Directrices criminológicas y jurídicas para el tratamiento de

IMPORTANTE: Antes de firmar de Vo. Bo. favor de verificar que todos los elementos
estén en la posición correcta, ya que se ajustó el forro con la cantidad de pliegos finales.
El trazo en el ploter indica la medida del lomo, primera y cuarta de forros.
La Corte penal internacional
Sergio García R amírez
La aplicación del Derecho internacional en
México: una visión crítica
Víctor Emilio Corzo Aceves
y Ernesto Eduardo Corzo Aceves
El Derecho penal y la política criminal
frente a la corrupción
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Alonso, Nicolás Rodríguez García
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La lucha contra el crimen organizado
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Criminología contemporánea
Introducción a sus fundamentos teóricos
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Hacia la unificación del
Derecho penal
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La infancia y la justicia en México
I. El niño víctima y testigo
del delito dentro del sistema penal
acusatorio en México
Elisa Franco, Margarita Griesbach
y Alejandro Rojas
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Directrices criminológicas y jurídicas para el tratamiento
de la delincuencia organizada transnacional
en el continente americano
Directrices criminológicas y jurídicas para el tratamiento
de la delincuencia organizada transnacional
en el continente americano
La sorpresiva aparición del narcotraficante Joaquín el Chapo Guzmán, jefe del Cártel de Sinaloa, en las páginas de la revista Forbes
como uno de los hombres más ricos del mundo, despertó las suspicacias de no pocos observadores políticos, para quienes este gesto
de la publicación no pasaba de ser una muestra de humor negro,
totalmente alejada de la realidad. Para otros, sin embargo, este acontecimiento sólo fue la confirmación de que la delincuencia organizada había adquirido una estructura de tipo empresarial que la hacía
inaccesible a los métodos tradicionales de la policía. Más aún, este
modelo de criminalidad se había internacionalizado, al grado de que
la trata de personas, la venta de armas, el tráfico de migrantes y el
lavado de dinero penetraban las fronteras más renuentes.
Esta obra ―que nace como resultado de diversas inquietudes sobre el tema, planteadas en la Sexta Cumbre de las Américas, en abril
de 2012― hace un análisis de las consecuencias y alcances de la
delincuencia organizada y propone ciertos modelos de cooperación
que podrían conformar un frente común de países contra este flagelo. Además, expertos en la materia describen las mejores prácticas
para combatir al crimen organizado, a partir de documentos de organismos regionales e intercontinentales, y dan a conocer técnicas
de investigación para combatirlo con eficacia ya comprobada.
Azucena Rodríguez Valencia
y Álvaro Vizcaíno (Coordinadores)
Directrices criminológicas y jurídicas para el tratamiento de la delincuencia organizada transnacional en el continente americano
Otras publicaciones
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Tipos penales en el ámbito internacional
Javier Dondé Matute
El aborto: guerra de absolutos
Laurence H. Tribe
Contención
del crimen organizado
y no organizado
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para combatir
la delincuencia organizada
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(Coordinadora)
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•
Emilio Daniel Cunjama López
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Ricardo Gluyas Millán
David Ordaz Hernández
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Testimonios de secuestradores
y otros delincuentes
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Doce juicios
que cambiaron la historia
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Violencia y seguridad
en México en el umbral del siglo XXI
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TEMAS SELECTOS
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DIRECTORIO
Jesús Murillo Karam
Procurador General de la República
y Presidente de la H. Junta de Gobierno del INACIPE
Mariana Benítez Tiburcio
Subprocuradora Jurídica y de Asuntos Internacionales de la pgr
y Secretaria Técnica de la H. Junta de Gobierno del INACIPE
Rafael Estrada Michel
Director General
del Instituto Nacional de Ciencias Penales
Alejandro Porte Petit
Encargado de la Secretaría General Académica
Jorge Martínez Iglesias
Encargado de la Secretaría General de Extensión
Marysol Morán Blanco
Encargada de la Dirección de Publicaciones
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DIRECTRICES CRIMINOLÓGICAS Y JURÍDICAS
PARA EL TRATAMIENTO DE LA DELINCUENCIA
ORGANIZADA TRANSNACIONAL EN EL
CONTINENTE AMERICANO
Emilio Daniel Cunjama López
Javier Dondé Matute
Ricardo Gluyas Millán
David Ordaz Hernández
María Eloísa Quintero
Joaquín Merino Herrera
Revisor técnico de la obra
Azucena Rodríguez Valencia
y Álvaro Vizcaíno Zamora
Coordinadores
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Primera edición, 2013
Edición y distribución a cargo del
Instituto Nacional de Ciencias Penales
www.inacipe.gob.mx
publicaciones@inacipe.gob.mx
D. R. © 2013 Instituto Nacional de Ciencias Penales
Magisterio Nacional 113, Col. Tlalpan,
Del. Tlalpan, 14000 México, D.F.
