denne PDF-filen - JOOL Capital Partner

Kundeavtale/Kundeprofil
Vennligst fyll inn sidene 1 – 7.
Send dokumentene til:
JOOL Markets AS
Postboks 1305 Vika
0112 Oslo
e-post: post@joolcapital.no
Bekreftelse av identitet
Navn/Firmanavn:
Kontaktperson (hvis firma):
Fødsels- eller ID-nummer:
Adresse:
Postnr. / Sted:
Plasser legitimasjon her før kopiering
(Pass, førerkort eller bankkort)
Alle investorer/kunder er forpliktet til å legitimere sin identitet på en betryggende måte enten han/hun representerer seg selv eller et firma.
I henhold til hvitvaskingsloven (Lov om tiltak mot hvitvasking av utbytte fra straffbare handlinger mv.) med tilhørende forskrifter og
Finanstilsynets rundskriv, skal fysiske personer fremlegge legitimasjonsdokumenter
a)
b)
c)
i original ved personlig fremmøte eller
kopi bekreftet av bank, postkontor, politi, forsikringsselskap, verdipapirforetak, advokat, revisor eller
kopi bevitnet av to myndige personer bosatt i Norge.
Herved bekreftes at kopien over er rett kopi av originalt legitimasjonsdokument
1. vitneunderskrift
Dato
2. vitneunderskrift
Gjentas med blokkbokstaver
Gjentas med blokkbokstaver
Personnummer
Personnummer
Adresse
Adresse
E-post
E-post
Telefon
Telefon
Eventuelt stempel:
Dato
Opplysninger for politisk eksponerte personer
JOOL Markets AS plikter å undersøke om investor/kunden er en Politisk Eksponerte Person (”PEP”). Med PEP
menes fysisk person som innehar eller i løpet av det siste året har innehatt høytstående offentlig verv eller stilling
i en annen stat enn Norge samt nær familiemedlem eller kjent medarbeider til en PEP.
Med politisk eksponert person menes blant annet:
 Statsoverhode, regjeringssjef, minister eller assisterende minister.
 Medlem av nasjonalforsamling, av høyere rettsinstans som treffer beslutninger som bare unntaksvis kan
ankes, av styre i riksrevisjonen, revisjonsdomstol eller sentralbank.
 Ambassadør, chargé d’affaires eller militær offiser av høyere rang. Innehaver av tilsvarende verv eller
stilling som nevnt ovenfor i en internasjonal organisasjon.
 Medlem av administrativt, ledende eller kontrollerende organ i et statseiet foretak.
Er du eller noen av ovenstående personer å anse som en politisk eksponert person:
Nei
Ja
Hvis ja, redegjør:
Opplysninger om skattedomisil
JOOL Markets AS plikter i visse tilfeller å undersøke om investor/kunden er skattepliktig til andre land enn Norge.
Skattepliktig til USA?
Nei
Ja
Kundeklassifisering
JOOL Markets AS er pålagt å klassifisere alle kunder i ulike kundekategorier avhengig av profesjonalitet. Kundene
skal klassifiseres som henholdsvis ikke-profesjonelle kunder, profesjonelle kunder eller kvalifiserte motparter.
JOOL Markets AS klassifiserer i utgangspunktet alle kunder som ikke-profesjonelle, med mindre annet blir
opplyst ved opprettelse av kundeforhold.
Ikke-profesjonelle kunder har den høyeste grad av
investorbeskyttelse. Kunder som ønsker omklassifisering bes kontakte JOOL Markets.
Hvis investor er et foretak må firmaattest som ikke er eldre enn 3 måneder vedlegges
Opplysninger om reelle rettighetshavere
(Fylles bare ut når investor/kunden handler på vegne av en juridisk person, dvs et foretak)
JOOL Markets AS plikter å innhente opplysninger om foretakets reelle rettighetshavere, hvilket er definert som
fysisk person som:
•
•
•
•
Direkte eller indirekte eier mer enn 25 % av aksjene i selskapet;
Utøver kontroll over ledelsen;
Krav på eller utøver kontroll over mer enn 25 % av formuesmassen; eller
Har hovedinteressen i foretaket.
Foretak / Juridisk person:
Reelle Rettighetshavere:
Personnr.:
Andel i %
Navn:
Adresse:
Postnr. Poststed:
Personnr.:
Andel i %
Navn:
Adresse:
Postnr. Poststed:
Personnr.:
Andel i %
Navn:
Adresse:
Postnr. Poststed:
Personnr.:
Andel i %
Navn:
Adresse:
Postnr. Poststed:
Dato
Investor/Kundens underskrift
KUNDEAVTALE
VED ETABLERING AV KUNDEFORHOLD I JOOL MARKETS AS
Navn/Firmanavn: (Kunde)
Personnummer / Org.nr.:
Kontaktperson (hvis firma):
Personnummer (hvis firma):
E-post
Telefon (dagtid)
Kundeforholdet med JOOL Markets AS (”Foretaket” eller ”JOOL Markets”) vil være regulert av
verdipapirhandelloven med forskrifter, annen relevant lovgivning, særskilte avtaler mellom foretaket og kunden
samt foretakets alminnelige forretningsvilkår. De relevante dokumenter er å finne som vedlegg til denne avtalen
og finnes også på selskapets hjemmeside, www.JOOL Marketscorp.no, eller fås ved henvendelse til selskapet.
Jeg/Vi bekrefter/samtykker ved undertegning av denne avtale:







