DIPLOMADO - Fundación Universidad del Valle

2015
UNIVERSIDAD DEL VALLE
FACULTAD DE CIENCIAS DE LA ADMINISTRACION
DIPLOMADO
GESTION DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y
FINANCIACION DEL TERRORISMO EN EMPRESAS DE
PRODUCCION Y COMERCIALIZACION (Sector Real)
SIPLA/FT , SARLA/FT Y SAGRELA/FT
SOCIOS, ACCIONISTAS, ADMINISTRADORES Y OFICIALES DE CUMPLIMIENTO DE
SOCIEDADES COMERCIALES, SUCURSALES DE SOCIEDADES EXTRANJERAS Y
EMPRESAS UNIPERSONALES (S.A.S) vigiladas por la Superintendencia de
Sociedades y las obligadas a reportar a la Unidad de Investigación y Análisis
Financiero – UIAF.
Organizado por:
Fundacion Universidad del Valle
1
1.1
SISTEMA DE AUTOCONTROL Y GESTION DEL RIESGO DE LAVADO DE
ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO (SAGRELA/FT) EN
EMPRESAS DE PRODUCCION Y COMERCIALIZACION (Sector Real)
DEFINICION DE SAGRELA/FT
El SAGRELA/FT es el sistema de administración que ordena la Circular Externa
100-00005
25/06/2014 de la Superintendencia de Sociedades a socios,
accionistas, administradores y oficiales de cumplimiento de sociedades comerciales,
sucursales de sociedades extranjeras y empresas unipersonales vigiladas por la
Superintendencia de Sociedades y las obligadas a reportar a la Unidad de
Investigación y Análisis Financiero – UIAF, para protegerse frente al riesgo de
LA/FT , proveniente de todas las actividades que realizan las empresas de
producción y comercialización (Sector Real) en desarrollo de su objeto social
principal.
1.2






1.3







2
ALCANCE
El lavado de activos y la financiación del terrorismo se han convertido en grandes
amenazas para la estabilidad financiera nacional y en muchos casos para la
sobrevivencia de las empresas.
Las mejores prácticas mundiales y la tendencia de las entidades Colombianas de
Vigilancia y Control (diferentes Superintendencias) para prevenir y controlar este
delito, actualmente están orientadas a recomendar a ordenar la implementación de un
Sistema para la prevención y control (administración) del Riesgo de Lavado de Activos
y Financiación del Terrorismo.
Es urgente que la Gerencia de las empresas de producción y comercialización (Sector
Real) adopten medidas contundentes para evitar caer en situaciones catastróficas y
para cumplir con la normatividad oficial.
En las empresas del sector real se hace imperativo el tratamiento integral a la
amenaza por medio de la rápida adopción del SAGRELA/FT.
SAGRELA/FT es una metodología para prevenir y controlar la posibilidad de que el
delito de lavado de activos y la financiación del terrorismo permeen una empresa.
Las empresas del sector real también son vulnerables al riesgo de LA/FT.
BENEFICIOS PARA LA EMPRESA POR LA IMPLEMENTACION DEL
SAGRELA/FT
Evita el Riesgo Legal de sanciones administrativas, económicas, civiles y penales
Proporciona protección contra el delito de lavado de activos
Mitiga sustancialmente los impactos ante un eventual riesgo de contagio por LA/FT
Posibilita utilizarlo como argumento publicitario en campañas de imagen institucional
Permite argumentos validos y contundentes ante un eventual bloqueo financiero
Otorga a la empresa mayor nivel de confianza entre los clientes y proveedores
Crea Imagen positiva ante los diferentes públicos a los cuales está expuesta la
empresa.
2
OBJETIVO GENERAL
Formar académicamente funcionarios responsables de la gestión de la prevención y
control del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo en empresas
del sector real, en correspondencia con los acuerdos de Basilea I y Basilea II y con la
Circular Externa 100-00005 25/06/2014 de Superintendencia de Sociedades-
2.1
OBJETIVOS ACADEMICOS

