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Risikomanagement unter
besonderer Berücksichtigung
von Bauzeitenclaims
Dr. - Ing. Günter Bauer
15. Mai 2006
Humboldt-Universität
– Textband –
Kurzporträt Günter Bauer
1981 - 1987 Studium an der TU Clausthal
1988 - 1992 Promotion TU Clausthal „Kostenrisiken/maschineller NÖT-Tunnelbau“
1992 - 1994 Bauleitung/Kalkulation/Projektleitung in mittelständiger Baufirma
1994 - 1996 Juniorpartner in Unternehmensberatung für AN-Claim-Management
1996
seit 1999
Folie 2
Risiken und Konflikte bei Bauprojekten
Günter Bauer, 27.01.2006
Prokurist/Bereichsleiter Vertragsmanagement
Drees & Sommer/Kohlbecker Ingenieurgesellschaft GmbH als
Projektgesellschaft DaimlerChrysler Potsdamer Platz
Geschäftsführer Drees & Sommer/Kohlbecker GmbH
seit 2000
Geschäftsführer Conment GmbH (Tochter: Drees & Sommer AG)
Technisch-wirtschaftliches Contract Management
seit 2002
Lehrbeauftragter FH Cottbus: Vertrags- und Nachtragsmanagement
seit 2005
Dozent European Business School: Risiken und Konflikte in Großprojekten
seit 2005
Handlungsbevollmächtigter Risiko- und Krisenmanagement bei Drees & Sommer
Vereine
> Vorstand IVKM - Internationale Vereinigung für Konfliktmanagement u. Mediation e.V.
> Gründungsmitglied Deutscher Baurechtstag e.V.
> Mitglied Berlin-Brandenburger Baurechtstag e.V.
Fortbildung
Teilnahme an über 50 Seminaren zu Themen: Baurecht, Werkverträge Bauund internationaler Anlagenbau, Nachtrags- und Vertragsmanagement, RisikoManagement, Partnering, Konfliktmanagement, Mediation etc.
Vorträge
Baucontrolling, aktives Vertrags-/Nachtrags-Management, Baurecht, Methodik Mehrkosten gestörter Bauabläufe, Verhandlungs-/ Konflikt-Management,
Kooperationsverträge, Risiko- und Krisen-Management, Claimmanagement etc.
Gliederung des Vortrags
1
Problematik kritischer Bauprojekte
1.1 Symptome
1.2 Ursachen
1.3 Primär-Risiko: AN-Claimmanagement
0 Inhalt
2
Risk-Management während Bauphase
2.1 Miss-Stand: AG-Leistungsbildlücke
2.2 Miss-Stand: AN-Bauzeitenclaims
2.3 Miss-Stand: Prozesse und Massengeschäft
1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävention
4 Leistungsbild
3
5 Ergebnis/Ausblick
Risk-Management vor Bauphase (Konfliktprävention)
3.1 Ausschreibungsmängel und Nachtragsrisiken
3.2 Vergabe als Kooperationsvertrag
4
Erforderliches Leistungsbild und Nutzen /Aufwand
4.1 Leistungsphasen und Zielgrößen
4.2 Mehrwert
5
Folie 3
Ergebnis / Zusammenfassung / Ausblick
1 Problematik kritischer Bauprojekte
1.1 Symptome
0 Inhalt
§ Große Terminabweichungen
§ AN - „Claimmanagement“
§ Projektbudget - frühzeitige Überschreitung
1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
§ Verständnis:
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
Aufspaltung in Projektbeteiligte + Verträge + …
- Ausführende Firmen (AN)
- Planung
- Sonderfachleute
- etc.
⇒ Fokus:
… kritische
Änderungen
kritische Vertragsänderungen
Einordnung: Risikomanagement -> spezialisiertes Vertragsmanagement – proaktiv
Unterscheide: Krisenmanagement (Insolvenzen, Kündigungen, Unfälle…)
Folie 4
1.2 Ursachen
§ Markt: AN-Überkapazitäten - Preiskampf (Dumping)
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
§ Banken: Kreditvergabe verschärft - kurze Bauzeit
2 RM Bauphase
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
§ Planung: baubegleitend - AG-Eingriffe
- Nutzer-Änderungen
⇒
hochsensible Projektabläufe
und
baubegleitende Änderungen durch AG
Nachforderungs-Chance für AN-Claimmanagement ("Dumping-Ausgleich"):
Folie 5
"Nachträglich mit überhöhten Forderungen zu Zielbetriebsergebnissen führen"
1.3 Primär-Risiko: AN-Claimmanagement
§ Ansatz: Ausnutzen von Projektänderungen (Bild 1)
- „gewollte“ (Änderungswünsche, Sparmaßnahmen etc.)
