rojstva Znakovni Znakovni Datumski 160 250 8 Ulica Posta Naselje Kraj Drzava Znakovni Znakovni Znakovni Znakovni Znakovni 50 15 50 50 3 Davcna Koda VP Znakovni Znakovni 10 15 MSMS Znakovni 15 Stevilo Izdajateljeva oznaka Številčni Znakovni Long Integer 20 Oznaka PS Delež v PS Znakovni Številčni 10 Double External Interface Guide - Issuer Dolžina 11 Opis F - fizična oseba, P - pravna oseba, E – enota Dvomestna koda države po standardu ISO 31662:2003 EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne osebe Ime fizične osebe ali kratki naziv pravne osebe Priimek fizične osebe ali dolgi naziv pravne oseba Obvezen podatek za fizične osebe, za pravne osebe je polje prazno. Format je DDMMLLLL Naziv ulice in hišna številka Poštna številka Naziv naselja, neobvezen podatek Naziv kraja Dvomestna koda države po standardu ISO 31662:2003 Davčna številka, neobvezen podatek Koda vrednostnega papirja, neobvezen in informativni podatek Matična številka matičnega podjetja, če je tip stranke enota (E) Količina vrednostnih papirjev Izdajateljeva oznaka imetnika, neobvezen in informativni podatek Enolična oznaka pravne skupnosti Delež imetnika v tej pravni skupnosti OBLIKA PODATKOV, KI JIH KDD POSREDUJE ČLANU-IZDAJATELJU 4 4.1 SKUPNA POJASNILA Datoteke so tekstovne, polja so fiksne dolžine, poravnana D – desno ali L – levo. Datoteke so pripravljene v kodni tabeli 1250. Polja, ki imajo v opisu oznako »PRAZNO«, so v strukturi podatkov prisotna zaradi ohranitve strukture, na katero so prilagojeni obstoječi programi. Iz enakega razloga je vsebina nekaterih polj ponovljena. 4.2 PODATKI O IMETNIKIH (DELNIŠKA/OBVEZNIŠKA KNJIGA) DK_kodaVPD.txt in DK_kodaVPM.txt: Polje Koda izdajatelja Oznaka istovrstnih VP Tip Znakovni Znakovni Dolžina 10 3 Poravnava L L Oznaka VP Znakovni 12 L ISIN koda VP Identifikacijska koda imetnika Znakovni Znakovni 12 15 L L Identifikacijska koda imetnika pri KDD Izdajateljeva oznaka imetnika Naziv Datum rojstva Identifikacijska koda zakonitega zastopnika Znakovni 15 L Znakovni 40 L Znakovni Številčni Znakovni 40 9 15 L D L Priimek in ime zakonitega zastopnika Znakovni 40 L Naslov Poštna številka Kraj Koda države Znakovni Znakovni Znakovni Znakovni 40 10 25 3 L L L L Bančni račun Datum preseka Znakovni Številčni 60 9 L D Količina VP Količina istovrstnih VP Delež v odstotkih Datum preseka Številčni Številčni Številčni Številčni 16 16 14 9 D Datum preseka Številčni 9 D External Interface Guide - Issuer D 12 Opis Koda člana-izdajatelja, ki jo določi KDD Vsebuje poljubno določeno številko. Polje je ohranjeno zaradi kompatilnosti z dosedanjimi aplikacijami članov-izdajateljev Oznaka vrednostnega papirja, ki jo določi KDD Mednarodna oznaka vrednostnega papirja EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne osebe oz. njene enote Enolična identifikacijska številka imetnika pri KDD (KID) PRAZNO Priimek in ime ali firma Če je imetnik pravna oseba, je polje prazno EMŠO ali KID zakonitega zastopnika imetnika – fizične osebe, ki nima polne poslovne sposobnosti Priimek in ime zakonitega zastopnika imetnika – fizične osebe, ki nima polne poslovne sposobnosti Ulica in hišna številka, naselje Poštna številka Naziv kraja Tromestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003 PRAZNO Datum preseka stanja knjige imetnikov VP. Format je DDMMLLLL Količina vrednostnih papirjev PRAZNO PRAZNO Ponovljeni podatek zaradi kompatibilnosti formata z obstoječimi programi. Format je DDMMLLLL Ponovljeni podatek zaradi kompatibilnosti formata z obstoječimi programi. Format je DDMMLLLL 4.3 PODATKI O UPRAVIČENCIH DO IZPLAČIL (DONOSOV / SUBSTANCE) IZ VREDNOSTNIH PAPIRJEV OPOZORILO! V datoteki so vsakokrat navedeni samo podatki o upravičencih z najboljšim (prvim) vrstnim redom. Član-izdajatelj mora pred izplačilom upravičencu, ki ni hkrati imetnik vrednostnega papirja, le-tega opozoriti, da v primeru, če izplačilo presega njegovo terjatev, v zvezi s katero je pridobil upravičenje, preostanka ne sme izročiti imetniku, dokler pri KDD ne pridobi podatka o morebitnih nadaljnjih upravičencih, ki jih je treba upoštevati pred imetnikom. Donos: UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt Substanca: UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt Na zahtevo člana-izdajatelja KDD slednjemu posreduje podatke o upravičencih do izplačil iz vrednostnih papirjev. V primeru imenskega lastniškega vrednostnega papirja se avtomatično izdeluje datoteka UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt, ki vsebuje podatke o upravičencih do izplačil donosov (npr. dividend). Datoteka UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt, ki vsebuje podatke o upravičencih do izplačil substance (npr. izplačila ob rednem zmanjšanju osnovnega kapitala), se izdela samo na izrecno tovrstno zahtevo člana-izdajatelja. V primeru imenskega dolžniškega vrednostnega papirja pa se poleg datoteke UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt, ki vsebuje podatke o upravičencih do izplačil donosov (t.j. obresti), izdeluje avtomatično tudi datoteka UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt, ki vsebuje podatke o upravičencih do izplačil substance (t.j. glavnice). Članizdajatelj, ki ve, kakšna je vsebina izplačil, ki jih opravlja, mora iz posredovanih podatkov odbrati tiste, ki glede na vsebino izplačil ustrezajo. Polje Koda izdajatelja Oznaka VP Tip Znakovni Znakovni Dolžina 10 12 Poravnava L L ISIN koda VP Identifikacijska koda imetnika Znakovni Znakovni 12 15 L L Naziv imetnika Identifikacijska koda upravičenca Znakovni Znakovni 40 15 L L Identifikacijska koda upravičenca pri KDD Naziv upravičenca Znakovni 15 L Znakovni 40 L Naslov Poštna številka Kraj Koda države Znakovni Znakovni Znakovni Znakovni 40 10 25 3 L L L L Tip upravičenja Znakovni 5 L External Interface Guide - Issuer 13 Opis Koda člana-izdajatelja, ki jo določi KDD Oznaka vrednostnega papirja, ki jo določi KDD Mednarodna oznaka vrednostnega papirja EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne osebe oz. njene enote Priimek in ime ali firma imetnika EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne osebe oz. njene enote Enolična identifikacijska številka upravičenca pri KDD (KID) Priimek in ime ali firma; Pojasnila: 1. če je v polju vpisano »POGODB. PRAVICA-VEČ UPRAVIČENCEV«, so podatki o upravičencih v posebni datoteki 2. če je v polju vpisano »UPRAVIČENCI IZ POSTOPKOV«, so podatki o upravičencih ter organu in opravilni številki postopka v posebni datoteki Ulica in hišna številka, naselje Poštna številka Naziv kraja Tromestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003 Osnova za upravičenje do izplačil − šifrant: IM – imetništvo Z – zastava U – užitek Količina VP Datum preseka Številčni Številčni 16 9 D D SID – izvršba za izterjavo denarne terjatve, DURS – sklep o prisilni izterjavi Količina vrednostnih papirjev Datum preseka stanja. Format je DDMMLLLL Datoteke z dodatnimi podatki o posameznih tipih računov, v dobro katerih so vrednostni papirji vpisani,vključujejo sledeče podatke: IZPLraz_DK_kodaVP_DDMMLLLL.txt Polje Koda izdajatelja Oznaka VP Tip Znakovni Znakovni Dolžina 15 15 Poravnava L L ISIN koda VP Koda člana Znakovni Znakovni 12 15 L Šifra zapisa Številčni 16 D Tip računa Znakovni 1 L Identifikacijska koda imetnika Znakovni 15 L Identifikacijska koda imetnika pri KDD Naziv imetnika Znakovni 15 L Znakovni 250 L Datum rojstva Identifikacijska koda zakonitega zastopnika Številčni Znakovni 8 15 D L Priimek in ime zakonitega zastopnika Znakovni 250 L Naslov Naselje Poštna številka Kraj Koda države Znakovni Znakovni Znakovni Znakovni Znakovni 50 50 15 50 2 L L L L L Količina VP Številčni 16 D Datum preseka Številčni 8 D Donos: IZPLraz_UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt Substanca: IZPLraz_UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt External Interface Guide - Issuer 14 Opis Koda člana-izdajatelja, ki jo določi KDD Oznaka vrednostnega papirja, ki jo določi KDD Mednarodna oznaka vrednostnega papirja Koda člana, ki vodi račun, vpisan v primeru tipov računov P ali U Šifra zapisa za povezavo z datoteko upravičencev Tip računa − šifrant: U – skrbniški/fiduciarni račun P – račun gospodarjenja EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne osebe oz. njene enote Enolična identifikacijska številka imetnika pri KDD (KID) Priimek in ime ali firma; v skladu s posebnimi pravili za vpis imetnika fiduciarnega računa je vpisan poleg podatka o njegovem imenu in priimku oziroma podatka o njegovi firmi oziroma imenu in sedežu še dodatek »fiduciarni račun«. Če je imetnik pravna oseba, je polje prazno EMŠO ali KID zakonitega zastopnika imetnika – fizične osebe, ki nima polne poslovne sposobnosti Priimek in ime zakonitega zastopnika imetnika – fizične osebe, ki nima polne poslovne sposobnosti Ulica in hišna številka Naselje Poštna številka Naziv kraja Dvomestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003 Količina vrednostnih papirjev za posamezno postavko v sistemu CRVP na nivoju računov Datum preseka stanja knjige imetnikov VP. Format je DDMMLLLL Polje Koda izdajatelja Oznaka VP Tip Znakovni Znakovni Dolžina 15 15 Poravnava L L ISIN koda VP Šifra zapisa Znakovni Številčni 12 16 L D Identifikacijska koda upravičenca Znakovni 15 L Identifikacijska koda upravičenca pri KDD Naziv upravičenca Znakovni 15 L Znakovni 250 L Naslov Naselje Poštna številka Kraj Koda države Znakovni Znakovni Znakovni Znakovni Znakovni 50 50 15 50 2 L L L L L Tip upravičenja Znakovni 5 L Količina VP Datum preseka Številčni Številčni 16 8 D D Opis Koda člana-izdajatelja, ki jo določi KDD Oznaka vrednostnega papirja, ki jo določi KDD Mednarodna oznaka vrednostnega papirja Šifra zapisa za povezavo z datoteko s podatki imetnikov in dodatnimi podatki o posameznih tipih računov EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne osebe oz. njene enote Enolična identifikacijska številka upravičenca pri KDD (KID) Priimek in ime ali firma; v skladu s posebnimi pravili za vpis imetnika fiduciarnega računa je vpisan poleg podatka o njegovem imenu in priimku oziroma podatka o njegovi firmi oziroma imenu in sedežu še dodatek »fiduciarni račun«. Pojasnila: 1. če je v polju vpisano »POGODB. PRAVICA-VEČ UPRAVIČENCEV«, so podatki o upravičencih v posebni datoteki 2. če je v polju vpisano »UPRAVIČENCI IZ POSTOPKOV«, so podatki o upravičencih ter organu in opravilni številki postopka v posebni datoteki Ulica in hišna številka Naselje Poštna številka Naziv kraja Dvomestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003 Osnova za upravičenje do izplačil − šifrant: IM – imetništvo Z – zastava U – užitek SID – izvršba za izterjavo denarne terjatve, DURS – sklep o prisilni izterjavi Količina vrednostnih papirjev Datum preseka stanja. Format je DDMMLLLL VECUPRDON_kodaVP.txt, VECUPRSUB_kodaVP.txt: Datoteka VECUPRDON_kodaVP.txt vsebuje podatke o upravičencih do izplačil donosov, kadar je v datoteki UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt oziroma IZPLraz_UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt v stolpcu "Naziv upravičenca" oznaka »POGODB. PRAVICA-VEČ UPRAVIČENCEV«. Izdeluje se skupaj z datoteko UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt oziroma IZPLraz_UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt. Datoteka VECUPRSUB_kodaVP.txt vsebuje podatke o upravičencih do izplačil substance, kadar je v datoteki UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt oziroma IZPLraz_UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt v stolpcu "Naziv upravičenca" oznaka »POGODB. PRAVICA-VEČ UPRAVIČENCEV«. Izdeluje se skupaj z datoteko UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt oziroma IZPLraz_UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt. Polje External Interface Guide - Issuer Tip Dolžina Poravnava 15 Opis Šifra PT Številčni 16 D Identifikacijska številka upravičenca Znakovni 15 L Identifikacijska koda upravičenca pri KDD Naziv Naslov Poštna številka Kraj Koda države Znakovni 15 L Znakovni Znakovni Znakovni Znakovni Znakovni 40 40 10 25 3 L L L L L Delež v odstotkih Številčni 14 D Tip PT Znakovni 5 L Šifra pravice oziroma pravnega dejstva (PT), ki je pravni temelj upravičenja do izplačil EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne osebe oz. njene enote Enolična identifikacijska številka upravičenca pri KDD (KID) Priimek in ime ali firma Ulica in hišna številka, naselje Poštna številka Naziv kraja Tromestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003 Podatek v % je izpisan kadar je tip povezave upravičencev »Deljeno upravičenje« Koda tipa PT, ki je pravni temelj upravičenja do izplačil POSTOPKI_kodaVP.txt, POSTOPKISUB_kodaVP.txt: Datoteka POSTOPKI_kodaVP.txt vsebuje podatke o upravičencih, kadar je v datoteki UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt oziroma IZPLraz_UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt v stolpcu "Naziv upravičenca" oznaka »UPRAVIČENCI IZ POSTOPKOV«. Izdeluje se skupaj z datoteko UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt oziroma IZPLraz_UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt. Datoteka POSTOPKISUB_kodaVP.txt vsebuje podatke o upravičencih, kadar je v datoteki UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt oziroma IZPLraz_UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt v stolpcu "Naziv upravičenca" oznaka »UPRAVIČENCI IZ POSTOPKOV«. Izdeluje se skupaj z datoteko UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt oziroma IZPLraz_UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt. External Interface Guide - Issuer 16 Polje Tip Številčni Dolžina 16 Poravnava D Opombe Identifikacijska številka upravičenca Znakovni Znakovni 250 15 L L Identifikacijska koda upravičenca pri KDD Naziv Naslov Poštna številka Kraj Koda države Znakovni 15 L Znakovni Znakovni Znakovni Znakovni Znakovni 40 40 10 25 3 L L L L L Delež v odstotkih Številčni 14 D Tip PT Znakovni 5 L Šifra PT 4.4 Opis Šifra pravnega dejstva, ki je pravni temelj upravičenja do izplačil Organ in opravilna številka sklepa EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne osebe oz. njene enote Enolična identifikacijska številka upravičenca pri KDD (KID) Priimek in ime ali firma Ulica in hišna številka, naselje Poštna številka Naziv kraja Tromestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003 Podatek v % je izpisan kadar je tip povezave upravičencev »Deljeno upravičenje« Koda tipa PT, ki je pravni temelj upravičenja do izplačil PODATKI O SPREMEMBAH STANJ IMETNIKOV VREDNOSTNIH PAPIRJEV TRANSVP_kodaVP.txt: Polje Koda izdajatelja Oznaka istovrstnih VP Oznaka VP Tip Znakovni Znakovni Znakovni Dolžina 10 3 12 Poravnava L ISIN koda VP Količina Cena Vrednost Vrsta prometa Znakovni Številčni Številčni Številčni Znakovni 12 16 17 17 1 L D Številka spremembe 1 Številčni 9 D Številka spremembe 2 Identifikacijska koda imetnika Številčni Znakovni 5 15 L Identifikacijska koda imetnika pri KDD Izdajateljeva oznaka imetnika Datum transakcije Znakovni 15 L Znakovni 40 L Opis Koda člana-izdajatelja ki jo določi KDD PRAZNO Oznaka vrednostnega papirja, ki jo določi KDD Mednarodna oznaka vrednostnega papirja Količina VP, ki je predmet spremembe stanja PRAZNO PRAZNO Ali se je količina VP pri imetniku povečala (+) ali zmanjšala (-) Številka spremembe v CRVP, ki jo enolično določa PRAZNO EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne osebe oz. njene enote Enolična identifikacijska številka imetnika pri KDD (KID) PRAZNO