Navodila KDD




NAVODILA
KDD
KDD Centralna klirinško depotna družba d.d.
NAVODILA KDD
Podatki o dokumentu
Ime
Navodila KDD
Klasifikacijska oznaka
012
Status
Veljaven
Verzija
1.21
Skrbnik dokumenta
Matjaž Titan
Datum veljavnosti
20.10.20129.7.2014
Dostopnost
Javno
Sledenje
Verzija
Datum
Oseba
Opis
1.0
4.10.2012
Uprava, NS
Navodila, ki sta jih sprejela uprava in nadzorni
svet 4.10.2012.
Navodila pričnejo veljati 20.10.2012, uporabljati
pa se pričnejo 12.11.2012.
1.1
3.10.2013
Uprava, NS
Navodila, ki sta jih sprejela uprava in nadzorni
svet 3.10.2013.
Navodila pričnejo veljati 18.10.2013, uporabljati
pa se pričnejo 1.12.2013.
1.2
26.6.2014
Uprava, NS
Spremembe Navodil, ki sta jih sprejela uprava in
nadzorni svet 26.6.2014.
Spremembe pričnejo veljati 9.7.2014, uporabljati
pa se pričnejo 1.9.2014.
2/28
NAVODILA KDD
KAZALO
1. SPLOŠNE DOLOČBE ................................................................................................................... 6
Predmet navodil .................................................................................................................................... 6
Delovni čas informacijskega sistema centralnega registra .............................................................. 6
Označitev vrednostnih papirjev .......................................................................................................... 6
Pošiljanje dopisov.................................................................................................................................. 6
Komunikacija med KDD in člani....................................................................................................... 6
2. ČLANI KDD............................................................................................................................... 7
Postopki pred sklenitvijo članske pogodbe ....................................................................................... 7
Opravljanje storitev KDD ................................................................................................................... 7
Uporabniška imena ............................................................................................................................... 7
Usposabljanje oseb z uporabniškimi imeni ....................................................................................... 8
3. RAČUNI VREDNOSTNIH PAPIRJEV ............................................................................................. 9
3.1. Lastnosti računov ............................................................................................................... 9
Račun stranke......................................................................................................................................... 9
Hišni račun ............................................................................................................................................. 9
Registrski račun ..................................................................................................................................... 9
Skupni račun in skupni skrbniški račun ...........................................................................................10
3.2. Odprtje računa ................................................................................................................. 10
Vpis podatkov o imetniku računa in določitev številke računa ...................................................10
Posebej o odprtju računa stranke .....................................................................................................10
Posebej o odprtju registrskega računa .............................................................................................11
3.3. Zaprtje računa .................................................................................................................. 11
Pogoj za zaprtje računa ......................................................................................................................11
Zaprtje računov, če je registrski član izključen ...............................................................................11
3.4. Vodenje računov .............................................................................................................. 11
Vpis podatkov o zakonitem zastopniku ..........................................................................................11
Dodelitev številke KID ......................................................................................................................11
Avtomatično spreminjanje podatkov ...............................................................................................12
4. VPISI, KI SPREMINJAJO ŠTEVILO VREDNOSTNIH PAPIRJEV ..................................................... 13
4.1. Izdaja vrednostnih papirjev .............................................................................................. 13
Podatki pri hkratni izdaji ....................................................................................................................13
4.2. Izbris vrednostnih papirjev .............................................................................................. 13
Podatki pri hkratnem izbrisu .............................................................................................................13
Obvestilo o izbrisu ..............................................................................................................................13
4.3. Zamenjava vrednostnih papirjev ...................................................................................... 14
3/28
NAVODILA KDD
Smiselna uporaba.................................................................................................................................14
Podatki pri hkratni zamenjavi ...........................................................................................................14
Deponiranje delnic in denarja pri materialnih statusnih preoblikovanjih ..................................14
Denarna izplačila .................................................................................................................................14
5. VPISI, KI NE SPREMINJAJO ŠTEVILA VREDNOSTNIH PAPIRJEV ................................................ 16
5.1. Skupne določbe ................................................................................................................ 16
Predmet urejanja ..................................................................................................................................16
Vrste vpisov .........................................................................................................................................16
Posredovanje inštrukcij s strani registrskega člana.........................................................................17
Vnašanje inštrukcij neposredno s strani KDD...............................................................................18
5.2. Prenosi vrednostnih papirjev ........................................................................................... 18
Uparjanje inštrukcij .............................................................................................................................18
Preklic dvostranskih nalogov ............................................................................................................18
Kriteriji ustreznosti vrednostnih papirjev pri prenosih med računi istega imetnika ................19
Kriteriji ustreznosti vrednostnih papirjev pri prenosih med računi različnih imetnikov.........19
Posebna pravila za nekatere prenose................................................................................................20
Posebna pravila za prenose vrednostnih papirjev proti plačilu kupnine zanje ..........................21
Recikliranje dvostranskih nalogov ....................................................................................................21
5.3. Pravice tretjih in druga pravna dejstva ............................................................................ 21
Kriteriji ustreznosti vrednostnih papirjev pri pravicah tretjih......................................................21
Kriteriji ustreznosti vrednostnih papirjev pri drugih pravnih dejstvih .......................................22
5.4. Dostopnost podatkov o statusu inštrukcije ..................................................................... 22
Dostopnost podatkov o statusu inštrukcije ....................................................................................22
6. POSTOPKI V PRIMERU PREVZEMNE PONUDBE ....................................................................... 23
Komunikacija in obveščanje v primeru prevzemne ponudbe......................................................23
Sklenitev pogodbe o storitvah v zvezi s prevzemom ....................................................................23
Deponiranje denarnih sredstev .........................................................................................................23
Deponiranje že izdanih nadomestnih vrednostnih papirjev.........................................................24
Številka ponudbe in posredovanje izjave o sprejemu prevzemne ponudbe ..............................24
Posredovanje prejemnega dela naloga .............................................................................................24
Obvestila o preklicu oziroma o izidu prevzemne ponudbe .........................................................24
Ravnanje v primeru, da izplačila ni mogoče opraviti .....................................................................24
Ravnanje z bančno garancijo .............................................................................................................25
Izračun obveznosti pri nadomestni ponudbi ..................................................................................25
Rok vračila ............................................................................................................................................25
Smiselna uporaba.................................................................................................................................25
7. PRIDOBIVANJE PODATKOV IZ EVIDENC, KI JIH VODI KDD..................................................... 26
4/28
NAVODILA KDD
Splošne določbe...................................................................................................................................26
Delniške knjige in knjige imetnikov drugih imenskih vrednostnih papirjev..............................26
Knjiga upravičencev do izplačil ........................................................................................................26
Potrdila za izvrševanje pravic po 67. členu ZNVP ........................................................................26
Izpis stanja na računih ........................................................................................................................26
Letni izpis stanja na računih ..............................................................................................................27
Evidenca izdanih vrednostnih papirjev ...........................................................................................27
8. KONČNA DOLOČBA.................................................................................................................. 28
Končna določba ..................................................................................................................................28
5/28
NAVODILA KDD
1. SPLOŠNE DOLOČBE
Predmet navodil
1. člen
Ta navodila urejajo izvedbene postopke glede vodenja centralnega registra, z izjemo tistega dela, ki je
urejen z drugimi navodili, ter natančneje določajo pogoje opravljanja storitev KDD s tem v zvezi.
Delovni čas informacijskega sistema centralnega registra
2. člen
(1) Informacijski sistem centralnega registra deluje vsak dan od 7.00 do 18.00 ure, z izjemo sobot, nedelj,
1. januarja, velikega petka, velikonočnega ponedeljka, 1. maja, 25. decembra in 26. decembra.
(2) KDD lahko v posameznem primeru podaljša delovni čas informacijskega sistema centralnega registra
za posredovanje vseh oziroma posameznih vrst inštrukcij in drugih sporočil, če jih člani zaradi znatno
povečanega števila sicer ne bi mogli posredovati pravočasno.
Označitev vrednostnih papirjev
3. člen
(1) Mednarodni standard, ki se uporablja za označitev enolične identifikacije posamezne vrste (genusa)
medsebojno zamenljivih vrednostnih papirjev, je ISO 6166 (ISIN koda).
(2) KDD vsaki vrsti vrednostnih papirjev določi tudi nespremenljivo CFI kodo na podlagi
mednarodnega standarda ISO 10962.
Pošiljanje dopisov
4. člen
(1) KDD pošilja dopise, namenjene osebam, ki so v centralnem registru vpisane kot imetniki ali kot drugi
upravičenci, na njihov naslov za pošiljanje pošte, če je ta vpisan v centralnem registru, sicer pa na naslov
stalnega prebivališča oziroma poslovni naslov, ki je za posamezno osebo vpisan v centralnem registru.
