internationales mitarbeiteraktienprogramm

INTERNATIONALES
MITARBEITERAKTIENPROGRAMM
KONTOAKTIVIERUNGSFORMULAR
E*TRADE Securities LLC
P.O. Box 1542
Merrifield, VA 22116-1542
USA
www.etrade.com
Aktivierung Ihres Kontos
▪
▪
▪
▪
Füllen Sie die Abschnitte 1 bis 5 aus.
Datieren und unterschreiben Sie das vollständig
ausgefüllte Aktivierungsformular.
Senden Sie das ausgefüllte Formular an die links angegebene
Adresse.
Fragen? Rufen Sie uns montags bis freitags zwischen 8.00
und 21.00 Uhr (US-Ostküstenzeit) unter +1 650 599 0125
(1-800-838-0908 innerhalb der USA) an.
Falls Sie bereits über ein Maklerkonto bei E*TRADE Securities
verfügen, das mit dem Konto für Ihr Mitarbeiteraktienprogramm
verknüpft werden soll, geben Sie bitte die Kontonummer unten ein.
Sie und alle Mitinhaber Ihrer Konten können danach mit derselben
Benutzer-ID und demselben Kennwort auf alle Konten zugreifen.
—
HINWEIS: Beachten Sie bitte die Hinweise in Abschnitt 1 unten,
falls Sie Ihr Konto für das Mitarbeiteraktienprogramm mit einem
vorhandenen Konto verknüpfen.
1
Auswahl der Kontoart
□ Individual Account
One person owns the account.
Joint Account (choose only one):
□ Individuelles Konto
Eine Einzelperson ist der alleinige Kontoinhaber.
Gemeinsames Konto (nur eine Option wählen):
□ Rights of Survivorship
If one owner dies, his/her interest passes to surviving
owners.
□ Mit Rechten im Überlebensfall
Wenn ein Kontoinhaber stirbt, werden die Rechte auf die
überlebenden Inhaber übertragen.
□ Tenancy in Common
If one owner dies, his/her interest passes to his/her
estate.
□ Miteigentum („Tenancy in Common“)
Wenn ein Kontoinhaber stirbt, werden die Rechte auf
den Nachlass übertragen.
□ Community Property
Equal ownership for married couples in AZ, CA, ID, LA,
□ Gemeinschaftseigentum („Community Property“)
Gleichberechtigte Kontoinhaberschaft von Ehepartnern
1
in Arizona, Kalifornien, Idaho, Louisiana, Nevada, New
Mexico, Texas, Washington, Wisconsin und Puerto
Rico.
NV, NM, TX, WA, WI, and Puerto Rico.
If a registration type is not specified and co-account holder
information and signature are provided, your account will be
registered as joint with rights of survivorship.
IMPORTANT: If you register your new E*TRADE
Securities account as a joint account, or if you link this
new account to an existing joint account, co-account
holder(s) may have full access to your assets and
information, including stock options that may be
exercise using your employee stock plan account. See
Plan Compliance in section 5.
2
Wenn die Kontoart nicht angegeben wird und Informationen
zu einem Kontomitinhaber sowie eine entsprechende
Unterschrift eingereicht werden, wird Ihr Konto als
gemeinsames Konto mit Rechten im Überlebensfall
angemeldet.
WICHTIG: Wenn Sie Ihr neues Konto bei E*TRADE
Securities als gemeinsames Konto anmelden oder
wenn Sie das neue Konto mit einem bereits
vorhandenen gemeinsamen Konto verknüpfen, haben
die anderen Kontoinhaber unter Umständen vollen
Zugriff auf Ihre Aktivposten und Ihre Informationen,
einschließlich der Aktienoptionen, die im Rahmen Ihres
Mitarbeiteraktienprogramms ausgeübt werden können.
Siehe „Einhaltung des Plans“ in Abschnitt 5.
Informationen zum Kontoinhaber (bitte in Druckschrift)
Wir sind aufgrund der für den Wertpapierhandel geltenden Vorschriften verpflichtet, die folgenden Informationen vollständig einzuholen.
Stock Plan Participant
Teilnehmer des
Aktienprogramms
Co-Account Holder, If
Applicable
Kontomitinhaber, falls
zutreffend
Name (first, middle initial, last)
Home Street Address (cannot be a
P.O. box)
City, State / Province, ZIP / Postal
Code, Country
Mailing Address (if different from
above; P.O. box may be used)
Name (Vorname, Nachname)
Privatanschrift (kein Postfach)
Name (first, middle initial, last)
Home Street Address (cannot be a
P.O. box)
City, State / Province, ZIP / Postal
Code, Country
Mailing Address (if different from
above; P.O. box may be used)
Name (Vorname, Nachname)
Privatanschrift (kein Postfach)
City, State / Province, ZIP / Postal
Code, Country
Home Phone
Business Phone
E-mail Address (required for
account updates)
Date of Birth (mm/dd/yyyy)
U.S. Social Security / Tax ID
Number (if applicable)
Postleitzahl, Stadt, Land
Postanschrift (falls abweichend;
Angabe eines Postfachs ist
zulässig)
Postleitzahl, Stadt, Land
City, State / Province, ZIP / Postal
Code, Country
Home Phone
Business Phone
E-mail Address (required for
account updates)
Date of Birth (mm/dd/yyyy)
U.S. Social Security / Tax ID
Number (if applicable)
Telefonnummer/privat
Telefonnummer/Arbeitsplatz
E-Mail-Adresse (erforderlich für
Konto-Updates)
Geburtsdatum (MM/TT/JJJJ)
Sozialversicherungsnummer (USA)
/ Steuernummer (falls zutreffend)
2
Postleitzahl, Stadt, Land
Postanschrift (falls abweichend;
Angabe eines Postfachs ist
zulässig)
Postleitzahl, Stadt, Land
Telefonnummer/privat
Telefonnummer/Arbeitsplatz
E-Mail-Adresse (erforderlich für
Konto-Updates)
Geburtsdatum (MM/TT/JJJJ)
Sozialversicherungsnummer (USA)
/ Steuernummer (falls zutreffend)
Employee ID
Employment Status (choose only
one):
□ Employed
□ Self-employed
□ Retired
□ Student
□ Not Employed
Employer
Specific Occupation
Business Street Address
City, State / Province, ZIP / Postal
Code, Country
Are you employed by a registered
broker-dealer, a securities
exchange, or the NASD?
□ No
□ Yes (you must submit a
compliance letter with this
application)
Are you an officer / director of a
publicly held company?
□ No
□ Yes (specify companies)
Are you a 10% shareholder or policy
maker of a publicly held company?
□ No
□ Yes (specify companies)
Mitarbeiter-ID
Beschäftigungsverhältnis (nur eine
Option wählen):
□ Angestellt
□ Selbständig
□ Im Ruhestand
□ Student
□ Ohne Anstellung
Arbeitgeber
Position/Berufsbezeichnung
Firmenanschrift
Postleitzahl, Stadt, Land
Employee ID
Employment Status (choose only
one):
□ Employed
□ Self-employed
□ Retired
□ Student
□ Not Employed
Employer
Specific Occupation
Business Street Address
City, State / Province, ZIP / Postal
Code, Country
Are you employed by a registered
broker-dealer, a securities
exchange, or the NASD?
□ No
□ Yes (you must submit a
compliance letter with this
application)
Sind Sie bei einem registrierten
Makler-/Händlerservice, einer
Wertpapierbörse oder bei der NASD
angestellt?
□ Nein
□ Ja (Sie müssen zusammen mit
diesem Antrag eine Bestätigung der
Einhaltung aller Auflagen
einreichen)
Sind Sie Mitglied der
Geschäftsleitung/Direktor einer
Publikumsgesellschaft?
□ Nein
□ Ja (Gesellschaften bitte angeben)
Sind Sie im Besitz von mindestens
10 % der Aktien einer
Publikumsgesellschaft oder treffen
Sie richtungsweisende
Entscheidungen für eine
Publikumsgesellschaft?
□ Nein
□ Ja (Gesellschaften bitte angeben)
Are you an officer / director of a
publicly held company?
□ No
□ Yes (specify companies)
Are you a 10% shareholder or policy
maker of a publicly held company?
□ No
□ Yes (specify companies)
Mitarbeiter-ID
Beschäftigungsverhältnis (nur eine
Option wählen):
□ Angestellt
□ Selbständig
□ Im Ruhestand
□ Student
□ Ohne Anstellung
Arbeitgeber
Position/Berufsbezeichnung
Firmenanschrift
Postleitzahl, Stadt, Land
Sind Sie bei einem registrierten
Makler-/Händlerservice, einer
Wertpapierbörse oder bei der NASD
angestellt?