Številčni 9 D Format DDMMLLLL External Interface Guide - Issuer L 17 TRANSVPN_kodaVP.txt: Polje Koda izdajatelja Oznaka istovrstnih VP Oznaka VP Tip Znakovni Znakovni Znakovni Dolžina 10 3 12 Poravnava L ISIN koda VP Znakovni 12 L Količina Cena Vrednost Vrsta prometa Številčni Številčni Številčni Znakovni 16 17 17 1 D Številka spremembe 1 Številčni 9 D Številka spremembe 2 Identifikacijska koda imetnika Številčni Znakovni 5 15 L Identifikacijska koda imetnika pri KDD Izdajateljeva oznaka imetnika Datum transakcije Identifikacijska koda imetnika Naziv imetnika Datum rojstva Naslov Poštna številka Kraj Koda države Znakovni 15 L Znakovni 40 L Številčni Znakovni 9 15 D L Znakovni Znakovni Znakovni Znakovni Znakovni Znakovni 40 9 40 10 25 3 L D D L L L External Interface Guide - Issuer L 18 Opis Koda člana-izdajatelja ki jo določi KDD PRAZNO Oznaka vrednostnega papirja, ki jo določi KDD Mednarodna oznaka vrednostnega papirja iste vrste Količina VP, ki je predmet spremembe stanja PRAZNO PRAZNO Ali se je količina VP pri imetniku povečala (+) ali zmanjšala (-) Številka spremembe v CRVP, ki jo enolično določa PRAZNO EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne osebe oz. njene enote Enolična identifikacijska številka imetnika pri KDD (KID) PRAZNO Format DDMMLLLL EMŠO za fizične osebe ali matična številka podjetja za pravne osebe Priimek in ime ali firma Format DDMMLLLL Ulica in hišna številka Poštna številka Naziv kraja Tromestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003 4.5 PODATKI O ZASTAVNIH PRAVICAH NA VP ČLANA-IZDAJATELJA, PRI KATERIH JE ZASTAVNI UPNIK ČLAN-IZDAJATELJ SAM ZASTAVE_kodaVP.txt: Polje Koda izdajatelja Oznaka VP Tip znakovni znakovni Dolžina 10 12 Poravnava L L ISIN koda VP Identifikacijska koda zastavnega dolžnika Znakovni Znakovni 12 15 L L Identifikacijska koda zastavnega dolžnika pri KDD Naziv zastavnega dolžnika Naslov Poštna številka Kraj Koda države Koda člana Šifra računa Šifra podračuna Znakovni 15 L Znakovni 40 L Priimek in ime ali firma Znakovni Znakovni Znakovni Znakovni Znakovni Številčni Številčni 40 10 25 3 10 16 16 L L L L Vrstni red vpisa Številčni 3 D Količina zastavljenih VP Številka zastave Datum vpisa zastave Dospelost dolga Opombe Datum preseka Številčni Številčni Številčni Številčni Znakovni Številčni 16 16 8 8 40 8 D D D D L D Ulica in hišna številka, naselje Poštna številka Naziv kraja SVN – Slovenija Koda člana, ki vodi račun Številka računa VP v sistemu CRVP Številka podračuna, pri katerem je vpisana zastavna pravica Vrstni red – na katerem mestu je vpisana zastavna pravica na podračunu Količina zastavljenih vrednostnih papirjev Zaporedna številka zastavne pravice Format DDMMLLLL Polje ni obvezno. Format DDMMLLLL Opombe o zastavni pravici Datum preseka koliko in katere zastavne pravice so vpisane na ta datum. Format DDMMLLLL External Interface Guide - Issuer D D 19 Opis Koda člana-izdajatelja, ki jo določi KDD Oznaka vrednostnega papirja, ki jo določi KDD Mednarodna oznaka vrednostnega papirja EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne osebe oz. njene enote Enolična identifikacijska številka zastavnega dolžnika pri KDD (KID) 5 5.1 PODATKI O DENARNIH DOPLAČILIH ZA IZRAVNAVO NEZAOKROŽENIH MENJALNIH RAZMERIJ VSEBINA IN NAMEN PODATKOV Podatki so shranjeni v datoteki tipa Access CA_Izplačila_[KodaVP].mdb. Datoteka obsega naslednje tabele o denarnih doplačilih za izravnavo nezaokroženih menjalnih razmerij v zvezi z zamenjavo (izbrisom) delnic zaradi izvedbe združitve oziroma delitve delniških družb glede na osebo, ki je upravičena do denarnega izplačila in glede na pravni temelj (vrsto pravice oziroma pravnega dejstva) za upravičenje do denarnega izplačila: − Tabela »Imetniki«: vsebuje podatke o denarnih doplačilih za izravnavo nezaokroženih menjalnih razmerij v zvezi z zamenjavo (izbrisom) delnic, ki niso bile predmet zastavne pravice, sodne izvršbe ali upravne izvršbe in ki jih je treba opraviti imetnikom delnic (delničarjem) prevzete oziroma prenosne družbe. To so denarna doplačila v zvezi z zamenjavo (izbrisom) tistih delnic, ki niso bile predmet niti davčne ali sodne izvršbe niti zastavne pravice. − Tabela »DURSi«: vsebuje podatke o denarnih doplačilih za izravnavo nezaokroženih menjalnih razmerij v zvezi z zamenjavo (izbrisom) delnic, ki so bile predmet upravne izvršbe za izterjavo denarne terjatve in ki jih je treba opraviti (namesto imetnikom delnic prevzete oziroma prenosne družbe) v dobro denarnega računa pristojnega upravnega organa, ki je izdal sklep o upravni izvršbi. Če nobena delnica prevzete (prenosne) družbe, ki so bile zaradi izvedbe združitve ali delitve zamenjane (izbrisane) ni bila predmet upravne izvršbe, je tabela prazna. − Tabela »SIDi«: vsebuje podatke o denarnih doplačilih za izravnavo nezaokroženih menjalnih razmerij v zvezi z zamenjavo (izbrisom) delnic, ki so bile predmet sodne izvršbe za izterjavo denarne terjatve in ki jih je treba opraviti (namesto imetnikom delnic prevzete oziroma prenosne družbe) v dobro denarnega računa upnika v postopku izvršbe. Če nobena delnica prevzete (prenosne) družbe, ki so bile zaradi izvedbe združitve ali delitve