(2) Velja, da je oseba dopis prejela tri delovne dni po tem, ko je bil dopis poslan, razen če je izkazano, da
ga je prejela že pred tem.
Komunikacija med KDD in člani
5. člen
(1) Komunikacija med KDD in člani, ki ni predmet standardiziranega pošiljanja v informacijski sistem
centralnega registra, poteka po elektronski poti z uporabo elektronskega naslova KDD clani@kdd.si in
elektronskega naslova člana, ki ga član določi v ta namen, razen če ta ali druga navodila za posamezen primer
določajo drugače.
(2) Če zaradi izpada delovanja komunikacijskih povezav ali drugih izrednih okoliščin komunikacija po
elektronski poti ni mogoča, poteka komunikacija po faksu. Če je članov faks izklopljen, zaseden ali v okvari,
se šteje, da je član obvestilo prejel ob uri, ko je KDD prvič poskusila poslati obvestilo po faksu.
(3) Član mora KDD nemudoma obvestiti o okoliščini, ki je pomembna za njegovo uporabo
informacijskega sistema centralnega registra ali za opravljanje storitev KDD v razmerju do njega.
(4) Registrski član mora za komunikacijo s KDD določiti tudi eno ali več kontaktnih oseb.
6/28
NAVODILA KDD
2. ČLANI KDD
Postopki pred sklenitvijo članske pogodbe
6. člen
(1) KDD se mora glede zahteve za sprejem v registrsko oziroma poravnalno članstvo opredeliti v 30
dneh od prejema zahteve.
(2) Osebi, ki jo KDD namerava sprejeti za registrskega oziroma poravnalnega člana, KDD v roku iz
prvega odstavka tega člena določi kodo člana ter ji posreduje v podpis pogodbo o registrskem oziroma
poravnalnem članstvu. Če gre za članstvo z omejenim dostopom, KDD določi tudi vrste računov, ki jih
bodoči član lahko vodi.
(3) Osebi, ki je KDD ne namerava sprejeti za registrskega oziroma poravnalnega člana, KDD pošlje
obrazloženo zavrnitev.
(4) Z osebo, ki je KDD ne namerava sprejeti za člana-izdajatelja, KDD postopa v skladu z določbami
poglavja 11.2.4 ZTFI.
Opravljanje storitev KDD
7. člen
(1) KDD začne opravljati storitve za registrskega oziroma poravnalnega člana po tem, ko je sklenjena
pogodba o ustrezni vrsti članstva ter ko član vzpostavi tehnične pogoje za opravljanje storitev v skladu s
tehničnimi navodili.
(2) KDD začne opravljati storitve za člana-izdajatelja po tem, ko je sklenjena pogodba o članstvu
izdajatelja.
(3) KDD mora registrskim in poravnalnim članom zagotavljati pomoč pri uporabi informacijskega
sistema centralnega registra prek elektronskega sistema za pomoč uporabnikom.
Uporabniška imena
8. člen
(1) Uporabniško ime, ki omogoča dostop do informacijskega sistema centralnega registra, KDD dodeli
osebi, za katero registrski oziroma poravnalni član to zahteva ter za vrsto dostopa, za katero član to zahteva.
Registrski oziroma poravnalni član mora zagotoviti, da uporabniškega imena ne uporablja nobena druga
oseba razen tiste, kateri je bilo dodeljeno.
(2) Na zahtevo člana mora KDD za osebo iz prvega odstavka tega člena organizirati program
usposabljanja za uporabo informacijskega sistema centralnega registra.
(3) KDD uporabniško ime aktivira po tem, ko oseba, ki ji je bilo uporabniško ime dodeljeno, izpolni
pogoje v zvezi s kvalificiranim digitalnim potrdilom, določene v tehničnih navodilih. Registrski oziroma
poravnalni član mora zagotoviti, da imajo dostop do računalniške programske opreme, ki omogoča dostop
do informacijskega sistema centralnega registra samo osebe, ki jim je bilo dodeljeno uporabniško ime.
(4) KDD uporabniško ime onemogoči najpozneje naslednji delovni dan po prejemu tovrstne zahteve
člana. KDD onemogoči uporabniško ime tudi v primeru, če oseba, ki ji je bilo uporabniško ime dodeljeno,
neha izpolnjevati pogoje v zvezi s kvalificiranim digitalnim potrdilom, določene v tehničnih navodilih.
7/28
NAVODILA KDD
Usposabljanje oseb z uporabniškimi imeni
9. člen
Če KDD pomembneje nadgradi oziroma spremeni funkcionalnosti informacijskega sistema centralnega
registra, mora organizirati ustrezno usposabljanje za osebe, ki imajo uporabniško ime, in sicer najmanj 15
dni pred začetkom uporabe dodatne oziroma spremenjene funkcionalnosti.
8/28
NAVODILA KDD
3. RAČUNI VREDNOSTNIH PAPIRJEV
3.1. LASTNOSTI RAČUNOV
Račun stranke
10. člen
(1) Račun stranke je račun, ki ima sledeče lastnosti:
1. označen je s črko »C«,
2. za njegovo odprtje oziroma zaprtje je potrebno sporočilo registrskega člana,
3. vodi ga registrski član.
(2) Ne glede na 1. točko prvega odstavka tega člena so posebne oblike računa stranke označene z drugimi
črkami, in sicer s črko »P« (račun za gospodarjenje), s črko »U« (skrbniški račun, fiduciarni račun) oziroma
s črko »T« (račun za prevzem).
(3) V breme oziroma v dobro računa za prevzem se lahko opravijo samo vpisi v zvezi s postopkom
prevzema po ZPre-1. Vpisov, ki se v skladu s temi navodili opravljajo v breme oziroma v dobro računa za
prevzem, ni dovoljeno opravljati v breme oziroma v dobro drugih vrst računov.
(4) Ne glede na 3. točko prvega odstavka tega člena fiduciarnega računa KDD, v dobro katerega so
vpisani vrednostni papirji, ki so predmet skrbniških storitev KDD, ne vodi registrski član. Vrednostni papirji
na fiduciarnem računu KDD se v razmerju do upnikov KDD štejejo za vrednostne papirje oseb, za katere
KDD opravlja skrbniške storitve.
Hišni račun
11. člen
(1) Hišni račun je račun, ki ima sledeče lastnosti:
1. označen je s črko »H«,
2. za njegovo odprtje oziroma zaprtje je potrebno pisno sporočilo registrskega člana,
3. vodi ga registrski član, ki je njegov imetnik.
(2) V breme oziroma v dobro hišnega računa ni dovoljeno opraviti vpisov v zvezi s postopkom prevzema
po ZPre-1, ki se opravljajo v breme oziroma v dobro računa za prevzem, ter alocirati borznih poslov.
Registrski račun
12. člen
(1) Registrski račun je račun, ki ima naslednje lastnosti:
1. označen je s črko »R«,
2. za njegovo odprtje oziroma zaprtje ni potrebno sporočilo registrskega člana,
3. ne vodi ga noben registrski član,
4. gre za prehodni račun, dokler imetnik vrednostnih papirjev ne izbere registrskega člana, ki bo vodil
njegov račun stranke, ter vrednostnih papirjev ne prenese na tak račun stranke.
(2) Vrednostni papirji se lahko prenesejo v breme registrskega računa samo, če gre za prenos v dobro
računa istega imetnika oziroma imetnikovega univerzalnega pravnega naslednika, ki ga vodi registrski član.
(3) Vrednostni papirji se lahko prenesejo v dobro registrskega računa samo v sledečih primerih:
9/28
NAVODILA KDD
1. zaradi izdaje vrednostnih papirjev, kadar je izdajo v skladu s pravili in navodili treba opraviti na isti
račun, v dobro katerega so določeni vrednostni papirji že vpisani ali v breme katerega se določeni vrednostni
papirji izbrišejo, ter je ta račun, v dobro katerega so določeni vrednostni papirji že vpisani ali v breme
katerega se določeni vrednostni papirji izbrišejo, registrski račun,
2. če je to nujno zaradi izvršitve odločbe državnega organa, ker sicer ta odločba s prenosom vrednostnih
papirjev v dobro obstoječega ali novoodprtega računa druge vrste ne bi bila ustrezno izvršena,
3. zaradi prenehanja registrskega članstva osebe, ki je vodila račun vrednostnih papirjev, če vrednostnih
papirjev ni mogoče prenesti na račun pri drugem registrskem članu,
4. zaradi prenosa v breme računa imetnika, ki ga vodi registrski član, če je imetnik pravna oseba in je bil
nad imetnikom začet stečajni postopek,
5. zaradi prenosa v breme računa imetnika, ki ga vodi registrski član, če gre za imetnika, ki je fizična
oseba, pa ti vrednostni papirji niso uvrščeni v trgovanje na organiziranem trgu in jih je imetnik ali univerzalni
pravni prednik imetnika pridobil od izdajatelja ali od univerzalnega pravnega prednika izdajatelja pred
01.01.2012, pa z njimi na noben način še ni razpolagal, ob pogoju, da ima tak imetnik v zvezi s temi
vrednostnimi papirji poravnane vse obveznosti do registrskega člana,
6. če je to nujno zaradi popravka predhodnega pomotnega prenosa.