- „ungewollte“ (verspätete Planübergabe etc.)
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
Folie 6
§ Tool: AN-Claim-Organisation
- Spezialisten: Nachtrags-/Claimmanager
- Projektbegleitend
– Angebots-Blanketts: Nachtragspotenzial
– Auftrag: Dumpingpreis
– Ausführung: Dokumentation
– Vertragsende: Bauzeitenclaim (Bild 2)
- Vertragsgebaren
– Ausnutzen vertraglicher Mängel (Hinweispflicht?)
– Behauptung: "100 % AG-Verschulden" für Verzögerung
– Druckaufbau: Behinderungsanzeigen, Bedenkenanmeldungen,
Vertragsstrafen aushebeln, Nachtragsflut etc.
§ Grundsatzfrage
- "Gegen"-Leistungsbild zum Claimmanagement?
- Papierflut: kapazitiv bewältigen?
- Änderungskomplexität: Wer Verursacher? (Belasten?)
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
⇒ Anti-Claimmanagement (ACM): Forrmalabwehr + Streitposition
2 RM Bauphase
"Streitkultur": Claim-/Anti-Claimmanagement (Bild 3)
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
§ BGH-Entscheidung 1999: "Kooperationsgebot"
- Vertragspartner
- Nachweis: sachliche Auseinandersetzung
ZIEL
Folie 7
⇒ AG-Souveränität für Risikoprojekte
– "Vernunftmodell": Vertrag kommt von Vertragen
– Arbeitsmethodik: Umsetzen der Kooperation
– Konfliktmanagement: "Neutraler Dritter" (Bild 3: Erfahrung international)
– Projekteinbindung: spezielle Aufbauorganisation auf AG-Seite
– Kosten: "Intelligenter Invest"
2 Risk-Management während Bauphase
Miss-Stände kritische Projekte ⇒ Primär-Risiken
0 Inhalt
§ AG-Leistungsbildlücke
§ AN-Bauzeiten-Claims
§ Prozesse - Massengeschäft
⇒ spezielle Risiken !
1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
2.1 Miss-Stand: AG – Leistungsbildlücke
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
§ AN-Claimmanagement -> Vernunftorganisation auf AG-Seite
§ BGH 1999: Kooperationsgebot („Vertrag kommt von vertragen“)
Folie 8
2.1.1 Kooperationsphilosophie
§ Risiko - Streit
§ Lösung: neutraler Dritter („Drittpartner“; International!)
§ Erfahrung: 80 % Sache / 20 % Emotion
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
§ 1. Stufe – Sachkonflikte: Massengeschäft (Bauteam)
- BL / PS: Baufakten sammeln
- Moderator-Funktion: zeitnah
– Transparente Darstellung: Kausalitäten
– AG- / AN-Positionen
Ziel: "berechtigt" / "grau" (Ermessen) ⇒ Risikobereiche!
=> unstrittige Sachverhalte: freigeben / bezahlen!
=> strittige Sachverhalte: 2. Stufe (max. 20 %) (Bild 4)
§ 2. Stufe – Emotional-Konflikte: Eskalationen (Entscheidungsebene)
Folie 9
-
„Experten“-Wissen aus Bauteam
Entscheidungsebene (z. B. Geschäftsführung GF)
"Neutraler Dritter" als Kommunikationsbrücke
Ermessensspielräume als Fokus für Verhandlungen
Kreativverhandlungen für „Verhandlungssackgassen"
2.1.2 "Echtzeit-Management"
§ Risiko: Faktor Zeit
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
§ Lösung: frühzeitig / baubegleitend
§ Strukturierte Verhandlungsschienen
- Massengeschäft: Bauteam + Moderator / Einzelfälle
- Streitfälle: GF-Ebene + Vermittler / Pakete
⇒ Tool: "Abrechnungs-Kooperation" (Bild 5)
§ Vertragsgestaltung: Abrechnungs- und Verhandlungszeitplan
"Win"-AN: baubegleitender Geldfluss
- Forderungen zeitnah verhandelt: Geldfluss auf Teilergebnisse (Liquidität)
- Kostendruck sinkt (Claimmasse sinkt)
Folie 10
"Win"-AG: Budgetsicherheit
- Forderungen zeitnah auf dem Tisch: Kostensicherheit (Risikotransparenz)
- Budgetsicherheit (geringere Claimmasse)
2.1.3 Aufbauorganisation
§ Risiko: fehlende AG-Organisation
§ Lösung:
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
- „Massen-Geschäft" im Bauteam: Bauleitung (BL) / Projektsteuerung (PS)