ISBN 978-607-7882-67-1
Se prohíbe la reproducción parcial o total, sin importar el medio,
de cualquier capítulo o información de esta obra,
sin previa y expresa autorización del
Instituto Nacional de Ciencias Penales,
titular de todos los derechos.
Diseño de portada: Victor Garrido
Impreso en México • Printed in Mexico
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CONTENIDO
Agradecimientos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
I. Globalización y delincuencia organizada transnacional:
una perspectiva criminológica
Emilio Daniel Cunjama López y David Ordaz Hernández . . . . 17
1.Globalización y criminalidad organizada . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.La comprensión temporal y espacial
en la delincuencia organizada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.La sociedad red, la economía global
y la influencia de la criminalidad transnacional. . . . . . . . . . . . . .
4.La evolución del Estado frente
a la delincuencia organizada transnacional. . . . . . . . . . . . . . . . .
20
27
29
32
II. Directrices internacionales para el combate
a la delincuencia organizada transnacional
Ricardo Gluyas Millán . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37
1. Modelos de referencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
a) Sistema Nacional de Seguridad Pública, 38; b) Red Iberoamericana de Cooperación Jurídica Internacional (Iber Red), 40; c) Consejo
de Seguridad (sica), 40; d) Oficina Europea de Policía (Europol), 41.
2. Marco jurídico internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43
a) Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (Convención de Palermo) y sus Protocolos, 43;
b) Convención de Viena sobre psicotrópicos y estupefacientes, 47; c)
Otros instrumentos jurídicos internacionales, 48.
3. Instrumentos de política criminal. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49
a) Guías de Santiago, 49; b) Guías legislativas o leyes modelo, 50;
c) Plan de Acción Hemisférico contra la Delincuencia Organizada
Transnacional, 52.
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DIRECTRICES CRIMINOLÓGICAS Y JURÍDICAS
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4. Derechos humanos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53
a) Principios generales del debido proceso que se derivan de la interpretación jurisprudencial de la Convención Americana de Derechos
Humanos, 53.
5. Delincuencia organizada en el marco
del Sistema Europeo de Derechos Humanos. . . . . . . . . . . . . . . . 54
6.Consideraciones finales. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55
III.Concepto jurídico de la delincuencia organizada e instrumentos
normativo-operativos para su combate en América
Javier Dondé Matute y María Eloísa Quintero . . . . . . . . . . . . 57
1. Definición internacional de delincuencia
organizada transnacional. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57
2. Definición de delincuencia organizada
transnacional y sus elementos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58
3. El concepto de delincuencia organizada
y su regulación en el contexto americano. . . . . . . . . . . . . . . . . . 63
a) Las estrategias contra la delincuencia organizada, 63; b) Regulación de la delincuencia organizada en los ordenamientos jurídicos
americanos, 66; c) Consideraciones finales, 68.
4. Técnicas de investigación sobre las actividades
de la delincuencia organizada: referencia
puntual al contexto americano. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
a) Operaciones encubiertas/agentes encubiertos, 70; b) Entrega vigilada, 70; c) El colaborador con la justicia: el denominado arrepentido,
71; d) Vigilancia electrónica, 71; e) Recompensas, 71; f) Protección
de testigos, 71; g) Arraigo, 72; h) Escucha ambiental, 72; i) Consideraciones finales, 72.
IV.Mejores prácticas y recomendaciones para el combate
a la delincuencia organizada transnacional
Emilio Daniel Cunjama López, Javier Figueroa Castellanos,
Alan García Huitron y David Ordaz Hernández . . . . . . . . . . . 75
1. Cooperación internacional. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77
a) Gestión-diseño, 78; b) Normativo, 79; c) Intercambio de información, 81.
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CONTENIDO
9
2. Nueva legislación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Homologación de legislaciones. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. Investigación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5. Técnicas especiales de investigación. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
84
86
87
90
6. Combate a la corrupción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7. Derechos humanos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8. Víctimas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9. Intervención en la comunidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
111
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117
120
a) Sistematización de la información, 93; b) Intervención de comunicaciones, 95; c) Agentes encubiertos/operaciones encubiertas, 104; d)
Entrega vigilada, 106; e) El colaborador con la justicia: el denominado arrepentido, 107; f) Testigos protegidos, 108.