(4) Vrednostni papirji, vpisani v dobro registrskega računa, so poleg prenosov iz drugega odstavka tega
člena lahko predmet zgolj sledečih vpisov:
1. vpisov na podlagi odločb državnih organov,
2. vpisa imetnikove blokade.
(5) Vsak imetnik ima lahko samo en registrski račun.
Skupni račun in skupni skrbniški račun
13. člen
(1) Skupni račun in skupni skrbniški račun sta pomožna računa, ki imata sledeče lastnosti:
1. označena sta s črko »G« (skupni račun) oziroma s črko »V« (skupni skrbniški račun),
2. za njuno odprtje oziroma zaprtje je potrebno pisno sporočilo registrskega člana,
3. vodi ju registrski član.
(2) Skupni račun oziroma skupni skrbniški račun se uporabljata samo v zvezi z alokacijo borznih poslov.
3.2. ODPRTJE RAČUNA
Vpis podatkov o imetniku računa in določitev številke računa
14. člen
(1) Ob odprtju računa je potrebno v centralni register vnesti podatke o imetniku računa.
(2) KDD ob odprtju računa določi številko računa po vnaprej določenem algoritmu. To velja tudi za
odprtje skupnega računa.
Posebej o odprtju računa stranke
15. člen
(1) KDD odpre račun stranke na podlagi sporočila registrskega člana za odprtje računa, ki vsebuje
podatke o imetniku računa.
10/28
NAVODILA KDD
(2) Če se podatki o imetniku ne ujemajo s podatki, s katerimi razpolaga KDD, KDD računa stranke ne
odpre.
Posebej o odprtju registrskega računa
16. člen
KDD odpre registrski račun, če je to potrebno zaradi prenosa vrednostnih papirjev v primerih iz tretjega
odstavka 12. člena teh navodil.
3.3. ZAPRTJE RAČUNA
Pogoj za zaprtje računa
17. člen
Račun je mogoče zapreti le, če v njegovo dobro niso vpisani nobeni vrednostni papirji.
Zaprtje računov, če je registrski član izključen
18. člen
(1) Če je registrski član izključen iz registrskega članstva, mora v dveh mesecih od izključitve poskrbeti
za prenos vseh vrednostnih papirjev v breme računov, ki jih vodi, ter za prenehanje pooblastil s strani vseh
zastavnih upnikov za razpolaganje z zastavljenimi vrednostnimi papirji.
(2) V roku iz prvega odstavka tega člena mora registrski član poslati KDD tudi ustrezna sporočila za
zaprtje vseh računov, ki jih vodi.
(3) Za vsak začet mesec zamude z izpolnitvijo obveznosti iz tega člena mora registrski član KDD plačati
pogodbeno kazen v višini še enkratnega zneska nadomestila za članstvo, kot ga bremeni že sicer.
3.4. VODENJE RAČUNOV
Vpis podatkov o zakonitem zastopniku
19. člen
(1) Če imetnik računa nima poslovne sposobnosti ali ima omejeno poslovno sposobnost, se lahko pri
računu vodijo tudi podatki o zakonitem zastopniku iz prvega odstavka 28. člena pravil.
(2) Določba prvega odstavka tega člena se smiselno uporablja tudi za druge upravičence.
Dodelitev številke KID
20. člen
(1) Če dodelitev številke KID zahteva oseba, ki je vpisana v centralni register prebivalstva, mora v zahtevi
navesti svojo EMŠO ter podatke iz prvega odstavka 28. člena pravil.
(2) Če dodelitev številke KID zahteva oseba, ki ni vpisana v centralni register prebivalstva oziroma v
poslovni register, mora zahtevi priložiti listino, na podlagi katere je mogoče preveriti pravilnost podatkov iz
2. do 4. točke prvega odstavka 28. člena pravil.
(3) Če dodelitev številke KID osebi, ki ni vpisana v centralni register prebivalstva oziroma v poslovni
register, zahteva registrski član, mora sam preveriti pravilnost podatkov o tej osebi iz 2. do 4. točke prvega
odstavka 28. člena pravil.
11/28
NAVODILA KDD
(4) Če se dodelitev številke zahteva zaradi odprtja fiduciarnega računa, mora biti to v zahtevi izrecno
navedeno.
Avtomatično spreminjanje podatkov
21. člen
Avtomatično spreminjanje podatkov v centralnem registru na podlagi elektronskega zajemanja podatkov
iz centralnega registra prebivalstva oziroma poslovnega registra opravlja KDD vsaj enkrat tedensko.
12/28
NAVODILA KDD
4. VPISI, KI SPREMINJAJO ŠTEVILO VREDNOSTNIH PAPIRJEV
4.1. IZDAJA VREDNOSTNIH PAPIRJEV
Podatki pri hkratni izdaji
22. člen
(1) Pri hkratni izdaji mora član-izdajatelj za vsako osebo, kateri naj se izdajo vrednostni papirji, navesti:
1. podatke iz 1. do 4. točke prvega odstavka 28. člena pravil,
2. število vrednostnih papirjev, ki naj se izdajo tej osebi,
3. številko računa te osebe, na katerega naj se ti vrednostni papirji izdajo, pri čemer ne sme iti za registrski
račun, ter
4. če naj se izdajo vrednostni papirji, obremenjeni s pravico tretjega: vse tiste podatke o pravici tretjega,
ki bi jih morala vsebovati inštrukcija registrskega člana, če bi se vpis pravice tretjega opravil na njeni podlagi.
(2) Prvi odstavek tega člena se ne uporablja za dodatno izdajo vrednostnih papirjev, ki se opravi v korist
imetnikov že izdanih vrednostnih papirjev iste vrste. Namesto podatkov iz prvega odstavka tega člena mora
član-izdajatelj v takem primeru navesti razmerje, v katerem naj se dodatni vrednostni papirji izdajo, ter
presečni dan, po stanju na katerega se določijo upravičenci do novih vrednostnih papirjev. Bremena, vpisana
na že izdanih vrednostnih papirjih na računu posameznega imetnika, se v ustreznem razmerju vpišejo tudi
na dodatno izdano količino istovrstnih vrednostnih papirjev.
4.2. IZBRIS VREDNOSTNIH PAPIRJEV
Podatki pri hkratnem izbrisu
23. člen
(1) Pri hkratnem izbrisu mora član-izdajatelj za vsako osebo, v breme računa katere naj se vrednostni
papirji izbrišejo, navesti:
1. podatke iz 1. do 4. točke prvega odstavka 28. člena pravil,
2. število vrednostnih papirjev, ki naj se izbrišejo v breme računa te osebe, ter
3. če ima oseba več računov in predmet izbrisa niso vsi vrednostni papirji, ki jih ima ta oseba: številko
računa, v breme katerega naj se vrednostni papirji izbrišejo.
(2) Prvi odstavek tega člena se ne uporablja za izbris vseh vrednostnih papirjev določene vrste iz
centralnega registra.
(3) Prvi odstavek tega člena se ne uporablja za izbris vrednostnih papirjev, ki se opravi v breme vseh
imetnikov v določenem razmerju. Namesto podatkov iz prvega odstavka tega člena mora član-izdajatelj v
takem primeru navesti razmerje, v katerem naj se vrednostni papirji izbrišejo.
Obvestilo o izbrisu
24. člen
(1) Če se delnice izbrišejo zaradi preoblikovanja člana-izdajatelja v drugo pravnoorganizacijsko obliko ali
prenehanja člana-izdajatelja v postopku materialnega statusnega preoblikovanja, pri katerem prevzemna
družba ni izdajateljica delnic v centralnem registru, KDD člana-izdajatelja oziroma prevzemno družbo
obvesti o osebah, v breme računov katerih so bile delnice izbrisane, skupaj s podatki o številu izbrisanih
delnic pri vsakem imetniku ter o morebitnih bremenih, vpisanih na teh delnicah ob njihovem izbrisu.
13/28
NAVODILA KDD
(2) KDD o izbrisu delnic obvesti tudi osebe, ki so bile v zvezi s posameznim bremenom na teh delnicah
ob njihovem izbrisu vpisane kot upravičenci.
4.3. ZAMENJAVA VREDNOSTNIH PAPIRJEV
Smiselna uporaba
25. člen
(1) Za zamenjavo vrednostnih papirjev se smiselno uporabljajo določbe teh navodil glede izdaje in
izbrisa.