□ Nein
□ Ja (Sie müssen zusammen mit
diesem Antrag eine Bestätigung der
Einhaltung aller Auflagen
einreichen)
Sind Sie Mitglied der
Geschäftsleitung/Direktor einer
Publikumsgesellschaft?
□ Nein
□ Ja (Gesellschaften bitte angeben)
Sind Sie im Besitz von mindestens
10 % der Aktien einer
Publikumsgesellschaft oder treffen
Sie richtungsweisende
Entscheidungen für eine
Publikumsgesellschaft?
□ Nein
□ Ja (Gesellschaften bitte angeben)
Fortsetzung auf der nächsten Seite
Stock Plan Participant
Teilnehmer des
Co-Account Holder, If
Kontomitinhaber, falls
Aktienprogramms
Applicable
zutreffend
Bitte machen Sie die folgenden Angaben, falls Sie Ihren ständigen Wohnsitz außerhalb der USA haben.
Passport, Gov’t ID, Nat’l Insurance
Reisepassnummer,
Passport, Gov’t ID, Nat’l Insurance
3
Reisepassnummer,
Number
Country of Issuance
Country of Legal Residence
Ausweisnummer oder anderer
Identitätsnachweis
Ausstellungsland
Land des ständigen Wohnsitzes
Number
Country of Issuance
Country of Legal Residence
Ausweisnummer oder anderer
Identitätsnachweis
Ausstellungsland
Land des ständigen Wohnsitzes
HINWEIS: Falls Sie Ihren ständigen Wohnsitz nicht in den USA haben, fügen Sie bitte eine Fotokopie Ihres Reisepasses oder eines anderen staatlich ausgestellten
Lichtbildausweises bei. Ihr Konto kann nicht aktiviert werden, wenn diese Nachweise nicht vorliegen.
Bitte machen Sie die folgenden Angaben, falls Sie kein US-amerikanischer Staatsbürger sind.
Country of Citizenship
Land der Staatsbürgerschaft
Country of Citizenship
Land der Staatsbürgerschaft
Geben Sie bitte Ihre vorherige Adresse an, wenn Sie noch nicht länger als sechs Monate an Ihrer jetzigen Adresse wohnen.
Street Address
City, State / Province, ZIP / Postal
Code, Country
3
Straßenanschrift
Postleitzahl, Stadt, Land
Street Address
City, State / Province, ZIP / Postal
Code, Country
Straßenanschrift
Postleitzahl, Stadt, Land
Erstellen eines Anlageprofils
Wir sind aufgrund der für den Wertpapierhandel geltenden Vorschriften verpflichtet, die folgenden Informationen vollständig einzuholen. Geben
Sie bei gemeinsamen Konten bitte die Gesamtbeträge für alle Kontoinhaber an.
Investment Objective for This Account
Anlageziel für dieses Konto
(choose only one)
□ Capital Preservation
(nur eine Option wählen)
□ Kapitalerhaltung
Minimize the potential for any loss of principal.
□ Income
Minimales Verlustrisiko für Kapitaleinlagen.
□ Einkünfte
Provide current income rather than growth of principal.
□ Growth
Laufende Einkünfte statt langfristigem Kapitalzuwachs.
□ Wachstum
Increase investment value over time while accepting price
fluctuations.
□ Speculation
Langfristiger Anstieg des Anlagekapitals trotz des Risikos
kurzfristiger Preisschwankungen.
□ Spekulation
Assume the highest degree of risk for potentially higher
returns.
Höchste Risikobereitschaft im Hinblick auf mögliche höhere
Erträge.
Investment Experience
Anlageerfahrungen
□
□
□
□
□
□
□
□
None
Limited
Good
Excellent
Keine
Beschränkt
Gut
Ausgezeichnet
Annual Income in USD
Jahreseinkommen in USD
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
$0-$14,999
$15,000-$24,999
$25,000-$49,999
$50,000-$99,999
$100,000-$199,999
$0-$14.999
$15.000-$24.999
$25.000-$49.999
$50.000-$99.999
$100.000-$199.999
4
□ $200,000+
□ $200.000+
Approximate Net Worth in USD
Ungefähres Reinvermögen in USD
(excluding residence)
□ $0-$24,999
□ $25,000-$49,999
□ $50,000-$99,999
□ $100,000-$499,999
□ $500,000-$999,999
□ $1,000,000+
(unter Ausschluss des Eigenheims)
□ $0-$24.999
□ $25.000-$49.999
□ $50,000-$99,999
□ $100.000-$499.999
□ $500.000-$999.999
□ $1.000.000+
Approximate Liquid Net Worth in USD
Ungefähres Barvermögen in USD
(cash, stocks, etc.)