Consideraciones finales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125
Bibliografía. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 127
Anexos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 135
1. Nota metodológica. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 135
Definiciones conceptuales, 136; Simbología, 141.
2. Diagnóstico normativo operativo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 142
Matriz: Definiciones sobre delincuencia organizada de los países hemisféricos, 142; Matriz: Técnicas de investigación para el combate
de la delincuencia organizada transnacional de los países hemisféricos, 162.
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AGRADECIMIENTOS
Este libro es el producto de una ardua investigación coordinada por
los maestros Álvaro Vizcaíno Zamora, entonces, Secretario General
Académico y Encargado del Despacho de la Dirección General del
Inacipe y, Azucena Rodríguez Valencia, entonces, Directora de Investigación del Inacipe. No obsta decir, que sin su participación este
proyecto hubiera sido imposible.
Por otra parte, agradecemos a Anahí Durán García, Mariela Cueto Benítez, Rosa Daniela García Gonzáles, María Eugenia Ramírez
Apreza, Nayeli Villagrán Suárez, Norma M. Nájera Domínguez, Ana
Cecilia Orta Rodríguez y Alejandra Silva Carrera por su colaboración en la recopilación de datos. Asimismo agradecemos a Zaira Pérez
Figueroa por el apoyo en la sistematización de los resultados de las
técnicas de investigación que pertenecen al capítulo III.
Queremos agradecer el tiempo y dedicación del Dr. Joaquín Merino
Herrera, profesor investigador del Inacipe, quien fungió como revisor
técnico de la presente obra.
Los autores
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INTRODUCCIÓN
Desde su creación, en el año de 1948, la Organización de los Estados
Americanos (oea) ha tenido una influencia relevante en el desarrollo de las relaciones interestatales a escala continental, sobre todo en
aquellos asuntos de interés regional que, por sus particularidades y
trascendencia, sólo han podido atenderse de forma integral por medio
de acciones conjuntas y coordinadas en el marco de estrategias multilaterales. Un importante reflejo de lo anterior se halla en las diversas
Cumbres de las Américas que a partir de 1994 se han verificado con el
propósito de encontrar soluciones a los complejos retos que, en diversos momentos, han debido afrontar los Estados americanos: el fortalecimiento de la democracia (la defensa de los valores y de las instituciones democráticas); los derechos humanos y las medidas destinadas
a su efectiva aplicación; la salud y los medios e infraestructura para
garantizarla; la educación; la justicia; la erradicación de la pobreza, el
hambre y la desigualdad; la protección del medio ambiente; la preocupación por las nuevas amenazas a la seguridad, es decir, el terrorismo;
la delincuencia organizada, y el tráfico ilícito de armas.
Todos estos fenómenos o realidades son sólo un fragmento de la
inercia de una evolución social que irremediablemente tiende a la mundialización sin respetar fronteras o corazas que, en cualquier sentido,
se pretendan imponer a su existencia. En esta dinámica social surgen
nuevas preocupaciones que se suman a las ya existentes, de manera
que las posibles causas que motivan a las primeras crean confusiones
al momento de buscar su adecuado tratamiento, mientras que las segundas se acentúan por la complejidad de las condiciones actuales de
las sociedades modernas. Las nuevas tecnologías, el acceso a los medios de comunicación masiva, las interconexiones culturales y otros
tantos avances que en múltiples campos ha conseguido el hombre en
su afán de evolucionar, aunque beneficiosos, también acarrean efectos
negativos que, como es lógico, se despliegan sobre las sociedades.
De eso no se desmarca, por ejemplo, el ámbito de la criminalidad
dolosa que ya desde hace algunos años, con motivo de esa inercia, ha
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14
DIRECTRICES CRIMINOLÓGICAS Y JURÍDICAS
adquirido carácter transnacional, con lo que ha quedado su escala
local, si no relegada, por lo menos clasificada como un aspecto del
sistema mundial que no puede desligarse de la realidad internacional,
porque lo contrario no haría más que abonar ideas superadas por la
realidad y, por ende, absolutamente disfuncionales. En este contexto,
toda solución que se ofrezca sobre la base de planteamientos con alcances localistas se desmorona con facilidad.