Conocer los regímenes administrativos, penales, internacionales y locales del
LA/FT, proporcionando un marco conceptual en aspectos jurídicos y normativos, de
riesgo, prevención y control.
Capacitar en la gestión del SIPLA, del SARLA/FT y del SAGRELA/FT.
Acreditar los conocimientos y experiencias adquiridas por los asistentes,
relacionadas con la prevención y control del LA/FT.
Generar el conocimiento de una visión panorámica, pero a la vez profunda del
LA/FT; conceptos, mecanismos e instrumentos, normas legales colombianas y
algunas internacionales contra él LA/FT bajo un enfoque sistémico.
Analizar antecedentes internacionales y nacionales del LA/FT y de su prevención y
control.
Capacitar en la teoría y gestión del Riesgo de LA/FT para la toma de decisiones.
Facilitar que los Oficiales de Cumplimiento y otros funcionarios cumplan con la
acreditación en capacitación en materia de prevención y control del lavado de
activos y financiación del terrorismo (LA/FT), mediante certificación expedida por
parte de la Universidad del Valle – Facultad de Ciencias de la Administración, como
institución del más alto prestigio y nivel académico en Colombia, autorizada por el
Ministerio de Educación Nacional para impartir formación en esta materia.
Proporcionar a los asistentes las bases de la cultura de prevención y control del
delito de LA/FT.
Explicar y discutir con los participantes elementos conceptuales y prácticos sobre
prevención y control del LA/FT que les permita a las empresas sustentar
adecuadamente ante la Superintendencia de Sociedades y ante las organizaciones
del Sector Financiero los sistemas que posee...
Facilitar el conocimiento de experiencias de otros participantes sobre el tema.
Contribuir al mejoramiento o implantación del SAGRELA/FT en las empresas.
Crear estándares en la administración del riesgo de lavado de activos y financiación
del terrorismo.
Proporcionar otros elementos complementarios para una gestión integral del
SAGRELA/FT.
Proporcionar conocimientos normativos colombianos, conceptos nacionales e
internacionales y mecanismos e instrumentos operativos prácticos sobre prevención
y control del LA/FT.
Conocer y profundizar en conceptos y gestión de mecanismos e instrumentos para
prevenir y controlar el LA/F.
Estimular la capacidad crítica y el intercambio de experiencias que se plantean por
las nuevas tipologías del LA/FT en los diferentes sectores de las economías
colombiana y mundial.



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
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

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
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


3
3
ESTRUCTURA DEL PROGRAMA
El programa está estructurado en dos componentes: (1) componente jurídico y (2)
componente metodológico operativo para implementación en la empresa.
En el primero se exponen las normas nacionales e internacionales y en el segundo se
responde a la pregunta ¿Cómo se operacionalizan, aplican, implementas las normas
locales e internacionales en una empresa comercial de servicios o de producción?; es
decir: ¿Cómo se ejecuta la norma en forma práctica al interior de la empresa?.
3.1
3.1.1
CONTENIDO TEMATICO DEL DIPLOMADO
EL MARCO LEGAL
3.1.1.1 Conceptos generales sobre LAFT.



Fases teóricas de una operación de lavado de activos
Marco normativo internacional. Convención de Naciones
Unidas, Grupo de Acción Financiera, Gafisud, Convención
de Palermo, Comités de Basilea, CICAD/OEA, otros
Marco normativo colombiano. Código Penal, Estatuto
Orgánico
del
Sistema
Financiero,
Regulación
Administrativa
Estructura orgánica del Estado para luchar contra el LAFT

Sentencias de las Cortes sobre el lavado de activos

Tipologías del LAFT

Responsabilidad de la personas jurídicas

Responsabilidad de los empresarios

Estándares generales y Buen Gobierno Corporativo

Regulación especial de la Supersociedades

La Prevención como política de Buen Gobierno Corporativo

Alcance jurídico de la Lista OFAC

Paraísos fiscales

3.1.1.2 Conceptos sobre extinción del dominio
4

La nueva ley de extinción de dominio

Conceptos constitucionales sobre la propiedad

Otras formas de persecución de las ganancias ilícitas

La buena fe creadora de derechos

Causales de extinción del dominio



La posición de garante del empresario
El procedimiento de extinción de dominio y las reglas
probatorias
Medidas cautelares

Los derechos de los terceros
DURACION
HORAS
24
12

Administración y destinación de los bienes
3.1.1.3 Mecanismos de prevención y programa de cumplimiento.