□ $0-$14,999
□ $15,000-$24,999
□ $25,000-$49,999
□ $50,000-$99,999
□ $100,000-$199,999
□ $200,000-$499,999
□ $500,000-$999,999
□ $1,000,000+
(Bargeld, Aktien usw.)
□ $0-$14.999
□ $15.000-$24.999
□ $25.000-$49.999
□ $50.000-$99.999
□ $100.000-$199.999
□ $200.000-$499.999
□ $500.000-$999.999
□ $1.000.000+
4
Auswahl der Kontooptionen
Receive Your Documents
Online
Online-Zustellung von
Dokumenten
Set Up an Exercise Password
(optional)
For your convenience, account
documents such as monthly
statements, trade confirmations,
and prospectuses will be delivered
to you via a secure online file
cabinet instead of by mail. We will
notify you at the primary account
holder’s e-mail address provided in
section 2 whenever a new
document is available. This feature
is provided automatically unless
declined below.
Anstatt auf dem Postweg werden
Ihnen Kontodokumente, wie z.B.
monatliche Kontoauszüge,
Ausführungsbestätigungen und
Prospekte, auf bequeme und
sichere Weise über eine OnlineDateiablage zugestellt. Wir
benachrichtigen Sie unter der in
Abschnitt 2 angegebenen E-MailAdresse des primären
Kontoinhabers, wenn ein neues
Dokument verfügbar ist. Diese
Option ist automatisch aktiviert,
sofern Sie nicht im Folgenden für
bestimmte Benachrichtigungen
speziell abgewählt wird.
For added security, E*TRADE
Securities can provide you with an
exercise password that you must
enter when exercising your stock
options. This password is intended
to prevent unauthorized exercise of
your stock options, but will not
prevent any co-account holder(s)
from accessing other assets or
information in your account(s) or
changing your other passwords and
account information. You assume
full responsibility for maintaining the
privacy of your exercise password.
I would prefer to receive the
following items by U.S. mail:
□ Monthly statements
Would you like to set up an
exercise password?
5
Einrichten eines Kennworts
für die Ausübung von
Optionen (optional)
Zur erhöhten Sicherheit kann
E*TRADE Securities für Sie ein
Kennwort einrichten, dass Sie
eingeben müssen, wenn Sie Ihre
Aktienoptionen ausüben möchten.
Mit diesem Kennwort wird
verhindert, dass Unbefugte Ihre
Aktienoptionen ausüben können.
Andere Kontoinhaber können
jedoch mithilfe dieses Kennworts
jederzeit auf andere Aktivposten
und die für Ihr Konto hinterlegten
Informationen zugreifen bzw. Ihre
anderen Kennwörter sowie Ihre
Kontodaten ändern. Sie
übernehmen die volle
□ Trade confirmations
□ Prospectuses
□ Corporate reports, proxies, and
reorganization notices
You must provide us with your e-mail
address in section 2 to receive
electronic account documents.
You may change your delivery
preferences at any time. With respect to
documents you elect to receive
electronically, you agree to all the terms
of section 13 of the E*TRADE
Securities Customer Agreement at
www.etrade.com/custagree
Ich möchte die folgenden
Dokumente auf dem Postweg
erhalten:
□ Monatliche Kontoauszüge
□ Ausführungsbestätigungen
□ Prospekte
□ Unternehmensberichte,
Handlungsvollmachten und
Hinweise auf Umstrukturierungen
□ Yes, I want an exercise
password when exercising my stock
options
□ No, I do not want an exercise
password.
Verantwortung für die
Geheimhaltung Ihres Kennworts für
die Ausübung Ihrer Optionen.
Möchten Sie ein Kennwort für die
Ausübung von Optionen
einrichten?