Algunos delitos se han fortalecido por la potencia del mercado
neoliberal, y con ello se ha fomentado la creación de vínculos internacionales para el ejercicio de la violencia globalizada. La trata de
personas, la venta de armas, el narcotráfico, el tráfico de migrantes y
sus delitos conexos como el lavado de dinero, son actividades que en
tiempos recientes han demolido las fronteras al convertirse en una actividad transnacional. Desde luego, la operación de estas ilegalidades
metafronterizas exige a Estados y gobiernos una coordinación mayor,
puesto que el ejercicio de la empresa criminal, con estructuras cada
vez más complejas, organizadas y violentas, se ha vuelto una amenaza
seria para la seguridad de las naciones, sin que de ello, como es lógico,
pueda desvincularse el continente americano.
En este tenor, el combate a la delincuencia organizada es hoy una
de las grandes preocupaciones de los países americanos. Su estructura
de tipo empresarial, junto a las características de las sociedades actuales, ha hecho de esta clase de criminalidad asociativa un problema
global que requiere de estrategias transnacionales. Por eso, fue materia de discusión y análisis en la Sexta Cumbre de las Américas, que se
celebró en Cartagena de Indias, Colombia, los días 14 y 15 de abril de
2012, y en la que se aprobó por unanimidad la creación de un Esquema Hemisférico contra la Delincuencia Organizada Transnacional.
En consecuencia, México adoptó un compromiso prioritario para
el desarrollo de dicho Esquema. La entonces Procuradora General de
la República, Marisela Morales, con el afán de colaborar en la construcción de un bloque de combate a la delincuencia organizada transnacional en América Latina, instó al Instituto Nacional de Ciencias
Penales para que a partir de la investigación académica aportara insumos diagnósticos y descriptivos referentes a la cooperación multilateral para la atención de dicho fenómeno criminal.
De este modo, en el presente libro se describen y analizan diferentes aspectos relativos a la cooperación coordinada que requiere la persecución y tratamiento de la delincuencia organizada transnacional.
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INTRODUCCIÓN
15
Con él se pretende dar inicio a una compleja labor de investigación
que poco a poco aportará elementos que permitirán ampliar su contenido. Así, esta primera propuesta se robustecerá con la información
que surja en el contexto internacional como resultado de la estrategia
multilateral puesta en marcha para dar solución al fenómeno. Así, se
ofrece un instrumento de consulta que aborda el tema desde diversas
perspectivas, pues su punto de vista trasciende el marco jurídico, ya
que recoge un estudio criminológico que explica los procesos de interconexión global y su influencia en la delincuencia, así como las que
se identifican en el ámbito internacional como “mejores prácticas y
recomendaciones” para el tratamiento de la criminalidad organizada.
En el primer capítulo de este libro se elabora un análisis de la criminalidad transnacional desde el punto de vista criminológico, que
describe las consecuencias y alcances de la denominada globalización
en la dinámica criminal, así como su repercusión en la criminalidad
organizada transnacional. En el siguiente capítulo se exponen algunas directrices de cooperación internacional en materia de seguridad
pública, procuración y administración de justicia, con particular referencia al contexto americano, lo cual sirve para describir el marco
jurídico internacional destinado a la represión y persecución penal de
la delincuencia organizada con carácter transnacional, además de algunos instrumentos de política criminal y ciertos modelos de cooperación que pueden coadyuvar a constituir un frente común para dicho
propósito. En el tercer capítulo se estudia la definición internacional
de la delincuencia organizada a la luz de la Convención de Palermo,
al tiempo que se realiza un estudio de Derecho Comparado sobre ese
concepto en el contexto americano y respecto de las técnicas de investigación para su combate; todo ello es resultado del análisis de los
marcos normativos de 33 países miembros de la Organización de Estados Americanos. En el cuarto y último capítulo se describen las mejores prácticas en el combate de la criminalidad organizada, con base
en el examen de diversos documentos provenientes de organismos
regionales e intercontinentales. Además, en los Anexos se incorporan dos matrices; la primera contiene las definiciones de delincuencia
organizada de los países analizados, mientras que la segunda recoge
las técnicas de investigación para su combate, como por ejemplo la
intervención de comunicaciones y el uso de testigos protegidos.
