AIFMD-tiedonkeruusovelluksen raportoijatestaus

Ohje
1 (4)
28.11.2014
Julkinen
AIFMD-tiedonkeruusovelluksen raportoijatestaus
1 Taustaa ja huomioita
Finanssivalvonta on kehittänyt AIFMD-raportointia varten tiedonkeruusovelluksen testiversion, jonka avulla raportoijat voivat muodostaa
XML-muotoiset valvojalle toimitettavat raporttitiedostot. Fivan AIFMvalvottavien suositellaan testaavan tiedonkeruusovellusta ennen tiedonkeruun tuotantoonottoa. Testaus on tarkoitettu nimenomaan tiedonkeruusovelluksen ja sen avulla tuotetun raportoinnin testaamiseen, mutta
vaihtoehtoisesti raportoija voi testata myös omista järjestelmistään tuotettujen tietojen raportointia. Tästä on erikseen sovittava testaukseen ilmoittautumisen yhteydessä.
Huomioitavaksi, että tiedonkeruusovelluksen testiversio ei sisällä vielä
kaikkia ominaisuuksia, joita tuotantoversio tulee sisältämään. Näitä ominaisuuksia ovat mm. validoinnit ja niiden virheilmoitukset. Lisäksi sovelluksessa esiintyy hitautta. Testiversio on tarkoitettu ennen kaikkea hahmottamaan tiedonkeruusovelluksen konkreettista käyttöä raportoijien oman järjestelmäkehityksen tueksi.
Samanaikainen käyttö muiden Excel-pohjaisten sovellusten kanssa samassa Excel-istunnossa saattaa aiheuttaa käyttöongelmia, jonka takia
muita sovelluksia käytettäessä voi tulla tarve kytkeä FIVA Tiedonkeruusovellus –lisäohjelma pois päältä. Lisäksi on suositeltavaa, että Windows resurssienhallinnan (Windows Explorer) esikatselu (preview pane)
on kytkettynä pois päältä käytettäessä tiedonkeruusovellusta.
2 Tiedonkeruusovellus ladattavissa Jakelu-palvelun testiympäristöstä
Tiedonkeruusovellus tarjotaan testattavaksi Jakelu-palvelun testiympäristöstä osoitteesta: http://test.fiva.fi/jakelu/
Jakelu-palvelun avulla raportoijat voivat ladata itse tiedonkeruusovelluksen ja työkirjat sekä ohjeet.
Palvelun toteutuksesta vastaavat Fiva ja Suomen Pankki ja palvelu toimii
Fivan kotisivupalvelimella. Palvelun tietoliikenne on salattu SSLmenetelmällä, mikä on hyvä saattaa yritysten palomuurien asetuksista
vastuussa olevien tietoon.
3 Testaukseen ilmoittautuminen
Vaihtoehtorahastojen hoitajia (valvottavia / valvottavaksi hakevia toimijoita) pyydetään ilmoittamaan testaushalukkuudesta ottamalla yhteyttä
sähköpostitse AIFMDreportinghelpdesk@finanssivalvonta.fi ja ilmoittamalla ne raportoijan IP-osoitteet, joista Jakelu-palvelun testiympäristöön
Ohje
2 (4)
28.11.2014
Julkinen
kirjaudutaan. Tämän jälkeen Fiva toimittaa Jakelu-palvelun testitunnukset
raportoijalle.
4 Testaus suoritetaan testitunnuksilla
Testaajat saavat tunnukset Jakelu-palveluun Fivalta ilmoittauduttuaan testaajiksi ja ilmoitettuaan Fivalle IP-osoitteet, joista Jakelu-palvelun testiympäristöön kirjaudutaan. Testaus suoritetaan testitunnuksilla (ei omilla mahdollisesti jo olemassa olevilla tuotantotunnuksilla). Jakelu-palvelusta on
testaustunnuksilla ladattavissa erilaisia testipaketteja (9 kpl, ks. taulukko
alla), jotka ovat esitäytetty tietyntyyppisten vaihtoehtorahastojen hoitajien
testiyksikkötiedoilla (testi-AIFM ja testi-AIF:t). Vaihtoehtorahastojen hoitajan suositellaan testaavan tiedonkeruusovellusta soveltuvalla testipaketilla.
AIFM
Rekisteröity AIFM
Toimiluvallinen AIFM (opt-in)
Toimiluvallinen AIFM (jolla vain vivuttamattomia AIFeja, jotka sijoittavat listaamattomiin yrityksiin hankkiakseen määräysvallan)
Toimiluvallinen AIFM (keski)
Toimiluvallinen AIFM (suuri)
Ulkomainen (Ei-ETA) AIFM (pieni)
Ulkomainen (Ei-ETA) AIFM (jolla vain vivuttamattomia AIFeja, jotka
sijoittavat listaamattomiin yrityksiin hankkiakseen määräysvallan)
Ulkomainen (Ei-ETA) AIFM (keski)
Ulkomainen (Ei-ETA) AIFM (suuri)
AIFM
Reporting
Code
1
2
3
Tiedonantajataso1
Testipaketin nimi
350, 381, 390
351, 371, 382, 386, 391, 395
352, 372, 383, 387, 392, 396
Lataa asennuspaketti AIFM350.zip
Lataa asennuspaketti AIFM351.zip
Lataa asennuspaketti AIFM352.zip
4
5
6
7
353, 373, 384, 388, 393, 397
354, 374, 385, 389, 394, 398
361
362
Lataa asennuspaketti AIFM353.zip
Lataa asennuspaketti AIFM354.zip
Lataa asennuspaketti AIFM361.zip
Lataa asennuspaketti AIFM362.zip
8
9
363
364
Lataa asennuspaketti AIFM363.zip
Lataa asennuspaketti AIFM364.zip
Tuotantovaiheessa Jakelu-palveluun kirjaudutaan yhteisökohtaisella käyttäjätunnuksella ja salasanalla, jotka toimitetaan uusille valvottaville toimiluvan tai rekisteröinnin myöntämisen jälkeen.
Käyttäjätunnusten säilyttäminen
Saadessaan testausta varten käyttäjätunnuksen ja salasanan tiedonantajayritys on vastuussa niiden asianmukaisesta käytöstä ja säilyttämisestä.
Niitä ei tule luovuttaa kolmannelle osapuolelle. Myöskään tiedonkeruusovellusta ei tule jakaa eteenpäin. Testauksessa olevaa tiedonkeruusovellusta ei saa käyttää tuotantoraporttien muodostamisessa AIFMDtiedonkeruun tuotannon alettua.
5 Jakelu-palvelun käyttöohjeet
Jakelu-palvelun käyttöohjeet löytyvät Jakelu-palvelusta.
1
http://www.finanssivalvonta.fi/fi/Raportointi/tiedonantajat/Pages/Default.aspx
Ohje
3 (4)
28.11.2014
Julkinen
6 Testauksessa käytettävät tiedot
Fiva toivoo, että raportoijat testaisivat tiedonkeruusovellusta mahdollisimman aidoilla tiedoilla. Tällöin teknisen testauksen (havaintojen) lisäksi
saadaan kokemusta tiedon keräämisestä ja ja mahdolliset virheet havaitaan todennäköisemmin.
Raportoitua tietoa käsitellään luottamuksellisesti eikä sitä käsitellä valvontatietona. Fiva ei sitoudu antamaan palautetta raportoitujen tietojen sisällöstä.
7 Testauksen päävaiheet
Testaus voidaan jakaa eri vaiheisiin