□ Ja, ich möchte ein Kennwort
einrichten, das zur Ausübung
meiner Aktienoptionen eingegeben
werden muss.
Sie müssen Ihre E-Mail-Adresse in
Abschnitt 2 angeben, um
Kontodokumente auf elektronischem
Weg erhalten zu können.
□ Nein, ich möchte kein Kennwort
zur Ausübung von Optionen
einrichten.
Sie können Ihre bevorzugte
Zustellmethode jederzeit ändern.
Hinsichtlich der Dokumente, die Sie
elektronisch erhalten möchten, erklären
Sie sich mit allen Bedingungen
einverstanden, die in Abschnitt 13 der
Kundenvereinbarung von E*TRADE
Securities unter
www.etrade.com/custagree aufgeführt
sind.
Fortsetzung auf der nächsten Seite
5
Unterschreiben und Datieren des Antrags
Ich gehe davon aus, dass ich zu einem zukünftigen Zeitpunkt bzw. von Zeit zu Zeit meine Aktienoptionen entsprechend den Regelungen des bzw. der Aktienpläne von
___________________________ (Name des Unternehmens) (das „Unternehmen“) ausüben oder meine Aktienanteile verkaufen werde. Bezüglich meiner Aktienoptionen
erkläre ich hiermit Folgendes gegenüber dem Unternehmen bzw. seinem Bevollmächtigen oder einer beauftragten Drittpartei, gegenüber E*TRADE Financial Corporate
Services, Inc. („ETFCS“) und E*TRADE Securities LLC („E*TRADE Securities“):
Transaktionsvollmacht: E*TRADE Securities („E*TRADE Securities“) und ETFCS sind berechtigt, in meinem Namen ein Kontokorrentkonto einzurichten und in meinem
Auftrag entsprechend meinen Anweisungen Aktienoptionen auszuüben, als Handlungsbevollmächtigte die im Rahmen meiner Optionen verfügbaren Anteile zu kaufen und
bei entsprechender Anweisung als Handlungsbevollmächtigte diese Anteile zu verkaufen. Ich bin mir darüber im Klaren, dass meine Anweisungen an E*TRADE Securities
nicht widerrufen werden können, außer im Fall eines nicht ausgeführten limitierten Auftrags, den ich stornieren kann. Das Unternehmen bzw. sein Bevollmächtigter oder
eine beauftragte Drittpartei ist berechtigt, diese Bestätigung ohne weitere Nachfragen als schlüssigen Beleg dafür zu betrachten, dass ich mich unwiderruflich dazu
entschieden habe, meine Aktienoptionen entsprechend und gemäß den Bestimmungen, Regelungen und Bedingungen des Aktienoptionsplans des Unternehmens
auszuüben. Ich erkläre hiermit meine ausdrückliche Zustimmung zu allen diesbezüglichen Schritten. Diese Vereinbarungen sind verbindlich und schließen auch meine
Erben, Rechtsvertreter, Rechtsnachfolger und Abtretungsempfänger ein. E*TRADE Securities ist berechtigt, die Ausführung dieser Transaktionen, den Verkauf und den
Verkaufspreis für diese Transaktionen dem Unternehmen bzw. seinem Bevollmächtigten oder einer beauftragten Drittpartei mitzuteilen.
6
Einhaltung des Plans: Aufgrund der Vereinbarungen, die die Gewährung und Ausübung meiner Aktienoptionen regulieren, bin voraussichtlich nur ich selbst berechtigt,
diese Aktienoptionen auszuüben. Je nach den speziellen Bestimmungen meines bzw. meiner Aktienpläne gelten unter Umständen andere Beschränkungen für meine
Aktienoptionen. Durch meine Unterschrift auf diesem Kontoaktivierungsformular erkläre ich mich mit den Bedingungen meines bzw. meiner Aktienpläne einverstanden.
Zahlungsvollmacht: Für jede Option, die ich ausübe, und für jeden Verkauf, zu dem ich E*TRADE Securities beauftrage, erteile ich E*TRADE Securities die Vollmacht,
eine Zahlung in voller Höhe des Optionspreises und gegebenenfalls der anfallenden Steuern an das Unternehmen bzw. seinen Bevollmächtigten oder eine beauftragte
Drittpartei auszuführen. E*TRADE Securities gibt den Betrag des Verkaufserlöses nach Abzug aller anfallenden Gebühren an mich weiter, es sei denn, E*TRADE
Securities erhält Anweisung vom Unternehmen, den Verkaufserlös in voller Höhe oder teilweise an das Unternehmen zu überweisen. Ich stelle hiermit E*TRADE Securities
und seine Partner von allen Haftungsansprüchen bezüglich von Beträgen frei, die auf Anweisung des Unternehmens an das Unternehmen überwiesen werden.