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I. GLOBALIZACIÓN Y DELINCUENCIA
ORGANIZADA TRANSNACIONAL:
UNA PERSPECTIVA CRIMINOLÓGICA
Emilio Daniel Cunjama López
David Ordaz Hernández
Establecer un panorama de las organizaciones criminales implica
entablar una discusión sobre sus nuevas significaciones de operar. No
obstante, cada Estado entiende la criminalidad organizada de acuerdo
con la forma como se presenta. En México, el tema repuntó desde
hace varios años, a partir de la escalada de violencia que tuvo como
objetivo entonces hacerse del dominio de los mercados ilegales y que
hoy abarca, además de aquellos en donde siempre ha participado, los
mercados legales locales que antes no despertaban tanto interés. La
situación actual del crimen se enfrenta a los cambios que se experimentan en el ámbito local, que con base en el esquema de la mundialización, parecen ser el resultado de una complejidad global.
Hace tiempo, cuando se discutía el tema de la delincuencia organizada en nuestro país, la perspectiva era limitada, las acciones consistían en estrategias más bien locales o, en el mejor de los casos,
regionales, pero nunca fructificaron en un proceso más amplio cuyos
alcances correspondieran a la magnitud del control de la criminalidad
global. La lógica fue buscar soluciones locales a problemas globales,
en tanto que se tejía una red global de organizaciones criminales.1
Ahora se sabe que esa lógica dificulta la atención y solución a las
causas y efectos de dichas interconexiones criminales, de ahí la necesidad de crear un esquema hemisférico para hacer frente a lo que se ha
llamado criminalidad transnacional.
La delincuencia organizada transnacional requiere de una explicación extensa y consecuente con el modelo de sociedad en el que
1 Véase Gerardo Laveaga, El Derecho penal a juicio: Diccionario crítico, Inacipe,
México, 2008.
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DIRECTRICES CRIMINOLÓGICAS Y JURÍDICAS
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vivimos. Tratar de entender las posturas criminales actuales obliga
a montar un análisis de los procesos que forman parte de la globalización. Por ende, construir el fenómeno implica tener en cuenta que
existe una globalización positiva y una globalización negativa,2 cada
una con distintas consecuencias sociales, poseedoras de un imaginario
y de una construcción del entorno mundial.
Ambas expresiones de la globalización, por decirlo de alguna manera, se caracterizan por haber creado una red compleja de decisiones,
objetivos y fines que construyen modelos para expresar las necesidades
creadas por el sistema capitalista; es decir, si uno de los paradigmas, en
el ámbito global, es la liberación del mercado, resulta lógico que la criminalidad reaccione de semejante modo. Por ejemplo, si hoy tenemos
grandes corporativos con fuertes alianzas internacionales cuya expansión territorial promete la perpetuidad en el mercado global, parece que
la misma tendencia han seguido las alianzas entre grupos criminales
de distintas regiones. Esto ha preocupado a los Estados-nación, como
lo demuestra la creación de la Oficina Europea de Policía (Europol)
en el entorno de la Unión Europea,3 que en términos muy concretos es
una agencia policial europea de intercambio de información relativa
a actividades ilegales, sobre todo aquellas que se planean y ejecutan en
el marco de estructuras y jerarquías transnacionales.
En las sociedades actuales las fusiones mundiales han exacerbado
los temores locales, lo que lleva a replantearse la estructura de las
políticas públicas nacionales ante las nuevas amenazas globales. No
obstante, esta visión es más bien reciente en nuestro continente. Si
bien es cierto que existen diferentes organismos que conocen y atienden demandas sobre derechos humanos, regulaciones de mercado,
pobreza, etc., no es clara la dirección para el replanteamiento de las
políticas locales hacia políticas globales, principalmente en relación
Manuel Castells, La era de la información: economía, sociedad y cultura,
México, Siglo XXI Editores, México, 2001.
3 El Consejo Europeo la fundó en 1995 como Oficina Europea de Policía (Europol), aunque su puesta en marcha oficial data de 1999. La Europol tiene como
objetivo mejorar la cooperación policial entre los Estados miembros para luchar contra el terrorismo, el tráfico ilícito de drogas y demás formas graves de delincuencia
organizada internacional. Los Estados miembros deben crear unidades nacionales que
constituyan el vínculo entre la Europol y los servicios nacionales competentes en
materia de lucha contra la delincuencia. En el capítulo II se detallan sus funciones y
naturaleza.
2 Véase
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GLOBALIZACIÓN Y DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL
19
con aquellos problemas que, por su propia naturaleza, se encuentran
anclados en la mundialización.