å har mottatt, lest og akseptert foretakets alminnelige forretningsvilkår samt informasjonsskriv om
egenskaper og risiko knyttet til finansielle instrumenter, herunder handel med disse.
at opplysninger gitt i denne avtale med påfølgende vedlegg er korrekte og at vesentlige endringer i
opplysningene skal meldes foretaket, samt at foretaket vil kunne foreta kontroll av kundens
kredittopplysninger
at generelle markeds- og selskapsanalyser, anbefalinger etc som Foretaket publiserer til sine kunder via
masseutsendelser av e-post og/eller sms ikke er å betrakte som individuell, personlig
investeringsrådgivning
at Foretakets informasjon ikke er å betrakte som individuell, personlig investeringsrådgivning dersom
Kunden ikke har gikk Foretaket inngående opplysninger om sine investeringsmål, risikovillighet,
finansielle situasjon, samlet investeringsportefølje, erfaring fra handel i finansielle instrumenter etc
at generell informasjon fra Foretaket som ikke er rettet til Kunden personlig kan gis på foretakets
internettside dersom dette anses hensiktsmessig
å være kjent med at JOOL Markets ved gjennomføring av kjøps- og salgsordre mottar sitt honorar i form
av et honorar direkte fra den oppdragsgiver som JOOL Markets er rådgiver for
at når mottak og formidling av ordre i ikke-komplekse finansielle instrumenter (herunder børsnoterte
aksjer) skjer på Kundens initiativ, har JOOL Markets ikke plikt til å vurdere hensiktsmessigheten av det
leverte instrumentet eller tjenesteytelse, jf. verdipapirhandelloven § 10-11 sjette ledd. JOOL Markets
minner om at Kunden i slike tilfeller ikke oppnår den investeringsbeskyttelsen hensiktsmessighetstesten
er ment å ivareta.
Dato
Kundens underskrift
Hvis kontoen skal opprettes for et foretak må firmaattest som ikke er eldre enn 3 mnd. vedlegges
Grunnlag for hensiktsmessighetstest og egnetshetstest
Kartlegging av kunnskap og erfaring
For alle investeringstjenester er JOOL Markets AS pliktig til å hente inn informasjon om kundens kunnskap og
erfaring. Dersom JOOL Markets AS på basis av informasjonen finner at investeringstjenesten eller -produktet ikke
er hensiktsmessig vil kunden advares om dette. Dersom kunden velger å ikke gi de opplysninger
som forespørres, eller det gis ufullstendige opplysninger, vil JOOL Markets ikke kunne vurdere hva
som er hensiktsmessig for kunden. Kunden kan likevel velge å gjennomføre transaksjoner på tross
av dette.
Kunnskap og erfaring (Fylles ikke ut av kunder som er klassifisert som kvalifiserte motparter eller profesjonelle kunder)
Yrke:
Utdanning:
Annen relevant bakgrunn:
Lav1
Middels2
Høy3
Aksjer