Aktienzustellungsvollmacht; Schadloshaltung: Das Unternehmen bzw. sein Bevollmächtigter oder eine beauftragte Drittpartei ist berechtigt, Anteile für alle von mir
eingelösten Optionen auszustellen und die Anteile (plus alle Dividenden, Splits oder ähnlichen Ausschüttungen, die vom Unternehmen bzw. seinem Bevollmächtigten oder
einer beauftragten Drittpartei in Verbindung mit den Anteilen ausgezahlt werden) direkt an E*TRADE Securities zur Überweisung auf mein Konto zu übertragen. Ich erkläre
hiermit, dass ich das Unternehmen bzw. seinen Bevollmächtigten oder eine beauftragte Drittpartei, ETFCS und E*TRADE Securities für alle Verluste entschädigen werde,
die diesen Parteien eventuell durch die Erfüllung der von mir hier erteilten Vollmachten und meiner Anweisungen entstehen.
Insiderhandel: Ich bin mir bewusst, dass der Kauf und Verkauf von Wertpapieren zahlreichen rechtlichen und behördlichen Auflagen unterliegt, einschließlich des durch
nationale Börsengesetze auferlegten Verbots, Wertpapiertransaktionen abzuwickeln, die auf nicht öffentlich verfügbaren materiellen Informationen beruhen. Ich erkläre
hiermit, dass meine Wertpapiertransaktionen, einschließlich unter anderem der Ausübung von Optionsrechten, entsprechend den Auflagen der geltenden Gesetze und
Vorschriften erfolgen werden.
Zusätzliche Erklärungen: Ich habe geschäftsfähiges Alter. Ich bestätige, dass ich die allgemeinen Geschäftsbedingungen, die in der Kundenvereinbarung von E*TRADE
Securities und den von Zeit zu Zeit ergänzten Zusätzen festgehalten sind (erhältlich unter etrade.com/custagree oder auf telefonische Anfrage beim Kundendienst),
erhalten und gelesen habe und mich zu ihrer Einhaltung verpflichte. ICH BESTÄTIGE, DASS ICH GELEGENHEIT HATTE, DIE DATENSCHUTZERKLÄRUNG VON
E*TRADE SECURITIES ZU LESEN (erhältlich unter etrade.com/privacy oder auf telefonische Anfrage beim Kundendienst). MIR IST BEKANNT, DASS E*TRADE
SECURITIES KEINE RATSCHLÄGE ODER EMPFEHLUNGEN IN BEZUG AUF ANLAGEN, STEUERN ODER RECHTSANGELEGENHEITEN ERTEILT. Ich bin mir
darüber im Klaren, dass E*TRADE Securities meinen Namen an die Aussteller von in meinem Konto befindlichen Wertpapieren weiterleitet, damit ich diesbezüglich
wichtige Informationen erhalten kann. Die Weitergabe dieser Informationen kann nur durch eine von mir schriftlich eingereichte entsprechende Erklärung unterbunden
werden. Ich bestätige, dass die Services, die entsprechend dieser Vereinbarung für mich bereitgestellt werden, infolge einer Vereinbarung zwischen dem Unternehmen und
ETFCS zur Verfügung gestellt werden. Bei einem Streitfall zwischen dem Unternehmen und ETFC bezüglich einer unterlassenen Zahlung seitens des Unternehmens
akzeptiere ich, dass die Services unter Umständen ohne vorherige Ankündigung beendet werden.
Wichtige Informationen über die erforderlichen Schritte zur Aktivierung eines neuen Kontos: Zum Schutz vor terroristischen Anschlägen und zur Verhinderung der
Geldwäsche sind alle Finanzinstitutionen gesetzlich verpflichtet, bei der Eröffnung eines Kontos die persönlichen Daten aller Kontoinhaber zu ermitteln, zu überprüfen und
aufzubewahren. Wenn Sie ein Konto aktivieren, bitten wir Sie um die Angabe Ihres Namens, Ihrer Adresse, Ihres Geburtsdatums und anderer Informationen, die eine
genaue Identifikation ermöglichen. Unter Umständen bitten wir Sie um die Vorlage zusätzlicher Ausweisdokumente.