- "Kritische Änderungen": Risikomanagement (baubegleitend)
⇒ Standard-Leistungsbilder (BL, PS) werden ERGÄNZT:
„Add-on-Leistung: Risikomanagement“ (Organisationsbaustein)
2 RM Bauphase
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
Folie 11
§ Interne Aufbauorganisation – Leistungsmodule (Bild 6)
-
Präventiv: Nachtragspotenzial / Partnervertrag
Baubegleitende Vertragsfortschreibung: kausal / kritische Änderungen
Vertragscontrolling mit Frühwarnsystem
Forderungsmanagement
– Nachtragsmanagement (Ursachen)
– Gegenforderungen (Verursacher)
- Verhandlungsmanagement / Konfliktbewältigung
– Teil-/Schlussverhandlungen
– Bilanzdenken: Nachträge / Gegenforderungen
§ Projektaufbauorganisation (Bild 7)
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
- Querschnittsfunktion - Bauteams aus Teilprojekten
- Zentrale Zuordnung - Projektleitung übergeordnet
- Kompetenzen
– "Stab": Frühwarnsystem kritische Daten
– "Linie": Anweisungsbefugnis für "Vertragsregeln"
§ Qualifikation – Risiko-Manager
- Bauingenieure
–
–
–
–
–
–
Folie 12
TU-Absolventen: Analytiker
Wirtschaftsingenieur: Termin-/Kosten-Wechselwirkung
Bedingt Paxiserfahrung
Sachverständigen-Methodik: Kausalität
VOB-Wissen
Verhandlungs-/ Konfliktmanagement-Erfahrung
2.2 Miss-Stand: AN-Bauzeiten-Claims
§ „hochsensible“ Bauprojekte "leiden" unter Bauzeitänderungen
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
§ Großes Bauvolumen: Bauzeitänderung = zentrales Forderungspotenzial
2 RM Bauphase
§ AN-Strategie: Quotendenken bei Claims (Vielfach-Überhöhung)
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
§ Aufbereitung für Gerichtszwecke (Privat-Gutachten)
§ Überzogene Forderungen bedingen Streitpotenzial
Ziel: spezifische Prüfungs-/Verhandlungsrisiken
Folie 13
2.2.1 Quotendenken
§ Ausgangspunkt: Bauzeitänderungen (Bild 8)
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
- Symptome: Verlängerung, Baubeginnverschiebung, Baustopp etc.
- Folge: Veränderung der Bauleistung ("Bauumstände")
„Fieberkurve – kranke Baustelle“: Zentrales Forderungspotenzial
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
Folie 14
§ Bauzeiten-Claim: Charakteristik
- einseitig fordern: „100 % AG-Verschulden“
- Anspruchsgrundlagen
– Einzel-Behinderungen
– Anordnungen - Bauzeit
– Technische Nachträge (kritischer Pfad)
– Mehrmenge (kritischer Pfad)
ohne Einzel-Nachweis: Ursache ⇒ Wirkung?
ohne AN-Eigenverschulden?
- Überzogene Forderung: Quotendenken
– „Erfolgsquoten“ vor Gericht: ca. 15 bis 50 % (im Mittel: 30 %) – Vergleiche!
– Strategie - AN: Forderungsüberhöhung ("Verhandlungsmasse")
Claim-Volumen: Prognose - Baustellenverlust * Faktor 3
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
- Keine Vertragsbasis für Claim: "Soll-Ist-Lohnstunden-Vergleich„ (Bild 2)
– Lohnmehrstunden
Soll (Vertrag) ./. Ist (Bautagesberichte) = „Fehlstunden durch AG bedingt!“
Ist-Stunden vergüten? ⇒ Selbstkostenerstattungsversuch
Wegfall Geschäftsgrundlage?
– Zeitabhängige Kosten: Kräne, Aufsichten etc. länger vorhalten
– Gemeinkosten: Unterdeckungen, Regelbezuschlagung (AGK, W+G)
Ziel: gerichtliche Auseinandersetzung
Anspruch:
„Differenzhypothese“ = Vergleich von zwei Vermögenslagen
vorher (Vertrag) und nachher (tatsächlich) = Soll-Ist-Vergleich
Folie 15
2.2.2 Prüfungsrisiko
§ Risiko: Prüfungsdilemma
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
- Soll-Ist-Lohnstundenvergleich für Gerichtszwecke (Lohnmehrstunden)
– Wegfall der Geschäftsgrundlage: tatsächliche Stunden ./. Dienstleistungsvertrag?
– Nur AG-Verschulden unplausibel: AN-Verschulden?