(2) Določbe tega poglavja 4.3. glede denarnih izplačil pri zamenjavi delnic zaradi materialnega statusnega
preoblikovanja se smiselno uporabljajo tudi takrat, kadar ob materialnem statusnem preoblikovanju v
centralnem registru ne pride do zamenjave, temveč zgolj do izdaje delnic iz razloga, ker prevzeta oziroma
prenosna družba ni član-izdajatelj KDD.
Podatki pri hkratni zamenjavi
26. člen
(1) Člani-izdajatelji, ki so udeleženi pri zamenjavi, morajo navesti razmerje, v katerem naj se vrednostni
papirji zamenjajo. Bremena, vpisana na vrednostnih papirjih, ki so predmet izbrisa zaradi zamenjave, se v
ustreznem razmerju vpišejo na vrednostne papirje, ki so predmet izdaje zaradi zamenjave.
(2) Če je zamenjava vrednostnih papirjev povezana z denarnimi izplačili, morajo člani-izdajatelji, ki so
udeleženi pri zamenjavi, navesti ta denarna izplačila, in sicer izražena na posamezno delnico, ter denarne
račune upravičencev, skupaj z morebitnimi drugimi podatki, potrebnimi za izplačilo.
Deponiranje delnic in denarja pri materialnih statusnih preoblikovanjih
27. člen
(1) Če naj bi bile za izročitev delničarjem prevzete oziroma prenosne družbe uporabljene lastne delnice
prevzemne družbe, mora prevzemna družba te delnice predhodno deponirati pri KDD, s tem da jih bremen
proste prenese v dobro fiduciarnega računa KDD za skrbniške storitve. O deponiranih delnicah KDD izda
potrdilo. Ob zamenjavi delnic KDD te delnice uporabi za izročitev delničarjem prevzete oziroma prenosne
družbe.
(2) Če so zaradi izvedbe materialnega statusnega preoblikovanja potrebna kakšna denarna izplačila, KDD
po sklenitvi pogodbe o zamenjavi delnic izračuna skupni znesek izplačil, upoštevaje stanje centralnega
registra ob izdelavi izračuna. Člani-izdajatelji, udeleženi pri materialnem statusnem preoblikovanju, morajo
izračunani znesek v osmih dneh od prejema poziva KDD nakazati na fiduciarni denarni račun KDD za
skrbniške storitve, sicer lahko KDD od pogodb o zamenjavi odstopi. O deponiranem znesku KDD izda
potrdilo.
Denarna izplačila
28. člen
(1) Če je bilo stanje centralnega registra ob zamenjavi delnic različno od tistega, ki ga je KDD upoštevala
ob izračunu skupnega zneska izplačil, ter je zaradi razlik v stanju dejansko potrebni skupni znesek izplačil
višji, morajo člani-izdajatelji, udeleženi pri materialnem statusnem preoblikovanju, razliko do višjega zneska
nakazati na fiduciarni denarni račun KDD za skrbniške storitve v dveh delovnih dneh od prejema poziva
KDD.
14/28
NAVODILA KDD
(2) KDD denarna izplačila opravi v osmih dneh od zamenjave delnic oziroma v osmih dneh od plačila
razlike do višjega skupnega zneska izplačil, če morajo člani-izdajatelji plačati to razliko. V osmih dneh od
zamenjave delnic KDD vrne tudi morebitno razliko med nižjim dejansko potrebnim skupnim zneskom
izplačil in višjim sprva deponiranim zneskom v ta namen.
(3) Ne glede na drugi odstavek tega člena KDD ne opravi denarnih izplačil tistim osebam, za katere ji
niti člani-izdajatelji niti te osebe same niso sporočili njihovih denarnih računov ali drugih podatkov,
potrebnih za izplačilo. Takim osebam KDD opravi izplačilo v osmih dneh po tem, ko od članov-izdajateljev
prejme vse potrebne podatke.
(4) Deponirani znesek, ki ostane neizplačan ob koncu leta, v katerem terjatve upravičencev do denarnih
izplačil zastarajo, KDD vrne članu-izdajatelju, ki je znesek sprva nakazal.
15/28
NAVODILA KDD
5. VPISI, KI NE SPREMINJAJO ŠTEVILA VREDNOSTNIH PAPIRJEV
5.1. SKUPNE DOLOČBE
Predmet urejanja
29. člen
(1) To poglavje ureja tiste vpise v centralnem registru, ki ne spreminjajo skupnega števila vrednostnih
papirjev določene vrste, ki so vpisani v centralnem registru.
(2) Ne glede na prvi odstavek tega člena to poglavje ne ureja vpisov, ki so povezani s poravnavo borznih
poslov, kakor tudi ne vpisov, povezanih s prevzemno ponudbo. Vpisi, povezani s poravnavo borznih poslov
oziroma s prevzemno ponudbo, so podrobneje urejeni z Navodili KDD za poravnavo borznih poslov
oziroma z določbami 6. poglavja teh navodil.
(3) Kadar je v tem poglavju določeno, da je nek vpis možen ali da nek vpis ni možen, to pomeni opis
standardnega načina delovanja informacijskega sistema, ne pa tudi pravne ocene o dopustnosti ali
nedopustnosti posameznega vpisa. Pravno dopustnost oziroma nedopustnost konkretnega ravnanja mora
v vsakem primeru oceniti tisti, ki želi na določen način ravnati.
Vrste vpisov
30. člen
(1) Vpisi, ki ne spreminjajo skupnega števila vrednostnih papirjev določene vrste, vpisanih v centralnem
registru, so:
1. prenosi vrednostnih papirjev med različnimi računi vrednostnih papirjev,
2. vpisi in izbrisi bremen na vrednostnih papirjih.
(2) Prenosi vrednostnih papirjev med različnimi računi vrednostnih papirjev so:
1. prenosi med računi istega imenika,
2. prenosi med računi različnih imetnikov.
(3) Bremena na vrednostnih papirjih so:
1. pravice tretjih,
2. druga pravna dejstva.
(4) Pravice tretjih so:
1. zastavna pravica,
2. užitek,
3. predkupna pravica,
4. odkupna pravica,
5. prepoved razpolaganja.
(5) Druga pravna dejstva so:
1. začasna odredba,
2. odločba nadzornega organa,
3. sodna izvršba,
4. davčna ali carinska izvršba (v nadaljevanju: davčna izvršba),
5. imetnikova blokada.
16/28
NAVODILA KDD
(6) Sodna izvršba je bodisi nepravnomočen ali pravnomočen sklep sodišča o izvršbi zaradi izročitve
vrednostnih papirjev bodisi nepravnomočen ali pravnomočen sklep sodišča o izvršbi na vrednostne papirje
za izterjavo denarne terjatve.
(7) Omejena prenosljivost vrednostnih papirjev, ki je značilna za celotno vrsto vrednostnih papirjev, ni
niti pravica tretjega niti drugo pravno dejstvo, temveč je sestavina samega vrednostnega papirja. Pravila tega
poglavja veljajo enako za prosto prenosljive kot tudi za omejeno prenosljive vrednostne papirje, s tem da
mora tisti, ki v centralni register vnaša nalog za vpis v zvezi z omejeno prenosljivimi vrednostnimi papirji,
oceniti, ali je dovoljenje izdajatelja za tak vpis potrebno, in če je potrebno, ali je tudi dano.
Posredovanje inštrukcij s strani registrskega člana
31. člen
(1) Inštrukcija, ki jo v centralni register posreduje registrski član, mora imeti sledeče sestavine:
1. vrsto inštrukcije,
2. vrednostne papirje, na katere se nanaša, pri čemer ne sme iti za vrednostne papirje, glede katerih
ravnokar poteka korporacijsko dejanje,
3. številko računa oziroma podračuna vrednostnih papirjev, na katerega se nanaša; če gre za izročitveni
ali prejemni del naloga za prenos, mora vsak del naloga vsebovati tako številko izvornega kot številko ciljnega
računa oziroma podračuna; to ne velja, če gre za prenos v breme ali v dobro registrskega računa,
4. količino vrednostnih papirjev, na katere se nanaša.