Steuerzertifikat (Ersatzsteuerformular W-8BEN): Ich bestätige hiermit an Eidesstaat, dass ich meinen ständigen Wohnsitz (siehe Definition unten) in
___________________________________________________________ habe und dort im Sinne des Steuerabkommens zwischen den USA und diesem Land dauerhaft
ansässig bin. Ich bestätige, dass ich, sofern erforderlich, meine US-Steuernummer angegeben habe. Ich erkläre an Eides statt, dass ich die Informationen auf diesem
Formular überprüft habe und dass alle Angaben nach bestem Wissen und Gewissen wahr, korrekt und vollständig sind. Ich bestätige weiterhin an Eides statt: (1) Ich bin
kein US-amerikanischer Staatsbürger und bin der wirtschaftliche Eigentümer (oder besitze Zeichnungsvollmacht für den wirtschaftlichen Eigentümer) der gesamten
Einkünfte, auf die sich dieses Formular bezieht. (2) Die Einkünfte, auf die sich dieses Formular bezieht, sind nicht effektiv verknüpft mit der Ausübung eines Gewerbes oder
Geschäfts in den USA bzw. es besteht zwar eine effektive Verknüpfung, aber entsprechend den Einkommenssteuerabkommen werden keine Steuern veranschlagt. (3)
Entsprechend der nachfolgenden Definition gelte ich bei Maklertransaktionen oder Tauschgeschäften als steuerbefreiter Ausländer. Ich erkläre hiermit mein Einverständnis
damit, dass dieses Formular allen zur Einbehaltung von Steuern berechtigten Beauftragten zur Verfügung gestellt wird. Dies gilt sowohl für Beauftragte, die die mir als
wirtschaftlichem Eigentümer zustehenden Einkünfte kontrollieren, empfangen oder verwalten, als auch für Beauftragte, die die Einkünfte ausbezahlen oder Zahlungen
vornehmen, die die mir zustehenden Einkünfte betreffen.
7
□ Markieren Sie dieses Feld nur, wenn Sie US-amerikanischer Staatsbürger sind. Fügen Sie diesem Antrag in diesem Fall außerdem Formular W-9 der USamerikanischen Steuerbehörde (IRS) bei.
Definitionen: Sie gelten im Sinne des Steuerrechts als Bewohner des Landes („permanent resident“), in dem Sie Ihren ständigem Wohnsitz haben und in dem Sie laut den
Einkommenssteuergesetzen des Landes zur Zahlung von Einkommenssteuer verpflichtet sind. Wenn Sie im Sinne des Steuerrechts in keinem Land ansässig sind, gilt der
Ort Ihres normalen Wohnsitzes als Ihr ständiger Aufenthaltsort. Als „wirtschaftlicher Eigentümer“ gilt diejenige Person, die laut Steuerrecht als wirtschaftlich begünstigter
Bezieher des Einkommens gilt und dafür steuerpflichtig ist. Eine Person, die die Einkünfte als deklarierter Empfänger, als Vermögensverwahrer oder Bevollmächtigter für
eine andere Person entgegennimmt, gilt nicht als der wirtschaftliche Eigentümer. Im Allgemeinen wird eine Person als wirtschaftlicher Eigentümer von Einkünften behandelt,
wenn diese Person den empfangenen Betrag auf einer nach US-Steuerprinzipien erforderlichen Steuererklärung als Bruttoeinkommen deklarieren muss. Sie gelten als
„steuerbefreiter Ausländer“ in einem Kalenderjahr, in dem Sie (1) als Einzelperson oder als ausländisches Unternehmen, ausländische Partnerschaft,
Treuhandelsgesellschaft bzw. als ausländischer Nachlass nicht in den USA ansässig sind; (2) als Einzelperson im Verlauf des Kalenderjahres nicht mehr als 183 Tage in
den USA verbringen bzw. zu verbringen beabsichtigen; und (3) weder an einem in den USA ansässigen Handelsvorhaben oder Geschäft, das von Transaktionen im
Zusammenhang mit einem Makler- oder Tauschgeschäft effektiv profitiert, beteiligt sind noch eine dementsprechende Beteiligung planen.