– Verursachungsnachweis fehlt?
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
- Privat-(Partei-)Gutachten:
– Neutralität ? (Quotendenken…)
– Schätzungen ? „Lohnmehrstunden“- Nachweis
§ 287 ZPO haftungsausfüllende Kausalität - Schätzungen zulässig !
Übertragung ALLGEMEINER Literaturwerte 1) für Minderleistungen auf
Projektfall?
(Ermessensspielräume / Verhandlungsmasse / Forderungsüberhöhung)
1)
Folie 16
Einschlägige Literatur:
Kapellmann/Schiffers: Vergütung, Nachträge und Behinderungsfolgen beim Bauvertrag, Band 1, Werner Verlag
Düsseldorf, 4. Auflage
Vygen/Schubert/Lang: Bauverzögerung und Leistungsänderung, Werner Verlag Düsseldorf, 4. Auflage
§ Lösung: Erforderliche Methodik
- Ziel: Vertrag erhalten
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
–
–
–
–
Vertragsbasis: abgeleitete Kosten ("Vertragsgrößen")
Abgrenzung AN-Verschulden: nicht vergütungsrelevant
Kostentransparenz: geänderte Abläufe ⇒ Mehrkosten
Kooperation: kein formales Positionsgerangel (Baufakten)
4 Leistungsbild
- Anspruch dem Grunde nach
5 Ergebnis/Ausblick
– Juristische Einordnung?
> Anspruchskonkurrenz
> Parallele Ansprüche (Bild 9)
Recht ?
Folie 17
Paragraf + Kommentare + Rechtsprechung
"Positionsgerangel von Rechtsanwälten"
- Grundsatzfrage: "Was ist passiert?„ (baubetrieblicher Sachverhalt)
– Vertrag: Bau-Soll - Soll 1, 2, …, n
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
> Soll 0:
> Soll 1:
> Soll 2:
etc.
z. B. Angebots - Terminplanvorgabe
z. B. Auftrag - Terminplanrahmen
z. B. AG - Terminplananordnung
Alle berücksichtigen, ob vereinbart oder nicht!
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
– Änderungen: Störungen
>
>
>
>
Folie 18
Einzelstörungsanalysen: tabellarisch (Bild 10)
Nur AG-seitige Störungen: Mehrkostenrelevanz
Kritische-Pfad-Analyse: Bauzeitende!
Kategorien: anerkannt - "hart" (zahlen)
Ermessen - "weich" (verhandeln)
(abgelehnt - baubetrieblich strittig)
- Ablaufvergleich: Soll-Soll'-Ist-Prinzip
AG-
AN- Verschulden
Soll
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
Störung (AG)
BH 1
Soll‘
Ist
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
– Soll'-Ablauf:
konstruiert "hypothetisch"
– Ist-Ablauf:
gemäß Bautagesberichten "tatsächlich"
– AN-Eigenverschulden:
Abgrenzung durch Soll'-Konstrukt
> Leistungsbilder BL, PS: nur Symptome, kein Soll' (Bild 11.1)
> Sonderleistung: Kausalitäten über Soll' (Bild 11.2)
Folie 19
2.2.3 Verhandlungsrisiko
§ Verhandlungsdilemma
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
- "Quotendenken": überzogene Forderung!
- Namhafte Gutachter, Rechtsanwälte: Position! / Ansehen!
- Komplexe Problematik: kognitive Dissonanz / Emotionen! / Position!
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
TEST:
"FINISHED FILES ARE THE RESULT
OF YEARS OF SCIENTIFIC STUDY
COMBINED WITH THE EXPERIENCE
OF YEARS"
Emotionale Verhandlungssackgasse / Eskalation / Streit! (Bild 12)
Folie 20
§ Erforderliche Kooperation: Prinzipien!
- "Drittpartner-Prinzip": neutraler Dritter (Moderator, Mediator, Vermittler)
- "Echtzeit": baubegleitend thematisieren
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
- "Vertragspartner": Vertrag erhalten (nicht Selbstkostenerstattung)
2 RM Bauphase
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
- Transparenz: Nachvollziehbarkeit
– Allgemein: Darstellungsform
>
Überblick, Gesamtschau
>
Ursache / Wirk-Prinzipien
>
Bewertungssystem
– Speziell: Bewertungsmethodik
>
Basis: Vertrag / Vertragsleistung
>
Ursache - geänderte Abläufe / Wirkung - geänderte Bauleistung
("verbogener" Vertrag: Soll')
>
Bewertungsziel: "Vertragsänderung" (Soll-Soll') (Bild 13)
Folie 21
- "Bewertungskriterium": Bauleistung
Zusammenhang:
Bauleistung ⇒ Lohnleistung ⇒
Lohnstunden ⇒ Arbeitskräfte (AK)
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
⇒ Richtwerte - Arbeitsvorbereitung
auf Soll-Soll´ angewendet: „ Äquivalenzverfahren“
(Bild 14)
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
Risikomanagement (in Abgrenzung zu Privatgutachten):
Verantwortung für Papier übernehmen im Hinblick auf Einigungsbestrebungen
und ernsthaft in Ermessenspielräumen aufklären bzw. verhandeln
Folie 22
2.3 Miss-Stand: Prozesse - Massengeschäft
§ Risiko: Organisationsdilemma
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
- Papierflut (z. B. Anzeigen, Nachträge, etc.)