Obligasjoner



Strukturerte produkter



Shortsalg / Kredittkjøp



Derivater



Investeringserfaring:(sett kryss)
1) Med «lav» erfaring menes færre enn 5 transaksjoner per år i snitt siste tre år
2) Med «middels» erfaring menes 5-20 transaksjoner per år i snitt siste tre år
3) Med «høy» erfaring menes over 20 transaksjoner per år i snitt siste tre år
Jeg har tidligere benyttet følgende
investeringstjenester:
Investeringsrådgivning

Ordreformidling / Ordreutførelse

Aktiv forvaltning

Kjøp / tegning av finansielle instrumenter ved
emisjoner eller spredningssalg

Kommentarer:
JOOL Markets kan kun yte personlige investeringsråd til ikke-profesjonelle kunder som har redegjort for sine
investeringsmål, risikovillighet, samlede økonomiske situasjon, samlede finansielle investeringer, bakgrunn
og forståelse av finansielle produkter etc. JOOL Markets må på bakgrunn av denne informasjonen vurdere
om de aktuelle finansielle instrumenter er egnet og hensiktsmessige for kunden og om foreslått(e)
transaksjon(er) vil være i kundens interesse, og vil i såfremt dette ikke er tilfelle fraråde kunden å foreta
transaksjonen(e). Såfremt kunden ikke ønsker å motta personlige investeringsråd fra JOOL Markets, er den
informasjon han måtte motta fra JOOL Markets, skriftlig eller muntlig, å betrakte som generelle ikkepersonlige investeringsanbefalinger.
____________________________________________________________________________________________________
Kartlegging av investeringsmålsetning, risikovillighet etc
Verdipapirforetak har ikke anledning til å yte investeringsrådgivning uten først å innhente informasjon om
kunden som forespurt i dette dokumentet og på side 6 i kundeavtalen, herunder informasjon om kundens
kunnskap og erfaring, investeringsmålsetning og finansiell situasjon.
Investeringsmålsetning
Type investering:
Investeringsmålsetning:
Avkastningsforventning:
Langsiktig grunnkapital, finansiell sikkerhetsbuffer etc

Overskuddslikviditet

Midler som er øremerket spekulative investeringer

Investeringen skal vokse jevnt og sikkert

Ønsker god avkastning. Kan tillate litt svingninger

Ønsker meget god avkastning. Aksepterer store svingninger

På nivå med innskuddsrente i bank

Noe over innskuddsrente i bank

Klart over innskuddsrente i bank

Investeringshorisont:
<1 år 
Risikovillighet:
Ingen 
1-2 år 
5-10 år 
Lav 
>10 år 
Middels 
Høy 
Ønsket gearing (tilbys ikke av JOOL Markets): 1)
Ja 
Nei 
Har du samme risikovillighet for hele din investeringsportefølje:
Ja 
Nei 
Kommentarer:
Finansiell situasjon (Fylles ikke ut av kunder som er klassifisert som kvalifiserte motparter eller profesjonelle kunder)
Aktiva:
Bankinnskudd, kr:
Fast eiendom, kr:
Verdipapirer, kr:
Annen formue, kr:
Gjeld / andre forpliktelser:
Totalt, kr:
Årlig inntekt:
Totalt, kr:
Vil investeringen(e) utgjøre en betydelig andel av
din disponible likviditet?:
1)
Ja 
Nei 
Vi gjør oppmerksom på at eventuelt lånefinansiert kjøp av aksjer og andre finansielle instrumenter
generelt ikke er egnet for investorer som primært søker langsiktige, stabile og sikre investeringer
med mindre dette benyttes som et ledd i en større investeringsstrategi. Det kan medføre tap som
overstiger den opprinnelige investering og passer ikke for alle. Det vises særskilt til punkt 5 og 6 i
JOOL Markets AS’ Alminnelige forretningsvilkår samt til øvrig vedlagt informasjon.