Organigramm der BaFin

Organisationsplan der
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Stand: 15.12.2016
Abteilung BA 1
Abteilung BA 2
Aufsicht über signifikante
Institute
SSMAufsichtsstandards
Referat BA 21
Referat BA 11
Landesbanken Süd
Aufsichtsorganisation
Bankenaufsicht
Innere Verwaltung und Recht
Präsident
Exekutivdirektor Röseler
Exekutivdirektorin Freiwald
Hufeld
Abteilung BA 3
Abteilung BA 4
Aufsicht über Sparkassen
und Privatbanken
Aufsicht über
Genossenschaftsbanken,
Förder-, Bürgschafts- und
Auslandsbanken (soweit
nicht SI)
Bankgeschäftliche Risiken
Referat BA 41
Referat BA 51
Referat BA 31
Sparkassenaufsicht I
Genossenschaftsbanken I
Abteilung BA 5
Abteilung GW
Geldwäscheprävention
Abteilung ZI
Abteilung ZII
Personal und Service
Organisation,
Haushalt und Finanzen
Gruppe R
Referat BA 22
SSM-/SBKoordination
Landesbanken Nord
Referat BA 13
Referat BA 23
Analyse,
Stesstests,
Quervergleiche
Referat BA 14
Referat BA 32
Sparkassenaufsicht II
Referat BA 42
Genossenschaftsbanken II
Kompetenz
IT-Sicherheit
Referat GW 1
Referat ZI 1
Sanierung,
Restrukturierung
Grundsatz und
Internationales in der
GW-Prävention
Besondere Fragen der
Personalarbeit
Referat BA 52
Kreditrisiko
Referat ZI 2
Referat GW 2
Grundsatz
Restrukturierung
GW-Prävention
Kreditinstitute und
Versicherungsunternehmen
Personalwesen
Referat R 2
Referat BA 33
Referat BA 43
Referat BA 53
Referat GW 3
SI-Kredit- und
Regionalbanken
Sparkassenaufsicht III
Genossenschaftsbanken III
Bilanzierungs- und
Bewertungspraxis
Zahlungs- und
E-Geld-Institute
Referat BA 24
Referat BA 34
Referat BA 44
Referat BA 54
Referat GW 4
SI-Spezialbanken
Kompetenz
Bausparkassen
Genossenschaftsbanken IV
SREP, Vergütung,
operatives Risiko
Kontenabfrage,
Kontensperrung
Restrukturierung von
Privatbanken und FMI
Referat BA 25
Referat BA 15
Gruppe DZ BANK AG
Common Procedures
Referat BA 26
Landesbanken Mitte
und SI-Sparkassen
Referat BA 35
Privatbankenaufsicht I
Referat BA 36
Privatbankenaufsicht II
Referat BA 45
Host Banken Welt und
Schweiz
Referat BA 46
KfW-Gruppe, ProCredit,
Förder- und
Bürgschaftsbanken
Referat BA 55
Referat GW 5
Marktpreisrisiko/
Liquidität/
Zinsänderungsrisiko
Laufende Aufsicht
Leasing & Factoring,
GW-Prävention
Finanzdienstleistungsinstitute Mitte und Süd
Referat BA 56
Referat GW 6
Einlagensicherung und
Anlegerentschädigung
Laufende Aufsicht
Leasing & Factoring,
GW-Prävention
Finanzdienstleistungsinstitute Nord
Referat BA 27
Referat BA 37
Referat BA 47
Referat BA 57
Referat GW 7
Wichtige SI-HostsInstitute
Privatbankenaufsicht
III
Host Banken Europa
Kompetenz
Pfandbrief/Deckungspr
üfungen
GW-Prävention
Kreditinstitute
Referat ZII 1
Referat IT 1
Haushalt
Referat ZII 2
Grundsatz
Abteilung IFR
Abteilung VA 1
Abteilung VA 2
Abteilung VA 3
Abteilung VA 4
Abteilung VA 5
Abteilung Q RM
Abteilung WA 1