- Überlastung der Leistungsbilder (BL/PS)
– Einerseits: umfangreiche Dokumentation derÄnderungen
– Andererseits: hoher Koordinationsaufwand vor Ort
⇒ Dilemma:
Koordination vor Ort
⇒
Dokumentation
("Projekt retten !")
("Bürokratie !")
⇒ Vorgänge bleiben "in Schubladen liegen" (Prozesse ruhen)
Notlösung: Pauschal-Abwehr ("wir widersprechen")
Gefahren: Intransparenz (Kosten ? / Streiteskalation ?)
§ Ziele
Folie 23
- Prozessrisiko identifizieren: Bearbeitungsrückstände supporten
- Kostenrisiko darstellen: Bewerten / Verursachungsanalyse
2.3.1 AN-Strategie "Papierflut"
§ Claim-Erfordernis: Dokumentation
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
-
Behinderungsanzeigen, Mehrkostenanmeldungen etc.
Technische Nachträge auf kritischem Pfad
Mehrmengen auf kritischem Pfad
Anordnungen zu Bauabläufen
Bautagesberichte: Einzelbehinderungen / relevantes Personal, Geräte
Terminpläne (anerkannt / "nur" übergeben) etc.
Fotos
Besprechungsprotokolle
Konkreter Nachweis: Einzelursache/-wirkung (Monokausal)
"Recht bekommt nicht der, der es hat, sondern der es beweisen kann"
§ "Massengeschäft" als AN-Strategie
Folie 24
- Druckfaktor auf Projekt
- Detailabrechnungsgrundlage für jedwede Störung
- Komplexität erhöhen (Verschleierung, "Leimspur")
2.3.2 Frühwarnsystem
§ Risiko: Bearbeitungsdilemma
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
-
Unbearbeitet "in Schublade"
Unqualifiziert widersprochen
Beschwerden beim Bauherrn
Stellungnahmen, Krisenbesprechungen etc.
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
Bürokratische Eskalation durch Massengeschäft!
("Prozesskanäle verstopfen")
§ Erforderliche Methodik
Folie 25
- Identifikation: EDV-Monitoring-System
– Vertragsabwicklungen – Gesamt (Bild 15.1)
> Datenblätter: Anmeldungen ⇒ Kosten
> Verursachungsstrukturen: Eigen-/Fremdbelastung
> Gegenforderungs"fond"
> Bilanz-Denken: Forderungen (AN) – Gegenforderungen (AG)
– Vertragsabwicklung – Detail
> Datenblatt pro Vertragsänderung, z. B. Nachträge, Behinderungen etc.
0 Inhalt
> Übersicht – chronologisch: Vorgänge / Kosten / Bearbeitungsstufen
1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
> Bearbeitungsstände: "fällig„
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
> Verursachungsanalyse: "weiterbelasten„
> Summenzeilen (Bild 15.2)
– Vertragsabwicklung – Frühwarnsystem
> Übersicht – Verträge (Basis: Nachtragsdatenblatt)
> Frühwarnkriterium: "kritisch?„
Folie 26
> Rückstände pro Verantwortungsbereich - BL, PS, AG (Bild 15.3)
- Bearbeitungssupport
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
– Kapazitiv: Mitarbeiter als "Springer"
– Qualitativ:
> Schwerpunkte (ABC-Analyse)
> Verursachung / Weiterbelastung
> Aufklärungsgespräche AN / Verhandlungsschienen
> Prüfberichte, Verhandlungsvorschläge
> Vereinbarungsdokumentation (revisionsfähig)
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
§ Erforderliche Voraussetzung
- Schriftverkehr: "Zentraleingang" im Projekt
- Baubegleitende Vertragsfortschreibung/-controlling (EDV!)