zamenjane (izbrisane), ni bila predmet sodne izvršbe, je tabela prazna. − Tabela »Zastave«: vsebuje podatke o denarnih doplačilih za izravnavo nezaokroženih menjalnih razmerij v zvezi z zamenjavo (izbrisom) delnic, ki so bile predmet zastavne pravice in ki jih je treba opraviti (namesto imetnikom delnic prevzete oziroma prenosne družbe) v dobro denarnega računa zastavnega upnika. Če nobena delnica prevzete (prenosne) družbe, ki so bile zaradi izvedbe združitve ali delitve zamenjane (izbrisane), ni bila predmet zastavne pravice, je tabela prazna. − Tabela »Več upnikov«: vsebuje podatke o upnikih, kadar je v tabeli »Zastave« v stolpcu »Naziv upnika« oznaka »VEČ UPNIKOV«. Če opisanega položaja ni, je tabela prazna. Če nobena delnica prevzete (prenosne) družbe, ki so bile zaradi izvedbe združitve ali delitve zamenjane (izbrisane), ni bila predmet niti davčne ali sodne izvršbe niti zastavne pravice, datoteka namesto prej navedenih tabel obsega samo Tabelo »ImetnikiZPT«. 5.2 KDD POSREDUJE ČLANU-IZDAJATELJU PODATKE O DELNIČARJIH OZIROMA DRUŽBENIKIH PREVZETIH DRUŽB, KI SO UPRAVIČENI DO IZPLAČILA DENARNIH DOPLAČIL ZARADI IZRAVNAVE NEZAOKROŽENEGA MENJALNEGA RAZMERJA. ČLANIZDAJATELJ POSREDUJE ZA VSAKEGA UPRAVIČENCA DO IZPLAČILA DENARNEGA DOPLAČILA, PODATKE O ŠTEVILKI DENARNEGA RAČUNA, V DOBRO KATEREGA NAJ SE OPRAVI DENARNO DOPLAČILO. External Interface Guide - Issuer 20 STRUKTURA TABEL 5.2.1 Tabela »Imetniki« Polje Tip imetnika Matična DŠ Ime Ulica Pošta Kraj Država Delne pravice Izplačilo Št KD Koda VP Stanje na dan 5.2.2 Opis NP – fizična oseba, LP – pravna oseba, BR – enota EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne osebe oz. njene enote Davčna številka Priimek in ime fizične osebe ali kratki naziv pravne osebe Naziv ulice in hišna številka, naselje Poštna številka Naziv kraja Dvomestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003 Skupna kol. delnih pravic imetnika Skupni znesek denarnega doplačila za imetnika Št. korporacijskega dejanja Oznaka umaknjenega vrednostnega papirja Datum preseka stanja Tabela »DURSi« Polje Šifra odločbe Opravilna številka Datum odločbe Identifikacijska št imetnika Naziv imetnika Identifikacijska št organa Naziv organa Ulica organa Poštna št organa Kraj organa Država organa Šifra računa Šifra podračuna Znesek DD External Interface Guide - Issuer Opis Številka sklepa v sistemu CRVP Opravilna številka sklepa Datum izdaje sklepa EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne osebe oz. njene enote Priimek in ime fizične osebe ali kratki naziv pravne osebe Matična številka organa Kratki naziv organa Naziv ulice in hišna številka, naselje Poštna številka Naziv kraja Dvomestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003 Številka računa, na katerem je bil v sistemu CRVP vpisan sklep o prisilni izterjavi Številka podračuna, pri katerem je bil vpisan sklep o prisilni izterjavi Skupni znesek denarnega doplačila za organ 21 5.2.3 Tabela »SIDi« Polje Šifra odločbe Opravilna številka Datum odločbe Identifikacijska št imetnika Naziv imetnika Identifikacijska št organa Naziv organa Ulica organa Poštna št organa Kraj organa Država organa Šifra računa Šifra podračuna Znesek DD 5.2.4 Opis Številka sklepa v sistemu CRVP Opravilna številka sklepa Datum izdaje sklepa EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne osebe oz. njene enote Priimek in ime fizične osebe ali kratki naziv pravne osebe Matična številka organa Kratki naziv organa Naziv ulice in hišna številka, naselje Poštna številka Naziv kraja Dvomestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003 Številka računa, na katerem je bil v sistemu CRVP vpisan sklep o izvršbi Številka podračuna, pri katerem je bil vpisan sklep o izvršbi Skupni znesek denarnega doplačila za sodišče Tabela »Zastave« Polje Šifra zastave Identifikacijska št imetnika Naziv imetnika Identifikacijska št upnika Naziv upnika Ulica upnika Poštna št upnika Kraj upnika Država upnika Šifra računa Šifra podračuna Znesek DD External Interface Guide - Issuer Opis Številka zastave v sistemu CRVP EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne osebe oz. njene enote Priimek in ime fizične osebe ali kratki naziv pravne osebe EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne osebe oz. njene enote Priimek in ime fizične osebe ali kratki naziv pravne osebe Pojasnilo: 1. če je v polju vpisano »VEČ UPNIKOV« so podatki o upnikih v posebni tabeli »VEČ UPNIKOV« Naziv ulice in hišna številka, naselje Poštna številka Naziv kraja Dvomestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003 Številka računa, na katerem je bila v sistemu CRVP vpisana zastavna pravica Številka podračuna, pri katerem je bila vpisana zastavna pravica Skupni znesek denarnega doplačila za zastavne upnike 22 5.2.5 Tabela »Več UPNIKOV« Polje Šifra PT Identifikacijska št Naziv Ulica Poštna št Kraj Država Delež v odstotkih Tip povezave upn 5.2.6 Opis Številka zastavne pravice v sistemu CRVP EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne osebe oz. njene enote Priimek in ime fizične osebe ali kratki naziv pravne osebe Naziv ulice in hišna številka, naselje Poštna številka Naziv kraja Dvomestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003 Delež upnika na zastavni pravici. Podatek je prisoten kadar je tip povezave upnikov 'DU' Koda tipa povezave upnikov: 'EU' – 'Edini zastavni upnik' ali 'SU' – 'Solidarni upniki' ali 'DU' – 'Upniki po deležu' Tabela »ImetnikiZPT« Polje Tip imetnika Matična DŠ Ime Ulica Pošta Kraj Država Skupna količina VP pred KD Skupna količina VP po KD Delne pravice Izplačilo Opr. št KD Koda VP Stanje na dan External Interface Guide - Issuer Opis NP – fizična oseba, LP – pravna oseba, BR – enota EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne osebe oz. njene enote Davčna številka Priimek in ime fizične osebe ali kratki naziv pravne osebe Naziv ulice in hišna številka, naselje Poštna številka Naziv kraja Dvomestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003 Količina starih vrednostnih papirjev Količina novih vrednostnih papirjev Skupna količina delnih pravic imetnika Skupni znesek denarnega doplačila za imetnika Opr. št. korporacijskega dejanja Oznaka umaknjenega vrednostnega papirja Datum preseka stanja 23 PODATKI O IZBRISANIH VREDNOSTNIH PAPIRJIH IN O DELNIH PRAVICAH 6 6.1 VSEBINA IN NAMEN PODATKOV OPOZORILO! V datoteki so vsakokrat navedeni samo podatki o upravičencih z najboljšim (prvim) vrstnim redom. Član-izdajatelj mora pred izplačilom upravičencu, ki ni hkrati imetnik vrednostnega papirja, le-tega opozoriti, da v primeru, če izplačilo presega njegovo terjatev, v zvezi s katero je pridobil upravičenje, preostanka ne sme izročiti imetniku, dokler pri KDD ne pridobi podatka o morebitnih nadaljnjih upravičencih, ki jih je treba upoštevati pred imetnikom. KDD posreduje članu-izdajatelju podatke o izbrisanih vrednostnih papirjih v vseh primerih, ko je na podlagi korporacijskega dejanja opravila izbris vrednostnih papirjev, ne da bi bila hkrati opravljena zamenjava. Podatke o delnih pravicah pa KDD posreduje članu-izdajatelju delnic, kadar na podlagi korporacijskega dejanja nastanejo delne pravice. Delne pravice nastanejo pri naslednjih korporacijskih dejanjih: − povečanju osnovnega kapitala iz sredstev družbe, ki se opravi z izdajo novih delnic, in − zmanjšanju osnovnega kapitala, ki se opravi z združitvijo delnic. Podatke o izbrisanih vrednostnih papirjih in podatke o delnih pravicah KDD posreduje članu-izdajatelju v datoteki tipa Access [KodaVP].mdb. Datoteka obsega naslednje tabele: 1. Tabela »Imetniki«: vsebuje podatke o imetnikih izbrisanega vrednostnega papirja oziroma delnih pravic. 2. Tabela »Računi«: vsebuje podatke o količinah vrednostnih papirjev, ki so bili predmet izbrisa oziroma o delnih pravicah, ki so nastale, po posameznih (pod)računih vrednostnih papirjev imetnikov. Podatki iz tabele »Računi« se lahko povežejo s podatki iz tabele »Imetniki« z uporabo »Identifikacijske št.« (= ključ). Če so bili vrednostni papirji, ki so bili izbrisani oziroma v zvezi s katerimi so nastale delne pravice, predmet pravice tretjega ali drugega pravnega dejstva (v nadaljevanju: PT), tabela vsebuje tudi naslednje podatke o tem pravnem dejstvu (sicer so navedena polja prazna): − šifra PT − vrstni red PT − Tip PT − Za oznako »Tip PT« je uporabljen naslednji šifrant: Koda (šifra) tipa PT Z U O P PPR PRZ ZO NO SII SID DURS ZOZ Pomen Zastavna pravica Užitek Odkupna pravica Predkupna pravica Pravica do prepovedi razpolaganja Preklic pooblastil za vnos nalogov Začasna odredba, s katero je bilo imetniku prepovedano razpoalgati z vrednostnim papirjem Odločba nadzornega organa Izvršba za izročitev VP Izvršba za izterjavo denarne terjatve Sklep o prisilni izterjavi (upravna izvršba) Prepoved unovčenja zastave (začasna odredba, s katero je bilo zastavnemu upniku prepovedana uresničitev zastavne pravice) 3. Tabele s podrobnimi podatki o posameznem tipu PT: vsebujejo podrobne podatke o posamezni PT. Podatki so zajeti v naslednjih tabelah (glede na tip PT). − Tabela »ODKUPNE PRAVICE (O)« − Tabela »ODLOČBE NADZORNIH ORGANOV (NO)« − Tabela »ODLOČBE O IZVRŠBAH ZA IZROČITEV VREDNOSTNIH PAPIRJEV (SII)« External Interface Guide - Issuer 24 − Tabela »ODLOČBE O IZVRŠBAH ZA IZTERJAVO DENARNIH TERJATEV (SID)« − Tabela »PRAVICE DO PREPOVEDI RAZPOLAGANJA (PPR)« − Tabela »PREDKUPNE PRAVICE (P)« − Tabela »PREKLICI POOBLASTIL ZA VNOS NALOGOV (PRZ)« − Tabela »PREPOVEDI UNOVČENJA ZASTAVE (ZOZ)« – Tabela »SKLEPI O PRISILNIH IZTERJAVAH (DURS)« – Tabela »Upravičenci« – Tabela »UŽITKI (U)« – Tabela »ZAČASNE ODREDBE (ZO)« – Tabela »ZASTAVE (Z)« Podatki iz tabele »Računi« se lahko povežejo s podatki iz tabele s podrobnimi podatki o posameznem tipu PT z uporabo »Šifre PT« (= ključ). Če noben vrednostni papir, ki je bil izbrisan, oziroma delna pravica ni predmet posameznega tipa PT je ustrezna tabela prazna. 