Flyer: Zentrale Stelle

Zentrale Stelle
Outsourcing
April 2016
Outsourcing Zentrale Stelle
Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstige betrügerische Handlungen
verursachen in Deutschlands Finanzgewerbe beträchtliche Schäden. Banken sind
verpflichtet, zum Schutz ihres Vermögens und des Finanzsystems angemessene
Sicherungssysteme zu schaffen.
Die Herausforderung
Die Lösung: Auslagern
Neben der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sind die Institute gefordert, sich auch
gegen „sonstige strafbare Handlungen“ abzusichern.
Die strafbaren Handlungen implizieren sowohl bankinterne als auch externe Gefährdungen für das Vermögen
und die Sicherheit der Banken. Neben Rechts- sind auch
Reputationsrisiken erfasst.
Die Auslagerung der „Zentralen Stelle zur Prävention
von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstige
betrügerische Handlungen“ ist sinnvoll, weil die Bank
auf einen bankübergreifenden Wissenspool und auf
standardisierte Prozesse zurückgreifen kann. Sie ist ein
probates Mittel, sich gemeinsam den sich beständig
erneuernden Standards zur Identifizierung und Dokumentation, steigenden Sorgfalts- und Überwachungspflichten sowie der Notwendigkeit spezielle IT-Systeme
vorzuhalten, zu stellen. Die Bank kann Ihren aufsichtsrechtlichen Pflichten damit effektiver und auch
effizienter nachkommen.
Zu den Aufgaben der Bank gehören (u. a.)
Schaffung und Fortentwicklung einer institutsspezifischen, integrierten Gefährdungsanalyse für
Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und „sonstige
strafbare Handlungen“
Einrichtung einer Zentralen Stelle zur Koordination
bzw. Verzahnung der Prävention von Geldwäsche,
Terrorismusfinanzierung und „sonstigen strafbaren
Handlungen“
Ergänzung der bestehenden EDV-gestützten
Monitoring- und Kontrollmaßnahmen sowie
Arbeitsabläufe
Institutsweite kunden- und mitarbeiterbezogene
Sicherungsmaßnahmen
Gefährdungsbasierte Überprüfung der Wirksamkeit
bereits installierter Prozesse
Schaffung klarer und einheitlicher Berichtswege
Unsere Auslagerungsangebot
Die Spezialisten der GenoTec übernehmen für Ihr
Institut die Funktion des Beauftragten Zentrale
Stelle nach § 25h KWG bzw. den Auslegungs- und
Anwendungshinweisen der DK zur Verhinderung von
Geldwäsche
Terrorismusfinanzierung und
sonstigen strafbare Handlungen.
Zentrale Stelle
Outsourcing
April 2016
Ihre Vorteile
Unsere Leistungen
Einfach
Sie setzen die Beauftragtenfunktion Zentrale Stelle
rechtssicher um.
Sie setzen auf transparente, intelligente und testierte
Prozesse auf.
Die von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und
sonstigen strafbaren Handlungen ausgehenden
Risiken sind leichter zu erkennbar und zu steuern.
bernahme der Funktion und der Aufgaben des
Ü
Beauftragten Zentrale Stelle und seines Stellvertreters
Ansprechpartner für Mitarbeiter und Behörden
Erstellung einer integrierten Gefährdungsanalyse
Regelmäßige Überprüfung der Gefährdungsanalyse
Erstellung von Kontrollplänen
Durchführung von Kontrollen: IT-gestützt und Vor-Ort
Erstellung von Arbeitsanweisungen
Schulung und Information der Mitarbeiter
Bearbeitung von hausinternen Mitteilungen
Erstellung Geldwäsche-Verdachtsmeldungen
Geno-SONAR®: Einrichtung, Bearbeitung und Pflege
Überwachung und Monitoring mit Geno-SONAR®
Nutzung des zentralen Verdachtspools der GenoTec
Regelmäßiger und vereinheitlichter Bericht an den
Vorstand und andere betroffene Geschäftsbereiche
Kontakt zu Strafverfolgungsbehörden
Unterstützung Ihres Outsoursing-Controllings durch
dienstleistungsbezogenes „Internes Kontrollsystem
(IKS)“ und transparente Diensleistungserbringung
Testierung der Dienstleistung nach IDW PS 951
Regelmäßige Abstimmung mit den Regionalverbänden
Regelmäßiger Austausch mit der Aufsicht und
weiteren zuständigen Stellen auf nationaler und
europäischer Ebene
Effektiv
Sie profitieren von einem bankenübergreifenden
Wissenspool.
Sie profitieren von dem Expertenwissen, der objektiven Sicht und neutralen Bewertung unserer
Spezialisten.
Sie erhalten wirksamen Schutz vor Geldwäsche,
Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren
Handlungen.
Effizient
Sie profitieren von den Synergieeffekten eines Mehrmandantenanbieters.
Sie senken den Aufwand Ihrer Internen Revision
sowie bei der Abschlussprüfung (IDW PS 951) und erhalten für Ihr Auslagerungscontrolling Unterstützung.
Ihre Kosten sinken im Vergleich zu dem Aufwand,
wenn Sie die Aufgaben in Eigenregie durchführen.
Mehr als 150 zufriedene Kunden in ganz
Deutschland verlassen sich auf unser Fachwissen.
info@geno-tec.de
www.geno-tec.de
Die Funktion des Beauftragten übernehmen wir auch als
Interimsleistung: Das gesamte Leistungsspektrum,
zeitlich befristet, um Personalengpässe zu überbrücken.
Darüber hinaus bieten wir Beratungsleistungen an, z. B.
zum Einsatz von GenoSonar sowie zur Erstellung
integrierter Gefährdungsanalysen.
A N S PR EC H PA R T N E R
Dr. Indranil Ganguli
Leiter Zentrale Stelle
E-Mail: indranil.ganguli@geno-tec.de