Abteilung WA 2
Abteilung WA 3
Abteilung WA 4
Abteilung WA 5
Abteilung VBS
Zentrale Rechtsabteilung
Erlaubnispflicht und
Verfolgung unerlaubter
Geschäfte
Strategie und
Risiko
Internationales,
Finanzstabilität und
Regulierung
Gruppenaufsicht und
Themenschwerpunkte
Einrichtungen der
betrieblichen
Altersversorgung und
Krankenversicherung
Gruppenaufsicht und
Themenschwerpunkte
Lebensversicherungen,
Sterbekassen und
Kapitalanlage
Gruppenaufsicht und
Themenschwerpunkte
Schaden-/
Unfallversicherungen,
Spezialthemen
Aufsicht über
internationale Gruppen,
Themenschwerpunkte
Interne Modelle und
Rückversicherungen
Übergreifende
Grundsatzthemen,
Steuerung, Service
Quantitative
Risikomodellierung
(sektorübergreifend)
Grundsatzfragen,
Transparenz,
Ordnungswidrigkeitenverfahren
Marktüberwachung,
Marktinfrastruktur
Finanzdienstleistungsinstitute,
Organisationspflichten
Investmentaufsicht
Prospekte, Überwachung
Wertpapieranalysten
Verbraucherschutz
Referat VA 11
Referat VA 21
Referat VA 31
Referat VA 41
Referat VA 51
Referat Q RM 1
Referat WA 11
Referat WA 21
Referat WA 31
Referat WA 41
Referat WA 51
Referat VBS 1
Aufsicht über Gruppen
(u.a. Debeka,
Continentale) und
EinzelVU Kranken
Aufsicht über Gruppen
(u.a. Nürnberger,
Zurich) und EinzelVU
Leben, StK
Aufsicht über Gruppen
Schaden/Unfall
(u.a. ARAG)
Aufsicht über
Allianz-Gruppe
Kommunikation,
Wissensmanagement,
IFG, OPH-Schnittstelle,
Veranstaltungen VA
Interne Modelle KI,
CCP: Kontrahentenrisiko, ökonomisches
Kapital
Gesetzgebung und
Grundsatzfragen WA
Grundsatzfragen/
Sekundärmärkte
Grundsatzfragen
FDI-Aufsicht und
Organisationspflichten
Grundsatzfragen
Grundsatzfragen
Grundsatzfragen,
Verbraucherschutzforum/-beirat
Referat VA 12
Referat VA 22
Referat VA 32
Referat VA 42
Referat VA 52
Referat Q RM 2
Referat WA 12
Referat WA 22
Referat WA 32
Referat WA 42
Referat WA 52
Referat VBS 2
Aufsicht über
Pensionskassen/-fonds
(u. a. Bayer, BASF,
Wacker, Novartis)
Aufsicht über
Gruppen (u.a. R+V,
Alte Leipziger) und
EinzelVU Leben, StK
Aufsicht über
öff.-rechtl. Gruppen
und EinzelVU
Schaden/Unfall
Aufsicht über
Münchner Rück/
ERGO-Gruppe
Nationale
Gesetzgebung im
Versicherungssektor,
Versicherungsrecht
Interne Modelle KI:
Marktrisiko
Stimmrechte (A-K)
Aufsicht über
Finanzmarktinfrastrukturen
Aufsicht über
Finanzdienstleistungsinstitute I
Aufsicht über KVGen,
Investmentvermögen,
Verwahrstellen I
Wertpapierprospekte
(A-G)
Verbrauchertrendanalyse und
Verbraucheraufklärung
Referat VA 13
Referat VA 23
Referat VA 33
Referat VA 43
Referat VA 53
Referat Q RM 3
Referat WA 13
Referat WA 23
Referat WA 33
Referat WA 43
Referat WA 53
Referat VBS 3
Aufsicht über
Pensionskassen/-fonds
(u.a. Allianz);
Notifikationsverfahren
Grundsatz ALM;
Kompetenz Risikoman.
und Verwendungstest
Kapitalanlage
Aufsicht über
VVaG-geführte
Gruppen (u. a.