MIR IST BEKANNT, DASS FÜR DIESES KONTO EINE SCHLICHTUNGSKLAUSEL GILT, DIE IM VORFELD VON STREITFÄLLEN ANWENDUNG
FINDET. Ich bestätige, dass ich eine Kopie der Kundenvereinbarung erhalten und gelesen habe. Diese Vereinbarung enthält eine im Vorfeld von
Streitfällen in Kraft tretende Schlichtungsvereinbarung in Abschnitt 8, Seiten 36 bis 37 der KUNDENVEREINBARUNG VON E*TRADE
SECURITIES (E*TRADE SECURITIES CUSTOMER AGREEMENT).
Bitte unterschreiben Sie unten, um Ihr Konto für das Mitarbeiteraktienprogramm entsprechend den Beschränkungen und Erklärungen zu aktivieren, die hier
aufgeführt bzw. durch Verweis integriert sind. Die US-amerikanische Steuerbehörde (Internal Revenue Service) erfordert nicht Ihre Zustimmung zu den
einzelnen Bestimmungen in diesem Dokument. Sie müssen lediglich die Bestätigungen vorlegen, durch die Ihr Status als Ausländer (Nicht-US-Bürger)
festgestellt werden kann, damit Sie gegebenenfalls geringere Steuerabzüge in Anspruch nehmen können.
Durch meine Unterschrift weiter unten bestätige ich, dass ich dieses
Kontoaktivierungsformular vollständig gelesen habe und die darin beschriebenen
und durch Erwähnung implizierten Bedingungen akzeptiere. Im Falle eines
gemeinsamen Kontos bei E*TRADE Securities oder anderer verknüpfter Konten
erkläre ich hiermit, dass ich die volle Verantwortung und Haftung für die
Handlungen aller anderen Kontoinhaber übernehme.
Signature of Authorized Account Holder
Date
Unterschrift des befugten Kontoinhabers
Datum
Durch meine Unterschrift weiter unten akzeptiere ich als Kontomitinhaber, dass ich
die hier beschriebenen und durch Erwähnung implizierten Bedingungen akzeptiere,
es sei denn, es handelt sich um Bestimmungen in der Vereinbarung, die die
Gewährung und Ausübung von Aktienoptionen bestimmen und darum
ausschließlich für den Teilnehmer am Aktienprogramm gelten.
Printed Name
Name in Druckschrift
Printed Name
Name in Druckschrift
Signature of Authorized Co-Account Holder
Unterschrift des befugten Kontomitinhabers
Date
Datum
Die Reaktionszeit des Systems und die Zeit, die bis zum Zugriff auf das Konto vergeht, variieren, da sie von einer Reihe von Faktoren abhängen, wie unter anderem den jeweiligen
Handelsvolumen, den Marktbedingungen und der Systemleistung.
Die Unternehmen, die unter dem Namen E*TRADE FINANCIAL zusammengeschlossen sind, bieten Finanzservices an, die Maklergeschäfte, Bankdienstleistungen und die Vergabe von
Darlehen einschließen. E*TRADE Securities LLC, ein Mitglied von NASD/SIPC, bietet Wertpapierprodukte und -services an, die nicht durch den FDIC-Versicherungsschutz abgesichert sind.
Einlagen und Verbindlichkeiten werden nicht von der E*TRADE Bank garantiert. Kapitalinvestitionen unterliegen bestimmten Risiken. Unter anderem besteht auch die Möglichkeit, dass das
gesamte Grundkapital verloren geht. E*TRADE Bank und E*TRADE Securities LLS sind getrennte, aber miteinander assoziierte Unternehmen. Die Konten werden von E*TRADE Clearing LLC
geführt, einer Schwestergesellschaft, die Mitglied von NYSE/NASD/SIPC ist. Die Bank- und Darlehensangebote und -dienstleistungen werden von E*TRADE Bank, einer Bundessparkasse
(Mitglied von FDIC), oder deren Tochterunternehmen angeboten.
©2006 E*TRADE FINANCIAL Corp. Alle Rechte vorbehalten. E*TRADE FINANCIAL ist eine eingetragene Marke und das E*TRADE FINANCIAL-Logo ist eine Marke von E*TRADE FINANCIAL
Corp.
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