Programa anti-lavado de dinero.

Zonas geográficas de alto riesgo.

Funciones bancarias y del sector real de alto riesgo.
12


Soluciones electrónicas antilavado de dinero.
Sospecha y actividad en transacciones de clientes
individuales y comerciales.
3.1.1.4 Áreas típicas de lavado de dinero.

Banca corresponsal

Banca privada

Mercado de derivados

Casinos

Banca en línea

Sociedades pantalla

Fideicomisos

El mercado del oro

Ventanillas al público

El ciberdelito y el ciberlavado de dinero
3.1.1.5 Actividad sospechosa o inusual de clientes.

Comportamiento sospechoso.

Circunstancias de identificación de un cliente sospechoso.

Transacciones en efectivo sospechosas.

Depósitos no efectivos sospechosos.

Transferencias electrónicas sospechosas.

Actividad sospechosa en cajas de seguridad.

Contratos de crédito sospechosos.

Actividad comercial sospechosa en la cuenta.

Transacciones comerciales financieras sospechosas.

Actividad de inversión sospechosa.

Actividad sospechosa del empleado.

La Unidad de inteligencia financiera
3.1.2 COMPONENTE OPERATIVO
3.1.2.1 El estado del arte en la prevención y control del riesgo de
lavado de activos y financiación del terrorismo – prevención
y control de LA/FT.
 Diferencias entre SIPLA, SIPLA/FT, SARLA/FT y
SAGRELA/FT: ¿Cuándo se aplica cada uno?
5
4
8
24


Contexto organizacional del SAGRELA/FT
Enfoque sistémico de la prevención y control del Lavado de
Activos
 Marco teórico y metodológico para identificación, hallazgo
y descripción de eventos de riesgo de Lavado de Activos y
Financiación del Terrorismo (ERLA/FT´s)
3.1.2.2 Enfoque de riesgo para la prevención y control del lavado de
activos y financiación del terrorismo
 Contexto del SAGRELA/FT



Fases del SAGRELA/FT: prevención y control
Riesgo LA/FT: definición normativa colombiana y definición
aplicada al LA/FT
Riesgos asociados:

Riesgos inherentes

Riesgo residual

Riesgo operativo

Riesgo de imagen

Riesgo legal

Riesgo de bloqueo financiero

Riesgo reputacional

Etapas de la gestión del SAGRELA/FT

Identificar ERLA/FT´S

Medir ERLA/FT´s


Monitorear ERLA/FT´s
Controlar ERLA/FT´s - Control: aplicación de la
metodología de “Los 5 por qué?”
3.1.2.3 Elementos complementarios para una gestión integral del
SAGRELA/FT ‐ Riesgo reputacional asociado con el LA/FT y
su administración.
 La cadena de valor de la empresa y la prevención y control
de lavado de activos y financiación del terrorismo.
 Definiciones de ley interpretadas para la empresa
 Políticas Generales de la empresa para prevenir y controlar
el riesgo del LA/FT
 Políticas específicas de la empresa para la aplicación de
los mecanismos e instrumentos que se diseñen para la
prevención y control
 Caracterización,
descripción,
diagramación
y
documentación de los procesos de la empresa con que se
deben implementar las políticas generales y los
mecanismos e instrumentos
 Descripción y metodología de los tipos de informes
internos y externos que debe producir el SAGRELA/FT en
la empresa
6

Procesos de control para cada situación de riesgo
identificada en una empresa
3.1.2.4 Mecanismos e Instrumentos de Prevención y Control y los
Informes que se consideraran en el programa
3.1.2.4.1 Mecanismos de prevención y control – (Procesos)
Metodología de la resolución de la relación causa-efecto para la
Identificación, hallazgo y descripción de Eventos de Riesgo de LA/FT
(ERLA/FT) – aplicación de la “Espina de Pescado”
 Factores de riesgo