6.2 STRUKTURA TABEL 6.2.1 Tabela »Imetniki« Polje Koda VP Identifikacijska št Naziv Ulica Poštna št Kraj Država 6.2.2 Opis Oznaka izbrisanega vrednostnega papirja EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne osebe oz. njene enote Priimek in ime fizične osebe ali kratki naziv pravne osebe Naziv ulice in hišna številka, naselje Poštna številka Naziv kraja Dvomestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003 Tabela »Računi« Splošno Struktura podatkov v tabeli računi je odvisna od tega, ali se posredujejo podatki o izbrisanem VP ali o delnih pravicah: Tabela »Računi« − Izbrisani VP Polje Identifikacijska št Šifra računa Koda člana Šifra podračuna Količina Šifra PT Vrstni red PT Tip PT External Interface Guide - Issuer Opis EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne osebe oz. njene enote Številka računa v sistemu CRVP, na katerem so bili vpisani izbrisani VP Koda člana, ki vodi račun Številka podračuna, pri katerem so bili vpisani izbrisani VP Količina VP na (pod)računu pred KD Šifra pravice tretjega ali pravnega dejstva (PT) v sistemu CRVP, ki je bila vpisana na podračunu (samo za podračune > 0) Mesto v vrstnem redu vpisa PT na podračunu (samo za podračune > 0) Koda (šifra) tipa PT (samo za podračune > 0) (glej poglavje 6) 25 Tabela »Računi« − delne pravice Polje Identifikacijska št Šifra računa Koda člana Šifra podračuna Kol pred KD Kol po KD Kol delnih pravic Šifra PT Vrstni red PT Tip PT 6.2.3 Tabela »ODKUPNE PRAVICE (O)« Polje Šifra odkupne pravice Vrsta roka Datum Znesek odkupne cene Valuta Opis 6.2.4 Opis EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne osebe oz. njene enote Številka računa v sistemu CRVP, na katerem so bili vpisani izbrisani VP Koda člana, ki vodi račun Številka podračuna, pri katerem so bili vpisani izbrisani VP Količina VP na (pod)računu pred izdajo (povečanje OK iz sredstev družbe) oziroma pred izbrisom (zmanjšanje OK z združitvijo delnic) Količina VP na (pod)računu po izdaji (povečanje OK iz sredstev družbe) oziroma po izbrisu (zmanjšanje OK z združitvijo delnic) Količina delnih pravic, ki so nastale na podračunu pri korporacijskem dejanju Številka PT v sistemu CRVP, ki je bila vpisana na podračunu (samo za podračune > 0) Mesto v vrstnem redu vpisa PT na podračunu (samo za podračune > 0) Koda (šifra) tipa PT (samo za podračune > 0) (glej poglavje 6) Opis Številka pravice v sistemu CRVP 'Uresničitev na določen dan' ali 'Uresničitev v obdobju do' Datum prenehanja odkupne pravice. Če Vrsta roka = 'Uresničitev na določen dan': dan, na katerega je mogoče uresničiti odkupno pravico Če Vrsta roka = 'Uresničitev v obdobju do': datum prenehanja odkupne pravice Znesek (višina) odkupne cene Valuta, v kateri je izražena odkupna cena Drugi podatki o vsebini pravice Tabela »ODLOČBE NADZORNIH ORGANOV (NO)« Polje Šifra odločbe nadzornega organa Opravilna številka Datum izdaje Terjatev Identifikacijska št organa Naziv organa Ulica organa Poštna št organa Kraj organa Država organa External Interface Guide - Issuer Opis Številka odločbe v sistemu CRVP Opravilna številka odločbe Datum izdaje odločbe Opis terjatve Matična številka organa Kratki naziv organa Naziv ulice in hišna številka, naselje Poštna številka Naziv kraja Dvomestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003 26 6.2.5 Tabela »ODLOČBE O IZVRŠBAH ZA IZROČITEV VREDNOSTNIH PAPIRJEV (SII)« Polje Šifra odločbe Opravilna številka Datum izdaje Terjatev Identifikacijska št organa Naziv organa Ulica organa Poštna št organa Kraj organa Država organa 6.2.6 Tabela »ODLOČBE O IZVRŠBAH ZA IZTERJAVO DENARNE TERJATVE (SID)« Polje Šifra odločbe Opravilna številka Datum izdaje Terjatev Koda pooblaščenega člana Naziv pooblaščenega člana Identifikacijska št organa Naziv organa Ulica organa Poštna št organa Kraj organa Država organa 6.2.7 Opis Številka odločbe v sistemu CRVP Opravilna številka odločbe Datum izdaje odločbe Opis terjatve Koda člana, ki je pooblaščen za odprodajo VP, ki so predmet izvršbe Naziv člana, ki je pooblaščen za odprodajo VP, ki so predmet izvršbe Matična številka organa Kratki naziv organa Naziv ulice in hišna številka, naselje Poštna številka Naziv kraja Dvomestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003 Tabela »PRAVICE DO PREPOVEDI RAZPOLAGANJA (PPR)« Polje Šifra pravice Datum prenehanja Opis 6.2.8 Opis Številka odločbe v sistemu CRVP Opravilna številka odločbe Datum izdaje odločbe Opis terjatve Matična številka organa Kratki naziv organa Naziv ulice in hišna številka, naselje Poštna številka Naziv kraja Dvomestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003 Opis Številka pravice v sistemu CRVP Datum prenehanja pravice do prepovedi razpolaganja Drugi podatki o vsebini pravice Tabela »PREDKUPNE PRAVICE (P)« Polje Šifra predkupne pravice Datum prenehanja Opis External Interface Guide - Issuer Opis Številka pravice v sistemu CRVP Datum prenehanja predkupne pravice Drugi podatki o vsebini pravice 27 6.2.9 Tabela »PREKLICI POOBLASTIL ZA VNOS NALOGOV (PRZ)« Polje Šifra preklica Opis 6.2.10 Opis Številka preklica v sistemu CRVP Drugi podatki o vsebini preklica Tabela »PREPOVEDI UNOVČENJA ZASTAVE (ZOZ)« Polje Šifra prepovedi unovčenja zastave Opravilna številka Datum izdaje Identifikacijska št zastavnega upnika Naziv zastavnega upnika Ulica zastavnega upnika Poštna št zastavnega upnika Kraj zastavnega upnika Država zastavnega upnika Identifikacijska št organa Naziv organa Ulica organa Poštna št organa Kraj organa Država organa Opis 6.2.11 Opis Številka odločbe v sistemu CRVP Opravilna številka odločbe Datum izdaje