(2) Izročitveni in prejemni deli nalogov za prenos, razen če gre za prenos v breme ali v dobro registrskega
računa, morajo imeti tudi sledeče sestavine:
1. trgovalni dan (t.j. dan sklenitve posla, ki naj se s prenosom vrednostnih papirjev izpolnjuje),
2. predvideni dan izvedbe prenosa (t.j. dan, na katerega naj KDD prvič poskuša opraviti prenos), pri
čemer ta ne more biti pred trgovalnim dnem,
3. v primeru, da gre za dolžniške vrednostne papirje: namesto količine vrednostnih papirjev, na katere se
nanaša (4. točka prvega odstavka tega člena), nominalni znesek vrednostnih papirjev, na katere se nanaša,
4. v primeru, da gre za inštrukcijo, pri kateri naj se prenos vrednostnih papirjev opravi proti plačilu
kupnine zanje: znesek kupnine, izražen v evrih; v takem primeru mora izročitveni del naloga za prenos
vsebovati tudi denarni račun, na katerega naj bo znesek nakazan; če naj bo znesek nakazan v dobro
denarnega računa, ki je v centralnem registru pri posameznem računu vrednostnih papirjev vnaprej določen
za prejem plačil za vrednostne papirje, prenesene v breme tega računa vrednostnih papirjev, potem ga pri
vnosu izročitveni del naloga za prenos ni potrebno ponovno vnašati.
(3) Enostranski nalog za vpis pravice tretjega mora vsebovati tudi podatke, ki jih za posamezno vrsto
pravice tretjega zahteva zakon.
(4) Enostranski nalog za spremembo ali izbris pravice tretjega ter izročitveni in prejemni del naloga za
prenos vrednostnih papirjev zaradi izvršitve pravice tretjega morajo vsebovati tudi šifro te pravice.
(5) Morebitni zahtevki, temelječi na okoliščini, da je bil trgovalni dan pred presečnim dnem ali da je bil
dejanski dan izvedbe prenosa poznejši od predvidenega, se ne uveljavljajo preko KDD.
(6) Po prejemu inštrukcije KDD oceni, ali je primerna (jo validira). Če inštrukcija ni primerna, je KDD
ne upošteva. Okoliščina, da je predvideni dan izvedbe prenosa ob posredovanju inštrukcije že minil, ni
razlog za neupoštevanje inštrukcije.
(7) Drugih sestavin inštrukcije poleg obveznih sestavin KDD ne upošteva.
(8) Prvi, drugi, tretji, četrti in peti odstavek tega člena se smiselno uporabljajo tudi, kadar inštrukcijo v
centralni register vnese neposredno KDD. Pri tem so za vpise na podlagi odločb državnih organov lahko
vrednostni papirji, na katere se inštrukcija nanaša, določeni tudi kot vsi vrednostni papirji na vseh računih
17/28
NAVODILA KDD
določenega imetnika ali kot posamezni vrednostni papirji na vseh računih določenega imetnika ali kot vsi
vrednostni papirji na posameznem računu določenega imetnika.
Vnašanje inštrukcij neposredno s strani KDD
32. člen
(1) Inštrukcije, ki jih v centralni register vnaša neposredno KDD, KDD poskusi vnesti v centralni register
najpozneje naslednji delovni dan po izpolnitvi pogojev za tak vnos, če gre za prenos vrednostnih papirjev,
vpis pravice tretjega ali vpis drugih pravnih dejstev v okviru postopka izvršbe ali zavarovanja ali v okviru
postopka nadzora, sicer pa najpozneje peti delovni dan po izpolnitvi pogojev za tak vnos.
(2) Pogoji za poskus vnosa inštrukcije iz prvega odstavka tega člena so:
1. KDD so bili posredovani vsi podatki, ki so potrebni za to, da je inštrukcija v skladu s pravili in navodili
primerna,
2. KDD je bilo plačano nadomestilo, če je v tarifi v zvezi z vnosom posamezne vrste inštrukcije to
predvideno.
5.2. PRENOSI VREDNOSTNIH PAPIRJEV
Uparjanje inštrukcij
33. člen
(1) KDD upari izročitveni in prejemni del dvostranskega naloga, ki se ujemata v vseh sestavinah.
(2) Ne glede na določbo prvega odstavka tega člena KDD upari tudi izročitveni in prejemni del naloga,
če se glede zneska kupnine razlikujeta za 2 evra ali manj pri zneskih do 100.000 evrov oziroma za 25 evrov
ali manj pri zneskih od 100.000 evrov dalje, vsakokrat primerjaje z nižjim navedenim zneskom. V takem
primeru velja znesek kupnine iz prejemnega dela naloga.
(3) Če bi bilo posamezno inštrukcijo mogoče upariti z več različnimi inštrukcijami, se jo upari s tisto, ki
jo je KDD prvo prejela.
(4) KDD poskuša inštrukcijo upariti takoj po njeni validaciji.
(5) Če uparjanje iz četrtega odstavka tega člena ni uspešno, poskuša KDD inštrukcijo upariti še do izteka
20 delovnih dni po predvidenem dnevu izvedbe prenosa oziroma 20 delovnih dni po prejemu inštrukcije,
če je bila inštrukcija prejeta že po izteku predvidenega dne izvedbe prenosa.
(6) Če prejeta inštrukcija ni uparjena niti v obdobju iz petega odstavka tega člena, jo KDD izbriše.
Inštrukcija je veljavno uparjena, tudi če je uparjena po izteku obdobja iz petega odstavka tega člena, še
preden bi bila izbrisana.
Preklic dvostranskih nalogov
34. člen
(1) Registrski član, ki je posredoval inštrukcijo in je bila ta že uparjena po 33. členu teh navodil, lahko
dvostranski nalog, ki je nastal z uparjenjem, enostransko prekliče le v primeru, če bi rad sprostil vrednostne
papirje, rezervirane po prvem odstavku 38. člena teh navodil, pa je že potekel predvideni dan izvedbe
prenosa in do prenosa vrednostnih papirjev ni prišlo iz razloga, ker zanje ni bila plačana kupnina.
(2) Registrski član opravi preklic iz prvega odstavka s pisno izjavo.
(3) Registrska člana, ki sta posredovala inštrukciji in sta bili ti že medsebojno uparjeni po 33. členu teh
navodil, lahko dvostranski nalog, ki je nastal z uparjenjem, pa še ni bil vnesen v centralni register,
18/28
NAVODILA KDD
sporazumno prekličeta tako, da vsak od njiju v centralni register posreduje sporočilo o preklicu. Če so bili
vrednostni papirji že rezervirani, se sporazumni preklic dvostranskega naloga opravi s pisno izjavo.
(4) Dvostranski nalog, ki je bil preklican po prvem ali tretjem odstavku tega člena, se izbriše. Dvostranski
nalog, ki še ni bil vnesen v centralni register, se izbriše tudi v primeru, če se je pričela izvedba korporacijskega
dejanja, zaradi katerega bodo vrednostni papirji, na katere se nanaša dvostranski nalog, izbrisani iz
centralnega registra.
Kriteriji ustreznosti vrednostnih papirjev pri prenosih med računi istega imetnika
35. člen
(1) Prenosi vrednostnih papirjev med računi istega imetnika so:
1. prenosi med računi istega imetnika pri istem registrskem članu,
2. prenosi med računi istega imetnika pri različnih registrskih članih,
3. prenosi v breme oziroma v dobro registrskega računa imetnika ter v dobro oziroma v breme računa
imetnika pri registrskem članu.
(2) Prenosi vrednostnih papirjev med računi istega imetnika so možni ne glede na vpisane pravice tretjih.
(3) Prenosi vrednostih papirjev iz 1. in 2. točke prvega odstavka tega člena niso možni, če je na njih
vpisano katero koli drugo pravno dejstvo.
(4) Prenosi vrednostnih papirjev iz 3. točke prvega odstavka tega člena so možni ne glede na vpisana
druga pravna dejstva, razen če je takšno pravno dejstvo imetnikova blokada.
(5) Prenosi vrednostnih papirjev med računi istega imetnika ne vplivajo na bremena, vpisana na
vrednostnih papirjih, ki so predmet prenosa, če ni v teh ali drugih navodilih določeno drugače.
Kriteriji ustreznosti vrednostnih papirjev pri prenosih med računi različnih imetnikov
36. člen
(1) Prenosi vrednostnih papirjev med računi različnih imetnikov so:
1. prenosi med računi različnih imetnikov pri istem registrskem članu,
2. prenosi med računi različnih imetnikov pri različnih registrskih članih,
3. prenosi med registrskimi računi različnih imetnikov.
(2) Prenosi v breme registrskega računa enega imetnika in v dobro računa drugega imetnika pri
registrskem članu niso možni, razen če gre za prenos zaradi univerzalnega pravnega nasledstva.
(3) Prenosi vrednostnih papirjev med računi različnih imetnikov so možni ne glede na vpisane pravice
tretjih. Ne glede na navedeno prenosi med računi različnih imetnikov niso možni:
1. če je na vrednostnih papirjih vpisana prepoved razpolaganja,
2. če naj bi bil prenos vrednostnih papirjev opravljen proti plačilu kupnine zanje.
(4) Prenosi vrednostnih papirjev med računi različnih imetnikov niso možni, če je na njih vpisano katero
koli drugo pravno dejstvo.