Situaciones de riesgo

Señales de alerta

Controles
o
Conocimiento del cliente
o
Determinación de movimientos por usuario - OM
o
o
Conocimiento del mercado
Detección e identificación de operaciones intentadas. Oint
Detección de operaciones inusuales - OI
o
o Determinación de operaciones sospechosas - OS
3.1.2.4.2 Instrumentos para la adecuada aplicación de los
mecanismos de prevención y control – (Procesos)
 Detectar señales de alerta – Listas internacionales vinculantes
12
12
 Realizar segmentación del mercado
 Realizar consolidación electrónica de operaciones por cliente
 Controlar y registrar transacciones individuales en efectivo
 Detectar y controlar transacciones múltiples
 Realizar capacitación y entrenamiento del personal
 Aplicar y actualizar código de conducta
3.1.3
Contenido del manual del SAGRELA/FT
2
3.1.4
Solución de 4 casos
6
3.1.5
Informes
4
Son procesos y procedimientos documentados para elaborar y divulgar:
 Reportes internos
 Reporte interno sobre transacciones inusuales
 Reporte interno sobre operaciones sospechosas
 Reportes externos
 Reporte externo de operaciones sospechosas – ROS.
 Reporte de ausencia de operaciones sospechosas
 Reporte de transacciones múltiples como una sola operación
 Reporte de clientes exonerados
7
4
DIRIGIDO A
Socios, accionistas, miembros de juntas directiva, administradores y oficiales de
cumplimiento de sociedades comerciales, sucursales de sociedades extranjeras y
empresas unipersonales vigiladas por la superintendencia de sociedades y las obligadas
a reportar a la unidad de investigación y análisis financiero – UIAF.
5
5.1
PRESENTACION DE CONFERENCISTAS
FRANCISCO JOSE SINTURA VARELA
Academia






Diploma de la UNIVERSIDAD DE SALAMANCA en Derecho Penal 2010.
Especialización en Ciencias Penales UNIVERSIDAD EXTERNADO DE
COLOMBIA, 1985.
Especialización en
Criminología UNIVERSIDAD EXTERNADO
DE
COLOMBIA, 1986.
Especialización Legislación Financiera UNIVERSIDAD DE LOS ANDES,
1988
Abogado UNIVERSIDAD COLEGIO MAYOR DE NUESTRA SEÑORA DEL
ROSARIO, 1986.
Bachiller Académico INSTITUTO DEL CARMEN BOGOTA, 1978.
Experiencia profesional
Socio de las firmas


FRANCISCO SINTURA VARELA ABOGADOS ASOCIADOS S.A.,
ESTUDIO LEGAL Y FINANDIERO S Y R LTDA

Conjuez de la Sala Jurisdiccional Disciplinaria, durante los años 1998 2007
del CONSEJO SUPERIOR DE LA JUDICATURA
Conjuez del TRIBUNAL SUPERIOR DE BOGOTA, SALA PENAL, (2004 2008)
Asesor Legal del Noticiero CMI Televisión. 1.988 –2.011
Comentarista habitual para el diario EL TIEMPO, diario EL PAIS,
NOTICIERO RCN Y CARACOL TV.
PAR ACADEMICO para acreditación de Universidades del ICFES.
Fiscal General de la Nación (e), FISCALIA GENERAL DE LA NACION,
(1993 1994).
Vice Fiscal General de la Nación, FISCALIA GENERAL DE LA NACION.
(1992 -1994).






8









Delegado por Colombia a la Comisión de Estupefacientes de la ONU,
Viena, 1993.
Delegado del Gobierno al Grupo de Expertos, de la Comisión
Interamericana para el Control de Abuso de Drogas, encargado de
preparar Reglamentos Modelo para Combatir el Lavado de Activos
Provenientes del Narcotráfico, Normas Sobre Secreto Bancario y
Requerimientos Contables Washington D.C., (Nov. 1990 a Enero de
1992).
Asesor de la Secretaria Jurídica de la PRESIDENCIA DE LA REPUBLICA
(1990 - 1992).
Jefe de la División de Control del Banco de la República de la
SUPERINTENDENCIA BANCARIA, (Diciembre de 1998 - Septiembre de
1990).
Jefe de la Sección de Comercio Exterior (hoy Sección de Cambios y
Comercio Exterior), de la SUPERINTENDENCIA BANCARIA, (Octubre de
1987 -Noviembre de 1988).
Jefe de Seccional Bogotá, de la SUPERINTENDENCIA DE CONTROL DE
CAMBIOS, (Mayo de 1987 -Octubre de 1987).
Asesor del Superintendente de CONTROL DE CAMBIOS, ( Diciembre de
1986 -Abril de 1987)
Abogado División de Investigaciones de la SUPERINTENDENCIA DE
CONTROL DE CAMBIOS, (Septiembre de 1985 -Diciembre de 1986).
Asesor Departamental Penal de la FUNDACION JURIDICA COLOMBIANA,
( Enero de 1983 -Marzo de 1985)
Publicaciones