odločbe EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne osebe oz. njene enote, ki je zastavni upnik zastave, katere predmet je odločba Kratki naziv zastavnega upnika Naziv ulice in hišna številka, naselje Poštna številka Naziv kraja Dvomestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003 Matična številka organa Kratki naziv organa Naziv ulice in hišna številka, naselje Poštna številka Naziv kraja Dvomestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003 Drugi podatki o vsebini odločbe Tabela »SKLEPI O PRISILNIH IZTERJAVAH (DURS)« Polje Šifra odločbe Opravilna številka Datum izdaje Terjatev Koda pooblaščenega člana Naziv pooblaščenega člana Identifikacijska št organa Naziv organa Ulica organa Poštna št organa Kraj organa Država organa External Interface Guide - Issuer Opis Številka sklepa v sistemu CRVP Opravilna številka sklepa Datum izdaje odločbe Opis terjatve Koda člana, ki je pooblaščen za odprodajo VP, ki so predmet izvršbe Naziv člana, ki je pooblaščen za odprodajo VP, ki so predmet izvršbe Matična številka organa Kratki naziv organa Naziv ulice in hišna številka, naselje Poštna številka Naziv kraja Dvomestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003 28 6.2.12 Tabela »Upravičenci« V tabeli so podatki o upnikih pri zastavah oz. upravičencih pri užitkih, odkupnih in predkupnih pravicah, pravicah do prepovedi razpolaganja ter o upnikih pri izvršbah za izterjavo denarne terjatve in izvršbah za izročitev vrednostnih papirjev. Polje Šifra PT Tip PT Identifikacijska št upravičenca Naziv upravičenca Ulica upravičenca Poštna št upravičenca Kraj upravičenca Država upravičenca Delež v % Tip povez upr 6.2.13 Tabela »UŽITKI (U)« Polje Šifra užitka Vrsta roka Datum Opis 6.2.14 Opis Šifra pravice tretjega ali pravnega dejstva (PT) v sistemu CRVP, katere upravičenec je Koda (šifra) tipa PT (glej poglavje 6) EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne osebe oz. njene enote Priimek in ime fizične osebe ali kratki naziv pravne osebe Naziv ulice in hišna številka, naselje Poštna številka Naziv kraja Dvomestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003 Podatek je izpisan kadar je tip povezave upravičencev »Deljeno upravičenje« Tip povezave upravičencev: 'En upravičenec' ali 'Skupni upravičenci' ali 'Deljeno upravičenje' Opis Številka pravice v sistemu CRVP 'Rok določen' ali 'Rok ni določen' Če Vrsta roka = 'Rok določen': datum prenehanja užitka Drugi podatki o vsebini pravice Tabela »ZAČASNE ODREDBE (ZO)« Polje Šifra odločbe Opravilna številka Datum izdaje Terjatev Identifikacijska št organa Naziv organa Ulica organa Poštna št organa Kraj organa Država organa External Interface Guide - Issuer Opis Številka odločbe v sistemu CRVP Opravilna številka odločbe Datum izdaje odločbe Opis terjatve Matična številka organa Kratki naziv organa Naziv ulice in hišna številka, naselje Poštna številka Naziv kraja Dvomestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003 29 6.2.15 Tabela »ZASTAVE (Z)« Polje Šifra pravice Tip dospelosti Datum dospelosti Koda pooblaščenega člana Naziv pooblaščenega člana Glavnica Valuta Opis obresti Tip upravičenca do donosov Identifikacijska št upravičenca do donosov Naziv upravičenca do donosov Ulica upravičenca do donosov Poštna št upravičenca do donosov Kraj upravičenca do donosov Država upravičenca do donosov Identifikacijska št dolžnika Naziv dolžnika Ulica dolžnika Poštna št dolžnika Kraj dolžnika Država dolžnika Opis External Interface Guide - Issuer Opis Številka pravice v sistemu CRVP 'Je predčasna dospelost' ali 'Ni predčasne dospelosti' ali 'Maksimalna zastava' Datum dospelosti terjatve, v zavarovanje katere je bila ustanovljena zastavna pravica Koda člana, ki je pooblaščen za odprodajo VP, ki so predmet zastave Naziv člana, ki je pooblaščen za odprodajo VP, ki so predmet zastave Znesek glavnice terjatve Denarna valuta, v kateri je izražena glavnica terjatve Obrestna mera in po potrebi drugi podatki o obrestih, po katerih se obrestuje glavnica terjatve 'Imetnik' ali 'Zastavni upnik(i)' ali 'Druga oseba' EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne osebe oz. njene enote- upravičenca do donosov, ki je vpisan na zastavi. Podatek je prisoten samo pri Tip upravičenca do donosov = 'Druga oseba' Kratki naziv upravičenca do donosov, ki je vpisan na zastavi. Podatek je prisoten samo pri Tip upravičenca do donosov = 'Druga oseba' Naziv ulice in hišna številka, naselje. Podatek je prisoten samo pri Tip upravičenca do donosov = 'Druga oseba' Poštna številka. Podatek je prisoten samo pri Tip upravičenca do donosov = 'Druga oseba' Naziv kraja. Podatek je prisoten samo pri Tip upravičenca do donosov = 'Druga oseba' Dvomestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003. Podatek je prisoten samo pri Tip upravičenca do donosov = 'Druga oseba' EMŠO za fizične osebe ali matična številka podjetja za pravne osebe, dolžnika, ki je vpisan na zastavi Priimek in ime fizične osebe ali kratki naziv pravne osebe Naziv ulice in hišna številka, naselje Poštna številka Naziv kraja Dvomestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003 Drugi podatki o vsebini pravice 30