(5) Prenosi vrednostnih papirjev med računi različnih imetnikov ne vplivajo na bremena, vpisana na
vrednostnih papirjih, ki so predmet prenosa, če ni v teh ali drugih navodilih določeno drugače.
19/28
NAVODILA KDD
Posebna pravila za nekatere prenose
37. člen
(1) Ne glede na določbe tretjega in četrtega odstavka 36. člena teh navodil so prenosi med računi različnih
imetnikov možni ne glede na vpisane pravice tretjih in ne glede na vpisana druga pravna dejstva v sledečih
primerih:
1. če gre za prenos vrednostnih papirjev na račun univerzalnega pravnega naslednika ali delnega
univerzalnega pravnega naslednika,
2. če gre za prenos zaradi izvršitve zastavne pravice, pridobljene izven postopka sodne ali davčne izvršbe,
razen če je v centralnem registru vpisana začasna odredba na prepoved izvršitve te zastavne pravice,
3. če gre za prenos zaradi izvršitve sklepa sodišča o izvršbi zaradi izročitve vrednostnih papirjev ali če
gre za prenos zaradi izvršitve sklepa sodišča o izvršbi na vrednostne papirje za izterjavo denarne terjatve, v
obeh primerih pa le pod pogojem, da je v centralnem registru vpisan pravnomočen sklep sodišča o taki
izvršbi,
4. če gre za prenos zaradi izvršitve sklepa davčnega organa o izvršbi, pod pogojem, da je v centralnem
registru vpisana ta davčna izvršba, razen če je na istih vrednostnih papirjih poleg davčne izvršbe, ki je podlaga
za prenos, že vpisan sklep sodišča o izvršbi na vrednostne papirje za izterjavo denarne terjatve, ki ima boljši
vrstni red od davčne izvršbe, ki je podlaga za prenos.
(2) Ob prenosu iz 2., 3. ali 4. točke prvega odstavka tega člena se izbriše breme, ki je bilo podlaga za
prenos, in vsa druga pravna dejstva, ki so bila na vrednostnih papirjih, ki so predmet prenosa, vpisana s
slabšim vrstnim redom, kot je bila vpisana zastavna pravica, sodna izvršba oziroma davčna izvršba, ki je bila
podlaga za prenos.
(3) Ob prenosu iz 2. ali 3. točke prvega odstavka tega člena se izbrišejo vse pravice tretjih, ki so bile na
vrednostnih papirjih, ki so predmet prenosa, vpisane s slabšim vrstnim redom, kot je bila vpisana zastavna
pravica oziroma sodna izvršba, ki je bila podlaga za prenos.
(4) Ob prenosu iz 3. ali 4. točke prvega odstavka tega člena se izbrišejo tudi vsa druga pravna dejstva, ki
so bila na vrednostnih papirjih, ki so predmet prenosa, vpisana z boljšim vrstnim redom, kot je bila vpisana
sodna izvršba oziroma davčna izvršba, ki je bila podlaga za prenos, razen pravnega dejstva druge davčne
izvršbe, če gre za prenos zaradi izvršitve sklepa davčnega organa o izvršbi.
(5) Ob prenosu iz 3. točke prvega odstavka tega člena zaradi izvršitve sklepa o izvršbi na vrednostne
papirje za izterjavo denarne terjatve se izbrišejo tudi vse pravice tretjih, ki so bile na vrednostnih papirjih, ki
so predmet prenosa, vpisane z boljšim vrstnim redom, kot je bila vpisana sodna izvršba, ki je bila podlaga
za prenos.
(6) Ob prenosu iz 3. točke prvega odstavka tega člena zaradi izvršitve sklepa sodišča o izvršbi zaradi
izročitve vrednostnih papirjev ter ob prenosu iz 4. točke prvega odstavka tega člena se izbriše tudi prepoved
razpolaganja, ki je bila na vrednostnih papirjih, ki so predmet prenosa, vpisana z boljšim vrstnim redom, kot
je bila vpisana sodna izvršba oziroma davčna izvršba, ki je bila podlaga za prenos.
(7) Če pride v skladu z določbami prvega do četrtega odstavka 36. člena teh navodil do prenosa
vrednostnih papirjev zaradi uresničitve odkupne ali predkupne pravice, se ob prenosu ta odkupna oziroma
predkupna pravica izbriše.
(8) Opustitev vrednostnih papirjev ni mogoča, če bi zaradi opustitve količina vrednostnih papirjev
določene vrste, vpisana na računu za opustitev, presegla 5 odstotkov celotne količine vrednostnih papirjev
te vrste, vpisanih v centralnem registru.
20/28
NAVODILA KDD
Posebna pravila za prenose vrednostnih papirjev proti plačilu kupnine zanje
38. člen
(1) Kadar naj se na podlagi dvostranskega naloga prenos vrednostnih papirjev opravi proti plačilu
kupnine zanje, poskuša KDD neposredno po nastanku naloga na računu, v breme katerega naj bi bil
opravljen prenos vrednostnih papirjev, rezervirati zadostno količino ustreznih vrednostnih papirjev.
Rezervirani vrednostni papirji ne morejo biti predmet drugih vpisov. Po rezervaciji vrednostnih papirjev
KDD dvostranskemu nalogu dodeli referenčno številko za plačilo kupnine. Če je v samem nalogu določeno,
naj se prenos prvič poskuša opraviti šele na določen poznejši dan, poskuša KDD zadostno količino
ustreznih vrednostnih papirjev prvič rezervirati šele na ta dan.
(2) Celotni znesek kupnine mora biti plačan na klirinški poravnalni račun KDD s sklicevanjem na
referenčno številko iz prvega odstavka tega člena.
(3) KDD prejeti znesek kupnine iz drugega odstavka tega člena nakaže na denarni račun iz 4. točke
drugega odstavka 31. člena teh navodil še isti dan, kot jo je prejela, razen če je predvideni dan izvedbe
prenosa že minil in je bil izročitveni del naloga za prenos vrednostnih papirjev preklican. Za plačilo kupnine,
ki ga KDD prejme po 15.3016.00 uri, se šteje, da je bilo prejeto šele s pričetkom naslednjega delovnega dne.
Recikliranje dvostranskih nalogov
39. člen
(1) Če prvi poskus opraviti prenos vrednostnih papirjev na podlagi dvostranskega naloga ni bil uspešen,
ker na računu oziroma podračunu vrednostnih papirjev, v breme katerega naj bi se opravil prenos, ni bilo
zadostne količine ustreznih vrednostnih papirjev oziroma ni bila plačana kupnina zanje v skladu s temi
navodili, KDD dvostranski nalog reciklira (ponovno poskuša opraviti prenos na njegovi podlagi) vsak
delovni dan od vključno predvidenega dne izvedbe prenosa dalje, vse dokler dvostranski nalog ni v skladu
s 34. členom teh navodil izbrisan iz centralnega registra.
(2) Ob recikliranju naloga KDD ne spreminja nobene sestavine naloga. To velja tudi za znesek kupnine
pri dvostranskem nalogu za prenos dolžniških vrednostnih papirjev proti plačilu kupnine zanje.
(3) Če je pri posameznem računu oziroma podračunu vrednostnih papirjev hkrati predmet recikliranja
več dvostranskih nalogov, ki se vsi nanašajo na vrednostne papirje z isto enolično identifikacijo, KDD pri
ponovnih poskusih opravljanja prenosov najprej poskuša opraviti prenose na podlagi nalogov, glede katerih
še nobena od strani v centralni register ni posredovala sporočila o preklicu. Pri tem znotraj vsake skupine
nalogov upošteva vrstni red, določen po trenutku uparjenja naloga, tako da KDD najprej poskusi opraviti
prenos na podlagi prej uparjenega naloga. Neuspešno opravljeni poskus prenosa na podlagi prej uparjenega
naloga ni ovira za prenos na podlagi pozneje uparjenega naloga.
5.3. PRAVICE TRETJIH IN DRUGA PRAVNA DEJSTVA
Kriteriji ustreznosti vrednostnih papirjev pri pravicah tretjih
40. člen
(1) Vpisi pravic tretjih so možni ne glede na že vpisane pravice tretjih. Ne glede na navedeno vpisi pravic
tretjih niso možni, če je na vrednostnih papirjih vpisana prepoved razpolaganja.
(2) Vpisi pravic tretjih niso možni, če je na vrednostnih papirjih že vpisano drugo pravno dejstvo.
(3) Podatke o zastavi je možno spremeniti ne glede na vpisane pravice tretjih in ne glede na vpisana druga
pravna dejstva.
(4) Izbris pravice tretjega je možen ne glede na vpisane pravice tretjih in ne glede na vpisana druga pravna
dejstva.