HUK-Coburg, Gothaer)
Aufsicht über HDI/
Talanx-Gruppe
IT-Schnittstelle,
Statistik, Register,
Berichtswesen
(technisch)
Interne Modelle KI:
Kreditrisiko und
operationelles Risiko
Stimmrechte (L-Z)
Marktmanipulationsverfolgung
Aufsicht über
Finanzdienstleistungsinstitute II
Aufsicht über KVGen,
Investmentvermögen,
Verwahrstellen II
Wertpapierprospekte
(H-Z)
Kompetenzzentrum
Verbraucherschutz
Banken, Beschwerden
Referat VA 14
Referat VA 24
Referat VA 34
Referat VA 44
Referat VA 54
Referat Q RM 4
Referat WA 14
Referat WA 24
Referat WA 34
Referat WA 44
Referat WA 54
Referat VBS 4
Meldewesen bei
Geschäften in
Finanzinstrumenten
Marktmissbrauchsanalyse
Aufsicht über
Finanzdienstleistungsinstitute III
Aufsicht über KVGen,
Investmentvermögen,
Verwahrstellen III
Billigung von
Vermögensanlagenverkaufsprospekten
Kompetenzzentrum
Verbraucherschutz
Versicherungen,
Beschwerden
Referat ZR 1
Rechtsreferat für BA,
VA und IFG
Referat SR 1
Referat EVG 1
Grundsatzfragen,
Widerspruchs- und
Gerichtsverfahren
Referat ZR 2
Referat EVG 2
Betrieb und
Infrastruktur
Rechtsreferat für WA
und Kompetenzstelle
für Verfassungs-,
Verwaltungs- und
Europarecht
Erlaubnispflicht und
Verfolgung
(NI, HB, HH, SH, MV,
BE, BB, ST)
Stabsstelle ZC
Strategieentwicklung
Referat IFR 1
Zentrale Compliance
Referat SR 2
Strategische
Steuerung
Referat IFR 2
Referat EVG 3
Referat IFR 3
Personalentwicklung
KLR und operative
Steuerung
Entwicklung
Auffangschlichtung,
ZKG,
Hinweisgeberstelle,
SKM
Erlaubnispflicht und
Verfolgung
(NW, HE, TH, SN)
Finanzstabilität
national und
Risikoanalyse
Referat ZR 4
Referat EVG 4
Referat IFR 5
Referat ZII 4
Referat IT 4
Personalservice
Schriftgutverwaltung
Betrieb in Frankfurt
Bilanzrecht, Zivilrecht
Erlaubnispflicht und
Verfolgung
(RP, SL, BW, BY)
Versicherungs- und
Pensionsfondsaufsicht
Referat ZI 5
Referat ZII 5
Referat IT 5
Referat ZR 5
Referat EVG 5
Referat IFR 6
Referat VA 15
Referat VA 25
Referat VA 35
Referat VA 45
Referat VA 55
Referat Q RM 5
Referat WA 15
Referat WA 25
Referat WA 35
Referat WA 45
Referat WA 55
Referat VBS 5
Prüfungen,
Durchsuchungen,
Erlaubnispflicht und
Verfolgung (Ausland),
Freistellungen
Bankenaufsicht
Aktuariat/Produkte
Kranken und Grundsatz
Kranken, Medicator
Grundsatz
Kapitalanlage
Kompetenz
Vertriebssteuerung und
Vergütungssysteme
Grundsatz qualitative
Prüfung Interner
Modelle
Aufsichtsprozess,
Aufsichtssteuerung,
Finanzstabilität,
Analysen
Interne Modelle VU: Vt.
(Schaden/Unfall) und
op. Risiko, Aggregation
Bilanzkontrolle und
Transparenzpflichten
von Emittenten
Handelsaussetzung,
Leerverkaufsüberwachung, Directors’
Dealings
Aufsicht über Wertpapierhandelsbanken
Aufsicht über KVGen,
Investmentvermögen,
Verwahrstellen IV
Marktüberwachung
Vermögensanlagen und
Wertpapierangebote
Operative
Verhaltensaufsicht,
Anlegerschutz Privatund Auslandsbanken
Referat IFR 7
Referat VA 16
Referat VA 26
Referat VA 36
Referat VA 46
Referat VA 56
Referat WA 16
Referat WA 26
Referat WA 36
Referat WA 46
Referat WA 56
Referat VBS 6
Verbraucherschutz
Aufsicht über
Pensionskassen/-fonds
(u.a. BVV), PSV;
Grundsatz betriebl.
Altersvers.