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







Contacto
9
SISTEMAS DE PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE
FINANCIACION DEL TERRORISMO .2.011. Ed. Legis
SISTEMA ACUSATORIO COLOMBIANO ,2005. Universidad del Rosario.
CONCESION DE BENEFICIOS POR COLABORACION EFICAZ CON LA
JUSTICIA. 1995, Ed. Dike.
COMENTARIOS AL PROCEDIMIENTO PENAL, 1994. E.d. Gustavo Ibáñez
LA CORRUPCION AL DESCUBIERTO, Coautor, 1994. E.d Mingobierno.
LA FISCALIA UNA REALIDAD EN COLOMBIA, 1993,E.d Gustavo Ibáñez.
DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACION PUBLICA, UNIVERSIDAD
EXTERNADO DE COLOMBIA, octubre 1986, varios autores.
DEPORTE Y DELITO. E.d Universidad Externado de Colombia, varios
autores.
LA ESTRATEGIA DEL PEZ GORDO. Corrupción. E.d. Planeta, varios
autores.
ASPECTOS CONSTITUCIONALES Y PENALES DEL CONTROL A LOS
CAMBIOS INTERNACIONALES Y DEL COMERCIO. Revista de Derecho
Penal y Criminología, Universidad Externado de Colombia No. 31 y Revista
de Superintendencia de Control de Cambio No. 1 2.
EL DERECHO SANCIONATORIO DE LA ADMINISTRACIÓN. Revista No.
6 de la Superintendencia Bancaria 1990.
fsintura@hotmail.com
Experiencia docente









5.2
PAR ACADEMICO del ICFES
Profesor Distinguido de la Universidad del Rosario.
Profesor Titular de Derecho Penal y Derecho Procesal, Universidad
Colegio Mayor de Nuestra Señora del Rosario, desde 1987.
Profesor Derecho Penal Financiero en la Escuela de Post grados
Universidad Colegio Mayor de Nuestra Señora del Rosario. desde 1987.
Profesor de Derecho Penal Económico en la Universidad Sergio Arboleda
desde el año 2000.
Conferencista invitado de la Comisión Andina de Juristas en Perú y Bolivia.
Conferencista Invitado Ministerio Público, Puerto Rico.
Miembro del Instituto Colombiano de Derecho Procesal, desde 1996.
Miembro del Instituto Iberoamericano de Derecho Procesal
WILSON ALEJANDRO MARTÍNEZ SÁNCHEZ
Profesor Principal Universidad del Rosario
Pregrado - Especialización – Maestría- Doctorado






Doctor en Derecho Penal y Ciencias Penales (Universidad Pompeu
Fabra). Ex-Vice fiscal General de la Nación. Ex Fiscal Delegado ante el
Tribunal de Justicia y Paz con funciones como Asesor Penal
Permanente del Fiscal General de la Nación.
Abogado egresado de la Facultad de Jurisprudencia de la Universidad
Colegio Mayor de Nuestra Señora del Rosario. Especialista en
Investigación Criminal (EGSAN). Curso de Especialización en Operaciones
Bursátiles (CESA, INCOLDA, BVC).
Diploma de Estudios Avanzados en Derecho Penal y Ciencias Penales
(Universidad Pompeu Fabra y Universidad de Barcelona).
Investigador Invitado al Instituto de Derecho Penal y Procesal Penal de la
Universidad Albert-Ludwig de Freiburg i. Br. (Alemania).
Investigador visitante en el Instituto Max Plank para el Derecho Penal
Extranjero y Derecho Penal Internacional (Freiburg i. Br., Alemania).
Becario DAAD. Becario Colfuturo. Becario, profesor de carrera académica,
investigador del área penal y director de la línea de investigación en
derecho penal económico de la Facultad de Jurisprudencia de la
Universidad Colegio Mayor de Nuestra Señora del Rosario.
Pertenece al Grupo de investigación
Derecho Penal
Contacto
wilson.martinez@urosario.edu.co
Publicaciones
10