Ilmoittautuminen testaajaksi
Käyttäjätunnusten toimittaminen testaajalle
Jakelu-palveluun kirjautuminen
Asennuspaketin lataaminen
Asennuspaketin purkaminen
Tiedonkeruusovelluksen käynnistäminen
Raporttitiedostojen muodostaminen tiedonkeruusovelluksen avulla
Raporttitiedostojen toimittaminen Fivalle
Kuittausviesti
Raportoija voi itse päättää, toimitetaanko testiraportit Fivalle vai testaako
raportoija tiedonkeruusovelluksen avulla tuotettavien raporttien muodostamista sisäisesti. Fiva toivoo toimijoilta ilmoituksia sovelluksen virhekäyttötilanteista osoitteeseen AIFMDreportinghelpdesk@finanssivalvonta.fi viimeistään 5.12.2014.
8 Muu ohjeistus
Tämän testausohjeen lisäksi raportoijilla on käytössä tiedonkeruusovelluksen asennus- ja käyttöohje, joka on saatavilla Jakelu-palvelusta. Ohje sisältää kuvaukset tiedonkeruusovelluksen eri toiminnoista ja ominaisuuksista.
9 Salausohjelman lataaminen
Jakelu-palvelusta on ladattavissa raporttien erillinen salausohjelma, mikäli
raportoija haluaa muodostaa raportin suoraan omista järjestelmistään
käyttämättä tiedonkeruusovellusta. Ks. kuva alla
Ohje
28.11.2014
Julkinen
10 Testausjakso
Testausjakso on (17.11. - 5.12.2014), jonka aikana testaaja tai Fiva
voivat antaa palautetta. Tämän jälkeen Fiva ei sitoudu antamaan palautetta, vaikka testausmahdollisuus säilyisikin.
11 Testiraporttien palauttaminen



Testiraportit palautetaan osoitteeseen AIFMDreportinghelpdesk@finanssivalvonta.fi
Sähköpostiviestin liitteenä olevien testitiedostojen kokorajoite on
5MB.
Sähköpostiviestin otsikko-ohjeistus: "AIFMD_testing_AIFM:n nimi"
12 Lisätiedot
Lisätiedot osoitteesta AIFMDreportinghelpdesk@finanssivalvonta.fi
4 (4)