- Bearbeitungsabschluss: "Zentralausgang„ (Bild 16)
Folie 27
2.3.3 Verursachungsanalyse
§ Risiko: Dokumentationsdilemma
- "Unproduktive" Bürokratie: Vorgänge unbearbeitet
- pauschale Formalabwehr: Widerspruch
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
Unqualifizierte Bearbeitung bedingt Mehrfachrisiken
2 RM Bauphase
– Kostenrisiko: "Bleibt etwas am AG hängen?"
4 Leistungsbild
– Weiterbelastungsrisiko: "Frühzeitige Weiterbelastung mit
unzureichender / fehlender Dokumentation?"
5 Ergebnis/Ausblick
§ Lösung: Bearbeitungssupport
- Vertragsänderungen: projektbegleitend Verursachungsanalyse
- Anmeldungen: Behinderungsanzeigen, Mehrkostenanmeldungen etc
- Nachträge
> Technisch / Bauinhalte (Konstruktion betreffend)
> Terminlich / Bauumstand (Bauabläufe betreffend)
Folie 28
- Sonstiges: Gutachterkosten, Baureinigung, Wachdienst, Nachträge
von Erfüllungsgehilfen, Verzugsfolgeschäden etc.
- Risikomanagement als Add-on-Leistung
– BL-/PS-Prüflauf eingeordnet
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
4 Leistungsbild
– Qualitätssicherung: Verursacher / Nachweis-Unterlagen
– Zeitnahe Verfolgung: Anzeige, Widerspruch, Gegenwiderspruch
– Formale / baubetriebliche Bewertung der Durchsetzbarkeit
– Baubegleitende Aufklärungs-/Verhandlungsgespräche
- Teilschluss-/Schluss-Verhandlungen
- Forderungen / Gegenforderungen (Bilanzdenken)
Ziel:
5 Ergebnis/Ausblick
„Formale Durchsetzbarkeit und Faktor Zeit“
- Zeitnahe Belastungsanzeige
- Nachweisdokumentation schrittweise / begleitend
- Projektbegleitendes Abwicklungsmanagement
Folie 29
- Zielgrößen Verursachungsanalyse: Qualitätssicherung
– Technische Nachträge: "Änderungsanordnung" ⇒ Verursacher?
z. B.: "Einsparänderung":
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
"Planungsänderung"
"Goldene Wasserhähne"
"Planungsfehler"
"LV-Lücke, -Fehler"
⇒ AG!
⇒
⇒
⇒
⇒
AG! / Planer? Statiker?
AG! / Nutzer?
AG! / Planer?
AG! / BL, PS?
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
Prüf-/Dokumentationserfordernisse (Bild 17)
- Prüfbericht (revisionsfähig): Nachweisdokumente
- Deckblatt als Checkliste: Prüfschritte/-umfang
- Standards setzen: Teilprojekte, viele Beteiligte
- Schnittstellenprobleme:
· BL – Primärursache:
"Plan zu spät" ⇒ Planer!
· PS – Sekundärursache:
"AG umgeplant" – AG!
Folie 30
durchgängig?
– Termin-Nachträge: "Was ist passiert" ⇒ Verursacher?
"Baubeginnverschiebung"
"Baustopp"
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
"Planungsverzug"
"Beschleunigung"
⇒ AG! / (Baugenehmigung)
⇒ AG! (Umplanungen)
⇒ AG / EFG: Planungsfehler
⇒ AG / AN: Vorunternehmer
⇒ Planer! / AG? (Umplanung)
⇒ AG! / Vorunternehmer?
etc.
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
Folie 31
Prüf-/Dokumentationserfordernisse
> Einzel-Behinderung: mono-kausal Ursache – Wirkung (Bild 18)
> Kausalnachweis: Verursacher/-quoten (Bild 19)
> Terminnachtrag – bezahlt * Verursachungsquote = Belastungsbetrag
3 Risk-Management vor Bauphase (Konfliktprävention)
§ Risiken:
– Fehler in Vertrag
– BL, PS: „stichprobenartige Kontrolle“ ?
0 Inhalt
Ziel: Leistungsbilder ergänzen – Risikoprävention!
- umfassende Kontrolle
1 Krit. Bauprojekte
- Kooperationsregelwerk
2 RM Bauphase
3 RM Konfliktprävent.
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
Folie 32
3.1 Ausschreibungsmängel und Nachtragsrisiko
§ Ausschreibungsdilemma: "wasserdichter" Vertrag unmöglich
- Mängel in Leistungsbeschreibung
– Widersprüche: Text / Bild
– LV-Lücken: vergessen
– Detail-Planung: nicht ausführbar
- Mengenermittlung ungenau
– Architektenermittlung grob: Leistungsreserven (Sicherheit)
– Schätzung unzureichend: Vergleichsbauwerke unrepräsentativ
3 Risk-Management als Konfliktprävention
– Vertragsklauseln intransparent (z.B. Vorbemerkungen)
Nachtragsrisiken: Doppel-Dimension -> Zusatz-Kosten/-Zeit!