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
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
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
5.3
LUIS EDUARDO DAZA GIRALDO





11
Libro: Sistemas de prevención del Lavado de Activos y Financiación del
Terrorismo. Edt. Legis. Bogotá D.C., 2011. (ISBN: 978-958-653-908-1).
Artículo: La reforma al procedimiento penal acusatorio colombiano:
consecuencias de la aplicación de Ley 1142 en el régimen de privación
preventiva de la libertad en Colombia. En: Derecho Penal Contemporáneo
Revista Internacional. Edt. Legis. Número 30. Enero-Marzo del año 2010.
(ISSN: 1692-1682).
Contribución a obra colectiva: La detención preventiva y la reforma
procesal penal en Colombia. En: Prisión preventiva y reforma procesal
penal en América Latina. Evaluación y perspectivas. Directores: Cristián
Riego y Mauricio Duce. Edt. CEJA-JSCA. Santiago de Chile, abril de 2009.
(ISBN:978-956-8491-19-2).
Artículo: Marco Jurídico-Práctico de la Investigación de Delitos Contra la
Prestación de los Servicios Públicos Domiciliarios. En: Revista Estudios
Socio-Jurídicos. Número 2. Volumen 10. Diciembre de 2008. (ISSN: 01240579).
Artículo (Traducción): KAHAN. Dan. La Teoría del Dilema del Valor: una
crítica del análisis económico del derecho penal. En: Derecho Penal
Contemporáneo Revista Internacional. Edt. Legis. Número 23. Abril-Julio
2008. (ISSN: 1692-1682).
Libro: El Lavado de Activos en el Mercado de Valores. Edt. Gustavo
Ibáñez. Bogotá D.C., 2004. (ISBN: 9588192722).
Edición: Estudios de Derecho Penal Económico. Edt Universidad del
Rosario. Bogotá, 2007. (ISBN:9789588298)
Documento de investigación: Documento Marco de la Línea de
Investigación en Derecho Penal Económico. Edt Universidad del Rosario.
Bogotá, 2008. (ISSN:0124-700X).
Contribución a obra colectiva: El Problema de la Metodología de la
Investigación Criminal. En: Sistema Penal Acusatorio. Edt. Diké. Bogotá
D.C., 2005. (ISBN:958822540X).
Artículo: Código Penal se Aplica a Agentes Retenedores y Responsables
del IVA. En: Impuestos. Revista. Nº 107 Septiembre –Octubre, 2001. Edt
Legis. (ISSN: 0120-5358)
CAMS, CP
Consultor Internacional en Prevención de Lavado de Activos, Auditor
Forense y consultor en temas de fraude, delitos financieros y riesgo
Profesor, investigador y miembro del Grupo de Auditoría Forense de la
Pontificia Universidad Javeriana. Consultor del Programa ICITAP
(International Criminal Investigative Training Assistance Program del
Departamento de Justicia de los Estados Unidos.
Ha sido consultor del Programa de Asistencia Legal para América Latina y
el Caribe (LAPLAC), hoy Área de Prevención del Delito y Fortalecimiento
de la Justicia PROJUST de la Oficina de las Naciones Unidas contra la
Droga y el Delito (UNODC) en Colombia. Ex subdirector de análisis de
operaciones de la UIAF – Unidad de Información y Análisis Financiero.
Especialista Certificado Anti Lavado de Dinero (CAMS) de la Asociación
Internacional de Especialistas Anti Lavado, ACAMS.