21/28
NAVODILA KDD
(5) Ne glede na četrti odstavek tega člena izbris zastavne pravice ni možen, če je v centralnem registru
vpisana začasna odredba na prepoved izvršitve te zastavne pravice.
Kriteriji ustreznosti vrednostnih papirjev pri drugih pravnih dejstvih
41. člen
(1) Vpisi drugih pravnih dejstev so možni ne glede na že vpisane pravice tretjih in ne glede na vpisana
druga pravna dejstva.
(2) Ne glede na določbo prvega odstavka vpis imetnikove blokade ni možen, če je na vrednostnih papirjih
že vpisana kakšna pravica tretjih, razen če je ta pravica užitek, ali če je na vrednostnih papirjih že vpisano
kakšno drugo pravno dejstvo.
(3) Podatke o drugem pravnem dejstvu, razen če je to imetnikova blokada, je možno spremeniti ne glede
na vpisane pravice tretjih in ne glede na vpisana druga pravna dejstva.
(4) Izbris drugega pravnega dejstva je možen ne glede na vpisane pravice tretjih in ne glede na vpisana
druga pravna dejstva.
5.4. DOSTOPNOST PODATKOV O STATUSU INŠTRUKCIJE
Dostopnost podatkov o statusu inštrukcije
42. člen
(1) KDD registrskemu članu omogoča elektronsko preverjanje podatkov o statusu inštrukcije, ki jo je
posredoval v centralni register. Možni statusi inštrukcije so:
1. neupoštevana inštrukcija,
2. validirana inštrukcija (upoštevana, a neuparjena inštrukcija),
3. uparjena inštrukcija (uparjena inštrukcija, vendar vpis še ni bil opravljen),
4. uparjena inštrukcija, glede katere je ena stran posredovala sporočilo o preklicu,
5. inštrukcija, na podlagi katere je bil opravljen vpis,
6. izbrisana inštrukcija (inštrukcija, ki je bila izbrisana, ne da bi bil opravljen vpis na njeni podlagi).
(2) Poleg statusa inštrukcije iz 1., 3. in 6. točke prvega odstavka KDD navede tudi razlog za takšen status.
(3) Osebo ali organ, ki je želel, da bi KDD neposredno vnesla inštrukcijo v centralni register, KDD
obvesti o vneseni inštrukciji oziroma o razlogu, zaradi katerega vnos inštrukcije ni bil opravljen.
22/28
NAVODILA KDD
6. POSTOPKI V PRIMERU PREVZEMNE PONUDBE
Komunikacija in obveščanje v primeru prevzemne ponudbe
43. člen
(1) Namesto elektronskega naslova iz prvega odstavka 5. člena se pri komunikaciji glede prevzema med
KDD in člani KDD oziroma KDD in prevzemnikom uporablja elektronski naslov prevzem@kdd.si.
(2) O dogodkih in okoliščinah iz prvega odstavka 101. člena pravil mora prevzemnik obvestiti KDD
najpozneje naslednji dan po nastanku dogodka oziroma okoliščine, če ni v ZPre-1 ali teh navodilih za
posamezen primer določeno drugače.
(3) O dogodkih in okoliščinah iz drugega odstavka 101. člena pravil mora KDD obvestiti prevzemnika
najpozneje tretji delovni dan po nastanku dogodka oziroma okoliščine, če ni v ZPre-1 ali teh navodilih za
posamezen primer določeno drugače.
Sklenitev pogodbe o storitvah v zvezi s prevzemom
44. člen
(1) Pogodba o storitvah v zvezi s prevzemom se sklene na podlagi zahteve prevzemnika.
(2) V zahtevi mora prevzemnik navesti sledeče podatke:
− enolično identifikacijo vrednostnih papirjev, na katere se nanaša prevzemna ponudba,
− izbranega pooblaščenega člana, njegovo kontaktno osebo ter telefonsko številko, številko faksa in
naslov elektronske pošte te osebe,
− kontaktno osebo, kontaktno številko faksa in kontaktni naslov elektronske pošte prevzemnika,
− številko računa stranke, katerega imetnik je prevzemnik in v dobro katerega se naj prenesejo
vrednostni papirji ciljne družbe, če bo prevzemna ponudba uspešna,
− nadomestilo, ki ga ponuja prevzemnik za vrednostne papirje, na katere se nanaša ponudba.
(3) Če prevzemnikova zahteva ne obsega vseh podatkov iz drugega odstavka, ga KDD pozove, da
zahtevo ustrezno dopolni.
(4) KDD skupaj s pogodbo o storitvah v zvezi s prevzemom prevzemniku posreduje tudi poziv za plačilo
nadomestila.
(5) Prevzemnik mora podpisano pogodbo vrniti ter nadomestilo plačati v dveh delovnih dneh po
prejemu poziva. O sklenitvi pogodbe in o plačilu nadomestila izstavi KDD prevzemniku potrdilo.
Deponiranje denarnih sredstev
45. člen
(1) Pri izračunu zneska iz prvega odstavka 105. člena pravil KDD upošteva vse izdane vrednostne papirje
ciljne družbe z enolično identifikacijo, ki jo je navedel prevzemnik, poleg teh pa tudi dodatno količino leteh, ki bi po podatkih, s katerimi razpolaga KDD ob sklenitvi pogodbe o storitvah v zvezi s prevzemom, še
lahko bila izdana pred iztekom roka za sprejem prevzemne ponudbe.
(2) Od celotnega števila vrednostnih papirjev iz prvega odstavka tega člena KDD odšteje vrednostne
papirje, katerih imetnik je prevzemnik in pri katerih je vpisana prepoved razpolaganja v korist KDD.
(3) Prepoved razpolaganja iz drugega odstavka tega člena KDD izbriše:
1. če je prevzemna ponudba uspešna: ob tem, ko izpolni obveznosti akceptantov do prevzemnika v
skladu s 121. členom pravil,
23/28
NAVODILA KDD
2. če prevzemna ponudba ni uspešna: ob tem, ko vrne vrednostne papirje ciljne družbe akceptantom v
skladu s 129. členom pravil.
(4) Za deponiranje dodatnega zneska v primeru naknadno višje ponujene cene (3. točka tretjega odstavka
30. člena ZPre-1) se smiselno uporabljajo določbe glede deponiranja denarnih sredstev pred objavo
prevzemne ponudbe.
(5) Če prevzemnik izpolni svojo obveznost deponirati znesek z izročitvijo bančne garancije v skladu s
četrtim odstavkom 36. člena ZPre-1 in KDD bančno garancijo unovči, mora prevzemnik plačati tudi stroške
v zvezi z unovčenjem bančne garancije, in sicer v treh delovnih dneh od prejema obračuna KDD.
Deponiranje že izdanih nadomestnih vrednostnih papirjev
46. člen
(1) Za izračun števila že izdanih nadomestnih vrednostnih papirjev iz prvega odstavka 107. člena pravil
se smiselno uporablja 45. člen teh navodil.
(2) Če zmnožek števila vrednostnih papirjev ciljne družbe iz prvega odstavka 45. člena teh navodil in
ponujenega menjalnega razmerja ni celo število, se vzame prvo višje celo število od zmnožka.
(3) Pooblaščeni član mora KDD obvestiti o deponiranju že izdanih nadomestnih vrednostnih papirjev.
Številka ponudbe in posredovanje izjave o sprejemu prevzemne ponudbe
47. člen
(1) KDD po prejemu obvestila iz 110. člena pravil določi številko prevzemne ponudbe.
(2) Akceptantov član mora akceptantovo izjavo o sprejemu prevzemne ponudbe pooblaščenemu članu
poslati po faksu.
Posredovanje prejemnega dela naloga
48. člen
Pooblaščeni član mora v centralni register posredovati prejemni del naloga iz prvega odstavka 115. člena
pravil najpozneje naslednji delovni dan po tem, ko prejme akceptantovo izjavo o sprejemu prevzemne
ponudbe, oziroma akceptantovega člana v istem roku po faksu obvestiti o razlogih, zaradi katerih
prejemnega dela naloga ne bo posredoval v centralni register.
Obvestila o preklicu oziroma o izidu prevzemne ponudbe
49. člen
(1) O preklicu prevzemne ponudbe mora prevzemnik KDD obvestiti najkasneje na dan objave preklica.
(2) O izidu prevzemne ponudbe mora prevzemnik KDD obvestiti v istem roku, kot mora obvestilo o
tem objaviti.
Ravnanje v primeru, da izplačila ni mogoče opraviti
50. člen
(1) Če posameznemu akceptantu ni mogoče opraviti izplačila, ker manjkajo za to potrebni podatki, lahko
potrebne podatke KDD sporoči bodisi akceptant sam bodisi pooblaščeni član.
24/28
NAVODILA KDD
(2) Če niti akceptant niti pooblaščeni član potrebnih podatkov KDD ne sporočita, KDD ob koncu leta,
v katerem izteče rok za zastaranje akceptantove terjatve, ustrezni znesek vrne prevzemniku.