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
§ Erforderliche Leistungsergänzungen
2 RM Bauphase
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
- Grobaufmaß:
> ABC-Analyse: Schwerpunkte für LV-Positionen
> Überschlag-Aufmaß anhand von Plänen (Bild 20)
- Qualitätscontrolling – Leistungsbeschreibung
> LV-Text: eindeutig, umfassend, DIN-gerecht etc.
> Pläne: technisch ausführbar, DIN-gerecht etc.
> Text/Pläne: widerspruchsfrei
Folie 33
- Vertragsklauseln: Vorbemerkungen, ZTV etc.
– Kriterien für Kalkulierbarkeit
– Formulierungen eindeutig
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
4 Leistungsbild
- Vertragskomponenten: LV, Vorbemerkungen, Verhandlungsprotokoll etc.
– Rangfolge festlegen
– Keine Widersprüche: Auftragsbestätigung, Vertragsrangfolge etc.
5 Ergebnis/Ausblick
Prüfbericht:
> Identifizierung von Nachtragsrisiken
> Bewertung der zukünftigen Zusatzkosten/-zeit!
⇒ Ausschreibung ändern
Folie 34
⇒ Vergabeverhandlung thematisieren (privater AG)
3.2 Vergabe als Kooperationsvertrag
§ Nachtragsrisiken in Vergabeverhandlung
§ Kooperationsregeln für "Partnervertrag"
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
3.2.1 Nachtragsrisiken in Vergabeverhandlung
§ Mengenermittlung – Grobaufmaß: Anpassung LV-Vordersätze
§ Ausschreibungsmängel
- LV-Lücken:
einfügen relevanter Positionen
4 Leistungsbild
- Fehler:
ändern Text / Auswirkungen bewerten
- Widersprüche:
thematisieren / korrigieren
5 Ergebnis/Ausblick
§ Vertragsklauseln: Transparenz klarstellen
§ Vertragskomponenten: Widersprüche richtig stellen / festlegen
§ Nachtragsrisiken auf kritischem Pfad
- Kapazitäten anpassen bei gleicher Bauzeit
- Bauzeitverlängerung zugestehen
Ziel:
Folie 35
Claim-Potenzial des AN identifizieren, thematisieren und
im Vertrag fixieren – Vertragspartner
3.2.2 Kooperationsregelwerk: Partnervertrag
§ Rahmenvereinbarung: „Win-Win-Modell“
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
- AN: "Forderungen zeitnah auf den Tisch!" ⇒ AG – Kostensicherheit
- AG: "zeitnah prüfen / verhandeln / zahlen!" ⇒ AN-Liquidität
§ Tools
- AN: "Abrechnungsregeln" (Bild 21)
– Aufbauende Teilschlussrechnung
(ohne rechtsgeschäftliche Abnahme / nur technische Abnahme)
– Vollständigkeits-/Verzichtserklärung seitens AN
- AG: "Prüf-/Verhandlungszeitplan"
– Gewerke-/Bauteilweise: Prüfungszeiträume
– (Teil-) Schlussverhandlungsschienen
Folie 36
4 Erforderliches Leistungsbild und Nutzen / Aufwand
§ Leistungsbild: Schnittstellen zur BL/PS -> „add-on“ abgrenzen
§ Mehrwert: Nutzen / Aufwand -> Wirtschaftlichkeit
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
4.1 Leistungsphasen und Zielgrößen
2 RM Bauphase
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
§ Standard-Leistungsbilder
These: „BL/PS – in kritischen Projekte Leistungsbildlücken!“
§ Risikomanagement („add-on“)
- BL/PS als „Leistungsbildbasis"
- Organisatorisch integriert
- Baubegleitend agierend ("Echtzeit")
keine Doppelbeauftragung
Folie 37
§ Übersicht: (Bild 22)
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
- Leistungsphase 6 – "Ausschreibung": Nachtragsrisiko
– Identifizierung
– Bewertung: Kosten / zeitlich
- Leistungsphase 7 – "Vergabe": Kooperationsbasis
– Nachtragsrisiko "verhandeln"
– Kooperations-Regelwerk verabschieden
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
- Leistungsphase 8 – "Ausführung": Kooperation ("win-win")
– Kausale Vertrags-Abweichungsdokumentation (begleitend!)