5.4
Contador Público (CP) de la Pontificia Universidad Javeriana (Colombia);
Especialista en Finanzas de la Universidad de los Andes (Colombia);
Especialista en Operación Bursátil de Asobursátil (Colombia); Becario del
Programa Internacional de Líderes Visitantes del Departamento de Estado
de los Estados Unidos.
Ha participado en diversos eventos académicos y profesionales en Estados
Unidos, México, Costa Rica, El Salvador, Jamaica, República Dominicana,
Venezuela, Perú, Argentina y Chile. Ha sido representante de Colombia en
varios eventos internacionales como GAFISUD, Comisiones binacionales y
ante el Grupo Egmont.
Catedrático universitario, coautor de varios documentos de UNODC,
blogger (actualidad ALD-CFT www.luisedaza.blogspot.com) y editor en
varias publicaciones especializadas.
MIGUEL FERNANDO QUINTANA VARELA
Formacion academica


Economista Industrial, Universidad del Valle., 1967
Magister en Administración de Empresas (Candidato), Universidad del Valle., 1975
Perfil profesional




Especialista en Marketing e Investigación de Mercadeo.
Profesor permanente de postgrado y pregrado, Facultad de Administración,
Universidad del Valle.
Miembro del Comité Permanente de Oficiales de Cumplimiento de la Asociación
de Instituciones Cambiarias de Colombia – ASOCAMBIARIA;
Miembro de la Association of Certified Laundering Specialist – ACAMS
Campos del conocimiento


Gestión de Riesgos
o Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo
o Operativo
o Marketing
Planeación Estratégica
Becario OEA – Gerencia Internacional, México
Experiencia profesional





12
Gerente de Riesgos y Oficial de Cumplimiento, Junio de 2002 hasta Diciembre. 2007
Gerente de Riesgos Enero 2008 hasta Agosto de 2011:
Diseño e implementación del Sistema Integral de la Prevención y Control del Lavado
de Activos y Financiación del Terrorismo – SIPLAFT
Diseño e implementación del Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de
Activos y Financiación del Terrorismo - SARLAFT
Diseño e implementación del Sistema de Administración del Riesgo Operativo – SARO


Experiencias en consultoría empresarial
Consultor en Sistema de Prevención y Control del Lavado de Activos para empresas
del sector real y solidario
Libros
Coautor del libro titulado : “ASPECTOS JURÍDICOS Y METODOLÓGICOS PARA
LA IMPLEMENTACION DE UN SISTEMA DE PREVENCIÓN Y CONTROL DEL
LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO EN EMPRESAS
DEL SECTOR REAL O DEL SECTOR FINANCIERO” - Interpretación jurídica y
buenas prácticas metodológicas de la normativa Colombiana sobre SIPLA/FT y
SARLA/FT - Francisco José Sintura V. - Ex Vice fiscal General de la Nación y
Fiscal General (e) y Wilson Martínez, Asesor Principal de la Fiscalía General de la
Nación, 2011 – Fiscal General (e) 2012, Editorial Legis, 2011
Traducción de libros
Congresos nacionales

Congreso Panamericano sobre técnicas para la Prevención del Lavado de
Activos. Asociación Bancaria de Colombia, Cartagena Colombia, octubre de 2002.

Tercer Congreso Panamericano en Prevención del Lavado de Activos, Asociación
Bancaria y de Entidades Financieras de Colombia, Cartagena Colombia,
septiembre 3, 4 y 5 de 2003.

Cuarto Congreso Panamericano en Prevención del Lavado de Activos, Asociación
Bancaria y de Entidades Financieras de Colombia, Cartagena Colombia, julio 29 y
30 de 2004.
Congresos internacionales

Conferencista del Primer Congreso Internacional de Prevención y Control del
Delito de Lavado de Activos, San José de Costa Rica, 2007

Director y conferencista del Segundo Congreso Internacional de Prevención y
Control del Delito de Lavado de Activos, San José de Costa Rica, 2007
Diplomados universitarios

Universidad ICESI, Cali, Colombia

Director Académico y conferencista del Diplomado sobre Gestión del Riesgo de
LA/FT, 2007, 2008 , 2009 y 2010

Universidad de San José – Costa Rica

Director Académico y conferencista del Diplomado sobre Gestión del Riesgo de
LA/FT, 2007
Docencia universitaria en marketing: 1974 - 1995
13

Programas Académicos de Postgrado en las siguientes universidades:

Universidad del Valle, Facultad de Ciencias de la Administración.