Ravnanje z bančno garancijo
51. člen
(1) Če je prevzemnik svojo obveznost deponirati denarna sredstva izpolnil z izročitvijo bančne garancije
v skladu s četrtim odstavkom 36. člena ZPre-1, ga KDD pozove, da v dveh delovnih dneh deponira znesek
v višini vsote denarnih terjatev vseh akceptantov.
(2) Če prevzemnik v dveh delovnih dneh po prejemu poziva deponira izračunani znesek, mu KDD vrne
deponirano bančno garancijo, sicer pa jo predloži na unovčenje.
(3) Če banka iz kateregakoli razloga odkloni izplačila na podlagi bančne garancije ali če ne opravi izplačila
v treh delovnih dneh od predložitve na unovčenje, KDD o tem nemudoma obvesti prevzemnika in agencijo.
Izračun obveznosti pri nadomestni ponudbi
52. člen
(1) Če zmnožek števila vrednostnih papirjev posameznega akceptanta in ponujenega menjalnega
razmerja ni celo število, se za količino nadomestnih vrednostnih papirjev, do katerih je akceptant upravičen,
vzame prvo nižje celo število od navedenega zmnožka.
(2) Za količino vrednostnih papirjev ciljne družbe, glede katerih je posamezni akceptant sprejel
prevzemno ponudbo, vendar zaradi ponujenega menjalnega razmerja zanje ne prejme protivrednosti v obliki
nadomestnih vrednostnih papirjev, je upravičen do razlike v ceni.
Rok vračila
53. člen
KDD opravi pravna dejanja iz 126. do 129. člena pravil v osmih dneh, odkar se izpolnijo pogoji zanje.
Smiselna uporaba
54. člen
(1) Za kombinirano, alternativno oziroma naknadno ponudbo ter za postopke v zvezi s spremenjeno
oziroma konkurenčno prevzemno ponudbo se smiselno uporabljajo določbe teh navodil o denarni oziroma
nadomestni ponudbi.
(2) O spremembi prevzemne ponudbe mora prevzemnik obvestiti KDD najpozneje dva delovna dneva
pred objavo spremembe.
25/28
NAVODILA KDD
7. PRIDOBIVANJE PODATKOV IZ EVIDENC, KI JIH VODI KDD
Splošne določbe
55. člen
(1) Način pridobivanja podatkov iz evidenc, ki jih vodi KDD, določajo tehnična navodila, razen če je
določen že s temi navodili.
(2) Pogoj za pridobitev podatkov iz evidenc, ki jih vodi KDD, je plačilo nadomestila, določenega s tarifo.
(3) Poleg podatkov, katerih pridobivanje je izrecno urejeno z določbami 7. poglavja teh navodil, je iz
evidenc, ki jih vodi KDD, mogoče pridobiti tudi druge podatke, če so za to izpolnjeni zakonski pogoji. Za
pridobivanje teh podatkov se smiselno uporabljajo določbe 7. poglavja teh navodil.
Delniške knjige in knjige imetnikov drugih imenskih vrednostnih papirjev
56. člen
(1) Pridobitev javnih podatkov iz delniške knjige oziroma knjige drugih imenskih vrednostnih papirjev
mora KDD vsakomur omogočiti najpozneje v dveh delovnih dneh.
(2) Če podatke potrebuje član-izdajatelj vrednostnih papirjev, na katere se poizvedba nanaša, mora KDD
pridobitev podatkov, vključno z enoličnimi identifikacijami fizičnih oseb, omogočiti najpozneje naslednji
delovni dan.
Knjiga upravičencev do izplačil
57. člen
Pridobitev podatkov iz knjige upravičencev do izplačil mora KDD članu-izdajatelju vrednostnih
papirjev, na katere se poizvedba nanaša, omogočiti najpozneje naslednji delovni dan.
Potrdila za izvrševanje pravic po 67. členu ZNVP
58. člen
(1) Če izdajatelj zahteva izdajo potrdil za izvrševanje pravic po 67. členu ZNVP, mora navesti, ali naj se
potrdila izdajo imetnikom ali upravičencem do izplačil iz vrednostnih papirjev.
(2) KDD potrdila za izvrševanje pravic po 67. členu ZNVP izda najpozneje naslednji delovni dan.
Izpis stanja na računih
59. člen
(1) KDD mora izpis stanja na računih izdati imetniku vrednostnih papirjev oziroma registrskemu članu
(tretji odstavek 83. člena ZNVP) najpozneje naslednji delovni dan.
(2) Drugi osebi, ki je po zakonu upravičena do podatkov o stanju na računih, mora KDD izpis stanja
izdati najpozneje v dveh delovnih dneh. V zahtevi za izpis stanja mora biti imetnik enolično identificiran.
(3) Na izpisu stanja na računih mora KDD ustrezno ločiti vrednostne papirje, ki so vpisani v dobro
registrskega računa, od vseh ostalih vrednostnih papirjev. Pri vrednostnih papirjih, ki so vpisani v dobro
registrskega računa, mora KDD jasno zapisati sledeče opozorilo: »Z vrednostnimi papirji, ki se nahajajo na
registrskem računu, imetnik ne more razpolagati, dokler ne izbere člana KDD, ki bo vodil račun vrednostnih
papirjev, ter vrednostne papirje z registrskega računa prenese na tak račun. Ker registrski računi ne
izpolnjujejo evropskih standardov za izvajanje korporacijskih dejanj, bo uveljavitev navedenih standardov
lahko imela negativni učinek na izvrševanje pravic iz vrednostnih papirjev, vpisanih na teh računih.«
26/28
NAVODILA KDD
Letni izpis stanja na računih
60. člen
(1) Letni izpis stanja na računih je izpis stanja na imetnikovih računih po stanju na zadnji dan preteklega
leta.
(2) Izpis iz prvega odstavka tega člena se lahko izda bodisi v pisni bodisi v elektronski obliki.
(3) Obliko, v kateri želi prejeti posamezni letni izpis stanja, izbere imetnik kadar koli v letu. Šteje se, da
je imetnik, ki je pravna oseba, kakor tudi drug imetnik, ki je z matično številko vpisan v poslovnem registru,
izbral izdajo letnega izpisa stanja v tiskani obliki. Možnost, da tak imetnik pridobi letni izpis stanja tudi v
elektronski obliki, s tem ni omejena.
(4) Izdaja letnega izpisa stanja je brezplačna.
Evidenca izdanih vrednostnih papirjev
61. člen
(1) Pridobitev podatkov iz evidence izdanih vrednostnih papirjev mora KDD vsakomur omogočiti
najpozneje v dveh delovnih dneh.
(2) Informacije o evidenci izdanih vrednostnih papirjev (enolične identifikacije in oznake vrst
vrednostnih papirjev, vpisanih v evidenco, ter člani, ki so njihovi izdajatelji) so vsakomur takoj dostopne na
spletnih straneh.
27/28
NAVODILA KDD
8. KONČNA DOLOČBA
Končna določba
62. člen
(1) Ta navodila začnejo veljati petnajsti dan po objavi na spletnih straneh, uporabljati pa se začnejo z
dnem, ki ga določi uprava KDD.
(2) Z uveljavitvijo teh navodil prenehajo veljati Navodila klirinškodepotne družbe za vodenje centralnega
registra z dne 21.12.2004 (s poznejšimi spremembami in dopolnitvami), Navodila klirinškodepotne družbe
o članih z dne 21.12.2004 (s poznejšimi spremembami), Navodila klirinškodepotne družbe za sočasno
izpolnitev zunajborznih poslov z dne 21.12.2004 (s poznejšimi spremembami in dopolnitvami) ter Navodila
klirinškodepotne družbe o postopkih v zvezi s prevzemno ponudbo po ZPre-1 z dne 12.09.2007. Navodila
iz prejšnjega stavka se uporabljajo do začetka uporabe teh navodil.
------------------Sklep o dopolnitvi Navodil KDD, ki sta ga sprejela uprava in nadzorni svet dne 03.10.2013, je vseboval
tudi naslednjo določbo:
»Ta dopolnitev prične veljati petnajsti dan po njeni objavi na spletnih straneh KDD, uporabljati pa se prične z dnem, ki
ga določi uprava KDD.«
Uprava KDD je za pričetek uporabe dopolnitve določila 01.12.2013.
------------------Sklep o spremembah Navodil KDD, ki sta ga sprejela uprava in nadzorni svet dne 26.06.2014, je vseboval
tudi naslednjo določbo:
»Te spremembe pričnejo veljati petnajsti dan po njihovi objavi na spletnih straneh KDD, uporabljati pa se pričnejo s
01.09.2014.«
28/28