Grundsatz LV/UPR/StK;
Kompetenz Produkte
LV/UPR; EU/EWRDL/NL; Protektor
Kompetenz Anlassprüfungen und
Sonderthemen der VU
Grundsatz Finanzkonglomerate,
Colleges, GSII, Aufsicht
über W&W-Gruppe
Solvabilität,
Rechnungslegung,
Rückstellungen, Berichtswesen (inhaltlich)
Unternehmensübernahmen
Clearingpflichten für
OTC-Derivate (EMIR)
Organisationspflichten
bei Privatbanken,
Sparkassen,
Genossenschaftsbanken
Aufsicht über KVGen,
Investmentvermögen,
Verwahrstellen V
Aufsicht über Ersteller
und Weitergeber von
Finanzanalysen sowie
Verwender von Ratings
Operative Verhaltensaufsicht, Anlegerschutz
Sparkassen und Genossenschaftsbanken
Sprachendienst,
Bibliothek,
Materialverwaltung
Organisationsentwicklung
Projektmanagement
Rechtsbehelfsverfahren
Umlage und ZKG,
Widerspruchsverfahren
EdW
Referat ZI 6
Referat ZII 6
Referat IT 6
Referat ZR 6
Liegenschaftsverwaltung
Zentrale Beschaffung
Service
Owi-Verfahren und
Sanktionen
Postfach 12 53
53002 Bonn
Vorsitzender des Personalrats
Büro
53175 Bonn
Dreizehnmorgenweg 13-15
Dreizehnmorgenweg 44-48
Postfach 50 01 54
60391 Frankfurt
+49(0)2
+49(0)2
+49(0)2
+49(0)2
28
28
28
28
41
41
41
41
poststelle@bafin.de
www.bafin.de
Vertrauensperson der
schwerbehinderten Menschen
Jugend- und Auszubildendenvertretung (JAV)
08
08
08
08
–
–
–
–
0
15 50 (Bonn)
1 23 (Frankfurt)
2 00 (Ad-hoc-Mitteilung)
OARin Zellner
Fon 22 34
Fon 73 71 oder 15 62
Fon 24 86
VAe Rademaker Fon 25 16
Aufsicht über
Host-Gruppen
(u.a. Axa, Generali)
Risikomanagement,
Governance einschl.
ORSA (qualitativ)
Referat WA 17
Referat WA 27
Referat WA 47
Referat VBS 7
Betrieb Fachverfahren
Grundsatz
Schaden/Unfall und
Aufsicht über EinzelVU
Ordnungswidrigkeitenverfahren
Insiderüberwachung
und Ad-hoc Publizität
Aufsicht über KVGen,
Investmentvermögen,
Verwahrstellen VI
Operative
Missstandsaufsicht,
Produktintervention
Erklärungen:
RAR Wolter
Kompetenz Kapitalanlagemeldungen und
Sicherungsvermögen
Referat VA 37
Gruppe
Commerzbank AG
53117 Bonn
Graurheindorfer Str. 108
Kompetenz Aktuariat
Lebensversicherung/
Sterbekassen/UPR
Interne Modelle VU:
Markt-/Kreditrisiko,
vt. Risiko LV/PKV,
Projektionsmodell
Referat IT 7
Referat BA 29
Interessenvertretungen:
Öffentlichkeitsarbeit
und Reden
Innenrevision
Aufsicht über
Pensionskassen/-fonds
(u.a. R+V, ERGO,
Generali)
Gruppe
Deutsche Bank AG
Postanschriften:
Interne Kommunikation
und Internet
Referat K 3
Entwicklung,
Datenanalyse und
Service in Frankfurt
Dienstsitze:
Presse
Referat K 2
Referat ZR 3
Referat ZI 4
Stabsstelle IR
Finanzstabilität
international
Referat IT 3
Referat BA 28
Fon
Fax
Stabsstelle PB
Kommunikation
Referat K 1
Referat IT 8
60439 Frankfurt
Marie-Curie-Str. 24-28
Gruppe K
Technische
Kooperation und
bilaterale Aufgaben
Referat ZII 3
Restrukturierung
Verbundbanken,
Versicherungsunternehmen und
Förderbanken
Exekutivdirektorin Roegele
OE SR
Referat IT 2
Umlage
Exekutivdirektor Dr. Grund
Abteilung EVG
Referat ZI 3
Referat R 3
Fortentwicklung
nationales Recht
Informationstechnik
Wertpapieraufsicht/
Asset-Management
Abteilung ZR
Präsidialbüro
Referat R 1
Referat BA 12
Abteilung IT
Versicherungs- und
Pensionsfondsaufsicht
Direktorium der BaFin
Dienstsitz Bonn
Dienstsitz Frankfurt am Main
Dienstsitz Bonn und Frankfurt am Main
Beauftragte/r in der BaFin:
Beauftragter für den Haushalt
LRD Reim
Fon 75 75
Gleichstellungsbeauftragte
ORR’in Reiß
Fon 35 19
Beauftragte für Geheimschutz
LRD’in Deppmeyer
Fon 11 18
IT-Sicherheitsbeauftragter
RA Sämisch
Fon 17 58
Beauftragter für Arbeitsschutz
ROAR Bruckner
Fon 16 16
Behördlicher Beauftragter für den Datenschutz
LRD Dr. Eßer
Fon 12 49
Ansprechperson für Korruptionsprävention
ORR Plonka
Fon 12 96
Beauftragter nach § 16a WpHG
VAe Tschoep
Fon 21 09