Programa de Desarrollo Gerencial / Gerencia Avanzada para Pequeños y
Medianos Empresarios - MODULO DE MERCADEO

Universidad del Valle, Facultad de Economía

Universidad Javeriana

Universidad ICESI

Universidad Libre, Seccional Cali

Universidad Libre, Seccional Cúcuta
Incluye:





Conferencias: 120 horas.
Libro titulado Sistemas de Prevención de Lavado de Activos y de Financiación del
Terrorismo, publicado por Editorial Legis.
Material de lecturas complementarias.
Refrigerios.
Certificado de idoneidad y aprobación.
La Universidad del Valle se reserva el derecho de hacer cambios en la nómina de docentes y en el
programa del presente Diplomado. Igualmente podrá cancelar los Diplomados y Seminarios cuando
no haya un número mínimo de participantes.
14
INFORMACIÓN GENERAL
 DURACIÓN: 120 Horas
 INSCRIPCIÓN: $ 60.000 (No Reembolsables)
 MATRICULA: $ 3.000.000 de Pesos.
Exentos del cobro de IVA. Institución de Educación No Formal con Resolución
No. 023 de Febrero 5 de 2003, expedida por la Secretaría de Educación
Municipal.

FACILIDADES DE PAGO:
 Financiado pagando el 40% de cuota inicial y el saldo diferido a 3 cuotas
mensuales con el 2% de interés (Firmar Pagaré y Anexar Carta Laboral).
 Tarjetas Débito y Crédito
 Cheques posfechados (hasta 30, 60, 90 y 120 días).
 Financiación disponible a través de COOMEVA y COUNIVALLE (sólo aplica
para Asociados).

DESCUENTOS PARA: (No son acumulables)
 Asociados y Empleados de COOMEVA (15%) Por pago de Contado, y el
(10%) por pago a Crédito
 Empleados y Egresados de pre y postgrado de la Universidad del Valle
(15%) por pago de contado, y el (10%) por pago a crédito.
 No egresados ni asociados (10%) por pago de contado (Efectivo)

Descuentos para grupo de 5 personas:
 15% Por pago de Contado
 10% Por pago a Crédito
 INICIACIÓN: Abril 17 de 2015.
 TERMINACION: Julio 18 de 2015
 INSCRIPCIONES Y PAGOS HASTA: Abril 15
15
de 2015
 HORARIO: Viernes
de 5:30 -pm a 9:00-pm Sábados de
8:30Am a 1:30Pm
ACREDITACIÓN ACADÉMICA
A los participantes que asistan al 80% de las clases programadas y presenten
trabajos exigidos por la Universidad del Valle se les otorgará el certificado de
Diplomado en SISTEMA DE AUTOCONTROL Y GESTION DEL RIESGO DE
LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO EN EMPRESAS
DE PRODUCCION Y COMERCIALIZACION (SECTOR Real)
IMPORTANTE: Se reintegrará el 70% del dinero cuando la persona tenga problemas
de salud debidamente certificados que le imposibiliten física y sicológicamente
continuar con el programa y el 100% cuando la Universidad, por algún motivo,
cancele el evento. Las personas que se hayan matriculado y cancelado podrán
retirarse antes del inicio, previa solicitud escrita, caso en el cual se devolverá el
80% del valor pagado por el alumno o se le abonará el 100% pagado para la
inscripción en otro evento programado. Los alumnos matriculados podrán retirarse
antes de haber transcurrido el 10% de la duración del programa y tendrán derecho
a la devolución del 70% de lo pagado. Los retiros después de transcurrido más del
10% del programa no darán lugar a devolución alguna de dinero pero podrá
abonarse a otro programa siempre y cuando no haya transcurrido más del 50% del
programa.
INFORMES E INSCRIPCIONES
FUNDACIÓN UNIVERSIDAD DEL VALLE
Carrera 27 No 4 – 15, B/ San Fernando.
Teléfonos 554 55 81-- Cel.: 318-716 12 44
Email: capacitacion@fundacionunivalle.org –
capacitacion.fundacion@correounivalle.edu.co
Pag Web: http//diplomadosfundacion.univalle.edu.co
Cali - Colombia
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