En contraste, las amenazas globales se ciernen sobre las distintas
naciones: la pobreza mundial, la migración descontrolada, los nuevos peligros ambientales, las crisis económicas, el comercio ilícito
generalizado, así como la delincuencia organizada transnacional, son
procesos mundiales producto de la llamada globalización negativa.
De este modo, la liberación económica, los recursos que se desprenden de la misma, el desarrollo de nuevas tecnologías, en particular de
comunicación y de transporte (efectos de la globalización positiva),
han sido aprovechadas por las actividades ilícitas mundiales.4
Las estructuras estatales y de gobierno han presentado debilidades
ante los cambios vertiginosos de la globalización, las cuales han provocado deterioros institucionales que constituyen un riesgo para la
seguridad humana.5 Esta debilidad se aprecia no sólo en el aspecto
económico sino también al hacer frente a la criminalidad transnacional y sus efectos. Ante este panorama, una de las responsabilidades
primordiales de los gobiernos es desarrollar nuevos métodos, racionalidades y solidaridades en respuesta a los nuevos riesgos mundiales. La solidaridad global implica compartir sentimientos de temor y
Manuel Castells, op. cit.
seguridad humana ha sido un concepto muy utilizado en el Programa de las
Naciones Unidas para el Desarrollo (pnud). En el documento “Nuevas dimensiones
de la seguridad humana”, del Informe sobre Desarrollo Humano 1994, se destaca la
necesidad de que el tema de la seguridad se considere desde una posición más integradora pero centrada en la población:
El concepto de seguridad debe cambiar así en forma urgente en dos sentidos fundamentales:
• Del acento exclusivo en la seguridad territorial a un énfasis mucho mayor en la
seguridad de la población.
• De la seguridad mediante los armamentos a la seguridad mediante el desarrollo
humano sostenible.
La lista de amenazas contra la seguridad humana es larga, pero la mayoría de ellas
pueden agruparse en siete categorías principales:
• Seguridad económica
• Seguridad alimentaria
• Seguridad en materia de salud
• Seguridad ambiental
• Seguridad personal
• Seguridad de la comunidad
• Seguridad política (http://hdr.undp.org/en/media/hdr_1994_es_cap2.pdf.)
4 Véase
5 La
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DIRECTRICES CRIMINOLÓGICAS Y JURÍDICAS
vulnerabilidad, pues la amenaza del “exterior” contamina la seguridad
local y convierte el interés de las agendas políticas en posturas de reflexión acerca de qué hacer, cómo controlarlo, cómo atenderlo, cómo
protegerse.
Sin embargo, el enfoque criminológico de las amenazas globales
obliga a observar las transformaciones sociales que subyacen en el
nuevo orden global. La globalización es un tema recurrente de la vida
cotidiana en las nuevas sociedades; se invoca en la calle, se discute en
los noticiarios; es tema central en la economía; los políticos saben de
la importancia diplomática hoy más que nunca. Sin duda, el individuo
también reacciona a la masificación mundial, la vida cotidiana no se
puede sustraer de los nuevos mecanismos de orden, que alteran las
percepciones de la comunidad, de la identidad y la cultura.
Las recientes transformaciones globales en el campo de la seguridad y la violencia han tenido importantes implicaciones, tanto por
la delincuencia trasnacional como por la local y regional, puesto que
la globalización es más que un fenómeno de interconexiones y multinacionalidades, es el conjunto de amenazas y riesgos, de deseos y
frustraciones, que generan la posibilidad de convertirse en una “víctima colateral”,6 lo cual es un claro resultado de los espacios sociales
transnacionales que han modificado las relaciones sociales en lugares no concretos.7 En el contexto de la globalización, el espacio y las
fronteras nacionales tienen una limitada capacidad protectora, y es ahí
donde se necesita abordar la vulnerabilidad del espacio local.
1. Globalización y criminalidad organizada
El concepto de globalización es muy discutido por los diferentes autores a partir de diversos enfoques, de lo que han resultado planteamientos cuyas definiciones abarcan desde la percepción de lo común
o popular, considerado como un fenómeno exclusivo de la economía
y la tecnología, hasta las nociones filosóficas que profundizan en las
implicaciones culturales y cosmogónicas.
6 Véase Zygmunt Bauman, Daños colaterales. Desigualdades sociales en la era
global, trad. de Lilia Mosconi, Fondo de Cultura Económica, México, 2011.
7 Véase Ulrich Beck, ¿Qué es la globalización? Falacias del globalismo, respuestas a la globalización, Paidós Ibérica, Barcelona, 2008.
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