– Frühwarnsystem: bereits bei Anmeldungen (bzw. früher)
– Prüfung / Belasten: juristische Basis, baubetrieblich umfassend, zeitnah
– Verhandlungen: zeitnah / Paketlösungen: Teil-/Schlussverhandlungen
Ziel:
Folie 38
Baubegleitend integriertes System mit präventivem
Kooperationsansatz über Drittpartner-Prinzip
4.2 Mehrwert
§ Nutzen
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
– Qualitativ
– Kosteneinsparung (Abwehr, Belastungen)
– Kapazitätsersparnis (Bearbeitungsaufwand – Bild 23)
– Claim-Volumen geringer
– Zeitersparnis (Projektnachlaufzeiten – Bild 24)
– Streitbewältigung (keine RAe, Gutachter, Claim-Volumen)
– Budgetsicherheit (Kostentransparenz, Abwehr, Belastungen)
– Quantitativ (Bild 25: unten)
– Baunachträge ("Bauinhalte"):
–
+ 10 % verbesserte Prüfquote
⇒ ca. 1 bis 3 Mio. € Zusatzerfolg
Terminnachträge ("Bauumstände"): + 50 % verbesserte Prüfquote
⇒ ca. 4 bis 12 Mio. € Zusatzerfolg
Steigender Abwehrerfolg mit Projektgröße
Folie 39
4
Erforderliches Leistungsbild und Nutzen / Aufwand
§ Aufwand
– Team, baubegleitend, Management, Spezialisten
– Erfahrungswerte – AG-Seite (Bild 25: Mitte)
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
Honorar (Maximalorganisation): 0,5 bis 1,0 % HK (je nach Projektgröße)
2 RM Bauphase
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
Projektgrößen:
Einsparpotenziale:
Honorare:
Fazit:
Folie 40
intelligenter Invest!
100 bis 300 Mio. € (1,5 Mrd. €)
1 bis 12 Mio. € (190")
0,5 bis 1 Mio. € (~ 5")
5 Ergebnis / Zusammenfassung / Ausblick
§ Risiken
Ursächlich: Marktlage / Vertragsmängel / Großprojekte mit sensiblen Abläufen
0 Inhalt
Primär:
1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
Dumping – Preisniveau ⇒ Claim-Management:
"Nachträglich Auftrag zu Zielergebnissen führen
mit überzogenen Forderungen"
§ Konflikte
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
Leistungsbildlücken AG-Seite: Gegenorganisation?
Bauzeiten-Claims: überzogene Forderungen
Massengeschäft: "Papierflut" Vertragsänderungen
"Streitkultur":
Folie 41
Claim-/Anti-Claimmanagement
(AN)
(AG)
§ Management für Risiken / Konflikte
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
-
Partner-Vertrag: Kooperation
Ansatz: frühestmöglich, präventiv
Projektbegleitend: Ausschreibung / Vergabe / Ausführung
Querschnittsfunktion: Qualität, kapazitiver Support
Konfliktmanagement: "Dritt-Partner"
Projektteam: Leitung / Team
Spezial-Qualifikation: Sachverständigen-Methodik
Methoden-Kompetenz: Handlungsanweisungen – Vertragsänderungen
Änderungs-Controlling: EDV-Monitoring / Frühwarnsystem
Risk-Management als Add-on-Leistung für BL/PS
§ Mehrwert
- Primär:
- Sekundär:
Folie 42
Streit-/Konfliktprävention
Kostenersparnisse: Abwehr, Belastungen etc.
Termineinhaltung / kein Projektnachlauf / Budgetsicherheit
§ Ausblick
0 Inhalt
1 Krit. Bauprojekte
2 RM Bauphase
4 Leistungsbild
5 Ergebnis/Ausblick
- Mittlere bis Großprojekte: "unbedingtes Muss"
- These: "Claim-Management rechnet sich nicht" ⇒ Kooperation(sgebot)!
- Zukunft: integrierte Konfliktmanagement-Systeme
– Partner-Vertragsmodelle: GMP, Bauteam
> Kooperationsverpflichtung
> Kaufmännischer Streitlösungsansatz (Anreizsystem)
> Partnering-Charter: "Dispute Review Plan" (DRP)
– FIDIC: standardisierte internationale Vertragsbedingungen
> Früher: Engineer (fachkundiger Schlichter)
> Jetzt: Dispute Adjudication Board
(ad hoc-Dreiergremium / bei Streit)
– ADR ("Alternativ Dispute Resolution"): Mediation /DAB / DRB etc.
> Drittpartner-Prinzip
> Projektbegleitend / ad hoc
⇒ Riskmanagement mit Konfliktlösungsansatz als intelligenter Invest
Folie 43

Textband

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